档案合规管理范文

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篇1

档案是指在社会各项活动中直接形成的原始记录，其包含多种形式，并且具有良好的保存价值。档案资源具有良好的现实价值和长远价值，对于社会可持续发展具有重要意义。因此在档案管理工作中应当加大力度做好档案归档并加强管理，以保证档案资源安全，推进档案事业的不断发展进步。

1 档案科学化归档管理的重要意义

就档案归档管理工作的具体情况来看，以往档案管理模式下，档案工作人员往往依赖手工操作对档案进行归档，此种情况下不仅无法取得理想的档案归档管理效率，甚至会造成人力资源的严重浪费，档案管理安全性不足，严重影响档案归档管理工作质量。而随着信息时代的到来，计算机技术逐渐得到广泛应用，基于信息技术与网络技术之上的电子档案逐渐形成，档案资料收集、存储、分类与统计等环节操作更为便捷，切实提高了档案归档管理的工作效率。基于计算机技术对档案进行归档管理，促进体系化管理的顺利实现，通过档案信息与载体的分离利用，便于档案信息与其他信息系统建立互联关系，有效提高了档案归档工作质量和效率，突破时间与空间的限制，促进档案资源利用价值的最大化发挥，因此档案科学化归档管理具有重要意义。

电子档案与纸质档案相比，其在档案归档存储的方式也发生明显转变，以VCD、DVD光碟、大容量移动硬盘等作为主要载体的，对档案资源进行存储，使得档案信息资源的读取和利用更为便捷高效、存储时间长且不易损坏，所受外部影响较小，具有良好的稳定性。可以说，电子档案的形成，为档案事业的发展奠定了坚实的基础，在一定程度上拓宽了档案事业的发展空间，推进档案归档管理向更高的管理阶段迈进。

2 当前档案归档管理中存在的不足

2.1 文书档案的管理水平难以适应现代化发展的需求

长期以来，文书处理和档案管理由不同的部门负责，影响了文书档案的管理效率，削弱了档案的信息服务功能。随着计算机技术和信息技术不断地被开发和利用，各单位对文书档案的归档管理要求更高了。管理人员要有较高的知识层次和先进的技术水平，不能仅仅满足于一般的计算机操作水平。

2.2 文书档案管理人员专业素质不高

一些文书档案管理人员，对档案分类、立卷等技能掌握不够熟练，导致文书档案收集范围不明确、立卷不符合规范等问题。在原始的手工操作管理中，企事业单位由于不能做到信息共享，使得大量信息闲置，不仅造成资金和资源的浪费，还造成文件和信息查找困难。

2.3 保密意识淡薄

在日常工作中，由于受“无密可保”、“有密难保”、“保密无用”等思想的影响，对档案保密重要性的认识不够，一定程度上影响了档案的保密工作。

3 新形势下做好档案归档管理的具体策略

3.1 采用办公自动化

随着计算机在社会生产生活中的广泛应用，社会群体工作质量与效率明显提升，档案归档管理工作也不例外，为切实提高社会发展新形势下档案归档管理工作效率，应当积极采用办公自动化，对现代信息技术与网络技术加以合理应用，将传统纸质档案转化为电子档案，规范存储至办公信息数据库中，安排专门的档案人员进行管理，令档案信息供档案人员与技术人员共享，从而全面提高档案归档管理有效性。在档案归档管理工作中，通过办公自动化的方式能够简化档案查询环节，并有效解决了档案存储的空间，提高档案归档工作效率，从而为档案管理工作的科学化开展打下良好的基础。

3.2 及时归档管理

在档案归档管理工作中，为保证档案信息资源安全，及时做好归档工作，档案管理各部门、各实体以及项目负责人应当在档案管理过程中及时做好归档工作，尤其是在资料形成过程中应当及时对档案资源进行收集和整理，及时鉴定并移交。相关管理人员应当充分行驶自身职责，定期对档案收集与整理工作进行检查与监督，在发现问题的第一实践进行妥善处理，以保证档案归档管理的规范性和可靠性。

