知识管理的过程范文

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企业持续发展的直接动力是技术创新，在技术创新全过程中，始终以知识管理为核心的创新是知识经济时代企业技术创新的必然发展趋势。

一、知识及知识管理

知识是通过学习或经验获得的事实、选择、思想、理论、原理和模型等，知识所构成的框架可以不断的吸收新的经验和信息。知识包括显性知识和隐性知识，显性知识是可以用语言表达清楚，并且可以在人与人之间传递的知识，隐性知识是源于个人信仰，洞察力和价值观的长期经验积累或难以言传的技能的提升。知识管理是确定、收集、传播和共享组织中的知识，包括知识的管理和运用知识的管理，创造、获取和使用知识以增强组织的创新能力与核心竞争力的活动。

二、基于知识管理的企业技术创新过程研究

（一）技术创新过程

技术创新是把研发技术、研发成果用于商业化的过程，是始于研究开发而终于市场实现的过程。技术创新的过程模型经历了技术推动型、需求拉动型和联接模型，分别从研究开发、市场需求及其二者的结合来研究技术创新过程推动力。

（二）基于知识管理的企业技术创新过程

无论哪一种的技术创新过程模型，都是将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品或服务的过程，也是知识的产生、交流和应用的进化过程。技术创新的思路形成、技术开发、产品制造和销售的各个环节都有知识的投入和应用，要从知识管理的角度管理企业的技术创新过程。

1.获取知识形成具有创意的技术创新思路

技术创新源于创新的思路，创新的思路是获取了新的市场需求知识和新的技术知识，对刺激技术创新的知识进行识别，提出对产品创新和工艺创新有益的创新观点。获取实用的知识不是广而泛的搜集来自市场和技术的数据，而是要在企业的一定的知识积累基础上才能获取到有意义的知识。技术创新的目的是创新成果商业化，企业根据已有的关于客户消费倾向，潜在的市场需求和技术发展趋势等基础知识上有目标、有选择的获取知识。知识获取的途径知识学习和知识创新。

（1）激发技术创新思路的知识学习

学习是企业技术创新的重要途径之一，它对企业技术知识的转移、交流和使用，以及技术能力的积累与提高具有较大价值。创新思路的学习是一种有目的、有选择性的学习活动，是以一种开放式的思维在企业内外进行学习。学习的内容包括对市场潜在需求的观察和感知，对顾客消费倾向的预测，以及判断技术发展的速度和影响范围等。

（2）激发技术创新思路的知识创新

知识创新是对企业中积累的、流动的知识进行整合产生原创性知识的过程。企业技术创新思路除了来自市场需求和技术发展学习之外，还可能是来自企业内部的知识碰撞--知识整合。知识整合是把企业已积累的知识加以规划、整理和重构，创造出满足技术创新要求的新知识。

2.开发与创造的知识激活

企业拥有了技术创新思路之后，需要进行产品技术开发或工艺技术改进，这一环节是把获取的知识进行激活的过程。技术创新过程第一阶段获取的知识不经过知识激活对企业的创新是毫无意义的。知识的激活是通过调整组织内部机制，最大程度的活化附着在员工身上和组织内部的知识资源，使其知识资源通过创新活动转化为外在的技术竞争优势，知识的激活包括知识的应用和知识的重构两个方面。

（1）知识的应用

Demsetz（1991）认为：知识应用就是把各方面的知识结合起来以获得产品和服务。知识联合包括知识收集和知识转化。知识联合的过程包含了隐性知识显性化和显性知识综合化两个模式的知识转化。隐性知识是存在一员工身上的经验、技能等一些难以用语言表述的知识，也存在于组织中的程序和惯例，在开发制造过程中，要充分挖掘员工的隐性知识并使其显性化为组织的知识。显性知识综合化是研发人员和制造人员把企业已有的显性知识进行联合，解决创新的知识缺陷问题。

（2）知识的重构

知识的重构是建立在知识应用的基础上的，是一个内部升华过程。知识的重构包括知识的变异、知识的选择和知识的保持。为解决开发制造过程知识缺乏问题，企业个人或群体产生了一系列处于萌芽状态的想法，这是新知识的变异阶段。知识选择是为正确研发和制造出有巨大市场需求的产品，客观、公平、公正对新知识进行筛选。知识的保持方便企业对知识进行评价、分析和处理，否则知识无法应用到技术创新中。

3.客户知识管理

技术创新的最后一个环节是实现产品或服务的销售，这一环节的关键是要做好客户知识管理，为企业下一次创新积累客户知识，客户知识管理包括客户对产品或服务存在缺陷的反馈信息，客户对未来产品或服务的期望，把客户的个人基本信息及反馈意见进行分类、归纳，构建企业客户管理的知识库，方便员工查询，也为企业未来的创新作好知识积累。基于知识管理的企业技术创新过程模型如图一所示（附后）：

参考文献：

[1]柯平.知识管理学[M].科学出版社，2007.

[2]傅家骥.技术创新学[M].清华大学出版社，1998.

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高校在知识的收集、传播、转化、创新方面发挥 着前所未有的作用。在这一意义上高校甚至可以被 称为知识工厂。然而我国目前高校管理中存在着很 多不利于知识转化的因素，尤其是在隐性知识向显 性知识的转化方面。因此探究合理的高校管理方 式――隐性知识管理，就成为我国高校实现隐性知 识转化的关键环节。

1 高校管理的内涵：管理过程视角的界定

1．1 高校管理的内涵

高校管理是管理的专业领域之一，它的产生、发 展过程吸收、借鉴了管理的诸多理论、原则、方法和 技术。因此对高校管理内涵的界定可以借鉴对管理 的内涵的界定。在管理学兴起的近100年的历史中， 对管理内涵的界定虽然很丰富但并不统一。

科学管理之父泰罗认为：管理是确切知识别人 去干什么，并注意他们用最好、最经济的方法去干( (泰罗1999)。法约尔认为：管理就是实行计划、组 织、指挥、协调和控制(法约尔1982)。诺贝尔经济学 奖的获得者赫伯特・西蒙认为：管理就是决策。管理 过程学派的哈罗德・孔茨认为：管理就是设计保持一 种良好环境，使人在群体里高效率的完成既定目标 的过程(哈罗德・孔茨海因茨．韦里克1998)。

以上四种观点各有特点，提出者由于所处的历 史时期的差异，对管理内涵的界定各有侧重。泰罗是 最早对管理进行理论性质的研究的管理者。他在 1911年发表的《科学管理原理》一书中提出管理是 一门科学，因此他对管理的界定主要从与以往经验 管理相区别的角度来进行的，即管理是科学性强的 活动，而不是随意性、经验性强的活动。和泰罗处于 同一时期的法约尔则侧重于管理职能和管理原则的 研究，因此他从管理职能的角度对管理进行定义，他 认为管理包括计划、组织、指挥、协调和控制几个职 能。西蒙鉴于决策的重要性，认为管理就是决策，管 理的过程就是决策的过程。但是这三种界定均存在 着不完善之处：法约尔和西蒙从管理涉及的某一个 具体问题的角度来界定管理，他们的界定只是描述 性质的，不具有普遍的意义。法约尔从管理职能的角 度来界定管理，但是对管理职能的划分本身就是没 有定论的，因此从这个角度界定管理的内涵必然不 具有一般代表性。而西蒙的决策论，虽然强调了决策 在管理中的重要作用，但是决策只是管理的一部分， 管理是一个涉及面相当广泛的概念，把决策和管理 等量齐观显然是不恰当的。泰罗的界定虽然不存在 上述的不完善，但是他对管理的界定是比较粗糙的， 而且主要是从与经验管理相区别的角度进行的。这 一界定在管理理论诞生之初的作用是显著的，但是 随着管理理论的发展完善，它作为管理的内涵，科学 性是不强的。笔者比较赞同的是孔茨对管理内涵的 界定。他既避免了法约尔和西蒙的具体化的描述，又 对泰罗的界定的加以发展和完善。孔茨从过程论的 角度对管理的内涵加以界定。认为管理首先是一个 完成既定目标的过程，这个既定目标就如泰罗所言 的明确的任务。管理要完成预期的目标而且要高效 率完成，可以说是管理所要达到的目的或者说是管 理的宗旨。

1．2 高校管理的本质：三大功能角度的界定

高校自建立之初的功能就是教育。随着社会的 进步，高校的功能也不断扩展。1809年德国的教育 学家在创建今天的洪堡大学时提出高校的办学方针 应该是教育和科研并举。自此高校的科研能力日盛， 成为高校的第二大功能。20世纪初美国的州立大学 校长C．R，范海斯提出高校还应该具有服务功能。随 着知识经济的发展和信息时代的来临，他的这一观 点也日益被人们接受。因此今天的高校就是具有教 育；科研和社会服务三大功能的机构。高校的教育功 能是高校的基本功能，科研功能和社会服务功能是 基本功能的延伸和发展。高校在完成三大功能的过 程中伴随着大量的知识转化。如图1所示：

从上图可以看出教育过程主要聚焦于教师和学 生之间的知识转化，期间也伴随着一定的教师之间 的知识转化、学生之间的知识转化及学生知识向教 师知识的转化，转化渠道主要是课堂教学。科研过程 主要指教师带领学生研究课题的过程，这一过程也 存在着上述的四种知识转化，但是转化的渠道已不 是课堂，而是面对面的交流，当然主要的转化是师生 知识向研究成果的转化。社会服务活动是师生直接 参与到服务社会的活动中去，在这个过程中，师生将 教育和科研过程中所获得的一切知识即教育过程中 的知识和科研过程中的知识同时向社会服务活动转 化。仔细探究高校的三大功能会发现，它们实质上都 是为人类社会服务的。三大功能的实现过程是以社 会为中心的知识流转过程，如图2所示：

教育功能完成的是为社会培养人才的任务，科 研功能完成的是研究社会难题的任务，而社会服务 活动更是通过直接的方式服务于社会。三大功能之 间不但存在着知识的转化，而且服务于社会的过程 也是学校知识向社会的转化。同时高校也不是脱离 社会的孤立组织，社会知识也不断的向高校转化。因 此可以说高校的三大功能都是围绕着知识的转化展 开的，从这一意义上而言高校管理是对知识转化进 行管理，高校管理的本质是知识管理。

2 高校知识管理的内涵：知识转化角度的界定

2．1 高校知识管理的内涵界定

高校管理在本质上是围绕着知识展开的，对知 识的管理是高校管理的核心工作。既然高校管理的 核心是高校知识管理，那么对高校知识管理内涵的 界定必然也是围绕着知识管理展开的：

徐高明认为高校知识管理就是在一定的外部环 境中，学校为实现教育的目的，管理者依据知识管理 理论，运用知识管理的方法和手段，充分掌握和利用 学校内、外部知识，有效发挥学校成员的知识潜能， 提高学校个体与整体的知识学习能力，创造有利于 知识共享与创新的校园文化与价值观，形成学校核 心竞争力，以实现学校管理目标，取得最大办学效益 的过程((徐高明2002)。

李萌芽和李妮在文章中称高校知识管理是指高 校通过知识的识别、获取、存储、整理、加工、开发、传 授、转让、学习、生产、创造、实现显性知识和隐性知 识的流动共享，使高校运用集体的智慧提高其应变 能力和创新能力，以适应知识经济的需要和推动知 识经济的发展((李萌芽李妮2000)。

于海棠认为高校知识管理是以实现并不断拓展 高校的办学能力，增强生存、竞争和服务能力为目 标，利用管理的基本原理，方法及现代化管理理念， 结合高校功能和特点，对学校内外知识及其与之相 关要素进行的管理“于海棠2003)。

徐高明的高校知识管理内涵是对孔茨“管理”内 涵的扩展：他实质强调高校的知识管理是实现教育 目的，学校管理目标，取得最大办学效益的过程。要 完成这个过程主要是通过对知识管理的理论、方法、 手段的运用以及创造有利于知识流动创新的学校文 化等。鉴于对高校管理内涵的界定以及对上述三者 的借鉴，可以这样界定高校知识管理内涵：

高校知识管理是高校管理者涉及并保持良好的 知识转化、创新环境，使知识能够在高校内部和高校 与社会之间顺利的转化和创新，以实现高校的既定 目标和功能的过程。

2．2 我国高校知识管理面临的问题：挑战角度的界定

知识管理兴起的时间很短暂，而且主要是在西 方发达国家的企业内部实施的。我国高校在实施知 识管理的过程既没有充足的实践借鉴，也缺乏必要 的理论支撑，而且由于我国高校的内部问题使高校 的知识管理面临着一定的困难：

首先，我国高校缺乏实施知识管理的管理体制。 我国高校目前实施的是科层制的管理体制。一方面 科层制的管理体制组织结构僵化、等级森严缺乏活 力和创新精神。科层制的管理体制的价值追求是成 员遵循原则处理、解决问题。它压抑了组织和成员的 活力和创新能力。高校是知识密集型的专业服务组 织。对于知识密集型的组织而言，扁平化的组织结构 更适合它的发展。扁平的组织结构有利于发挥成员 和组织的创造力，有利于组织内部的各种合作，形成 有利于知识转化的融洽的文化氛围。另一方面科层 制的管理体制会导致不良的组织文化。科层制是以 行政权力为核心的管理体制。行政权力是它的中心， 这样一种管理体制会形成一种围绕行政权力展开的 组织文化。“教而优则仕”正是这样一种文化的写照。 由此造成的必然是对组织的行政权力的关注和追 逐，以及对组织内的知识或者说学术权力的忽视和 淡漠。而知识管理的实施要求的是知识导向的组织 文化，也就是说重视知识、注重知识的转化的文化。 它可以为知识的转化提供、设计环境，对知识转化的 过程加以管理，使知识的流通和转化可以在高校内 顺利实现。

其次，高校面临着严峻的人才流失的挑战。我国 高校人才流失愈演愈烈，在和西方发达国家高校竞 争人才时处于劣势。西方发达国家由于经济发达、管 理体制合理在对教师的争夺过程中获得了绝对性的 优势。而我国高校由于体制不合理、管理不善导致优 秀教师外流已成为不争的事实。伴随着优秀教师流 失的是优秀学生的流失。优秀的教师是高校的核心 吸引力和竞争力。优秀教师的流失意味着高校知识 管理丧失了部分优秀的知识元，必然造成高校核心 竞争力的降低，造成优秀学生的流失。这不但对高校 的发展不利，对于整个民族和国家的发展也是很危 险的，因为失去了人才竞争优势的民族和国家也就 失去了其它方面的竞争优势。

