行政处罚方式范文

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[DOI]1013939/jcnkizgsc201536081

1行政处罚证据的类型

依据《食品药品行政处罚程序规定》第二十二条规定，证据的类型包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定意见、调查笔录、电子数据、现场检查笔录等。

2行政处罚中调查和搜集证据的原则与要求

21调查和搜集证据的原则

我国行政处罚法规定：“行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。”《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十四条规定：“法庭应当对经过庭审质证的证据和无须质证的证据进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正的分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。”由此可以得知，全面、客观和公正就是调查和搜集证据的基本原则。

全面地调查和搜集证据，是指执法人员应当收集能够反映案件真实情况的一切客观材料。既要围绕涉嫌违法的行为收集与违法行为有关的各种证据，又要收集与量罚有关的各种证据；既要收集当事人有违法行为的证据，又要收集当事人无违法行为的证据。全面地调查和收集表现在证据的类型上，就是不仅要提取书证、物证和视听资料，还要收集证人证言，做好现场检查笔录等。

客观地调查和搜集证据，是指执法人员应当客观地调查和搜集证据，并且要针对不同种类证据的不同特点采取必要的措施。例如，对收集到的书证、物证、视听资料等实物证据，尽量收集原本原物，并妥善保管；对于当事人陈述以及证人证言等言辞证据一定要如实记录；对于现场笔录，如实记录现场情形，并且不使用模糊或带有主观猜测的语句。

公正地调查和搜集证据，是指执法人员不能只收集当事人有违法事实的证据，而不收集能反映当事人有从轻、减轻或不受处罚情形的证据。例如在询问当事人时，不能不予记录其陈述从轻处罚的情节等。

22调查和搜集证据的要求

《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第三十九条规定，当事人应当围绕证据的关联性、合法性和真实性，针对证据有无证明效力以及证明效力大小，进行质证。即关联性、合法性和真实性是行政处罚证据必须具备的基本要求。

证据的关联性是指调查和收集的证据应该与案件有证明关系。执法人员在执法过程中应排除与案件没有关联的证据材料，以避免错失收集有效关联证据的时机，从而提高执法效率。

证据的合法性表现在调查和搜集证据的主体合法和程序合法等。首先执法机关应在权限范围内执法，执法人员不得少于两人，并出示执法证件。首次办案时应当向当事人告知其有申请办案人员回避的权利，并且在办案过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，执法人员应当保守秘密。执法人员在调查和搜集证据的过程中应当依据法律法规的要求执行，并且不得采用威逼利诱等不正当方式搜集证据。

证据的真实性则是强调执法人员在调查过程中，所收集的证据应与原件相符，尽量收集原件原物。

3行政处罚中调查和搜集证据的主要方式

依据《行政处罚法》第三十七条第一、二款和《中华人民共和国食品安全法》（以下简称《食品安全法》）第一百一十条的规定，在食品监管人员行政执法过程中调查和搜集证据的主要方式有以下六种。

31询问

执法人员应该围绕当事人涉嫌违法的行为确立询问主题，保证整个询问过程完整并有逻辑关联性。例如针对当事人经营超过保质期的食品的案件询问中：首先应核实被询问人身份及与本案的关系，其次询问当事人经营状况，是否持有有效合法的《餐饮服务许可证》、许可证是否有变更延续等情形后，进一步询问其从事涉案食品的具体经营活动，从何处购进、采购数量及价格、是否索取供货商资质并留存采购小票、采购时是否按照规定查验食品并记录等，最后核实当事人是否曾经有因违法行为受到行政处罚及具体情形。

执法人员进行询问应当制作询问笔录，询问笔录属于书证的一种，应当由办案人员和被询问人签字或者盖章。被询问人拒绝签字的，执法人员应按照规定在笔录上记录原因，并由证人签字。另外也可以采用录音、录像等方式固定证据。

32现场检查

现场检查是食药部门行政执法的主要调查方式之一。现场调查需两名以上执法人员进行，并制作笔录。执法人员应告知被调查人其身份，笔录应如实记录执法人员的身份及证件名称号码等，同时笔录应客观记录现场情况，必要情形下也可以采用录像、拍照等方式记录现场情况。例如食药部门实施先行登记保存措施时，现场检查笔录中应当如实记录先行登记保存物品信息等，这样既有书证，又有物证。避免出现执法人员仅凭借一份现场检查笔录作为定案证据的情形。

笔录经核对无误后，执法人员和被调查人应当逐页签字或者按指纹。若有需要修改的位置，应当由被调查人和执法人员签字或者按指纹。

33抽样检验

执法人员在调查过程中，需要抽取样品检验的，应当按照法定程序抽取样品，制作抽样记录，开具样品清单并及时封存好送往相应的检验机构。检验机构应当在规定时限内及时进行检验。