3.3 加强档案的管理

为保证档案归档管理的有效性，保证档案资源安全，应当积极采取有效措施对档案进行科学化管理，切实降低档案资源的安全隐患。这就要求档案管理工作中应当将档案保密制度严格落实到实际工作中，安排专门人员负责档案归档中的档案，并实行责任制度，强化档案管理人员的岗位意识与责任意识，从而切实保证档案安全，提高档案归档管理的有效性。也就是说在档案归档管理过程中应当准确把握《档案法》、《保密法》等相关法律并认真贯彻执行相关法规，加强档案归档管理，规范档案移交、销毁等环节，切实保证档案的安全性。

档案应单独装订保存，严禁与非密级档案材料进行混卷装订，避免造成档案在利用中出现扩散问题。档案库房应指定专人负责管理，制定严格的库房管理制度，无关人员一律禁止入内。未经批准，任何人不得随意阅览、复制、传真和摘录档案内容，更不得私自撕拆、涂改。保密档案使用完毕后应及时核对、检查、维护，确保安全。

3.4 采用计算机技术管理文书档案

要注意档案保管设备的技术性安全，特别是设备不能链接到互联网上，防止信息被窃取或丢失。随着网络技术的发展，网络中存在太多的不稳定因素，解决这个问题目前没有太好的方法，我们现阶段采取的最安全的管理方式就是独立进行管理。

3.5 加强对档案管理人员的业务培训

从档案发展的方向看，要提高档案管理人员的自身素质和业务能力，必须掌握现代化技术，熟练应用计算机对电子档案维护、介入档案的形成与储存，确保电子档案的安全和完整，促进电子档案走上规范化有序管理。档案管理者必须掌握科技信息技术，并熟练应用计算机和其他电子设备进行电子档案的使用、维护、管理，否则管理人员根本无法从事电子档案的形成和保管工作，也无法参与电子文件管理、检索系统的规划设计。维护电子档案的完整与安全，同各种危害电子档案的因素如计算机病毒、盗窃、篡改等行为作斗争。

结束语

总而言之，随着现代社会不断发展进步，社会活动更加复杂化与多样化，档案归档管理的难度也明显加大。为保证档案归档管理工作质量，促进档案资源利用价值的最大化发挥，应当结合实际情况积极完善n案归档管理相关制度，规范档案归档诸多环节，提高档案立卷质量，从而确保档案资源能够为现代社会发展提供服务，并推进档案事业的稳定健康发展。

参考文献

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一般情况下，归档文件整理大致有文件材料收集、分年度、分级别、分类别、分保管期限、文件装订、排列、加盖填写归档章、编目、装盒、入库等程序。

收集工作就是按照党和国家的有关规定要求，通过一定的方式和手续，把分散在机关各科室部门、个人手中或散失在其它地方的文件材料，集中到单位档案室实行集中统一管理。收集工作是档案工作的基础，是档案工作中极为重要的一环，文件材料收集要做到齐全完整。

对于文书档案，要依照国家档案局第8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》对单位文书档案材料进行收集，要以“我”为主，即本机关单位形成的文件材料是收集归档重点。我们不仅要重视红头文件，还应重视其他非红头形式文件收集，如会议记录、会议纪要、工作总结报告、党团员（干部）名册、介绍信、人员调配、工资表、各种统计报表、合同协议等等。总之，凡是反映本机关工作活动、具有查考利用价值的文件材料均属归档范围。

分年度就是区分文件材料的所属年度，把不同年度的文件分开。不同年度的文件一般不得放在一起归档。一般根据文件成文最后的落款日期进行划分。有几种特殊情况：跨年度召开的会议文件材料归入会议结束年；跨年度形成的案件文件材料归入案件办结的年度；跨年度的复文一般应与来文或去文一起归入复文的年度；跨年度的计划规划归入开始年，跨年度的总结归入最后一年。

分级别就是在保持文件之间有机联系的基础上，将上级机关、本机关、同级机关与不相隶属机关和下级机关的文件材料分开整理。但对联系密切的文件，如请示与批复等，不能为了分级别而将其分割开。实际操作中我们可将文件大致分为国家、省、市、县等级别。