再次，忽视隐性知识的转化是高校知识管理的 另一个问题。隐性知识转化问题是知识管理的核心 问题，不论是在高校还是在社会其它领域。人类实践 过程中更多的关注的是显性知识的获取、传播、应 用。而忽略了隐性知识的存在及作用。然而，如果把 知识比作一颗茂盛的大树，显性知识只是其中比较 耀眼的花朵，它在过去的几个世纪中吸引了大量的 目光；而隐性知识就像树的枝叶、主干和根，它数量 众多、作用巨大，但是光辉却一直被显性知识所掩 盖。随着知识经济的到来人们发现，在耀眼的花朵后 面还有被人们忽视的某种力量一直在起着作用，而 且这种以往被忽视的知识比我们关注的知识比重更 大，作用也更加卓著。这种知识以及对此种知识的管 理逐渐获得了人们的关注。但是由于我国高校的知 识管理尚处在诞生阶段，因此对隐性知识显性化重 视的程度不够。我国高校对隐性知识显性化的关注 比较少而且大多处在自发阶段。教学过程中更多的 是书本显性知识的转化；科研过程虽然由于频繁的师 生接触可以传递大量的隐性知识，但是由于我国高校 的师生比例失调，科研对大多数学生而言是可望不可 及的；而师生直接服务社会的活动也处在自发阶段、没 有形成一定的格局。因而对大量高校的学生而言，他们 更多的接受的是显性知识而不是隐性知识。

3 高校隐性知识管理的内涵

3．1 高校隐性知识管理的内涵：高校知识管理角度 的界定

1958年，波兰尼在其代表作《个体知识》中认为 知识分为两类：explicitknowledge和tacitknowledge 即今天所言的显性知识和隐性知识。显性知识是指 可以用严格的数据、科学公式、公理、文字等符号表 达出来，可以编码化的，易于存储、交流和共享的知 识。隐性知识是高度个性化的和难以格式化的知识。

所谓隐性知识显性化是指将隐性知识编码化， 使其转化为显性知识，易于人类的学习和借鉴。隐性 知识管理就是对这个过程以及这个过程涉及的诸多 问题的管理。由此高校隐性知识管理的内涵可以表 述为：高校隐性知识管理是高校设计保持良好的知 识转化环境，对隐性知识显性化的过程进行管理，使 隐性知识顺利实现显性化，以达到高校的目标和功 能的过程。

3.2 高校隐性知识管理的地位和作用

首先，高校的隐性知识管理可以提高民族、国家 的创新能力。一个国家和民族的创新能力不是和国 家拥有的文本化的知识成正比的。创新能力更多的 源于个体的心智模式，心智模式是典型的隐性知识。 比如研究解决问题的方式，个体的价值观、人生观。 根据朱克曼的调查，获得诺贝尔奖的人从其老师那 里学到的不是具体的显性知识而是研究解决问题的 能力和水平。隐性知识更多的涉及的是经验、人生 观、价值观以及问题的解决能力、看待问题的方式 等，这对个人创新能力而言是相当重要的。因此良好 的隐性知识管理可以使国家的人民具有创新思维， 提高整个国家和民族的创新力。

其次，高校隐性知识管理能够提高高校的竞争 方。目前高校的竞争日益激烈，国内高校之间、国内 高校和国外高校之间为争夺人才和资源展开了激烈 的竞争。高校要在竞争中取胜，必须打造自己的核心 竞争力，使高校具有不可替代性。学生和社会在选择 一个高校时注重的是高校的知识含量以及高校在为 学生和社会服务时能够创造什么价值。这样的选择 标准不仅是对文本层面的显性知识的选择，更多的 是对高校内在的知识――隐性知识的选择。高校的 核心竞争力主要体现在高校的隐性知识上，隐性知 识具有不可替代性和难以模仿性，从而能够使高校 拥有难以模仿的核心竞争力。

再次，隐性知识管理提高了高校教师的能力和 学生的知识水平，提高了学生的竞争力。隐性知识的 交流使教师之间和学生之间获得大量的知识，使教 师不断的完善和充实自己，同时使学生获得有益的 隐性知识，形成一个良性循环过程。学生获得隐性知 识的再加以内化可以使学生形成有益的心智模式， 这相对于获得易于过时的显性知识而言是更有意义 的，因而它可以使学生更具有竞争力。

3．3 高校隐性知识管理存在的问题：隐性知识显性 化层面

高校隐性知识管理是高校知识管理的重中之 重；是高校知识管理的核心，但是高校隐性知识管理 在显性化过程中存在着明显的问题，主要体现在：

第一，师生之间的隐性知识的显性化困难。由于目 前我国的高校本科生教学还是以传统的授课方式为 主；因此学生接受的更多的是课本上已经编码的显性 知识以及教师的部分经验性的理解即隐性知识。但是 根据朱克曼对师徒关系的调查，学生从老师那里获得 的可以终身受益的不是显性知识而是隐性知识尤其是 教师的思考、解决问题的方式，研究的技术、技巧、经验 等。而我国的研究生教育随着高校研究生的扩招也日 益显示出研究生教育本科生化的趋势，再加上高校功 能的扩张研究生导师的工作也日益繁忙，因此研究生 和导师面对面交流的机会越来越少，因此研究生能够 从导师那里获得的隐性知识也越来越少。另外教师和 教师之间的知识转化也比较困难。我国高校的学科分 工也十分精细，即使在同一院系同一学科内部不同的 教师由于担任的学科不同很难进行合作，因此也丧失 了很多交流隐性知识的机会。

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当今社会，知识已成为经济发展的决定性要素，知识的更新加快，生命周期变短，从而要求企业在创造了新的知识之后在最短的时间内将其变化为市场价值。企业对知识的获取、创造、共享、传播以及应用的能力成为决定企业竞争能力的关键性要素。知识流继物流、信息流与资金流之后日益成为约束价值链整体运作的关键性要素之一。知识流正逐渐成为创新个体及群体社会互动的基本模式，成为提高创新绩效的一个重要途径。目前，产业集群己经成为区域经济的重要组成部分，区域经济之间竞争的本质即是不同产业集群之间生产方式与生产效率的竞争。

1产业集群的特征

产业集群的本质是一种高效率的生产组织方式，它有效地结合了产业发展和区域经济发展的优势，是一种经济发展的战略方式。从产业链角度，产业集群包括实体与非实体间的产品链、增值链与信息链；从创新角度，产业集群构造了一个创新的网络环境，包括研发机构在内的实体的创新；从影响程度角度，产业集群由于文化特征的根植性促进产业的加速粘合，加深产业对当地经济的影响，获得更强有力的竞争环境；从发展层次角度，产业集群是区域经济发展的高级阶段。具体而言，对于一个成熟的产业集群一般具有以下七个方面的主要特征：

a．以中小企业为主的企业规模结构与空间集聚特征。强调产业集群以中小企业为主，并不意味着没有大企业甚至跨国公司的存在。从动态的角度讲，随着某些中小企业的成长，产业集群中自然会出现规模较大的企业。在全球化的背景下，产业集群的区域也往往成为区外大企业、海外跨国公司争相抢滩的优势区位。产业集群表现为中小企业在大城市的近郊区或中小城市集聚成群，空间上接近，经济活动高度密集。

b．灵活专业化生产特征，也称为柔性专精。集群可以看成是“柔性生产”的地域系统。专业化基础上集聚的大量中小企业的生产经营方式将随着外部市场和技术环境发生与时俱进的变化。

C．集群网络特征。以分工与专业化合作为基础的合作网络特征。产业集群内存在前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、销售商、顾客之间，企业与当地政府、研发机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化合作网络，降低企业生产产品的平均劳动成本，增强整个集群获得知识积累知识的能力，产生集体效益，是简单的企业扎堆所不能具备的。

d．集群根植特征。产业集群的地方网络具有一定的地域性，这种由于地域而具备的社会文化特征也称为根植性。所谓根植性是指集群的各种网络关系和企业活动是构建在地方社会结构之上，是它们对地方的归属性。

e．集群创新特征。成熟的产业集群具有良好的知识转移机制，能加快技术知识传播，集群化使企业学习新技术变得容易和低成本。

f．自我增强特征。这种特征源于外部经济的正反馈机制，集群一旦形成便能通过发挥其外部规模经济和外部范围经济的优势以及区域创新环境弥漫的“产业空气”，既促进集群内部新企业的衍生，又增强了对集群外部企业进入的吸引力。

g．内部整合与外部链合特征。集群的形成、演进及竞争优势的获得主要依赖于内部的整合和外部的链合，集群在对内外两种资源、两种市场的优化配置过程中，呈现出开放性的特点。

2知识流概述

知识在交流中形成知识流，决定着知识共享与转换的效果。20世纪90年代中期，人们开始关注知识流的研究，对知识流的内涵、结构、特点、转换模型和影响因素等进行了许多有益的探索。

知识流是指知识在企业内各个知识驻点之间为创造价值而形成的一系列积累、共享及交流的过程。知识流是知识融合、序化、创新的过程，是知识管理系统的命脉。知识流是一个动态的概念，它强调在知识的建立、识别、获取、开发、分解、储存、传递、共享以及运用其产生价值的运动过程中应该是无阻碍的；其次，知识流强调知识的运行应该是无迟滞的，它应该在合适的时间传递给知识的需求者；再次，知识流是以人为载体的，它强调知识应该满足人们在价值创造活动中的需要；最后，知识流强调了将其提高到与人流、资金流、物流、信息流等并列的、不可或缺的高度。可以说，知识流揭示了知识的实质。

3产业集群内外知识流模型

从知识管理的角度看，企业是知识产生、存储和传播的知识单元。一方面，集群组织与其所处的外界环境始终在进行着知识互动的过程；另一方面，集群组织内部，不同组织成员进行知识交流，集群不同层次的知识集合体相互影响，员工个人知识与集群组织的知识资产，相互增值J。

产业集群中知识流的持续流动，保障了产业集群内外部创新活动的价值(如图1所示)。

图1最上部反映了在集群内外部实体之间的知识流；图底部反映集群内知识互动和集群外知识资源，以及知识流之间的交流与转换；图的中间反映集群内外部知识内化与外化的流动。可以分别描述为：知识创新、知识共享和知识应用，它们对整个集群的知识交流至关重要，正是它们持续不停的运转，才保证了集群知识流正常的新陈代谢，推动知识价值的实现与增值。

4基于知识流的产业集群知识管理过程分析所谓知识管理过程就是对知识的存量、增量、存在方式、存在范围等知识属性产生影响的过程。知识管理过程是知识管理的关键环节，直接关系到知识管理的成败。

4．1基于知识供应流的产业集群知识管理过程模型

通过对产业集群的内外知识流模型的构建，本文设计了～个基于知识流的产业集群知识管理过程的实用模型(如图2所示)，直观、易于理解，可分为四个核心环节，即知识获取、知识扩散、知识固化和知识评估。我们在这些环节中将知识看作是应用的资源、固化的资产、制造出来的产品和从一个环节流向另一个环节的某种事物。将集群知识管理过程的四个环节定义如下：

a．知识获取：知识获取是指组织的知识收集活动，是组织知识的来源，它包括内部知识获取和外部知识获取(。获取的知识既有以专利、知识产权等表现出的显性知识，又有集群员工在日常交往和交流活动中所获得的技术诀窍、操作技能、经验表现出的隐性知识，即“弥漫在空气中的知识”。

b．知识扩散：知识扩散是将知识传送或是呈递给潜在的接受者，并且由该接受的个人或团体加以吸收的过程。集群内部的设计团队的知识共享通常通过三种机制来实现[8]。通过正式扩散机制来进行；通过非正式扩散机制来完成；知识共享过程也可以通过建立组织的联结知识来实现。

C．知识固化：知识固化是对集群获取和占有的设计知识进行分析，通过多种知识整合机制来保障集群已有设计知识的正确性、设计知识之间的协调性以及设计知识与企业面临环境的相容性。知识整合机制需要对获取的知识进行正确性检查和有效性检查，保证集群管理的知识的正确性。

d．知识评估：根据对客户需求、最新技术的跟踪，以及对集群产品设计运作情况的分析，评估集群现在的设计知识状况，包括集群现在缺乏哪些设计知识、已有的设计知识管理效果如何、设计知识的分布情况、设计知识管理措施是否得当等，从而为采取相应的知识管理措施来应对现状打下基础，确保设计知识管理目标的准确性。

这四个主要的知识管理过程知识流活动细化，四大环节的知识管理过程分别对应了“提高产业集群成员的知识水平”和“提高产业集群的知识共享程度”两类目的，如表1所示。

在问题解决阶段，最主要的知识活动是扩散知识；在总结记录阶段，最主要的知识活动是固化知识和知识评估。在知识管理过程中的每个环节，个人知识活动也经历了知识获取、知识固化、知识扩散、知识评估的阶段。而在同时，个人知识的转化与扩散受到了团队的制约和影响，因而团队一方面是知识流的执行者，又是个人知识活动以及个人知识向组织知识转化的桥梁。每种知识过程都对应了设计组织所想要达到的目的，其中知识获取和知识固化的直接目的是提高组织成员知识水平，组织成员的知识水平提高后，组织成员能更有效地解决复杂的问题或者以前未遇到过的难题，因此知识获取和知识固化的间接目的是加大了组织知识的深度，对应的是问题的解决效果。而知识扩散和知识评估提高组织知识共享程度，组织成员的共享程度比较高，组织成员能高效率地解决其他成员解决过的类似问题，因此知识扩散和知识评估间接目的是扩大了组织知识的广度，对应的是问题的解决效率。因此这四种知识活动是相辅相成，缺一不可的。

4．2基于知识供应流的产业集群知识管理过程的特点

a．基于知识流的产业集群知识管理过程主张三个阶段的学习，即做前学、做中学和做后学。对集群知识管理而言，做前学是指在进行产品设计之前，先学习相关知识，尤其是以往的经验和教训，从而扬长避短，避免错误重犯；做中学是指在产品设计的过程中，与他人进行交流，从而实现知识的共享以及通过自身的实践获取知识；做后学是指在产品设计完成之后，对刚完成的产品设计进行总结，总结出项目执行过程的优缺点，从而实现自身知识的再次提高。

b．强调知识的积累。基于知识流的产业集群知识管理过程中及结束后，需要将产品设计中产生的知识提交知识库；同时，将对产品设计的回顾产生的经验教识库。通过知识的提交实现知识的积累。