34先行登记保存

实施先行登记保存措施的唯一条件是在证据可能灭失或者以后难以取得的情况，并且执法人员应当经分管负责人批准，方可实施先行登记保存，执法人员当场清点并制作先行登记保存证据通知书与清单，由执法人员和当事人核对无误后签名或者盖章，并交付当事人一份。在先行登记保存期间，应当妥善保管证据。食药部门对先行登记保存的证据应在7日内作出相应处理并制作先行登记保存物品处理决定书。

35查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料

食品安全监管人员在对餐饮服务提供者进行检查时，针对其资质及采购记录等资料要进行检查，所收集到的材料大多为书证类，为确保搜集证据的客观性和合法性，执法人员应当依法尽量调取原件原物，例如涉案食品采购记录。采集原件确有困难的，可以由当事人提供注明与原件相符的字样的复印件，并有当事人签字或盖章，例如当事人身份证明和餐饮单位的资质证明等。

食药部门依法对违法当事人量罚时，需要确认其违法所得及货值金额。所以执法人员在调查过程中应注意对当事人账簿的检查，查账的重点在于，一是确定所查账簿是真实有效的；二是弄清涉案食品的货值金额及违法所得。当下对违法所得和货值金额的概念基本以《餐饮服务食品安全监督管理办法》的规定为准，即违法所得指的是当事人违法从事餐饮服务活动所取得的相关营业性收入。而货值金额指的是餐饮服务提供者经营的食品的市场价格总金额。其中原料及食品添加剂按进价计算，半成品按原料计算，成品按销售价格计算。另外查账时应注意复制重要证据。

然而在检查过程中，往往会有当事人不配合调查，拒绝提供相关材料，所以执法人员应当在调查和搜集证据的过程中，如实将告知行为记录在相关书证中。

36查封、扣押等强制措施

食药部门执行查封、扣押等强制措施包括查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品以及查封违法从事生产经营活动的场所。

执法人员在调查过程中，经分管负责人批准同意可以依法采取查封、扣押等行政强制措施，应当通知当事人到场，制作实施行政强制措施附清单，并向当事人出具一份。查封、扣押的物品可以就地或异地保存，执法人员或当事人应妥善安置，不得情况紧急需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办批准手续。如果查封、扣押的物品易腐烂、变质，执法人员可依法留存证据后先行处理。在调查过程中，执法人员发现查封、扣押的物品或场所与当事人违法行为无关联、当事人并无违法行为及其他依法应当解除查封、扣押措施的情形时，应及时解除强制措施。

查封、扣押期限不得超过30日，若查封、扣押的物品需依法进行检测、检验、检疫或鉴定的，其时间不计算在查封、扣押期间内。当情况复杂需要延期时，执法人员应报分管负责人批准后延长，延长的期限最多不得超过30日。作出延期决定后执法人员应及时制作出查封（扣押）延期通知书，告知当事人。

“以事实为依据，以法律为准绳”是执法人员稽查办案必须遵循的原则，对此，执法人员一定要高度重视调查和搜集证据的方式，围绕证据的关联性、合法性和客观性，认真办理每一个案件，认真收集每一个证据，并正确分析，正确运用，只有这样，才能提高行政执法的效能，而且可以降低因不服行政处罚提起行政诉讼的数量。从根本上提高依法行政的能力，实现建设法治政府的目标。

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第二条对违反教育行政管理秩序，按照《中华人民共和国教育法》和其他教育法律、法规、规章的规定，应当给予行政处罚的违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》和本法的规定实施处罚。

第三条实施教育行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，遵循公正、公开、及时的原则。实施教育行政处罚，应当坚持教育与处罚相结合，纠正违反行为，教育公民、法人和其他组织自觉守法。

第二章实施机关与管辖

第四条实施教育行政处罚的机关，除法律、法规另有规定的外，必须是县级以上人民政府的教育行政部门。

教育行政部门可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》第十九条规定的组织实施处罚。

受委托组织应以委托教育行政部门的名义作出处罚决定；委托教育行政部门应对受委托组织实施处罚的行为进行监督，并对其处罚行为的后果承当法律责任。

教育行政部门委托实施处罚，应当与受委托组织签订《教育行政处罚委托书》，在《教育行政处罚委托书》中依法规定双方实施处罚的权利和义务。

第五条教育行政处罚由违法行为发生地的教育行政部门管辖。

对给予撤销学校或者其他教育机构处罚的案件，由批准该学校或者其他教育机构设立的教育行政部门管辖。国务院教育行政部门管辖以下处罚案件：应当由其撤销高等学校或者其他教育机构的案件；应当由其撤销教师资格的案件；全国重大、复杂的案件以及教育法律、法规规定由其管辖的处罚案件。