分类别就是根据本机关制定的文书档案分类方案，将每份文件进行分类。可分为组织机构分类法和问题分类法。组织机构分类法，就是将归档文件材料按其形成或承办部门进行分类。问题分类法，就是按照文件材料所记述和反映的问题进行分类。我县大部分机关单位采用“问题分类法”，都制定了《本机关文书档案分类方案》，依据该方案对文件进行划分类别，在划分类别时一般同时要求提炼出归档文件的主题词，将文件所在类别和主题词用铅笔在文件左上角标出。

机关文书档案的保管期限分为永久、定期两种。定期一般分为30年、10年。划分保管期限时要按照本机关文书档案保管期限规定进行。在这里，我们将国家档案局8号令第七、八条关于文书档案永久、定期的内容摘录如下，供参照划分期限。

永久保管的文书档案主要包括：

（一）本机关制定的法规政策性文件材料；

（二）本机关召开重要会议、举办重大活动等形成的主要文件材料；

（三）本机关职能活动中形成的重要业务文件材料；

（四）本机关关于重要问题的请示与上级机关的批复、批示，重要的报告、总结、综合统计报表等；

（五）本机关机构演变、人事任免等文件材料；

（六）本机关房屋买卖、土地征用，重要的合同协议、资产登记等凭证性文件材料；

（七）上级机关制发的属于本机关主管业务的重要文件材料；

（八）同级机关、下级机关关于重要业务问题的来函、请示与本机关的复函、批复等文件材料。

定期保管的文书档案主要包括：

（一）本机关职能活动中形成的一般性业务文件材料；

（二）本机关召开会议、举办活动等形成的一般性文件材料；

（三）本机关人事管理工作形成的一般性文件材料；

（四）本机关一般性事务管理文件材料；

（五）本机关关于一般性问题的请示与上级机关的批复、批示，一般性工作报告、总结、统计报表等；

（六）上级机关制发的属于本机关主管业务的一般性文件材料；

（七）上级机关和同级机关制

发的非本机关主管业务但要贯彻执行的文件材料；（八）同级机关、下级机关关于一般性业务问题的来函、请示与本机关的复函、批复等文件材料；

（九）下级机关报送的年度或年度以上计划、总结、统计、重要专题报告等文件材料。

文件装订就是采用符合档案保护要求的装订材料，将归档文件以“件”为单位装订在一起。一般采用棉线使用缝纫机或“三孔一线”方法左侧装订，且将文件左、下侧对齐。装订前应对破损的、字迹易褪变的文件进行修裱、复制，对超大纸张的文件进行折迭，去除文件上易锈蚀的金属物等；装订时，要按一定顺序给文件排序，一般顺序为：正文在前，签批单、底稿在后；正文在前，附件在后；原件在前，复制件在后；转发文在前，被转发文在后；收文处理阅办单在前，正式文件在后；来文和复文作为一件时，复文在前，来文在后。

文件排列，就是依据事由原则确定全宗内归档文件先后顺序的过程。机关文书档案的文件排序首先需在同一个保管期限内将同一事由的文件排列在一起，同一事由的文件可按文件重要程度排列，也可按文件形成的时间先后顺序排列。其次将不同事由的文件按照文书档案分类方案中的不同问题、分类集中排列起来。对于某一次会议材料、统计报表、信息简报等成套性的文件应集中排列在一起，保管期限按照其中文件的最高期限来划定。

归档章一般加盖在每份文件的首页上端居中空白位置。项目有全宗号、年度、件号、类别、保管期限、盒号等。式样如下：

盖归档章和填写内容时需用耐久性材料，如红色印泥、碳素墨水等。

全宗号是档案馆给立档单位所编制的代号。没有向县档案馆进行过移交的单位没有全宗号，暂时可不填写，待档案馆给定全宗号后再填写。

类别是按单位制定的文书档案分类方案中的大类，可简写为“一、二、三”等。

年度是归档文件的形成年度，用4位阿拉伯数字填写，如“2005”，不能简化为“05”。

期限是按照已确定的归档文件保管期限，分别填写“永、30年、10年”。

件号是文件的排列顺序号，同一保管期限、同一年度内从“1”开始编号，即永久、30年、10年分别编号，每年形成三个流水号。

盒号是文件所存放的档案盒位置号。同一保管期限从“1”开始编号，可一年一年续编；也可以同一保管期限、同一年度内从“1”开始，即永久、30年、10年分别编号，每年形成三个流水号。