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[中图分类号]G640 [文献标识码]A [文章编号]

2095-3283（2015）09-0144-03

[作者简介]陈红梅（1981-），女，黑龙江齐齐哈尔人，副教授， 博士，研究方向：管理学、技术经济学、企业经营模拟对抗。

一、研究背景

21世纪是信息化和知识经济时代，知识成为国家发展和企业运行的关键性战略资源，由此产生了知识管理的需求。知识管理的理念最早产生于企业，提出之后受到广泛认同，各个领域都争相学习。在知识管理发展过程中，人们逐步开始探索把知识管理思想应用到教育领域，2002年美国成立的全美教育领域的知识管理研究协会（ISKME）就是其中的一个重要标志。虽然对这一领域的研究和应用还处于起步阶段，但已呈现出良好的发展势头。

教育领域是知识传递的重要组成部门，教育部门是知识创造、获取、应用和创新的平台，其整个运行过程与知识密不可分。教育部门的主要责任一方面是对现有知识的传播，另一方面是不断创新，开拓新的知识领域，实现知识的增值和完善。素质教育是我国高等教育的重要发展趋势，对工商管理类专业人才培养模式提出了新的要求。经过几年的改革和发展，我国工商管理类专业的教育改革取得了一定的进展，但是要真正实现工商管理类人才培养的重大突破，还存在一些问题需要解决，如专业定位模糊、办学方针不明确，未树立起高素质人才培养观；培养目标定位和规格趋同，与职业需求差距大；专业发展缓慢、教学和实践脱节；学生适应性差，缺乏专业实践与开拓创新能力。

在这种形势下，在知识管理思想和理论的指导下进行工商管理类专业人才培养模式的研究具有重要的理论和实践意义：有利于丰富工商管理学科教育理论内容；有利于学科管理和发展；有利于教师的作用和潜能的发挥；有利于学生的实践、学习和创新能力的培养，使各类专业知识融会贯通；有利于营造一种合作、开放的学习氛围；有利于形成知识共享与创新的学科文化与价值观念，形成专业核心竞争力，促进专业向学习型组织转化，以达到理想的教学效果。

二、基于知识管理过程的工商管理类专业人才培养模式设计

知识管理是各类组织运行和管理过程中主动实施的一种策略，通过知识的搜集整理实现知识的有序化、规范化，通过合适的途径把系统的知识传递给有需要的主体，实现资源共享，并应用到具体的学习和工作过程中，实现知识的价值，并在整个知识管理过程中实现知识的不断创新。在借鉴相关研究成果的基础上，笔者将知识管理划分为知识的获取与创造、知识的组织与存储、知识的传递与共享、知识的应用与创新四个基本过程。

为了设计出符合专业实际和经济发展需求的人才培养模式，首先需要进行专业调研，对专业进行准确定位，分析岗位和专业能力体系，进而设计课程结构，明确针对不同课程的教学手段和方法，最后对人才培养模式实施之后的教学效果进行评价。在此引入知识管理的理念和相关理论，基于知识管理过程设计工商管理专业人才培养模式，具体设计思路见图1。

把知识管理思想应用于工商管理类专业人才培养模式的设计过程中，根据专业需求和人才定位，通过教师团队实施知识管理的过程，完成人才培养的任务，既实现了对显性知识的传播和学习，又实现了对教师隐性知识的分享和累积，同时对学生学习过程中获得的隐性知识进行搜集和存储，不断丰富专业知识库和学习方法；重视对教师的知识管理，鼓励学生培养个人知识管理能力，实施素质教育，实现培养符合时代需求的应用型人才的目的。在知识管理的四个基本过程的基础上，在知识管理理念的指导下进行工商管理类专业的人才培养模式的设计。

（一）基于知识获取与创造的专业能力分析

知识的获取与创造是知识管理的第一阶段，是知识管理的基础，也是专业能力分析的基础。运用已有的知识进行专业能力分析，分析在当前的形势下对工商管理类人才能力的需求，准确地进行专业定位。当前对工商管理类人才能力的需求主要体现在四个方面（见表1）。

另一方面，在专业能力体系的指导下，有目的地进行知识的获取与创造，掌握专业教育过程中所需要的知识，并不断对现有的知识进行创造和更新。教学过程中的知识主要有两类：一是来源于理论、书本或文献的经过系统归纳和整理的规范化的显性知识；二是专业人士在学习和工作过程中积累的解决问题的具体办法和个人经验的隐性知识，具有个异性、随意性和模糊性的特征。如何把这部分知识归纳概括出来，并进行系统化阐述是知识获取的难点之一，通过对这两类知识的获取和创新逐步建立起高质量的专业知识库，以供教师教学和学生自学之用，在后续的教学和学习过程中逐步丰富和完善专业知识库。因此，教师在教学过程中除了教授专业知识以外还应培养学生的知识获取和创新能力。

（二）基于知识组织与存储的课程结构设计

在知识获取的基础上，还需要对各类显性知识和隐性知识进行分析与系统化，建立数据仓库和知识仓库，以助于对知识进行保存、检索以及重复利用。在工商管理类专业人才培养模式设计过程中，在岗位能力分析的基础上，运用知识组织与存储的思想指导课程结构体系的设计，满足工商管理类专业教育的需求。

课程模块的设计过程就是对知识的系统化组织和存储过程，根据知识管理理论以及工商管理类专业教育的内在目标要求，工商管理类专业的课程体系应包含以下几个模块：1.素质课程模块。通过必修课和公共选修课两类课程向学生传授通识性的知识，致力于提高工商管理类专业学生的综合素质。2.专业知识课程模块。通过专业基础课程和专业核心课程，围绕专业知识的学习和巩固培养学生在专业领域的学习、工作和创新能力。3.岗位能力课程模块。通过实训和实践课程方式培养学生的实践能力，把所学的理论知识再应用到实训和实践的过程中，加深对所学理论知识的理解，并把学习和实践过程中形成的科研设想在实验室中进行开发和实践，培养学生的职业素养和综合实践能力。4.拓展性课程模块。通过选修课程、参加课外的实践课程以及一些职业技能竞赛培养学生的个性特长。

（三）基于知识传递与共享的教学方法与手段的选择

结合专业特点，在知识的组织与存储的基础上设计工商管理类专业的课程体系，选择合适的方法和手段把知识传递给学生，实现不同主体之间的信息共享。教学活动是基于特定目标开展的知识整合和传递的活动，在教学活动过程中，根据知识的特征和性质有差别地进行知识的整合和传递。结合工商管理类专业的专业需求，在教学过程中应根据课程类型特点，选择合适的教学方法与手段，在整体教学活动中，综合运用各种教学方法和手段，如体验、交流、解读、反思等教学手段，针对不同的课程模块进行具体的教学方式的选择（见表2）。

根据专业需求和专业知识的性质，针对不同的课程模块选择合适的教学手段，对各种教学手段进行综合运用，实现知识的传递和共享，培育满足社会经济发展需求的工商管理类专业人才。

（四）基于知识应用与创新的教学效果评价

知识管理过程的最后一个阶段是对知识的应用和创新，并需要对知识应用和创新之后的效果进行评价，即对人才培养模式设计实施之后的教学质量和效果进行评价。结合知识管理过程和知识管理的目的，建立能够反映出工商管理类专业教学质量的考核机制。首先，改革传统的考试制度，注重对过程的考核，侧重对学习能力、应用能力、创新能力的评价；其次，建立主体多元化的评价机制，打破传统的教师和学校作为主要考核主体的评价机制，引入企业、行业协会和专业技能鉴定机构等评价主体。企业提出人才要求，教师和学校根据企业的人才需求进行人才培养，并进行过程考核。企业提供实践机会，与学校共同完成学生实践能力的培养和考核，由行业协会和专业技能鉴定机构对学生的专业能力和资质进行考核和鉴定，为企业选用人才提供参考。

三、结论

在知识管理过程理论的指导下，探索工商管理类专业人才的培养模式对于工商管理类专业人才培养具有重要意义。知识管理的过程是一个动态循环过程，人才培养模式的设计和实施也是一个动态的过程。基于知识管理的过程进行人才培养模式的设计和实施，应根据社会的需求和专业的要求，不断地对现有的人才培养模式进行改革和创新，在动态的人才培养模式设计和实施过程中达到理想的教学效果，为社会提供合格的工商管理类人才。

[参考文献]

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[2]黄嘉涛，张德鹏，韩小花.工商管理类专业应用型本科人才知识能力和素质结构体系[J].科技与管理，2011（9）：102-105.

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中图分类号：G717 文献标志码：A 文章编号：1009―4156（2014）06―070―02

一、学习型组织与知识管理概述

关于学习型组织的构想最初来源于美国麻省理工大学佛瑞斯特教授。在1965年，他在《企业的新设计》中提出未来的企业是个信息化的组织，并且具有扁平化的层次以及开放化的结构，员工、部门之间也将由从属的关系转化为工作伙伴的关系。彼得・圣吉作为佛瑞斯特的学生，一直致力于研究更理想的组织，并于1990年出版了《第五项修炼》这本著作，成为学习型组织理论的奠基人。彼得・圣吉指出心灵的转变才是学习型组织追求的实质，他以“自我超越、心智模型、共同愿景、团队学习、系统思考”这五项修炼为基础，指出：“学习型组织是由一群能不断增强自身创造力的人组合而成的团队或集合。”而学习型组织的本质特点就在于结合自身所处的环境特点，通过建立一定的组织结构和战略来推进组织学习的实施，从而实现各方面的协调发展，最终有效地提升组织的竞争力，实现企业的可持续发展。学习型组织集成了信息型组织中以“技术”为主和知识创新型企业中以“人”为本的思想，将两者有机融合，更有效地实现了知识转化。

从20世纪下半叶开始，世界由主要依靠劳动力和有限资源来实现经济增长的工业经济时代进入到以知识资产为主要生产要素的知识经济时代，与此同时，知识管理的理念应运而生，开始风行于欧美各国。如今，位于“世界财富五百强”之列的大部分企业已经把知识管理应用在企业的经营管理之中。

对于知识管理的定义有很多。被较为广泛认可的知识管理的定义是由APQC公司（美国生产和质量控制协会）提出的，他们认为：“知识管理是组织采取的有意识战略，它保证能够在最需要的时间将最需要的知识传送给最需要的人。”简而言之，知识管理其实就是通过对组织拥有的知识资源进行系统而有效的管理，实现知识的获取、积累、共享、交流、应用和创造，从而提高企业的核心竞争力。

二、学习型组织建设过程中出现的问题

（一）缺乏认识，照搬照抄

现阶段，很多企业在创建学习型组织的时候只是照搬照抄西方的一系列学习型组织的管理理论和方法，而这些理论方法都是建立在西方企业管理特点上的，与中国企业的发展基础和阶段大相径庭，在员工的素质和领导层的管理水平方面，中国与外国也存在很大的差别。如果只是单纯地模仿国外企业建设学习型组织的过程，对中国企业的发展只能适得其反。

（二）领导重视力度不够，组织成员缺乏行动

很多企业领导者对学习型组织建设的重视只是停留在意识层面，并未真正落实到行动中去，更别提将学习型组织的理念推广到企业的每个层面和角落。这就导致组织最重要的构成元素――企业员工，根本不了解学习型组织的真谛。他们不会去关心那些与自己工作无关的知识，这就严重阻碍了组织中知识的交流与共享，学习型组织的建设也就因此偏离了轨道。

（三）只见显性知识，不见隐性知识

许多企业只将注意力集中在显性知识的学习上，而忽略了对企业来说更为珍贵的隐性知识。一方面，隐性知识不易被察觉的特点要求企业花费更多的时间和精力来挖掘；另一方面，想要真正习得隐性知识，将其内化为自身知识结构的一部分就必须经过较长时间的模仿、学习和领悟。

（四）刚性制度的限制，知识传递和创新受阻

由于一些刚性制度的限制和束缚，组织难以实现结构的扁平化，从决策层到操作层中间有太多的管理层次，知识在层层传递的过程中被遗漏或歪曲，这样对组织的学习非常不利。此外，刚性制度也限制了组织的创新性，墨守成规的组织难以具有革新精神，这就给知识创新设置了很大的障碍。

三、如何运用知识管理更好地促进企业学习型组织的建设

我们可以从两个维度来看学习型组织――从纵向上看，学习型组织要求人人都能学习，营造一个全员学习的文化氛围；从横向上来看，学习型组织致力于提升每个组织成员自我超越的意识，从而实现企业成员的终身学习。而实现这两个维度的目标的最佳手段就是知识管理，知识管理能够有效地促进学习型组织的建设。

（一）建设具有特色的学习型组织

企业建立有效的知识管理制度要与企业的经营状况相结合，了解组织最重要的竞争优势，明白哪些知识的分享、积累和创造能够增强组织的竞争优势等，清楚地掌握这些信息能够帮助组织从最能构筑竞争优势的知识项目着手导入知识管理系统。而学习型组织的建设也是如此。在理解学习型组织的真正含义，把握核心概念的基础上，借鉴知识管理制度的建设理念，在创建学习型组织的过程中与中国的国情相结合，与企业的发展现状、经营特色和企业文化相联系，建立真正富有成效的学习型组织。

（二）实现团体学习、全员学习、终身学习

1.学习型组织建设的成功与否，领导者的重视程度是一个关键因素，知识管理则能够促进领导者对知识的重新认识。知识管理要求领导者改变过去一贯的管理风格，多与下级员工沟通和交流。同时，领导者以身作则，亲身参与讨论并无私地分享知识、技能和经验，激起了其他员工对学习的强烈欲望，使得他们对知识的重视程度进一步加深。

2.在知识管理的理念指导下，领导者还可以在组织中建立学习型团队，促进员工之间的交流和学习，由此创造一个彼此信任、坦诚和团结的学习环境，最终实现学习型组织内的团体学习、全员学习、终身学习。

（三）促进员工隐性知识的学习

1.知识分享平台是促进隐性知识显性化很好的一个途径。在平台上分享成功案例，一方面，员工可以进行自主学习；另一方面，知识专员通过对案例中运用到的技术进行分析，从中萃取出案例中隐藏的知识资源，并将其收入到企业的知识库中。可以将优秀经验运用到实际项目中，也可以分享典型的失败案例，帮助员工有效借鉴已有的经验教训，避免犯同样的错误。