除国务院教育行政部门管辖的处罚案件外，对其他各级各类学校或者其他教育机构及其内部人员处罚案件的管辖为：

（一）对高等学校或者其他高等教育机构及其内部人员的处罚，为省级人民政府教育行政部门；

（二）对中等学校或者其他中等教育机构及其内部人员的处罚，为省级或地、设区的市级人民政府教育行政部门；

（三）对实施初级中等以下义务教育的学校或者其他教育机构、幼儿园及其内部人员的处罚，为县、区级人民政府教育行政部门。

第六条上一级教育行政部门认为必要时，可以将下一级教育行政部门管辖的处罚案件提到本部门处理；下一级教育行政部门认为所管辖的处罚案件重大、复杂或超出本部门职权范围，应当报请上一级教育行政部门处理。

第七条两个以上教育行政部门对同一个违法行为都具有管辖权的，由最先立案的教育行政部门管辖；主要违法行为发生地的教育行政部门处理更为合适的，可以移送主要违法行为发生地的教育行政部门处理。

第八条教育行政部门发现正在处理的行政处罚案件，还应由其他行政主管机关处罚的，应向有关行政机关通报情况、移送材料并协商意见；对构成犯罪的，应先移送司法机关依法追究刑事责任。

第三章处罚种类与主要违法情形

第九条教育行政处罚的种类包括：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得，没收违法颁发、印制的学历证书、学位证书及其他学业证书；

（四）撤销违法举办的学校和其他教育机构；

（五）取消颁发学历、学位和其他学业证书的资格；

（六）撤销教师资格；

（七）停考，停止申请认定资格；

（八）责令停止招生；

（九）吊销办学许可证；

（十）法律、法规规定的其他教育行政处罚。

教育行政部门实施上述处罚时，应当责令当事人改正、限期改正违法行为。

第十条幼儿园在实施保育教学活动中具有下列情形之一的，由教育行政部门责令限期整，并视情节轻重给予停止招生、停止办园的处罚：

（一）未经注册登记，擅自招收幼儿的；

（二）园舍、设施不符国家卫生标准、安全标准，防害幼儿体健康或威胁幼儿生命安全的；

（三）教育内容和方法违背幼儿教育规律，损害幼儿身心健康的。

具有下列情形之一的单位或个人，由教育行政部门对直接责任人员给警告、一千元以下的罚款，或者由教育行政部门建议有关部门对责任人员给予行政处分；

（一）体罚或变相体罚幼儿的；

（二）使用有毒、有害物质制作教具、玩具的；

（三）克扣、挪用幼儿园经费的；

（四）侵占、破坏幼儿园舍、设备的；

（五）干扰幼儿园正常工作秩序的；

（六）在幼儿园周围设置有危险、有污染或者影响幼儿园采光的建筑和设施的。

前款所列情形，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十一条适龄儿童、少年的父母或监护人，末按法律规定送子女或被监护人就学接受义务教育的，城市由市、市辖区人民政府或者其指定机构，农村乡级人民政府，对经教育仍拒绝送子女或被监护人就学的，根据情节轻重，给予罚款的处罚。

第十二条违反法律、法规和国家有关规定举办学校或其他教育机构的，由教育行政部门予以撤销；有违法所得的，没收违法所得。社会力量举办的教育机构，举办者虚假出资或者在教育机构成立后抽逃出资的，由审批的教育行政部门责令改正；拒不改正的，处以应出资金额或者抽逃资金额两倍以下、最高不超过十万元的罚款；情节严重的，由审批的教育行政部门给予责令停止招生、吊销办学许可证的处罚。

第十三条非法举办国家教育考试的，由主管教育行政部门宣布考试无效；有违法所得，没收违法所得。

第十四条参加国家教育考试的考生，有下列情形之一的，由主管教育行政部门宣布考试无效；已经被录取或取得学籍的，由教育行政部门责令学校退回招收的学员；参加高等教育自学考试的应试者，有下列情形之一，情节严重的，由各省、自治区、直辖市高等教育自学考试委员会同时给予警告或停考一至三年的处罚：

（一）以虚报或伪造、涂改有关材料及其他欺诈手段取得考试资格的；

（二）在考试中有夹带、传递、抄袭、换卷、代考等考场舞弊行为的；

（三）破坏报名点、考场、评卷地点秩序，使考试工作不能正常进行或以其他方法影响、防碍考试工作人员使其不能正常履行责任以及其他严重违反考场规则的行为。

第十五条社会力量举办的学校或者其他教育机构不确定各类人员的工资福利开支占经常办学费用的比例或者不按照确定的比例执行的，或者将积累用于分配或者校外投资的，由审批的教育行政部门责令改正，并可给予警告；情节严重或者拒不改正的，由审批的教育行政部门给予责令停止招生、吊销办学许可证的处罚。