装盒将归档文件按照件号的先后顺序装入档案盒。基本要求是将同一年度、同一保管期限的归档文件，根据档案数量多少装不同规格型号的档案盒。不同年度、不同保管期限的归档文件不应混装入同一盒内。同一类别的档案可根据数量多少可装一盒或多盒，保证档案材料与盒的厚度适宜即可。

盒脊及封面和备考表需填写完整仔细。盒脊及封面要与归档章填写项目一致，并注意规范整洁，美观大方。封面主要填写的项目是全宗名称即立档单位的全称；盒脊背填写项目主要包括全宗号、年度、保管期限、机构（问题）、起止件号、盒号等，其中，起止件号填写盒内第一份归档文件的件号和最后一份归档文件的件号，中间用“—”连接。结合实际操作，建议盒脊背与封面内容均沿盒线居中的位置用印章加盖。备考表主要是对盒内归档文件作必要的注释说明，主要包括盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期，其中，盒内文件情况说明重点填写盒内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。

编目即编制归档文件目录，需按照排定好的顺序以“件”为单位逐一编目。在目录中一件即为一条条目。结合县档案馆使用的八九数码档案管理软件信息系统，为便于移交档案目录转入软件数据库，归档文件目录使用Excel格式，内容设置样式如下：

全宗名称为立档单位全称。

年度为归档文件形成年度，用4位阿拉伯数字。

保管期限为永久、30年、10年。

盒号、件号与归档章上的填写保持一致。

文号为文件的发文字号。

题名为文件标题，没有标题或标题不规范的应自拟标题，外加方括号“[]”。

责任者为发文机关或署名者。联合发文是多个责任者的，可填主办单位。

成文时间为文件的形成时间，以8位阿拉伯数字标注年月日，如“20050102”。

页数为该份归档文件的总页数，文件中只要有图文的页面均为一页。

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一、提高档案管理人员的自身素质和业务素质，增强对档案的意识

提高档案管理人员的素质，不仅要提高他们自身的业务素质和知识水平，更着眼于政治素质和实际本领的提高，加大教育培训的力度，努力培养政治强、业务精、作风硬的档案工作人员，作为档案工作者始终要加强政治学习，增强党性党风修养和思想道德素质，自觉服从党和政府对这个工作大局，要解放思想、观念、勤于思考、坚定信心。提高适应岗位要求的实际本领，珍惜档案工作岗位。要深入进行调查研究，提高新时期对档案信息的认识和要求，不断总结和探索，提高管理水平。同时也要提高档案管理者对档案的意识和法制观念，认识到档案的重要性和潜在价值，必须意识到档案工作是全馆工作的基础之一，是重要的信息资源，档案管理好坏是一个单位管理水平和文明程度的体现，领导在这种思想指导下，才会强化档案管理工作的指导。领导重视是搞好全馆档案管理工作的有力保证。

增强档案意识，提高全员档案认知程度，首先是加大对殡葬档案知识的宣传和档案业务的培训。比如不定期地制作有关档案作用和意义的宣传页，发到各人员手中，档案管理人员更多地参与到殡葬材料形成档案的整个过程中，向殡葬人员讲解殡葬文件收集整理归档的每个步骤，力求不断扩大全体殡葬人员及管理人员对档案工作的了解，使每个人员认识到：殡葬项目结题时，如果没能按时整理归档殡葬科技资料，那该项殡葬活动就不能算完结，只有做好归档工作，殡葬工作才算是有始有终。做好殡葬档案归档工作是殡葬职工的良好素质体现。

二、健全管理制度，建立全馆一体化的管理新模式

健全档案管理制度十分重要，如建立收集制度，保管利用制度、制度保管期限，归档范围等规定，并将这些制度和规定纳入我馆岗位职责和考核办法之中，在提高全员档案意识，使他们积极主动归档配合档案部门工作的同时，建工档案传递、登记制度、实行动态管理，一是遗失及时查找补损，确保材料完整。