2.员工在平台上分享的隐性知识多是自己能够感知到的，但是有很多员工对自身所拥有的隐性知识并不自知。知识专员就运用专家访谈的方法来挖掘隐性知识，深入探讨这些明星员工的工作行为，引导他们将自己蕴藏的隐性知识表达出来。并把访谈内容结构化，整理成文档或课件放入企业知识库中，供组织成员学习。

企业知识管理为隐性知识的显性化、结构化带来了许多方便，节省了很多宝贵的时间和精力，使得组织高效地兼顾了隐性知识和显性知识两个方面的学习。

（四）促进组织结构的扁平化

1.企业实施知识管理，要建立一个知识共享的平台。通过该平台，企业每个员工都可以将自己的专业知识、技能、经验和客户关系等分享到平台上，将个人的知识转化为组织的知识，成为企业珍贵的无形资产。在平台上，员工之间可以进行交流讨论，通过交流实现互补知识、创新知识，也就在一定程度上克服了传统组织中金字塔式等级型结构的缺点，知识的传递和分享主要是在一个平行的面中进行，这就促进了学习型组织结构的扁平化，有效提高了组织知识传递和分享的效率。

2.网络信息技术被广泛应用到知识管理中，企业可以用各种网络交流工具创造另一个知识共享的平台。组织中的网络交流工具多种多样，例如E-mail、QQ等，这些工具使得知识几乎可以同时被传递到不同层级的员工手上。此外，组织成员如遇到什么难题都可以通过这些工具向专家进行询问，这就保证了组织扁平化的知识管理。同时，还能降低沟通的成本，缩短知识传递的线路，有效避免知识的误传、漏传和失真。

参考文献：

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中图分类号：F270

文献标识码：A　文章编号：1002-0594(2008)12-0030-05　收稿日期：2008-09-11

1994年，Oivatt和McDougall在《国际商务研究杂志》上发表了具有开创性意义的论文《Toward a theory of international new ventures》，该论文提及了国际商务活动中一种崭新的现象：在为数众多的国际企业中存在这样一类企业――国际新创企业。尽管上述新的研究成果对国际新创企业的国际化过程的解释深化了我们的认识，并且这些解释在不同程度上得到了实证数据的支持，但令人遗憾的是，至今还没有学者在某一个研究视角下把各种新国际化理论的核心观点整合起来，形成一个完整、清晰的逻辑框架。Uppsala过程模型首开从知识的角度来研究企业国际化过程的先河，将承诺和知识作为企业国际化的重要解释变量，这一点与当今国际商务研究的方向是一致的(Johanson J，Vahlne J E，2006)。而后来的学者们也只是考察了国际化知识的类型和获取方式对企业国际化过程的影响(Richard D.Hadley，2003)，还未全面分析知识管理与企业国际化过程之间的相关关系。知识管理作为一个独立于企业国际化理论的研究领域经过10多年的发展，已在知识转化、知识转移、知识共享和知识创新等基本问题上取得了较为丰硕的研究成果。因此，本文试图从知识管理的角度来整合各种新国际化理论的核心观点从而更好地解释国际新创企业的国际化过程及其特征。

一、国际新创企业的国际化过程特征及其维度

进入20世纪90年代以后，随着全球经济一体化步伐的加快和知识经济时代的到来，越来越多的中小企业，特别是高科技中小型企业，“自创立起就试图利用多国资源向多国销售并从中积极寻求明显竞争优势”，Oviatt和Mcdougall(1994)将这些企业称为国际新创企业。国际新创企业成立伊始就直接从事国际化经营，跨越了国内经营阶段，甚至还可能飞跃了国际化经营的较低级阶段。除此之外，国际新创企业在选择国际目标市场时会更加具有战略性从而跨越心理距离，这一点对那些在全球范围内寻找利基发展的高科技中小型企业而言更是如此。所以，“国际新创企业”现象对传统企业国际化理论所认为的企业国际化是一个渐进的发展过程的观点提出质疑，即企业国际目标市场的选择不一定按照由近及远的顺序，国际市场进入方式的选择也不一定按照由易到难的顺序渐进进行。换句话说，企业国际化过程不仅具有渐进性特征，还呈现出激进性特征，大量国际新创企业的涌现很好地说明了这一点。

国际新创企业的国际化过程具有激进性特征，包括国际化过程的横向激进性和国际化过程的纵向激进性。国际化过程的横向激进性是指在地域维度上，企业并没有严格按照心理距离由近及远的顺序选择国际目标市场，而是从一开始就选择心理距离较远的海外市场。国际化过程的纵向激进性包括三种最基本的情形：(1)在方式维度上，企业没有严格遵照由易到难的顺序来选择国际市场进入方式，而是跨越了企业国际化阶段模型中的某些重要环节。比如，国际新创企业在成立时就没有经历国内经营阶段，而是以控制程度、资源投入程度和风险程度都比较高的国际市场进入方式如对外直接投资起步。(2)在职能维度上，企业并没有严格遵循从单一职能到部分职能再到全部职能的顺序将职能活动向国际市场转移，而是从一开始就将某些或全部职能转移到特定的海外市场。例如，国际新创企业成立时，就在特定国际市场投资建厂，由东道国子公司全面负责产品研发、生产和销售工作，使它们能够根据当地的情况作出快速反应并以规模经济实现低成本。(3)在业务维度上，企业在东道国所经营业务的发展也没有严格依照单一业务一相关多元化业务一非相关多元化业务的顺序进行，而可能在东道国直接经营与母国相关或者非相关的产品和服务。因此，国际新创企业的国际化过程的激进性特征有四种基本形式，即地域激进性、方式激进性、职能激进性和业务激进性。国际新创企业在心理距离、国际市场进入方式、职能活动以及业务方面的跨度越大，则表示该企业国际化过程的激进性特征越显著。

二、基于知识管理理论的国际新创企业国际化过程特征的解释

尽管新兴的企业国际化理论大量涌现，但这并不意味着旧理论如uppsala过程模型的灭亡，因为其理论基础――知识管理理论作为一个独立的研究领域在不断发展，从而对该理论模型进行修正以更好地解释国际新创企业国际化过程的激进性特征。本文认为，国际新创企业的国际化是一个从成立之初就在全球范围内有效和有效率地获取、创造、转化、转移、共享和应用知识从而获得国际竞争优势以实现跨国价值创造的过程，一个企业的国际竞争优势和跨国价值创造就体现在能够比其他企业更有效地理解并实施这一过程。国际新创企业的国际化过程模式是其所积累和控制的国际化相关知识的函数。本文在知识管理的基础上融合新兴的企业国际化理论，尝试对国际新创企业国际化过程的激进性特征作出解释。

首先，知识管理发展与企业国际化扩张具有相对独立性和异步性是国际新创企业国际化过程表现出激进性特征的根本原因。知识管理发展与企业国际化扩张具有相对独立性，知识管理可以作为一个独立的研究领域而得到发展，由于知识发展决定企业国际化过程行为，当知识的跨越式发展所产生的大量新知识和更强的知识管理能力运用于企业国际化实践时，就可能导致企业国际化过程体现出激进性特征。知识管理发展与企业国际化拓展并不总是同步的。知识管理发展的速度时而超前于企业国际化拓展的速度，时而落后于企业国际化拓展的速度。由于企业不仅可以从自身的国际化行为中获得新的知识并通过完善相关制度提高知识管理能力，而且还可以从外部环境中获得大量国际化知识，因此，当知识管理发展的速度要快于企业国际化拓展的速度时。就可能导致企业国际化过程的激进性特征的出现。

其次，外部环境中大量显性和隐性国际化知识的存在是国际新创企业国际化过程呈现出激进性特征的客观原因。从历史发展的角度来看，企业国际化经营经历了一个不断向更高层次演变的过程。这一过程大致可以分为三个比较典型的阶段，即初始发展阶段、高速发展阶段和全球竞争阶段。在初始发展阶段，由于很少或者没有外部知识，所以传统国际化模型特别强调企业自身国际化行为对经验知识的积

累。企业经验知识积累与企业国际化进程螺旋上升，导致企业国际过程呈现出渐进性的特点。高速发展阶段是第二次世界大战以后到20世纪80年代。在这一阶段，跨国公司逐渐成为世界经济的核心组织者和最主要的经济活动的主体，对外直接投资成为企业国际化经营的主导方式，这意味着跨国公司已经积累了丰富的国际化经营所需的隐性知识和显性知识。根据相关研究发现，世界上最早的国际新创企业恰恰就诞生于20世纪80年代末90年代初，这些企业没有国内经营的历史而又需要大量国际化知识，因此存在于国际化关系网络中的大量显性和隐性国际化知识使国际新创企业的创立和激进发展成为可能。

最后，企业可控制知识资源的剧增和知识管理能力的大幅度提升是国际新创企业国际化过程具有激进性特征的主观原因。在当前动态复杂经济环境下，企业之间的竞争结局不再仅仅取决于企业所实际占有知识资源的多少，而是取决于它可控制运用知识资源的多寡。由于国际新创企业诞生时外部环境中就已经存在大量的国际化知识，企业家通过与其他企业积极发展信任和合作的国际关系网络，使得企业可控制和利用知识的剧增，从而促使国际新创企业国际化过程具有激进性特征。知识管理能力具体包括知识获取、创造、转化、转移和应用五个方面的能力。当企业具有较强的知识管理能力时，必定会在全球范围内选择适当的国际化模式以充分利用自身的能力优势来实现价值的跨国创造。可见，知识管理能力，尤其是知识创新能力的迅速提高对国际新创企业国际化起到了非常重要的作用。

三、知识类型与国际新创企业的国际化过程特征之间的关系

到目前为止，国内外学者主要探讨了知识获取的途径和基于组织学习理论的知识类型与国际新创企业的国际化过程特征的关系。目前，关于知识和国际新创企业国际化过程特征关系的研究还为数不多，并且研究深度也不够，所以我们认为还有必要从知识管理的角度对国际新创企业的国际化过程进行更深入的研究。本文试图从知识管理过程的角度来整合各种新国际化理论的核心观点从而更好地解释国际新创企业的国际化过程特征，使得我们对企业国际化的本质有越来越深入的认识和理解。本文按照知识存在主体的层次性，尝试对企业家的个体知识、企业的组织知识和组织间(国际化网络中的)知识与国际新创企业国际化过程特征的关系进行更深入的理论探讨，并提出一些理论命题，希望能够为日后的实证研究提供参考

(一)个体知识与国际新创企业国际化过程特征的关系

国际新创企业的一个最大特征是其拥有怀着国际视野、勇于向国际市场进军并具有丰富国际管理经验的企业家。因此，我们认为企业家个体知识，特别是个体隐性知识或者说企业家精神对国际新创企业的国际化过程将产生重大影响。个体隐性知识是指只能“意会”的个人技能、信念和处世态度等(耿新、彭留英，2004)。企业家的个体隐性知识强调的是企业家在多国市场上能够发现、识别和把握住那些能够发展成为一个新兴行业的机会。企业家个体隐性知识主要包括三个方面：第一，认知能力。认知能力指个体接受信息、加工信息和运用信息的能力，它体现在人对客观世界的认识活动之中。企业家的认知能力的强弱决定了其自身未来国际化知识积累的速度和规模，企业家的知识面(知识结构)和认知能力差异决定其对市场的敏感度和把握市场机会的差异。企业家的敏感度是指看到别人看不到的机会。企业家的认知能力越强，越能够嗅到国际市场上存在的商机及其潜在价值的大小，越倾向于选择激进性显著的国际化道路。第二，知识整合能力。企业家的知识就是关于从哪里以及如何获得知识资源的抽象知识，是一种能够看到专门性知识的价值和潜在的机会，并知道如何整合和利用专门性知识来创造财富的能力。知识的拥有是被动的，为了创造跨国价值而进行的知识整合则是前瞻性的。知识整合的方式就是商业模式，它相当于中介结构，从而把知识领域和经济领域连接起来。企业的商业模式在某种程度上决定了企业知识创新是否能产生商业价值及价值空间的大小。当企业家的知识整合能力越强，越能够将分散在世界各地的知识整合起来并通过恰当商业模式将其很好利用从而实现知识价值的最大化，因此越倾向于走激进性强的国际化道路。第三，国际创业倾向。国际创业倾向是指企业家在国际市场上为顾客创造卓越的价值和实现企业国际化成长而通过建立知识联盟和某种社会嵌入性的途径从国际经营环境中获取知识并不断创新知识的倾向。企业家的国际创业倾向越强，越有可能满足顾客的需求并为其创造更多的让渡价值，越有可能掌握有关复杂多变的国际经营环境的信息并做出正确的决策，越有利于产生新观点及采纳新方法，越有可能从国际关系网络中不断获得足够的有形或无形资源，越有可能以全球性的战略眼光合理配置资源，因此，越倾向于采取激进的国际化行为。

基于以上分析，本文对企业家个体知识的各个维度与国际新创企业国际化过程特征之间的关系提出如下命题：Hla)企业家的认知能力与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关：Hlb)企业家的知识整合能力与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关；Hlc)企业家的国际创业倾向与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关。

(二)组织知识与国际新创企业国际化过程特征的关系

企业的组织知识包括组织层次的显性知识和隐性知识。组织显性知识有两层含义：一是非人格化的组织规章、制度、流程和技术等，二是组织成员所共同拥有的显性知识；组织隐性知识也有两层含义：一是群体协作能力和组织的心智模式、价值观和共同愿景，二是组织成员共同拥有的隐性知识如难以表述的技能、诀窍、经验等。第一，组织知识愿景。知识愿景定义了企业应该在哪些领域获取、共享和创新什么类型的知识，为企业的知识管理指明了方向。为了使知识管理流程动态、持续、高效地进行，企业需要确定自己的知识愿景，用知识愿景统一、协调组织的知识流程活动。制定明确清晰的企业知识愿景，可以使企业超越现有的产品、部门、组织、市场和地域界限，实现连续创新和破坏性创新，从而推动国际新创企业的跨越式发展。第二。组织知识管理流程。从知识管理流程的构成上看，虽然国内外学者的观点各不相同，但基本认同知识管理由知识获取、知识转化、知识应用、知识传递与共享、知识创新等环节构成。知识管理流程的高效性不仅体现在各个环节上，而且还体现各环节之间的协调和配合方面。也就是说，知识管理流程的高效性包括要素高效性和整体高效性。当企业具有较佳的知识管理流程即实现了目标、技术、人员的动态均衡，其倾向于选择激进式的国际化道路。第三，组织国际化知识。Eriksson(1997)等学者对企业在关系网络嵌入背景下不同经验知识水平的企业国际化行为的差异进行的研究，创造性地将企业国际化所需的知识划分为国际商业知识、国际制度知识和国际化运作知识。国际商业知