第十六条社会力量举办的学校或者其他教育机构管理混乱，教学质量低下，造成恶劣影响的，由审批的教育行政部门限期整顿，并可以给予警告；情节严重或经整顿后仍达不到要求的，由审批的教育行政部门给予责令停止招生、吊销办学许可证的处罚。

第十七条学校或其他教育机构违反法律、行政法规的规定，颁发学位、学历或者其他学业证书的，由教育行政部门宣布该证书无效，责令收回或者予以没收；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，取消其颁发证书的资格。

第十八条教师有下列情形之一的，由教育行政部门给予撤销教师资格、自撤销之日起五年内不得重新申请认定教师资格的处罚：

（一）弄虚作假或以其他欺骗手段获得教师资格的；

（二）品行不良、侮辱学生，影响恶劣的。

受到剥夺政治权利或因故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的教师，永远丧失教师资格。

上述被剥夺教师资格的教师资格证书应由教育行政部门收缴。

第十九条参加教师资格考试的人员有作弊行为的，其考试成绩作废，并由教育行政部门给予三年内不得参加教师资格考试的处罚

第四章处罚程序与执行

第二十条实施教育行政处罚，应当根据法定的条件和案件的具体情况分别适用《中华人民共和国行政处罚法》和本法规定的简易程序、一般程序和听证程序。

第二十一条教育行政处罚执法人员持有能够证明违法事实的确凿证据和法定的依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或给予警告处罚的，可以适用简单程序，当场作出处罚决定，但应报所属教育行政部门备案

第二十二条执法人员当场作出教育行政处罚决定的，应向当事人出示执法身份证件，制作《教育行政处罚当场处罚笔录》，填写《教育行政处罚当场处罚决定书》，按规定格式载明当事人的违法行为、处罚依据、给予的处罚、时间、地点以及教育行政部门的名称，由教育行政执法人员签名或者盖章后，当场付当事人。

第二十三条除依法适用简易程序和听证程序以外，对其他教育违法行为的处罚应当适用一般程序。教育行政部门发现公民、法人或者其他组织有应当给予教育行政处罚的违法行为的，应当作出立案决定，进行调查。教育行期政部门在调查时，执法人员不得少于两人。

执法人员与当事人有直接利害关系的，应当主动回避，当事人有权以口头或者书面方式申请他们回避。执法人员的回避，由其所在教育行政部门的负责人决定。

第二十四条教育行政部门必须按照法定程序和方法，全面、客观、公正地调查、收集有关证据；必要时，依照法律、行政法规的规定，可以进行检查。教育行政部门在进行检查时，执法人员不得少于两人。教育行政部门在收集证据时，对可能灭失或者以后难以取得的证据，经教育行政部门负责人批准，可以将证据先行登记，就地封存。

第二十五条在作出处罚决定前，教育行政部门应当发出《教育行政处罚告知书》，告知当事人作出处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的陈述权、申辩权和其他权利。

当事人在收到《教育行政处罚告知书》后七日内，有权向教育行政部门以书面方式提出陈述、申辩意见以及相应的事实、理由和证据。

教育行政部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，教育行政部门应当采纳。教育行政部门不得因当事人的申辩而加重处罚。

第二十六条调查终结，案件承办人员应当向所在教育行政部门负责人提交《教育行政处罚调查处理意见书》，详细陈述所查明的事实、应当作出的处理意见及其理由和依据并应附上全部证据材料。教育行政部门负责人应当认真审查调查结果，按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条的规定，根据不同情况作出决定。

教育行政部门决定给予行政处罚的，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条的规定，制作《教育行政处罚决定书》。

《教育行政处罚决定书》的送达，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》第四十条和《中华人民共和国民事诉讼法》第七章第二节的规定执行。

第二十七条教育行政部门在作出本办法第九条第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项之一以及较大数额罚款的处罚决定前，除应当告知作出处罚决定的事实、理由和依据外，还应当书面告知当事人有要求举行听证的权利。

前款所指的较大数额的罚款，标准为：由国务院教育行政部门作出罚款决定的，为五千元以上；由地方人民政府教育行政部门作出罚款决定的，具体标准由省一级人民政府决定。

当事人在教育行政部门告知后三日内提出举行听证要求的，教育行政部门应当按照《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条规定，组织听证。

第二十八条听证结束后，听证主持人应当提出《教育行政处罚听证报告》，连同听证笔录和有关证据呈报教育行政部门负责人。

教育行政部门负责人应当对《教育行政处罚听证报告》进行认真审查，并按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条规定作出决处罚决定。

第二十九条除依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定可以当场收缴罚款外，作出罚款决定的教育行政部门应当与收缴罚款的机构分离，有关罚款的收取、缴纳及相关活动，适用国务院《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》的规定。

第三十条教育行政处罚决定作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。当事人逾期不履行的，教育行政部门可以申请人民法院强制执行。