由于我馆档案工作具有独特性，因此建立符合本馆实际情况的档案管理模式——信息一体化的管理，就显得更为重要。全馆管理，领导决策都需要各部门及时准确地提供信息。而档案、图书资料等一体化管理是适应现代化管理的新模式。因此，单位建立档案室，对单位档案、图书资料实行一体化管理，这不但可以节省人力、财力、物力，而且能够提供更多综合信息，实行信息一体化管理是单位动态管理的需要。

因此在贯彻档案各项管理制度的基础上，制定专职档案人员的工作职责以及借阅、保管、保密、利用和档案工作考核检查制度，以严密的制度规范档案制作程序，保证档案质量，确保各种类别、各种载体的档案集中统一管理，做到从立卷归档到保管统计，从档案利用到鉴定销毁，从档案移交到奖惩等每个环节都有据可依，为规范、高效地开展档案管理工作奠定基础。

三、多渠道、多途径收集文件材料，加强档案利用反馈信息的管理

档案管理的最终目的就是利用，发挥它潜在的经济效益和社会效益。因此单位档案工作要多渠道、多途径地开发档案信息资源，使档案为单位各项工作，特别是提高管理水平和开发利用档案信息，为馆内决策服务，为丧属提供服务。收集利用反馈信息，了解和研究档案的反馈信息，可以了解档案信息发挥作用的情况，总结经验教训，提高档案利用率。

服务对象的差异，需求不同，形成了各自的特有的材料，因此收集材料的多少，价值的大小，直接影响现代档案材料的利用率。

为从源头上保证馆档案室收藏资源，我馆反复多次修改归档范围，保管期限，使之更加合理化，同时档案的载体也实行多样化，除纸质外还包含了照片、录音、录像、实物等。

四、实现新形势下档案管理现代化，工作标准化

档案管理工作现代化不仅是先进设备的配置，还包括管理技术和管理思想的现代化，工作标准化。

新时期现代化的管理离不开现代化的设备，但是工作标准化、规范化是实现现代化管理的前提。档案工作标准化规范化的内容包括案卷组织的方式、格式、分类规则、著录和索引规则，文献编纂规则等。

这些标准化，规范化的管理都离不开先进的技术，尤其是现代化管理中计算机的技术，光盘技术等先进技术的应用，更少不了懂得先进技术的人才。只有先进的设备，先进的技术，懂得先进技术的人才和先进的思想并有机结合起来，才能真正实现新时期档案管理的现代化。

五、加快数据准备，推进档案现代化管理进程

在档案管理基础工作的各个环节中计算机数据的准备工作是一个大工程尤其是对于那些建馆时间较长的综合性档案馆来讲由于馆藏案卷多著录工作不仅量大而且复杂如果没有一整套规范化和科学化的工作程序与方法会使计算机因数据准备不足而无法使用甚至直接影响档案管理工作现代化的进展速度。在著录工作中只要掌握了以下重点便基本可以取得著录工作“多”、“快”、“好”兼而有之的效果。

1. 分清轻重缓急，循序渐进

档案管理的一个重要目的就是要使档案为社会所用而实现计算机管理档案的目的是为了提高档案的利用率。综合性档案馆在推进计算机管理的过程中应先根据各全宗的重要程度、价值大小、利用率高低和是否开放的情况对所有全宗进行排队将那些可以开放的核心档案和社会利用率较高的档案进行优先加工整理。这样就可以加快档案管理计算机化的进程和提高社会利用的效率。

2. 分级次著录，省时省力

在著录过程中可以将案卷分为三个层次进行著录即将那些反映问题单一或查考价值不高的档案进行案卷级著录对那些一卷内几个文件涉及同一个内容且又排在一起的档案进行文件组合级著录而对那些重要文件或反映问题庞杂的文件则进行文件级著录。这样处理不仅能将揭示档案的主题内容和特征而且也可以减少著录条目和录入条目既节约了时间、人力与财力又提高了效率。

3. 分门别类，充分利用档案原基础

对于那些案卷基础较好又具备全引目录的案卷在著录时可以直接在全引目录上面分类标引而对那些特殊形式的档案如“房档”、“案件”等则可用计算机程序将人名、地址、时间用案卷目录直接录入然后用计算机统一给出分类号。这样分门别类地充分利用档案目录的原有基础可以减少著录环节大大地提高著录速度。