识和国际制度知识主要帮助企业不断发现国际市场中的机会和风险，并帮助企业判别该市场中是否存在战略性获利空间。国际化运作知识是指企业参与国际化经营所必须具备的资源、能力和条件，以及如何利用这些资源条件组织、管理和发展国际化经营活动的知识，包括企业国际化独特技术能力、管理运作知识经验等。这三种知识水平的差异决定了企业国际化行为的差异。

综合以上分析，本文提出以下命题：H2a)组织知识愿景的清晰度与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关；H2b)组织知识管理流程的效率与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关；H2c)组织国际化知识的占有量与国际新创企业国际化过程的激进性特征正相关。

(三)组织间(国际化网络)知识与国际新创企业国际化过程特征的关系

在治理模式选择方面，国际新创企业通常选择网络结构这类比较松散的治理成本较小的治理模式。Deo等(2003)重点考察了知识和网络关系对国际新创企业国际化的影响，在他们看来，企业国际化过程就是通过网络学习的过程。第一，国际化网络中的可控制知识。国际新创企业在国际化网络中的可控制知识存量由网络规模、网络成员企业的知识存量和网络关系强度共同决定。网络规模是指与本企业有联系的国外潜在合作伙伴的数量。网络关系强度是对投入的时间、情感密度、亲密性和相互服务的综合反映。建立较强关系的双方通常着眼于长远利益；而关系较弱的双方则倾向于价值对等的交易关系。随着网络规模的扩大和网络成员企业的知识存量的增加，通过跟网络成员发展信任、合作和互惠的紧密关系，企业可控制知识的存量必然会大增，从而能加快国际新创企业的国际化速度。Alexander N等人(1997)研究了社会资本在高技术企业国际成长中的作用，结果发现：企业网络中的社会资本增加了企业的国际化知识和可用资源，有助于企业的跨国成长。第二，国际化网络中的知识转移能力。通过跟国际化网络中的成员企业建立相互信任的关系、实施适当的激励措施、增加互派人员交流的频率、利用先进的信息技术手段，最大限度地共享各自的知识，实现知识在国际化网络中的快速高效转移。提高国际化网络中的知识转移能力和效率的直接目的是使企业获取和占有外部知识资源并为新的知识创新打下基础，最终目的是促进企业的激进性发展。第三，国际化网络中的知识创新能力。日本学者野中郁次郎(1991)提出的经典知识转化模型SECI(SECI是知识转化4个阶段英文名称首字母的大写组合)描述了在一个组织内部单一层次隐性知识和显性知识互相转化从而实现组织知识创新的过程。知识转化和知识创新是过程耦合的，在知识转化的过程中伴随着知识价值的实现和知识的创造，即知识创新。而在国际化网络中，不同组织间存在多层次知识转化，包括组织间的个体层面的知识转化、个体与组织之间的知识转化、组织层面的知识转化，只要每个层次的知识转化都能顺利进行，企业就可以获得和产生许多新知识，这就意味着企业具有较强的知识协同创新能力，从而使企业能够沿着一条异于传统的循序渐进的国际化阶段模式来进行国际化。

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另一方面，伴随着改革进程的持续深入和全球化浪潮对中国经济日益加剧的影响，越来越多的中国企业开始踏上了国际化的征途，众多研究显示，企业不断发展，在国外建立据点进行国际化经营，已经成为企业持续发展的关键因素之一，但在知识经济扑面而来、信息技术飞速发展和全球经济一体化的浪潮中，中国企业如何在急速变化、不确定性和风险增加的环境中开拓创新，获取竞争优势，从而提高国际化经营水平和企业的国际竞争力？答案是首先要学习。学习先进的技术和管理经验，尤其是知识管理，国际化经营企业若能成功导入知识管理，必定能为企业带来相当大的利益。在此背景下，探讨中国企业知识管理能力与其国际化程度的关系，从而通过提高企业管理知识的能力来提高企业国际化竞争力，已经成为政府、企业界和理论界共同关心的问题。

2研究设计

2.1研究假设

越来越多的研究者开始认识到知识管理能力（knowledge management capability）对企业取得知识管理成功的重要性，不同的知识管理能力构成对企业国际化程度的影响是存在差异的，企业要想把握知识管理的重点和方向必然要对其进行具体的划分。企业知识整合能力是对企业获取的知识进行分析，去伪存真，去粗取精，转化为对企业有用的知识的能力，企业的核心竞争力很大程度上基于知识获取的速度（Grant,1996）[2]，企业必须能敏锐地识别市场的变化，合理协调和整合内外部的资源，适应企业内外部环境的变化，才能不断增强企业的竞争优势（刘玉明，2007）[3]，从而提高国际化经营程度。因此提出假设H1：

假设H1：企业知识整合能力与企业国际化程度之间存在正相关关系，即在企业国际化经营中，知识整合能力越强，则企业国际化程度越高。

知识的共享、经验技能和失败教训的共享，是企业组织学习的主要内容，通过知识共享可以使个人的能力、知识转化为企业集体的组织能力和知识(Appleyard,1996) [4]。通过在供应链上协调企业内外的知识源(如供应商、制造商和客户等)，企业可以降低成本、提高效率，获得更多的盈利（Kogut and Zander,1992）[5],企业在国际化经营中要提升核心竞争能力离不开知识共享能力的提高，因此提出假设H2：

假设H2：企业知识共享能力与企业国际化程度之间存在正相关关系，即在企业国际化经营中，知识共享能力越强，则企业国际化程度越高。

如果知识是用于产生企业竞争优势的关键要素，则企业为了维持其竞争优势，对知识的保护更是至关重要的任务（Porter Liebskind,1996）[6]。知识保护能力，比如私人占有知识的能力（Conner&Prahalad,1996）[7]，为企业提供了竞争优势，它相应的积极影响了企业的国际化经营程度。因此提出研究假设H3：

假设H3：企业知识保护能力与企业国际化程度之间存在正相关关系，即在企业国际化经营中，知识保护能力越强，则企业国际化程度越高。

在知识管理的所有工作中，知识的创新是最难以把握的，因为创新意味着要培育知识而不是简单地知识（Kogut and Zander,1992）[5]，知识创新实现了知识在量上的增加和在质上的改善（王广宇，2004）[8]，是知识管理能力的重要组成部分，当今企业越来越重视对知识的创新能力，因此提出研究假设H4：

假设H4：企业知识创新能力与企业国际化程度之间存在正相关关系，即在企业国际化经营中，知识创新能力越强，则企业国际化程度越高。

2.2变量定义及度量

被解释变量为企业国际化程度，即企业的经营要素（产品、资本、人员等）参与国际分工的程度。选取企业国外销售额占销售总额的比重、国外雇员数占总雇员数的比重、国外投资额占投资总额的比重、企业参与国际经营所跨国家数占全球国家总数的比重及企业拥有国外分支机构的多寡来加以衡量。其中，前三项指标反映了企业国际化经营的深度，后两项指标反映企业国际化经营的广度。

解释变量为企业知识管理能力的四个维度，包括知识整合、共享、保护和创新能力。知识整合能力的测量从知识的内外部获取、隐性知识和显性知识的相互转化能力几个方面来衡量；知识共享能力从企业人员间知识分享程度、知识在各领域的流通程度及抵抗知识冗余程度几个方面来衡量；知识保护能力的衡量从企业所采取的知识保护技术、知识保护政策制定以及对员工的知识保护宣传程度几方面进行；知识创新能力从企业是否具备重视知识推陈出新和新知识研发的文化氛围以及各项技术管理规范机制的制定情况来衡量。

变量采用7级李克特(Liken-type )度量方法，设计调查问卷对每个问题的题项从1到7打分，以便于对数据进行整理和分析。调查问卷主要采取实地调研和当场发放问卷并当场回收的方式，为确保问卷的科学合理性，发放问卷前进行了预调研。首先在学校范围内向相关教授、博士和MBA 学员进行访谈，提出修改意见；随后借助导师及个人关系深入样本企业对拟填写问卷类型人员进行访谈，根据被调查者意见修改完善问卷内容。

2.3样本选取与数据收集

为确保数据获取的可靠性和实地调研的可行性将样本企业定为湖南长株潭地区涉及进出口业务的制造企业，基于该地区样本分布特点将样本企业结构定为长沙50家，株洲和湘潭各25家。

数据收集以实地调研为主，与相同研究方向的同学组成调研小组，将调查问卷合并后实地走访发放。各地调研都通过企业和政府两条渠道进行：企业方面由导师联系身为样本企业高管的MBA学员或博士填写本企业情况，再由该高管协助联系本地区其它样本企业中高层管理人员填写问卷；政府方面主要联系各市经委主管人员或市经济开发区管理委员会人员，在其告知各工业园区或经济开发区企业高管后由调研小组实地发放调查问卷。由于实地调研人力、物力和时间等原因的限制，收集到的样本数量与理论要求有一定距离，作者又通过互联网的形式发放问卷以便获得数据。网络收集主要通过电子邮件的方式传送给作者在样本企业工作的联系人，并委托他们进一步发送给更多的相关企业，同时还将问卷以电邮方式进行群发，以便进一步扩大数据来源。调查问卷由样本企业总经理办公室（或综合管理办公室）、市场部（或进出口部）、财务部等不同部门中高层管理人员填写，每个企业发放两到三份问卷，共发放300份，最后回收有效问卷为124份。

表1调查问卷发放及回收情况

注： （1）问卷回收率＝问卷回收数量/问卷发放数量

（2）有效问卷率＝有效问卷数量/回收问卷数量

3实证结果及分析

根据研究假设针对企业国际化程度与企业知识管理能力中知识整合能力、共享能力、保护能力和创新能力的关系，建立如下多元线性回归模型：

GJHCD=β0+β1ZSZH+β2ZSGX+β3ZSBH+β4ZSCX+ε…(1-1)

试中：GJHCD代表企业国际化经营程度，ZSZH代表企业知识整合能力，ZSGX代表企业知识共享能力，ZSBH代表知识保护能力，ZSCX代表知识创新能力；β0，β1，…β4为回归系数，表示知识管理能力每变动一个单位引起的企业国际化程度的平均变动量；ε为误差项，反映未列入方程式的其他各因素对企业国际化程度的影响。

表2企业国际化程度对知识管理能力四因子的回归结果

采用SPSS 16.0统计软件得到的假设检验结果如表2。根据多重共线性检查指标容限度（tolerance）和方差膨胀因子（variance inflation factor,简标为VIF）来看，回归方程不存在较强的多重共线性问题。由表得到的回归模型如下：

GJHCD=0.285ZSZH-0.285ZSGX+0.115ZSBH+0.328ZSCX…(1-2)

可以看出，企业知识整合能力（ZSZH）的回归系数为正（B=0.285），且在0.018的水平上显著，因此假设H1成立；企业知识创新能力（ZSCX）的回归系数为正（B=0.328），且在0.007的水平上显著，因此假设H4成立。

企业知识保护能力（ZSBH）的回归系数为正（B=0.115），但在0.326的水平上并不显著，因此假设H3勉强成立，说明湖南长株潭制造企业在国际化经营过程中对知识的保护能力有待加强，没有针对知识保护提供相应的政策和技术支持，员工对保护知识的重要性认识不到位。

篇8

知识作为一种要素投入，在经济发展中的作用越来越显著，国内外众多专家都对“知识经济”的到来做出了大胆的预测。科技成果是知识经济发展的介质，科技成果转化效果是知识经济发展的保证。促进科技成果转化效率的提高，进而促进我国经济的快速发展，必然要求科技成果转化的管理遵循知识运动的客观规律，科技成果转化过程中的知识管理研究是提高科技成果转化率的有力保证。

1　科技成果转化的内涵

学者和机构对科技成果转化的内涵有着不同的理解，傅家骥J、武春友J、GiorgioPetronii等根据研究的背景不同分别给出了科技成果转化的定义。《中华人民共和国科技成果转化法》对科技成果转化进行了如下定义：科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

2　知识管理的内涵

知识经济的发展主要依赖于知识管理。近年来，关于知识管理的研究也越来越多，郁义鸿、金吾伦、IkujiroNona．ka等分别给出了知识管理的定义。综合以上学者研究成果，可以得出知识管理如下定义：知识管理就是运用集体的智慧提高应变和创新能力，是为企业实现显性知识和隐性知识共享提供的新途径。具体来说知识管理应有外部化、内部化、中介化和认知化四种功能。外部化是指从外部获取知识．并按照一定的分类将它组织起来，目的是让想拥有知识的人拥有通过内部化和中介化而获得的知识；内部化和中介化所关注的分别主要是可表述知识和隐含类知识(或称为意会知识)的转移；而认知化则是将通过上述三种功能获得的知识加以应用，是知识管理的终极目标。

3　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式

3．1　科技成果转化过程的阶段划分

通过对科技成果转化定义和过程研究，可以把科技成果转化过程分为三个阶段，即小试中试阶段、生产阶段、市场开发阶段。小试中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，即为技术实现工业化生产进行试验，是成果转化方把成果转变为产品原型或样品；生产阶段是指成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程；市场开发阶段是指成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。科技成果本身具有知识密集型的特点，在其三阶段转化过程中，通过不断地对科技成果进行试验、开发、生产及推向市场，知识在成果的供给方、需求方、资本投入者以及实现其配套组合的组织者之间流动着，创新的思维范式在人们头脑中形成并经过显性知识与隐性知识外化和内化后，经过实践操作而创造出新的知识。所以在科技成果转化过程中存在着连续的知识流动和知识创新。

3．2　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式建立

科技成果转化过程既是一个产生有价值成果的过程，也是一个产生有价值知识的过程，它是对所积累知识的延续与创新。因此，从科技成果转化过程的三阶段(小试和中试阶段、生产阶段、市场开发阶段)着手，阐述每一阶段由于知识流运动所产生的知识创新，是推动科技成果与知识管理耦合的基点和关键耦合域。通过对科技成果转化与知识管理耦合域的确立，本文建立了科技成果转化过程三阶段知识管理模式。如图1所示，该模式主要包括成果小试和中试阶段的各种检测、工艺设计、信息化设计的知识管理；成果生产阶段中的先进制造技术、标准工艺、组织与管理的知识管理；成果市场开发阶段中的市场定位、营销规划、客户与市场、团队协作的知识管理。在科技成果转化过程三阶段知识管理模式中，科技成果转化每一个阶段都伴随着各种知识的互动、转化、整合、创新，涉及大量隐性知识、显性知识以及二者之间的相互作用和相互转化，客观上存在着复杂的作用机理；在成果转化三阶段之间，通过成果转化过程各部门的衔接，使研发知识、生产知识和市场知识形成成果知识的转化流和创新流，不断促进科技成果知识的转化和创新。