第三十一条当事人对行政处罚决定不服的，有权依据法律、法规的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

行政复议、行政诉讼期间，行政处罚不停止执行。

第三十二条教育行政部门的职能机构查处教育行政违法案件需要给予处罚的，应当以其所属的教育行政部门的名义作出处罚决定。

教育行政部门的法制工作机构，依法对教育行政执法工作监督检查，对教育行政部门的其他职能机构作出的行政处罚调查处理意见进行复核，并在其职范围内具体负责组织听证及其他行政处罚工作。

第三十三条教育行政部门及其工作人员在实施教育行政处罚中，有违反《中华人民共和国行政处罚法》和本办法行为的，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》第七章的规定追究法律责任。

教育行政部门应当加强对行政处罚的监督检查，认真审查处理有关申诉和检举；发现教育行政处罚有错误的，应主动改正；对当事人造成损害的，应当依法赔偿。

第三十四条教育行政部门应当建立行政处罚统计制度，每年向上一级教育行政部门和本级人民政府提交一次行政处罚处理报告

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一、指导思想

深入贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》和《国务院全面推进依法行政实施纲要》（国发〔20**〕10号），以法律、法规、规章为依据，以规范行政处罚裁量权，建立和完善行政执法工作制度为内容，按照合法、合理、公平、公正和程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的要求，从源头上防止滥用和乱用行政处罚裁量权，促进行政权力规范运行，进一步转变机关作风，落实以人为本、全面协调可持续的科学发展观，优化经济发展环境，切实推进依法行政工作。

二、目标要求

行政执法活动公正透明，主动接受同级政府、上级主管部门和群众的监督。行使行政处罚裁量权符合法律目的，行政处罚行为符合过罚相当和处罚与教育相结合等原则。行政处罚程序公开透明，保证法律、法规、规章全面正确实施。进一步提高广大行政执法人员依法行政水平，实现行政执法工作的法制化和规范化，为我市经济和社会发展创造良好的法制环境。

三、实施范围

市级具有行政执法职权的行政执法主体（包括法定行政机关，法律、法规授权组织和依法受委托组织），均应按照《省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（**政〔20**〕57号）及本实施方案的要求，开展规范行政处罚裁量权工作。

四、主要任务和工作步骤

（一）梳理行政执法依据，编制目录（20**年6月底前完成》

各行政执法部门应在20**年梳理行政执法依据的基础上，进一步梳理、确定本单位行政处罚裁量事项，将现行有效的行政处罚依据（包括颁布机关、违法行为、处罚种类和标准、幅度等）编制成目录，报市政府法制办。

（二）制定本部门具体实施方案（20**年7月15日前完成）

各行政执法部门要按照《**省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（**政〔20**〕57号）及本实施方案的要求，制定本部门规范行政处罚裁量权工作的具体实施方案。

（三）制定具体裁量标准（20**年7月底前完成）

1.行政处罚裁量标准要包括法律法规规章依据、违法行为和处罚措施三个方面。

2.各行政执法部门要按照过罚相当和处罚与教育相结合的原则，对裁量权的运用范围、行使条件、裁量幅度等，进行合理细化分解，并根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，结合本单位行政执法具体情况，将违法行为分别划分等次，涉及情况较为简单的划分为轻微、较重、严重三个等级；涉及情况复杂的划分为轻微、一般、严重、特别严重四个等级；必要时可划分为轻微、一般、较重、严重、特别严重五个等级，制定出相应的行政处罚具体适用标准。

3.各行政执法部门制定的行政处罚裁量标准要于20**年7月底前报送市政府法制办审核；审核通过后，于20**年7月底前在本单位网站上，同时在市政府门户网站上进行公布。

（四）完善行政处罚程序和制度（20**年8月15日前完成）

为保证规范行政处罚裁量权工作的顺利实施，提高行政执法水平，各行政执法部门要从完善行政处罚程序和加强行政执法制度建设入手，规范行政处罚裁量权的实施。

1.完善行政处罚程序。各行政执法部门要制定本部门实施行政处罚的调查、检查、听证、审核、批准等行政执法程序规定，确保行政执法活动依法进行。

2.建立行政处罚裁量审核制度。除简易程序外，执法人员调查终结，应将调查结果和处罚建议报本部门法制机构审核，经部门负责人审查决定或集体讨论决定后，作出行政处罚决定。

3.建立说明理由和告知制度。在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚种类、罚款数额。书面告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求听证的权利以及不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。新晨

4.建立听证制度。公民、法人或者其他组织依法要求听证的，行政执法机关应当依法组织听证。

5.建立行政处罚裁量公开制度。各行政执法部门应当将本部门负责实施的法律、法规和规章目录以及执法范围、执法程序、执法权限、处罚种类、幅度和行政处罚裁量权实施标准、实施情况,通过市政府门户网站、本单位网站、政务公开栏、新闻媒体等适当方式向社会公布。裁量结果除涉及国家秘密或个人隐私外，应当允许社会公众查阅。