六、加强档案人员计算机知识和技能的培训

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中图分类号：G27 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）01（a）-0000-00

前 言：

档案管理工作有其独有的工作方法和管理体系。档案管理工作的需要档案管理人员能够针对不同情况及时收集和整理档案的相关数据和资料，形成档案管理数据库并维护，保证档案数据的安全性和完整性。档案管理工作在新时期的发展形势下对于规范化和标准化的要求越来越高，并作为档案管理工作的评价标准决定档案管理工作的成败。在档案管理工作的每一个环节都应立足于规范化和标准化的基本要求，运用科学高效的管理方法，处理庞大复杂的信息，并建立一套全方位、多层次的完备管理系统。

一、档案管理工作规范化和标准化进程中存在的问题

（一）缺乏正确的认识

档案管理工作规范化和标准化的进程中，存在一系列障碍因素，存在的首要问题就是认识不足。很多挝淮痈涸鹑说焦芾砣硕缘蛋腹芾淼墓娣痘和标准化重视程度不够，固守传统的管理方法和管理理念不愿改进，导致了管理水平长时间难以提高。档案管理的规范化和标准化不仅仅是工作态度严谨所能实现的，还需要与现代信息技术、网络技术、数字技术相结合，构建一套科学化、现代化的管理系统，提高管理效率。只有首先认识到档案管理规范化和标准化的定位及重要性，才能实现档案管理工作向着规范化和标准化全面转型。

（二）缺乏投入的力度

档案管理工作的规范化和标准化意味着档案管理系统，包括管理设备、管理技术、管理人才等都需要全面的优化建设，设备要更新，技术要改进，人才要培养，而每一项工作的优化升级都需要投入大量的人力物力才能保证档案管理工作规范化和标准化的实现。但是，从目前的情况来看，档案管理工作的规范化和标准化进展缓慢很大程度上与资金投入量过小，经费支持不足有关，相关机构的供给能力有限，档案管理部门的融资情况不好，导致档案管理工作建设失力。

（三）缺乏原则的确立

档案管理工作的规范化和标准化需要确立严格的原则加以维护，否则就会成为某一个单位或部门自愿采取而其它机构不予热心的内容，档案管理工作的规范化和标准化就无法大范围的普及和推广。档案管理工作的规范化和标准化的原则确立，需要相关政策和法律的支持，但是当前我国缺乏对档案管理工作的相关政策规范和法律规定，导致了档案管理工作的规范化和标准化缺乏统一的标准，工作进程中出现各种矛盾和弊端，转型速度缓慢且障碍重重，难以得到群众的信服和支持[1]。

二、档案管理工作的规范化和标准化进程中有效的措施

（一）档案管理工作的规范化和标准化的基础工作要落实

档案管理工作的规范化和标准化是一个循序渐进的过程，不是一朝一夕即可实现完成的，因此有必要在工作中的每一个环节落实规范化和标准化的相关原则，尤其是基础工作要做到位，是档案管理工作实现规范化和标准化的前提。基础工作的工作内容即是对公文的处理，具体环节有三：第一，公文的制发环节。档案在形成之前是以公文的形式存在的，因此公文即是档案的前身，所以公文管理的水平直接影响到档案管理工作的规范化和标准化程度。公文的制发环节往往因缺乏严格的管理和监督而出现纰漏，因此相关部门应在制发公文的同时严格监管程序，确保制发公文高质高效[4]。第二，公文的档案档案收效管理。公文的收效管理是公文管理环节的重点，涉及到的细节更多，需要进行反复检查与纠正，确保公文的准确无误。特别是要按照国家统一规定的规格和标准来规范公文的尺寸、格式等基本要素。第三，公文的书写。公文的各种文体在书写规范和要求方面都有着严格的标准，包括笔种、墨色、和纸张，在书写时要确保字迹的简洁、工整和清晰，有利于存档管理。