3．2．1　科技成果转化小试中试阶段的知识管理

科技成果转化的小试、中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，是学习、掌握、吸纳已有的科技成果知识，并初步实现科技成果转变为产品原型或样品，对其技术的稳定性和可靠性进行试验及生产设备适应性改造建设的综合过程。

从时间维度上来分析，小试和中试阶段是成果转化的一段过程，知识在不断地转变、融合、合并。从这个意义出发，待转化的成果知识既是静态的实体，又是动态的过程，是“实体”和“过程”的统一体。当对知识进行分类和测度时，较为注重的是知识的实体性，即成果样品；当关注知识的创造、传播、学习和应用时，所涉及的是知识的过程，可以引入知识的存量和知识的流量(知识流)。当知识流产生时，知识存量和知识结构都必然会改变，通过以下两种知识流通的渠道：一是成果转化试验方与其外部成果转化方之间的知识流动；二是成果转化各方内部的知识流动。

在这一反复试验过程中，知识流的表现形式既是外生的(专业化)，又是内生的(干中生)。所谓知识流的“外生”，是成果试验方(主要是需方)通过接受其他转化方知识的传播与外溢效应，来获取知识和积累知识，如通过技术交易等获得新的知识；所谓知识流的“内生”，是成果试验方通过有目的、有组织的科学研究、技术发明、技术开发等活动，在自己的实验活动中积累经验，进而将感性的经验积累上升为理性化的知识，并通过这类过程不断进行知识积累。

3．2．2　科技成果转化生产阶段的知识管理

科技成果经过小试和中试阶段，己经趋于完善和成熟，这样就可以进人成果需求方企业生产阶段。科技成果转化婀生产阶段是科技成果需求方企业把经过小试和中试的新产品原型或样品转变为新产品的过程，是运用新知识进行生产的阶段。科技成果需求方企业通过检测、调试设备、实施经营性批量化生产来寻求实现最低生产成本的生产规模。由于这一过程将改善的知识成果与调整后的生产设备结合在一起，而且在这个设备与软件知识结合的过程经常出现预料外的问题，所以，此过程也是完善科技成果商业化应用的重要一环。科技成果被需求方引进以后，通常要引起需求方企业技术条件、装备水平、人员乃至组织方面的变动，以创造科技成果生长的条件，这就将引起科技成果需求方企业在生产阶段的知识管理活动。

科技成果生产过程的本质是知识管理和创新过程，在生产过程中的各个流程、各项活动都包含着知识管理和创新的内容，它们分别是：技术知识创新，工艺知识创新，组织知识管理；当然，也有包含着两种或两种以上的知识管理内容。科技成果生产过程中要做到的关键就是要有创新的组织管理理念，这是生产阶段的指导思想之所在，因此，其作用是中坚性的，领导和引导性的，它往往决定着整个生产项目小组的领导特点、组织文化、激励机制等管理理念，组织知识创新对于生产技术和工艺知识创新具有协调和引导作用。生产技术知识创新和工艺知识创新两者的作用不可小觑，两者从基本技术细节上起到支持性、促进性的作用，二者缺一不可。

3．2．3　科技成果转化市场开发阶段的知识管理

科技成果转化的市场开发阶段是科技成果需求方企业把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程，是进行市场开发、信息反馈与改进的阶段，也是对可行性研究中市场预测的一个检验和实现科技成果产业化的阶段。这一过程中，自始至终存在着调查市场、分析客户需求、不断调整研究开发方向、形成有价值的知识挖掘和创新活动这些知识管理活动来源于市场或者客户的信息，通过分析研究，进而形成有关市场或者客户知识，并运用这些知识来形成科学的决策活动，其目的是建立一定规模的科技成果转化产品市场，以此来保证规模化生产的实施。

科技成果转化市场阶段的知识管理，是为达到开辟新市场目的而进行的知识管理。具体来说包括寻找新用户、发现产品新用途、重新细分市场等知识管理活动。在这个阶段中，往往需要与客户、供应商不断进行交流，以获取他们在科技成果推向市场后对成果的意见反馈。这是市场开发阶段对外部隐性知识的吸收，也是对成果进行再次创新的知识储备。

4　科技成果转化过程知识管理状况评价模型

4．1　科技成果转化过程知识管理状况评价指标体系建立

为了分析知识管理在我国科技成果转化中的实施效果，需要建立一套比较全面、客观的数据指标。结合科技成果转化过程三阶段知识管理模式，本文在科技成果转化过程知识管理状况评价目标下构造3个子指标系统，它们分别是小试中试阶段的知识管理状况、生产阶段的知识管理状况、市场开发阶段的知识管理状况。

(1)小试中试阶段的知识管理状况指标

小试中试阶段是科技成果转化双方把科技成果转变为产品原型或样品，并对其技术的稳定性和可靠性进行试验的过程。下列指标用来表征其知识管理状况：成果知识流动水平、成果知识积累水平、成果结构性创新水平、内外部信息沟通能力。

(2)生产阶段的知识管理状况指标

生产阶段是指科技成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：成果工艺创新能力(消化、吸收、再创新和自主性创造性开发和应用新制造工艺技术的能力)、成果生产的标准化水平(成果产品生产安装等过程中实施标准化管理和控制的水平)、R&D员工和生产员工的知识管理水平。

(3)市场开发阶段的知识管理状况指标

市场开发阶段是指科技成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：客户与市场知识吸收能力、营销人员知识管理水平、售后服务知识管理水平、营销体系的适应度(针对新成果产品投入市场的营销组织体系对产品销售的适应程度)、外部环境变化调整营销创新策略的响应速度。

4．2　科技成果转化过程知识管理状况评价模型的构建

科技成果转化过程对知识管理状况评价是对知识管理状况的模糊描述，其优劣程度没有明确的界线，如果人为地用特定的分级标准去评价会很不确切。模糊综合评价方法很好地解决了这个问题，能对科技成果转化过程知识管理状况进行有效评价。

(1)建立评价集

科技成果转化过程知识管理状况评价一般分为优秀、良好、一般、较差、差五个层次，则评价集可以记为 如果将绩效等级用1_5的尺度来表示，则评价等级

(2)建立评价隶属度矩阵R

表示对于第i个指标，专家认为其属于第j个等级的可能程度；Sij表示认为指标i属于等级j的人数；N为参加评估的专家总数。

(3)计算综合模糊评价矩阵B

B表示被评价指标从整体上看对V模糊子集的隶属程度。最后按最大隶属度原则确定科技成果转化过程知识管理状况的优劣。

4．3　应用分析

篇9

前言

为了提高铁道产品质量，减少铁道交通事故的发生频率,强化铁道行业统一化和规范化管理，提升整个行业的管理水平，欧洲铁道工业联盟组织颁发了国际铁道行业标准(简称IRIS标准)。p5RIS标准是在IS09001：2008的基础上，针对铁道行业的特殊要求,增加了铁道产品在安全性、可靠性和质量上的特殊要求,并集中体现了铁道行业以产品全生命周期为核心的管理思想。企业在引人IRIS标准过程中,重点使用过程方法,分析企业运营中各过程并适当加以管理。

一、质量管理现状

(一)过程方法应用

该企业建立、实施、保持以IRIS标准要求为依据的质量管理体系。质量管理体系所需“过程”是为顾客(内部的或外部的）提品和/或服务的一系列的增值活动，过程从输人开始，以输出为结束。该企业把质量管理体系所需要的过程识别为三大类:顾客导向过程(C0P)5个、支持过程(SP)9个和管理过程(MP)5个,共有19个过程，包括其在整个组织中的管理活动’资源提供,产品实现，测量、分析和改进。

顾客导向过程中,C3“产品实现过程”是基本过程或者说是直接过程,其中包括产品实现的策划、生产过程控制文件(作业指导书)、生产计划、关键或者特殊过程管理等子过程,产品实现过程的控制是质量管理中的核心内容。

(二)产品实现主要过程

根据该企业生产的某典型铁道轮对产品，分析该订单产品实现涉及的过程及各过程主要工作内容I如下：

1.与顾客有关的过程?.确定产品相关的要求;组织评审确保满足要求，确定是否有工序外包;将评审结果、订单信息反馈、订单处理或修订#内容与顾客进行沟通。

2.产品制造过程设计:组建项目小组，确定项目负责人及项目组成员；以顾客要求以、产品特性、公司人员设

备配备情况等为输人条件,并组织评审，确保输人的充分性和适宜性;组织本产品实现过程相关人员进行评审，并经授权人员批准后,产生设计输出，包括:工序作业指导书、产品检验规范、质量控制计划、成品图、资源需求、标识和可追溯性等。

3.采购过程:根据设计输出及库际情况,确定采购信息;从合格供货方名录中采购原材料;对采购产品进行检验，确保满足设计输出的要求。

4.生产和服务提供过程:以订单为驱动，制定短期和中期生产计划;识别生产瓶颈,并制定改进措施;针对新产品,执行首件检验活动以验证生产过程;监视和测量产品的特性，以验证产品要求已得到满足;技术/质量人员对关键/特殊过程进行监督控制,预防不合格品的发生；对产品进行防护，以保持符合要求。

二、产品实现过程中存在的问题

(一)产品设计和开发方面

该企业考虑铁道轮对产品分类较少，各类产品加工工艺基本一致'制定了统一的框架式的工艺规程,对其中的操作规范和检验规范单独规定。但该订单工艺中存在如下问题：

1.设计和开发输人不全：由于各工序采用通用的操作规范和检验规范’未考虑不同订单差异性部分的规定。例如，该批订单主材来料为成品尺寸，通用的毛坯主材入厂检验不能充分验证主材质量。

2.设计和开发验证不足：由于该企业自动化程度较高，产品检验人员在最终工序检测,各工序当班首件确认较为重要，即操作人员、操作工长、检验人员分别检测确认，但该订单中没有明确当班首件操作规范及人员职责，可能会出现批量不合格品。

(二)管理方面

体系的运行保持是体系管理的重要环节，体系运行保持是通过建立统一规范的评价标准，运用客观公正的方式和评价质量体系运行的好坏。通过质量稽查、过程审核及最终产品审核等方式对该企业某一订单进行分析，发现存在如下问题。

1.体系运行不符合。该企业按照IRIS标准特殊要求，制定了《项目管理控制程序》，规定新产品必须组建多功能项目小组，执行项目管理过程。但实际稽查时发现该新产品订单加工过程中没有实施项目管理过程，反映公司管理体系中项目管理过程没有按照文件规定执行，即公司执行层面不到位，属于一般不符合。

2.沟通管理问题

1)相关方沟通问题

供应商沟通:企业在实现该批订单时’出现主材分批交付但都延期交付情况，最后出现企业派员常驻客户现场催要主材情况，且主材质保书也未能及时与主材一同提供，严重影响了公司正常产品实现和交付。

顾客沟通:该订单产品交付后，客户提出需要提供中英文版的主材质保书、组装曲线等资料要求，造成向客户提交资料延期情况。反映企业与客户沟通过程中,与交付相关的信息沟通在顾客合同要求中不充分。

2)内部沟通途径问题

该企业运行中主要通过召开周例会、日常协调沟通、职能部门发文等形式。周例会仅各部门负责人参加，会议决议事项通过参加会议的负责人传达到部门人员，参加会议人员没有转达会议决议事项或者传达错误造成办公效率低。此外,该企业使用了OA办公系统，但是人员沟通一般通过电话或者当面沟通，文件沟通一般通过QQ、外网邮箱等方式,没有形成一致的内部沟通平台。

(三)人力资源

1.人员配备。该订单生产期间，订单处于不饱和阶段，安排长白班生产，人员基本能够保障生产、检验需求。但该企业设计产能是以两班倒工作方式计算，企业后期必将会出现交货期紧、数量大的订单，则企业必然出现两班生产甚至三班生产情况，那么具备影响产品要求符合性能力的工作人员将严重不足。

2.培训问题。该企业各岗位人员按照岗位需求进行了培训’经过评定具备独立定岗能力。但是该企业在制定培训计划时对培训的定位不清，不能满足该企业中长期发展的需要。如企业投产至该订单生产期间，企业专职无损探伤人员只有一名，其余人员未经培训无独立操作能力，大大增加了企业风险。另外，该企业没有建立系统用以保持和提升相关人员的资格，不利于该企业人才储备。

三、采取的改进措施及改善建议

(一)技术措施

1.工艺优化。企业在设计和开发工作时，应充分考虑各种输人条件,如：半光轴和精轴入厂检验不同、铁标/欧标/印标/美标检验项目和控制范围不一致，建议针对各种类型及产品标准分类规定。此外,由于设计和开发工作的有效性需要验证和确认，所以需要工艺涉及的部门共同评审,并且通过产品实现情况，修订完善工艺。

2.不合格品预防。由于产品性质的特殊性，产品出现废品则质量损失相对较大。针对该企业认知不足导致的产品判废情况,建议成立专项小组收集国内各轮对组装厂家不同产品类型产生不合的情形、产生的原因、控制措施’如通过论文查阅、外请专家、外派学习等途径进行收集。

(二)管理措施

1.执行项目管理。按照IRIS体系项目管理要求，组建以完成订单为目的的多功能小组，确保各相关人员能力和意识能够胜任工作、小组成员和相关人员信息得到及时有效的沟通,以实现按照规划的时间节点交付成果。并重点注重以下两方面：

(a)完善制度:企业统筹规划修订体系文件，修订文件时应确保符合IRIS标准前提下并重点关注体系审核员抽査的重点,精简程序文件,做到:写人文件中的条款要求能落实到实处,确保程序文件的严肃性和约束力。

(b)落实执行:通过绩效指标控制、内审、监督抽检等方式对核查文件落实情况，防止“两张皮”现象。

2.信息平台建设。企业利用0A系统为基础，大力开发信息平台功能,建立良好的沟通渠道。建立并改进企业内部沟通制度加以约束。最终实现企业各部门日常业务工作的规范化、电子化、标准化;实现资源共享和信息交流;打造信息沟通平台，提升整体工作水平;实现信息的在线查询,最终实现办公效率和管理水平的提高及“无纸化”办公。利用信息平台对过程进行监控，实现不合格品预防、不合格品跟踪、生产计划的调整等功能。