逐步建立执法检查制度。各行政执法部门要结合本部门执法工作实际，建立并逐步完善执法检查制度。围绕每个阶段的执法工作重点，对突出的或带有普遍性的问题，有针对性地开展执法检查活动。

五、组织领导和监督检查

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一、总体要求

在全面抓好行政权力运行监控机制建设的基础上，突出抓好安全生产违法行为行政处罚权的监控。要针对安全生产违法行为行政处罚权运行的特点和规律，以权力行使公开透明运行为核心，以规范行政处罚权运行程序为重点，以规范自由裁量权为突破口，以强化监控为手段，紧密结合我局实际，着力增强行政处罚权运行监控的规范性、系统性和实效性，打造“阳光权力，服务安全发展”。

二、主要任务

按照全市安全系统统一标准、统一模式、统一推进的要求，一是建立行政权力廉政风险评估防范机制。廉政风险评估防范机制，是指科学分析、识别、评估行政权力运行过程中可能出现的腐败问题，在行政权力运行之前，有针对性地提出预警防范措施的机制。全面查找各类行政权力和权力运行不同环节中存在的廉政风险，进行科学地识别和评估。动态采集、分析、反馈和处理廉政风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警。针对查找出的廉政风险，强化监管措施，提高廉政风险管理的针对性和有效性。二是建立行政权力运行程序化和公开透明机制。程序化和公开透明机制，是指科学设置行政权力运行流程，按照程序行使行政权力，公开透明运行的机制。规范行政权力行使，必须依法确定行政权力运行程序，实现权力运行不同环节之间的有效制约。必须把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。三是建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政建设责任制考核、民主评议考核等工作之中，要强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。

三、方法步骤

（一）明确思路，组织发动（20*年12月15日以前完成）

按照打造“阳光权力，服务安全发展”的工作思路，由局监控机制建设领导小组办公室制定《关于推进安全生产违法行为行政处罚权监控模式化建设工作方案》，组织召开推进会议，安排部署推进行政处罚权监控模式化建设工作。

（二）查防控考，模式化推进

1、建立廉政风险评估管理模式（20*年12月18日前完成）

对安全生产违法行为行政处罚权运行廉政风险进行评估，突出抓好5个环节：①查，即查找廉政风险点。采取先自查后评估的方式。先由相关科室、大队自查，填写《廉政风险自查表》，交局行政权力监控机制领导小组审查评估，填写《廉政风险评估表》，确保全面准确查找出行政处罚权运行过程中每个环节的廉政风险点，不留死角。②定，即评定风险等级。由行政权力监控机制领导小组根据廉政风险高低程度确定各廉政风险点等级，分为A、B、C三个风险等级，A级为最高风险等级，B级为较高风险等级，C为一般风险等级。并编制“行政处罚权廉政风险等级目录”。③警，即警示廉政风险。依据行政处罚权的运行程序制做廉政风险警示图，以红、黄、蓝三种颜色标注A、B、C三个风险等级，A级用红色标注，B级用黄色标注，C级用蓝色标注，并注明责任人及防控措施，悬挂在办公场所显要位置进行风险提示。④防，即建立廉政风险监督防范机制。要建立健全廉政风险防控制度，做到权力运行每个环节都可防可控，确保行政权力运行过程的公开透明。⑤管，即加强廉政风险管理。对A、B、C三个等级的廉政风险实行分级管理、一岗双责。A级风险列为严重风险，实行专项防范。行使A级风险权力时，主管负责人必须填写《廉政风险自控表》，明确廉政风险防范目标，对A级风险权力事项的决策要通过“案审会或（局长办公会）集体研究决定，形成会议纪要，并在行政权力运行监控工作办公室备案；B级风险列为较重风险，实行重点防范。对B级风险点，以科室防范为主，行政权力运行监控工作办公室定期检查；C级风险列为一般风险，实行一般防范，以岗位责任人预防为主，行政权力运行监控工作办公室加强指导。

2、建立行政处罚权运行监控措施模式化。（20*年12月31日前完成）

针对行政处罚权运行过程，从立案到结案各环节都要建立监控措施，做到权力运行环环可防可控。健全“六项制度”。针对“立案”环节，重点建立《行政处罚案件登记备案制度》，做到立案有台帐，有备案，便于监督；针对“调查取证”环节，严格规范办案人员行为，建立《安全生产执法监察“十项守则”》和《安全生产执法监察“六不准”》，确保廉洁办案，公正办案；“作出处罚决定”环节属A级风险等级，要重点监控。针对“作出处罚决定”环节，一是要建立《安全生产违法行为重大处罚案件集体会审制度》，弱化廉政风险，强化监督,有效避免“一言堂”和少数人说了算；二是制定《安全生产违法行为行政处罚自由裁量实施办法》，压缩自由裁量空间。依据违法行为的性质情节、危害程度、违法后果、主观过错、整改情况等因素，依照全市统一处罚标准执行；针对“执行环节”要严格依法按照处罚决定来执行；针对“结案环节”要建立《行政处罚案件归档制度》，实行一案一档，专人管理，做到每宗案件都要有据可查。