（二）及时进行档案案卷清理，保证档案时效性特征

档案管理中，一定要注重对时效性的管理原则，该原则能够使档案的利用率得到提高，更能加强档案管理的价值。然而，要想遵循档案时效性原则，必须做到及时清理档案的案卷。这就要求在进行档案管理时，必须根据档案资料的保管类别作用及特征，采取合理的管理方法进行保管[2]。在一段管理期过后，及时清理档案案卷，将失去价值的文件及时销毁，那些要求永久性保存的档案资料，要做到再次查看，保证其完整性，文件没有损坏，这样就能保证档案管理的时效性。

（三）构建电子档案数据库，推进规范化、标准化管理[5]

在信息化的时下要求案管理向着规范化和标准化发展，这就需要电子档案数据库的建设。只有建立电子档案数据库，才能使机构或部门的档案以电子的形式保存，这样能够使文件的安全性加强，更能规范化、科学化地管理档案。另外，检索或使用档案在电子档案数据库的辅助下也变得更加快速和便宜。那么，电子档案数据库的质量决定了档案管理的规范化标准化，在电子计算机、信息科学和网络平台的辅助下，搭建电子档案数据库，创设电子档案数据库的存储盘，如此可以使档案得到科学的检索、整理和保存，并且能够加快档案管理的标准化、规范化进程。

（四）注意做好档案管理工作人员的规范管理

从事档案管理的工作者使档案管理工作得以有效展开的直接实践者，档案管理工作者的工作质量提高就会提高档案管理工作的规范化与标准化，对于档案管理工作的科学化与信息化更是具有十分大的促进作用[3]。特别是在档案管理工作者在交接档案文件时，被交接的工作是否规范，是否标准，直接关系到管理工作的安全性和科学性，更是现代化管理秩序的必然要求。一般情况下，档案管理工作者在等待脱离档案管理岗位的前期，就必须将所管辖的档案资料整理完毕，移交完毕后方可离岗。

结 语：

总而言之，档案管理工作的规范化与标准化是建立在现代化档案管理的科学理论之上，对当下档案管理工作提出的新要求。在建设档案管理工作的规范化与标准化的过程中，必须注意档案管理工作的具体情况具体分析，合理科学地展开规范化和标准化管理，从而使档案管理工作实现质的飞跃。

参考文献：

[1]张丽娟.探究档案管理工作的规范化和标准化[J].世界最新医学信息文摘（连续型电子期刊），2015（a5）：215-215，216.

[2]庞艳.对档案管理规范化、标准化若干问题的研究与思考[J].现代企业教育，2013（8）：48.

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中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：

建设工程档案资料是工程建设全过程的真实记录，是城乡规划、建设和管理的重要基础资料，是建设行政主管部门依法实施行政管理、行政许可、市场监管和执法监督的重要依据，是抗震防灾、应对突发事件的重要信息，也是工程建设、维修养护、改建扩建、审计稽查、维护权益的可靠信息和凭证。

我国的城市建设正如火如荼进行，大量的新建筑物不断涌现，城市面貌日新月异，城市建设档案数量也与日俱增，因此，加强建设工程档案的归集管理工作责任重大、势在必行。

2011年10月12日住房和城乡建设部下发了《关于切实加强建设工程档案归集管理的通知》（建办［2011］161号），对切实做好建设工程档案，尤其是政府投资项目、重点项目、城市地下管线和保障性安居工程项目建设档案资料的归集管理工作有着重要的指导意义。

笔者就贯彻落实《关于切实加强建设工程档案归集管理的通知》中的重点谈谈自己的粗浅认识。总的来说，可依据《通知》的要求从管理责任、指导督促、管理制度、管理程序、执法监督五方面积极着手：一是领导重视，人员到位，依法履行管理职责；二是加强指导督促，确保建设工程档案的真实、准确、完整；三是健全制度，切实把工程档案归集管理制度落实到实处；四是依法严格规范建设工程档案归集管理程序；五是加强建设工程档案归集管理的监督检查和执法查处。具体的一些重点做法可以有：

一、领导要重视，制度要健全，人员要到位，切实依法履行管理职责

（一）各级领导要高度重视，积极学习贯彻传达部署《通知》的各项要求和举措；

（二）住房和城乡建设各级行政主管部门应将工程档案的归集管理工作纳入工程建设管理程序，并作为各级领导和各相关单位年度考评的考核指标之一，切实将工程档案归集管理责任落实到位；