3.使用质量管理工具。企业通过成立项目多功能小组、QC小组等形式，加强使用质量管理工具，有效提高设计水平和质量管理水平。如:为预防设备突然停机，可以制定PDPC过程决策程序图以减少停机时间、保证生产；对出现的废品进行分析时使用因果图。

(三)人力资源措施

企业应确定和实施一个过程，以识别、获取、保护、应用和评估信息、知识和技术。并以知识管理活动的输出作为培训策划的输入加以考虑，以此开展的培训活动才是建立在培训需求分析的基础上的。此外,企业应建立一个系统用以保持和提升员工的资格，并重点关注培训的评估。

篇10

工程中标后，企业应立即组织项目评估部门和项目部的有关人员对项目进行总体评估，测算并确定项目的责任成本、上交费用和目标利润指标。其工作内容主要包括以下几个方面：

1.确定责任成本的编制依据。包括：①招投标文件；②企业与业主签订的工程承包合同；③施工图预算工程量或现场实际工程量；④施工组织设计；⑤材料市场调查价或业主供应价，经过分析测算的企业内部机械台班单价和工日单价；⑥企业内部适用施工定额、间接费取费率。

2.测算项目责任成本。根据工程量清单和分析确定的工料机单价及工程队间接费取费率，按照预算定额工作内容规定的工程细目分别编制责任成本预算单价，划分工、料、机、间接费费用项目，测算单项工程责任成本；根据施工组织方案、工期、项目部编制定员、项目合同价等情况，测算项目施工调迁费、临时设施费、项目部间接费、项目息工期间职工工资、项目应缴税费和预计发生的其他费用。

3.根据上述资料确定项目责任成本，依据合同价，确定项目上交费用和利润指标。

4.项目部根据可控性原则，对责任成本进行层层分解。

二、保证目标成本实现的关键是过程控制管理

责任成本管理的关键是抓好成本形成过程的控制。在施工生产过程中，必须严格控制和监督各项成本支出，及时发现问题，分析原因，采取措施，纠正偏差，使成本支出始终置于受控状态，保证成本目标的实现。

（一）抓好四项费用的过程控制

1.人工费控制：实行责任成本人工费与成本节超相结合的双控办法，建立多劳多得，少劳少得，不劳不得的激励机制，增强劳动技能，提高劳动生产率。通过实施成本否决，实现责任成本目标，增加职工收入。

2.材料费控制：材料费一般占工程直接费的60％，是项目责任成本控制的关键，必须加强材料的计划、采购、验收、领用、消耗等各环节的管理。①深入了解市场行情，制定最佳采购计划。②对用量大、规格单一的大宗物资实行招标采购，集中供应。③对砂、石等材料实行限价限量采购。④充分利用当地资源，就地开采，自行组织生产，降低材料成本。⑤实行限额发料、配比领料制度。⑥加强对分包工程材料的管理，严禁只供不管。⑦加强材料核算，定期清查盘点。

3.机械使用费的控制：①严格控制新购设备。②对现有设备勤维护、勤保养，提高设备的出勤率、完好率和利用率。③实行单机单车核算。④对大中修设备进行技术评估监控，控制修理费用开支。⑤定期检查折旧费计提情况，防止不提或少提折旧，造成虚盈实亏。

4.间接费控制：组建精干高效的项目部，严格定编、定岗、定员，减少管理服务人员费用开支；对办公费、通讯费、差旅费等实行指标控制，无法进行指标控制的费用实行严格的审批制度。

（二）加强分包队和分包工程的管理

分包队是弥补施工企业资源不足，实现企业扩大再生产的重要补充力量。选好用好分包队，充分发挥其“招之即来，完工即退，灵活机动”的优势，是提高企业经济效益，促进企业发展的有效途径。分包工程必须遵守法律法规和合同规定，严格禁止工程转包和非法分包。使用分包队必须严格坚持“先签合同后施工”的原则，并按合同价的一定比例收取履约保证金。严格按合同约定和工程进度计价，按计价和合同分阶段拨款，严禁超计价拨款。施工企业对分包队伍的管理要和内部队伍一样对待，严禁以包代管，包而不管，预防发生质量事故。

（三）完善计价办法，及时进行验工计价、工程决算和内部审计

项目部应建立健全验工计价管理办法。对分包队计价必须实行技术、质检、计划、物资及项目经理签批制度，防止出现质量不合格、错算、超计价现象。项目部应与分包单位签订单价承包合同，一般不得签订总价合同，并且不得突破上级核定的责任成本单价。建立健全计价台账，以分包队实际完成工程量按期计价。调增责任成本单价必须报上级审批，项目部无权私自调整。不论业主是否计价，项目部必须按月对施工队计价；工程完工后，不论业主是否搞决算，项目部必须立即对施工队进行决算。企业审计部门及时对完工项目进行竣工审计，对业主拖延搞决算的项目，可采取决算前和决算后二次审计办法。工程决算审计后，未经上级批准，项目部不得私自增加施工队计价，否则按超拨款处理。通过此种办法，可加强内部控制，及时扎住成本开支出口，堵塞漏洞，防止开支混乱。

（四）加强科技攻关，向科技要效益

施工企业依靠内部挖潜降耗增效的空间越来越小，只有充分利用科学技术，加速科技成果的转化，吸引科技人才，不断进行技术创新，才能实现经济效益的持续增长。通过加强与科研院所联系，共享科技资源，科学制定施工方案，优化施工工艺，合理配置生产要素，降低工程成本，增强市场竞争力。

三、在过程控制中定期进行考核分析，实施奖罚兑现，是实现目标成本的保障

1.建立责任成本管理领导小组，全面负责责任成本管理办法的制定和责任成本的测算、确定、核算、控制、考核和分析工作，为开展成本管理工作提供组织保障。

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1.1　科技成果署名权的争议

署名权是指作者为表明自己的身份，在作品中注明其姓名或名称的权利。署名是确认作者身份的重要依据。这类争议一般发生在成果鉴定、、论著出版和申报奖励等环节时，因署名排列次序先后而引起的纠纷。

    1.1.1　个人署名顺序的争议。

一项大的科研项目的完成，需要依靠课题组全体成员的共同努力和集体公关，以及相关单位的协作、支持，这里凝结着许多人的心血。当这个项目研究一旦取得重大进展或突破时，在考虑申请鉴定、申报专利或奖励时，项目负责人对于成果的署名不是根据本人在该项目研究中的贡献大小进行定量评估来定位，而往往是以口头协议或“长官意志”来行事，严重挫伤了一部分科研人员的积极性，于是出现了对署名顺序先后的争议，甚至告到了知识产权主管部门和人民法院，弄得不可收拾。

1.1.2　著作署名权的争议

这种争议主要表现在两人以上合作创作的作品中，其著作权应由合作作者共同享有。构成合作作品应具有主客观两方面要素：一是主观上要有共同创作的创意，即两人或两人以上的作者对共同创作作品的行为及后果有明确的认识和一致的意思表示；二是客观上要有共同创作的行为。凡是没有参加创作的人，不能成为合作作者。每个合作作者都是作品的创造者，都享有在作品上署名的权利，都有权共同决定署名的方式和顺序。但事实上有的人对共同完成的著作、论文、调研报告等成果未经与其他著作权人共同协商，擅自全部或部分不署其他合作者的姓名。而与此相反，有的仅是联系出版、帮助查找资料、抄稿和校对稿子等提供一般性劳动而未参与实质性科研的人却在作品中署名；还有的人与完成的成果无任何关系，结果也是“榜上有名”，由此导致大量的署名争议案发生。

1.2　科技成果归属权的争议

科技成果归属权的问题是知识产权法的一个核心问题。由于各种类型成果的特点不同，决定了知识产权的归属也会出现不同的情况。只有明确了科技成果的归属权，才谈得上知识产权的利用和保护。

1.2.1　职务与非职务发明创造成果权的争议

我国颁布的《专利法》、《著作权法》、《技术合同法》等一系列知识产权的法律法规和实施细则，对保护从事科学研究和发明创造的科技人员参与公平竞争和发明创造的积极性起到了十分积极的作用。对于什么是职务发明创造，什么是非职务发明创造以及各自的归属应当是相当明确的，然而在具体操作时，对发明人与其所属单位在职务与非职务、本职与兼职发明科研成果的归属问题上，仍然存在着认识和理解上的分歧和误区。如有些发明人将应属于单位的职务发明作为非职务发明申请专利，致使单位蒙受较大的经济损失；还有将电影片厂编剧创作的电影剧本仅供制片厂拍摄电影，应为职务作品，因为这是与单位业务直接有关。如果拿去发表，则不能算职务作品，因为电影制片厂没有出版文字作品的业务，但事实上对此处理往往存在误区，导致争议。

1.2.2　由于人才流动形成的知识产权争议

在市场经济的大潮中，人才流动是一种正常现象，然而所带来的知识产权争议却是屡见不鲜。如某项科研成果的全部研究工作是完成者在A单位进行的，A单位为此项目的研制提供了资金、设备、零部件、原材料和不向外公开的技术资料，显然是属于职务发明，其专利的申请权和获准的专利权无疑是属于A单位。但后来完成者调入了B单位，并在B单位对此完成的成果进行了鉴定，并申请了国家专利，A单位对此不服，与B单位官司一直打到中国知识产权局。这是一起由科研项目主持人和主要承担人，即成果的完成者在人才流动过程中造成的原单位和新单位之间的知识产权争议案。

1.2.3　合作项目成果权的争议

国际科技合作包括双边、多边、官方、民间多层次和多种方式的活动，有关知识产权的处理，一般都在合作文件中有约定。但是，有些发达国家的法人总是力图将合作置于本国法律管辖之下，或者设法选择对其有利的法律予以适用，甚至提出了一些无理的要求。而在我们国内，这类纠纷往往发生在总项目和子项目、横向合作等项目之间，合作者在取得成果或获得专利权后，当事人对归属重新确权产生争议。有的子项目未经总项目允许独自报奖，造成总项目不能保持其项目的完整性和应有的评价，形成重复报奖，造成科研协作中的负面影响。

1.3　著作权合理使用与侵权的争议

所谓合理使用，是指根据著作权法的规定，允许公众在某些情况下使用受著作权法保护的作品时，可以不经著作权人许可，也不向其支付报酬的制度。这是各国著作权法普遍实施的一种限制方法，这种限制主要是基于个人学习、科研、公开借阅等非营利活动的需要，而且合理使用权是对著作权人财产权的限制，至于著作权人的人身权不存在合理使用的问题。显然，合理使用的目的权限于为了个人学习、研究或享受，或者为了教学、科研、宗教或慈善事业的需要，若以赢利为目的则非合理使用。某电视台将一教授为电大学生授课内容整理印刷六千册，作为今后学生的教材。该教授以电视台未征得本人同意和大量印刷，造成事实上的侵权行为为由，而将其告到法庭，电视台则辩解为教学需要，属于合理使用，无需征得本人同意，双方各执一词，形成争议。

2. 科技成果管理过程中产生知识产权争议的原由

2.1　法律体系尚不完善

我国是世界上建立知识产权制度较晚的国家，但也是当今世界上知识产权制度发展最快的国家，短短十几年时间已经走过了许多国家需要几十年，甚至上百年时间才能走完的路程。加入WTO，标明我国在加强知识产权立法和执法方面进入一个新的阶段。但也不能否认的是，我国知识产权的法律体系尚不完善，有些法规之间不协调，如在科技成果申报奖励时，按照知识产权法律的有关规定，该项目的每个完成者都有享受奖励并在获奖证书上署名的权利，然而现行的奖励办法对报奖成果的完成人名额有限制，致使参与部分成果的完成者榜上无名，直接影响到当事人组织课题联合攻关的积极性和创造性。

2.2　国民知识产权意识淡薄

由于我国知识产权制度的建立晚于世界上其它国家，知识产权法律知识尚未普及，人们对专利法、商标法、著作权法和反不正当竞争法等法律知识知之甚少，守法意识较差，法制观念淡薄，不少公司和企业随意侵权，甚至将其作为发财致富的门径；也有不少企业和法人不懂自我保护，上当受骗，从而蒙受重大的经济损失。如有些单位和个人因不了解知识产权的有关法律规定，无意侵犯了合作方或单位的科技成果权益；有的科研单位对自己研究出的新产品、新技术应受哪些知识产权保护不清楚，往往受到侵权后才引起注意；更令人费解的是，当出现侵权纠纷后，不是采用法律手段去解决，而是习惯于行政干预，结果导致审理的结果双方当事人均不满意。

2.3　缺乏科学的管理手段和懂法的管理队伍

一个科研项目从选题立项开始到最终取得成果或批准专利的全过程应实行全方位的管理，应培养和配备一大批知法、懂法、守法，具有知识产权意识和技能的管理人才，从而将知识产权保护从立法、司法、行政执法、实施监督和科学管理等各个方面提高到一个新的水平。但相当多的单位由于没有专门的知识产权管理队伍和规章制度、防范措施，管理人员没有经过严格的知识产权培训，导致知识产权保护执法不力，引发不少争议案。

3. 科技成果管理中知识产权争议防范应取的对策

3.1　转变观念，强化意识，深入开展保护知识产权方面的教育

市场经济是竞争经济、法制经济，人们为了求得生存和发展，竞争意识日益加强，各种新产品、新商标、新成果层出不穷，而各种假冒伪劣的产品也堂而皇之登上经济舞台，社会上各类知识产权案例逐渐增多，呈上升的趋势。显然，要处理好知识产权争议，必须要转变观念，强化知识产权的法律意识，加强知识产权法律保护的教育，使知识产权保护成为广大民众的自觉行为，做到不随意侵犯人的知识产权，并能运用法律武器保护自己的知识产权不被侵犯。通过深入开展知识产权方面的教育，创造一个尊重和保护知识产权的良好的社会环境。

3.2　强化科研管理，重在保护成果

科技成果是广大科研人员辛勤劳动的结晶，它的管理包括登记、评审、鉴定、奖励、推广应用和知识产权保护等多方面。

3.2.1　科研工作实施操作阶段

包括：科研计划的制定、技术条件准备、实验研究、课题总结和相应的管理程序。在这整个阶段都离不开查找文献资料，它是开展科研工作重要的物质基础和必备条件之一。为避免日后可能会发生的知识产权争议，要注意课题组人员智能结构：既要搭配合理，以保证科研任务如期保质完成；又要考虑各成员的具体分工，以确定其在课题中的地位和贡献大小，使科研人员心中有数，更好地发挥自己的作用。此外，还应制定相应的量化指标，便于定量评估，不留下任何争议隐患。