3、推进行政处罚权公开透明运行模式化。（20*年12月31日前完成）

突出推进“三化”。①公开内容标准化。要把行政处罚权运行程序、法律依据、处罚标准、承办科室、联系电话进行长期公示。②运行过程公开动态化。围绕行政处罚权的决策、执行、结果等环节，建立权力运行记录制度和行政处罚办理结果公开制度，做到及时、动态公开，接受社会监督。③公开形式统一化。在单位政务公开栏内设立“行政处罚”专项公开栏，及时公开行政处罚的决策、执行、结果等环节信息，以方便群众监督。

4、推进绩效考核和责任追究模式化。（20*年3月31日前完成）

建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政考核、民主评议考核等工作之中，原则上每季度考核一次，全年累加，结合群众投诉和日常工作情况，综合评定考核成绩。

强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。对工作开展好的，进行表彰奖励；对工作落实不力的，不得评为优秀或先进；对发生违纪违法问题的，依据有关情况实行追究问责，倒查责任，并视情节和危害情况，严肃追究有关人员的责任。以此促进权力运行监控机制建设取得实实在在的效果。

四、保障措施

篇5

一、一事不再罚原则

我国的《行政处罚法》第二十四条规定：“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚.”这条规定的出现使得“一事不再罚”原则成为了行政处罚过程中所必须要遵守的原则，这也给消防执法上带来了一定的执法依据。在运用这一原则进行执法行为时，应对“一事”以及“不再罚”两个概念进行掌握，以保证执法的完整性以及公平性。

（一）一事的界定

“一事”按照标准不同分为三种形式，包括单纯一事，法定一事以及处断一事。单纯一事是指在当事人的违法行为只与一个构成要素相同，但是由于行为的多种特性而容易被误解成为多事。法定一事是一种比较特殊的情况，即法律赋予某些多事形为为一事形为的一种法律规定。处断一事与法定一事的特征几乎相同，只是在处罚上对于多事行为，以一事形为的方式进行对待。对于“一事不再罚”这个原则，要明确同一违法行为的概念，具体包括以下三点。第一点是对违法构成界定。在进行当事人违法构成界定时，看当时人的行为有几个特征，只符合一个违法特征时，才属于一事的原则。第二点是违法发生界定。违法发生是指违法形为是否发生，当当事人的行为已经构成违法形为的全部要素时，即视为发生形为，可看作为“一事”。反之，则是未遂。第三点是连续违法行为界定。连接违法行为是一种较为恶劣的形为，是指当事人已经违法的前提下，故意地再进行多个独立的违法性为。如果当事人受到处罚后再违法，则可以视为“一事”。若未受到处罚而继续违法，则视为连续违法行为。

（二）不再罚的界定

不再罚原则是指相关的执法行政单位对当事人的同一违法行为进行处罚后，不得再进行第二次及以上的处罚。进行这个概念的界定时，重点掌握三点。第一点是当对当事人的同一违法行为进行第一次处罚后，不得再进行二次及以上的处罚。第二点是对当事人的同一违法行为，只能选择一种处罚形式，不得选择两种及以上的处罚形式。第三点是，不再罚指不得给予行为人两次以上的罚款，不包括在一次处罚中给予行为人两种以上的处罚.

二、一事不再罚的法理分析

“一事不再罚”原则来源于西方发达国家的人权保障的观念，即国家的发展以人民的权力作为基础，国家的所有权力皆来源于人民的支持。国家只是作为人民的公仆形象出现，进行着日常工作的服务。然而，权力也有被肆意使用的时候，国家所拥有的权力也有可能成为掌权者以权谋私的工具，给人们的生活带来负担。为了保持人民与国家平等自主的关系，当国家做出的政策有错时，人民可以通过合法的渠道进行自由建议的诉求。当人民的做法违反公序良俗时，国家也可以对人民进行相应的处罚。国家可以对人民进行处罚的依据来源于当公民的形为已经给社会的利益造成损失以及秩序遭到破坏时，由于“破窗效应”的存在，会导致更多的人模仿这一错误的形为。因此，国家给以这部分人进行的处罚，以倡导正确的社会形为。由于国家的处罚权对于公民的基本权利有一定的侵害性，故国家只能对同一个违法形为进行一次性的处罚，以保证正面性。这种观念的产生形成了当下的“一事不再罚”原则，这不仅仅是对国家权力的有效制约，也是对人权的基本保护。