（三）工程质量监督机构应将建设工程档案编制情况纳入监督内容，并要求工程项目是否取得工程档案认可文件作为出具监督报告的内容之一；

（四）各地应尽快建立健全城建档案管理机构，尚未设立的，相应行政主管部门应抓紧设立，切忌虚设岗位或占用编制，要把城建档案管理机构和管理人员切实落实到位；各级城建档案管理机构应认真履行建设工程档案的监督指导职责，提前介入建设工程，实施全过程控制，提供服务；城建档案管理机构应认真履行行业培训职责，全省城建档案工作人员实行持证上岗。

（五）各建设单位要切实履行建设工程档案报送(移交)的法定责任和义务，把工程档案编制工作纳入合同管理、施工管理的各个环节，指定专人及时做好工程档案收集、整理、报送(移交)工作。

二、切实做好建设工程档案归档工作，确保真实、准确、完整

（一）住房和城乡建设各级行政主管部门应进一步完善建设工程档案管理规定和相关标准，指导督促建设单位确保建设工程档案的真实、准确、完整，尤其是做好涉及结构质量安全的勘察报告、设计及其变更、地基处理、建材检测、施工试验、隐蔽工程验收、竣工图等文件材料的归档工作；

（二）各级城乡建设档案管理机构要以城市地下管线工程档案归集和查询利用为核心，及时开展管线普查和补测、补绘工作，形成的地下管线档案成果，要抓紧建立管线信息系统和动态管理机制。城市供水、排水、燃气、热力、电力、电讯等地下管线专业管理单位应当及时向城建档案管理机构移交地下专业管线图。

（三）应避免档案归集范围和内容缺失。注意把省、市重点项目、保障性安居工程以及各类开发区、工业园区、城乡结合部等建设工程项目资料纳入工程档案统一管理；应加各区县和小城镇建设工程档案的归集工作，加速推进我省中小城市城建档案工作的开展。

三、切实把工程档案归集管理制度落实到实处

（一）进一步建立健全相关法规。各级城乡建设行政主管部门应依据《通知》精神，尽快出台配套法规，并提高立法规格；各级质量监督机构、工程备案管理机构等相关机构也应在各自相应的法规中纳入保障工程档案归集管理工作的相关内容；

（二）各相关行政主管部门将工程档案归集管理工作切实纳入到业务管理程序当中：规划部门在核发规划许可证前应查验建设工程档案报送责任文件（告知书）；核发规划验收合格证时应查验建设工程档案验收合格证明文件；建设主管部门在核发施工许可证前应查验建设工程档案报送责任文件（告知书）；工程竣工验收前应查验建设工程档案验收合格证明文件；房管部门在办理房产证时应查验建设工程档案验收合格证明文件；备案部门在办理备案时应查验建设工程档案验收合格证明文件；财政部门在办理工程决算时应查验建设工程档案验收合格证明文件；在工程项目参与评选鲁班奖、詹天佑奖、省优、市优等相关奖项时，考评时应查验建设工程档案验收合格证明文件；城管（市政公用）以及其他相关部门也应尽快建立工程档案归集的配套工作机制。

（三）重点工程项目、保障性安居工程以及各类开发区、工业园区、城乡结合部等建设工程项目应纳入工程档案归集工作的统一管理，各建设单位应根据相关规定制定相应的实施细则。

四、依法严格规范建设工程档案归集管理程序

（一）建设单位在办理《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》前，城建档案管理机构应当将工程竣工后需移交的工程档案内容和要求书面告知建设单位，并与建设单位签订建设工程档案移交责任文件，未签订责任文件的不得办理《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》；

（二）建设单位在组织工程竣工验收前，应当提请城建档案馆（室）对工程档案进行验收。工程档案验收合格后，由城建档案管理机构出具建设工程档案验收合格证明文件；在办理竣工验收备案时，备案机构应当查验建设工程档案验收合格证明文件；未取得建设工程档案验收合格证明文件的工程，不得组织工程竣工验收。

五、加强建设工程档案归集管理的监督检查和执法查处