三、一事不再罚原则在消防执法上的运用

消防执法是为了提高人民的防火意识，从源头上消除整个火灾的隐患，使人民的财产以及国家的利益不受侵犯。行政单位在进行日常工作时，应该遵守处罚法定，公正公开，一事不再罚，处罚与教育结合，保障权利等五项基本原则。其中，“一事不再罚原则”具有较强的技术性以及难以操作。由于消防环境的复杂性使得当事人在进行违法形为时，执行人员的意见难以统一。同时，我国在进行行政处罚上一直存在着重复处罚的问题，这给违法当事人带来了较大的损失。这种问题的存在一边是因为相关执法部门乱用职权所导致的，另一边是由于我国的法律制度不健全，使各个行政单位在面临着违法现象处罚时，按照自己的原则以及法律进行处罚，这必然导致了重复处罚的发生。下面通过三个典型的案例说明“一事不再罚”原则在消防执法中的应用。

（一）单位存在火灾隐患且不及时整改

公安机关消防机构在对某娱乐场所进行监督检查时发现该场所消防设施和器材未保持完好有效且不能当场进行有效整改，消防机构依据《消防法》第六十条第一款第一项对该场所进行了罚款处罚并按照《消防监督检查规定》的要求对该单位下发了责令限期改正通知书，此时罚款的案由是“消防设施器材未保持完好有效”。到期复查时发现该单位仍然没有整改火灾隐患，消防部门依据消防法第六十条第一款第七项“对火灾隐患经公安机关消防机构通知后不及时采取措施消除”的规定对该单位拒不整改火灾隐患的行为再一次进行了罚款的行政处罚，此时罚款的案由是“不及时整改火灾隐患”。以上案例是消防机构在执法过程中经常发现的问题，执法人员对此问题也有不同看法，有的认为两次罚款的行政处罚行为违反了“一事不再罚”原则。笔者认为，上述案例中的两次行政处罚针对的并不是一事，第一次罚款针对的是该单位存在火灾隐患，第二次罚款针对的是不整改火灾隐患，两次处罚所保护的法益并不一样，因此两次行政处罚针对的是两个违法行为，不存在违反“一事不再罚”原则。

（二）一个违法结果由数个具有关联的违法行为组成

某娱乐场所设在某一类高层建筑的第二层，娱乐场所未经开业前检查擅自投入使用，所在的一类高层建筑未按照《消防法》要求进行消防设计审核和竣工验收。在这个案例中提到的三个违法行为分别是公众聚集场所投入使用前未进行开业前检查，一类高层建筑未进行消防设计审核擅自施工，未进行消防竣工验收擅自投入使用。这三个违反行政许可规定的行为存在关联行为，消防设计审核是消防竣工验收的前提条件、消防竣工验收是公众聚集场所投入使用前行政许可的前提条件。假如该娱乐场所和所在的建筑业主相同，请问对该娱乐场所能不能分别按未经消防设计擅自施工、未经竣工验收擅自投入使用、未经开业前检查投入使用的案由分别依据《消防法》第五十八条第一条第一款、第三款、第五款的规定进行行政处罚。在实际工作中也确实有很多消防执法人员是按照这种思路进行处理，并且这种依据是消防执法的主流意见。笔者要对这种执法提出异议，原因很简单，虽然看似是三个违法行为，但这三个违法行为的目的最终只有一个，就是促成该娱乐场所的开业，将这三个违法行为串联起来看后其实就是一个违法行为，并且如果在这三个阶段当然的任何一个阶段，消防执法机构介入后都可能导致后面违法行为的终止，如果违法单位不仍然放任后续违法行为的发生，那么对三个违法行为分别进行处罚当然没有问题。某网吧在没有取得相关的消防部门审批通知后，私自在三楼进行营业。消防部门对于网吧出示了整改通知书后，网吧依然没有进行相应的整改。随后，消防部门进行处罚行为。这体现了“一事不再罚”原则中的法安定性原则。由于人们所处的环境在不断的变化，对于将来的不确定性给人们带来一种不安定的心态。建立符合人们生活的社会秩序是科学进行以及人类发展的必备要素，在这种客观条件下，法安定性原则的出现给人们的心理带来了更多的稳定性。由法律主导人们的生活，使人们在一定地规则下规范自己的行为，不给别人带来损失。“一事不再罚”原则以法安定性原则作为基础，要求相关的行政部门可以进行处罚，但是这种处罚权只可以使用一次。多次使用会造成法律权力的滥用，给人民的生活带来不利的影响。法安定性原则的出现使得国家的原则即具有一定的法治安定性，又具有相应的实质正义，使处罚者即得到了相应的处罚，又使得国家权力不被滥用，找到了国家权力与公民权力之间的平衡点。

（三）比例原则