3.2.2　实行科研成果的程序化管理

国家为了鼓励广大科研人员发明创造的积极性和规范科技成果管理，制订了有关的科技政策，包括科技成果鉴定和奖励办法等，这是避免和解决科技成果管理中知识产权纠纷的重要依据。科研管理部门应对上报的科技成果实行程序化管理，首先要考虑知识产权保护，履行申请保护的必须手续，查阅有关文献资料、设计图纸和实验数据等信息，然后才以论文的形式发表、进行成果鉴定、参展交易和申报奖励，使纠纷杜绝在萌芽状态。

3.3　加强知识产权信息查新，避免科研重复和资源浪费

科研课题在选题和立项时，必须要进行文献信息查新和资料检索，力求项目的新颖性、创造性和实用性，避免低水平的重复和资源浪费，提高研究开发的起点和效率。按照知识产权法律的有关规定，凡不具备创新条件的智力成果是不可能取得知识产权法律保护的，有可能与他人的知识产权发生冲突，引起纠纷，甚至侵犯他人的知识产权。只有通过知识产权信息查新，密切监视与本单位相关的国内外知识产权信息，才能不断调整研究开发方案，使自己的研究成果能抢先得到知识产权保护。

3.4　制订科学合理的规章制度，确保各方的合法权益

为了切实有效地解决科技成果管理过程中的知识产权争议问题，针对科技成果署名权、归属权及合理使用与侵权等可能发生的争议，制订科学合理的规章制度，规范人们的行为，统一到知识产权法律法规上来，尤其是企业在进行股份改造和合资、合作生产中，要做好专利价值的评估工作，同时注意解决好人员流动中的专利申请权问题和职务发明创造与非职务发明创造以及知识产权的合理使用与侵权等一系列问题，确保各方的合法权益。

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中图分类号： U41 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）30-54-2

0 引言

随着我国经济的快速发展，城市化进程的不断加快，国家对于基础设施建设的投入力度也在逐渐加大。市政工程建设是城市基础设施建设的重要组成部分，其质量不仅关乎居民的正常生活，而且对城市的经济建设也有非常重要的影响。因此，在市政工程建设过程中，加强质量控制是至关重要的。而国外在市政工程质量控制方面具有比较成熟的技术和手段，我国要积极借鉴和引入国外先进技术和管理方法，加强我国市政工程建设，进一步完善市政工程质量控制体系，确保市政工程整体质量，为人民的生活、社会的安定、经济的发展提供基本保障。

1 国外市政工程管理质量控制

首先，国外市政工程管理质量控制具有先进的模式。具体表现在以下四方面：第一，坚持责任落实到位原则。国外在责任问题上把关非常严格，管理人员会明确工程项目各个环节的责任人，并且细化到每一个施工人员，由此发挥施工人员自我严格要求的作用，进而保证工程的整体质量;第二，发挥强有力的监督作用。国外对监理工作非常重视，因此，监理在市政工程质量控制方面发挥着至关重要的作用。市政工程施工中，监理会严格对施工每个环节进行监督，一旦发现问题会及时采取有效措施进行解决;第三，实施同步施工质量管理策略。在国外，如果慢车道和人行道进行同步施工，各类管线检查标准不统一，他们坚持各行其责的原则，把各种差异性降低到最低限度，从而保证路面能够符合建筑工程质量的要求;第四，国外不仅对市政工程质量要求高，而且对于市政附属工程和隐蔽工程质量要求也非常高。比如：为了避免地面出现破损和裂缝，对道路上的软土地基和回填土处理时都要经过全面的质量评测。

其次，国外市政工程管理采用了先进的质量控制方法。第一，在国外，对于市政工程质量的控制从基础工作建设就开始了，基础工作的良好建设为后续施工奠定了坚实基础。第二，国外对于施工人员和管理人员的教育和培训非常重视，一方面是对其进行施工安全教育，另一方面是提高施工人员的专业技能。三，国外市政工程质量重视标准化工作。培养员工严肃认真的工作态度，实现全员参与，充分发挥现代管理技术的优势，保持各个部门标准的连贯性和同一性。国外市政工程质量责任制落实到位是其工程质量控制的一个特色，建立质量责任制过程中，国外主要是按照工程质量管理体系的具体要求，按照不同的层次、对象、业务制定不同的规则，建立不同类别的人员的质量控制管理体系。第四，国外建筑工程施工企业非常重视工程过程化管理工作，这为提高市政工程管理质量控制奠定了重要基础。国外在这方面主要做了如下工作，组织好质量检验工作，其主要包括半成品、原材料、成品的检验、施工工序的质量评定等，最后对各项工作进行严格管理、科学组织、文明施工。最终把每一道工序的质量控制好、管理好，保证了市政工程施工的质量。

2 国外市政工程管理质量控制对我国的启示

质量控制是市政工程管理的重要环节，对确保市政工程质量具有重要作用。在市政工程建设过程中，要想做好质量控制工作，首先要建立一个健全完善的质量控制体系，而对比我国与国外的市政工程质量控制，无论在管控方式，还是管控策略方面，都存在较大差距，因而，需要借鉴国外工作经验，以完善和优化我国市政工程质量控制体系。

在市政工程建设过程中，参与工程建设的主体是施工人员，建筑材料是工程建设的基础，机械设备是工程顺利实施的保证，此外，施工环境也会对工程质量有一定影响，在保证这四者协调统一的基础上，还需要相关法律制度作保障，才能真正使市政工程整体质量达到合格标准。因此，对市政工程的质量控制主要从五方面入手：人、料、机、环、法，并且要将这五方面结合成为一个整体。首先，在国外，对于市政工程施工人员的专业素质要求非常高，因为，施工人员是工程建设的主要参与者，他们的整体素质直接影响了工程建设的质量。所以说，我国也要提高对施工人员素质的要求。目前，我国很多工程项目的建设者都是农民工，他们没有接受过专业的建筑施工培训，这就给项目的施工造成严重阻碍。因此，我们要加强对施工人员的教育和培训，在加强他们专业技能的基础上，提高质量控制意识，要使每个施工人员都认识到保证工程质量的重要性，只有每个人都严格遵守施工规定，确保施工过程中任何环节都不出现疏漏，最终才能保证工程的整体质量。此外，为了进一步提高施工人员的质量控制意识，要建立明确的责任制度，一旦施工过程中出现质量问题，能够及时找到相应的责任人或责任主体来接受惩罚。当然，有惩罚就要有奖励，通常而言，给予工作人员一定的奖励比惩罚的约束效果更好，总之，设立合理的奖惩制度，对于规范施工人员行为具有良好作用。其次，建筑材料也是保证市政工程质量的重要因素。在购买材料时要挑选信誉度良好的厂家，必须保证材料具备国家颁布的检验合格证书。在保证质量的基础上选择价格适当的供货商，尽量减少成本支出。选定了材料厂家后，就要按照设计要求购买材料，保证材料的规格、标准、数量等与设计要求相符。在材料进场之前，要对其进行检验，一方面检测材料质量，另一方面对材料规格、数量等进行验收。完成了上述程序后，保证材料质量、数量、规格等都没有问题，还需要注意在每次使用材料前，都要确认材料的规格，避免人为原因导致材料使用错误，给工程整体质量带来隐患。第三，对于市政工程施工过程中使用的机械设备要定期维护和保养。国外对于市政工程施工采用的机械设备要求较高，不仅会采用世界领先的设备，而且对于设备的维护和保养也非常地重视。机械设备在施工过程中起着关键性作用，虽然它不会对工程质量产生直接影响，但是会间接影响到施工的很多方面。因此，采用先进的机械设备，并且加强对其的维护和保养是非常必要的。在日常使用过程中，机械设备一旦出现故障要及时找专业人员维修，杜绝设备带病工作的现象发生，不仅会缩短设备使用寿命，而且会对工程建设造成不利影响;设备长期的工作无法避免会有磨损和老化，维修人员应该定期对设备进行检修，同时对设备进行和清洁，延长设备使用寿命。第四，国外对于施工环境也是非常重视的，虽说施工环境也不会对工程质量有直接的影响，但是，良好的环境有利于施工的顺利进行。因此，为了全面保证市政工程质量，我国也要吸取国外经验，提高对施工环境的重视程度。遇到雨、雪等不利于施工的环境，不要为了一味地追赶进度而坚持施工，可能会间接影响施工质量，为市政工程整体质量埋下隐患。最后，国外发达国家的法律意识都非常强，尤其是像市政这种会直接影响居民生活的工程项目，都必须严格按照法律相关规定施工，也正是这种严格的要求才能确保工程的质量。近年来，随着我国经济的快速发展，法制观念也有了很大的提升，但是，在工程施工过程中仍然存在一些企业为了个人利益而做出偷工减料的违法行为，降低了工程的安全系数，给人们的生活带来极大困扰。因此，国家要加强对项目建设施工的立法，从而进一步规范和玉树施工人员行为，为市政工程质量提供法律保证。

3 结束语

总而言之，国外市政工程管理质量控制的模式和方法都有很多独特的优势，我们要借鉴和学习国外先进的管理方法，弥补我国在市政工程建设质量控制中的不足，进一步提高我国市政工程管理水平，并且，在此基础上不断创新，研究适合于我国市政工程质量控制的方法，使我国市政工程建设事业更上一层楼。

参 考 文 献

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随着我国改革开放的不断深入，建筑市场不断完善，建筑施工企业在市场中的竞争越来越激烈。通常来说，建筑施工企业为了在激烈的市场的竞争中分一杯羹，建立自己的信誉，保持长久的经营，就必须提供一个高质量、短工期、低成本，安全性高的建筑物。建筑工程的整个环节都是紧密相连的，从立项、规划、设计、审核，工程正式施工，以及竣工验收到资料整理管理，每一个环节都必须加强管理，不能出新任何环节的纰漏。在建筑工程中，施工环节质量的高低，直接影响着工程的质量和工程的进度。在施工过程中，任何的违规操作，操作失误，都会给工程留下安全隐患，制约工程的进展。因而，施工单位必须加大对施工管理的重视，加强对建筑施工管理的力度，提高管理人员的责任意识。从而尽可能的提高施工单位的的管理水平，增加企业的竞争力，提高建筑施工的质量与经济社会效益，帮助企业在市场中进一度扩大市场份额。下面，将从四个方面探讨施工管理过程中的控制。

1 进度控制

1.1 制订合理有效的进度计划

在建筑工程的施工之前，建筑工程的甲方乙方必须就工程工期签订合同，并根据工程的实际情况和资金的流动情况，制定一个合理有效的施工进程，以便实现对工程施工进度的有效控制。建筑工程的进度计划的制定，要综合考虑建筑工程的各项潜在因素，确保进度计划具有有效的预见性与前瞻性，保障工程的进度计划在不断变化的施工环境中仍旧具有引导作用。在制定完进度计划，还要采取统筹的方法对其进行分析，研究每一个过程的合理性，然后根据分析研究绘制网络图， 找出计划中的重要工序和路线。然后不断的优化这些重点的工序和路线，最终选择最有效最合理的工期计划。

1.2 加强对进度计划的审批力度

在建筑工程正式施工之前，相关责任人员要统筹规划，对工程项目的进度目标制定一个整体性的安排，即制订计划一个项目的工程进度。进度计划一方面能够明确每一个工程项目的目标，另一方面还能对工程的施工进程实施动态管理。一般情况下，监理工程师并不负责制定进度计划，但是会辅助业主编制控制性施工进度计划，并对业主制定的进度计划进行严格的审批，审核其是否合理规范。

1.3 对进度实施动态监控

对进度进行动态监管是指不影响工程整体进度基础上，修改和调整工程中的单个项目的进度计划。在建筑工程施工过程中，由于施工的复杂性，其会遇到各种突发状况，对此，要充分研究考虑施工现场的实际情况，合理的修改调整进度计划。在采购施工材料方面，根据施工的所需材料的质量、规格和数量，材料的供应情况及时的调整施工的进度。

1.4 加强对进度有效监控的力度

加强对建筑工程的施工过程的有效监控，随着掌握工程的整个进展情况。进度监控主要的方法是审查项目的实际施工进展情况，然后比较实际值与计划值的差距。此外，管理人员要记录施工前的准备进度，明确实际施工进度和计划进度，对各方的关系进行合理的调节，以便应对工程中随时出现的问题提供，保证工程施工按照计划进行，实现进度控制目标。

2 质量控制

在建筑施工过程中，要对各环节的质量进行有效严格的控制，从而提高建筑工程的整体质量。对建筑工程的施工的质量控制具体从以下四个方面入手： （1）经理部在验收工程过程，要详细的参考工程计划质量标准，制订严格的质量验收要求。并且在验收竣工的建筑工程项目时，制定的质量标准要比国家的验收标准高，避免工程存在安全隐患，防止返工。 （2）严格控制工程施工材料的质量，根据国家标准和设计和施工现场的要求选择恰当的材料。 （3）对工程的主体进行施工过程，需采取各种有效措施，最大程度的保障主体结构的质量，避免主体结构的施工不合理，留下严重的安全隐患。 （4）在工程的装饰上，要充分考虑每一个细，尽可能避免质量通病。在保障部位装饰质量的前提下还要不断的改进创新，从而使装饰具有独特性。

3 成本控制

控制项目成本是建筑工程的施工控制中尤为重要的部分。有效的控制项目成本确保工程施工中产生的各项费用都在预计成本的范围内浮动，从而实现工程成本目标。项目经理人作为首要责任人，要严格控制项目成本，在进行项目投标之前，和预算员讨论研究制合理的投标书。控制项目工程的成本要从以下方面入手：（1）控制项目施工的材料成本：在项目施工时，必须制定严格的材料使用管理制度，并贯彻落实材料管理制度。对于那些消耗较大的施工辅助材料可以通过包干制度降低成本。（2）控制施工人工费用：在在工程施工过程中，一些工程项目的工程量大需要大量的施工人员，而一些工程的施工量小，会导致人员废置，因而要合理的制定和控制施工人员数量。加强对施工人员数量的有效控制，对成本控制能够间接的达到成本控制的目的。（3）减少各种浪费现象：在进行项目工程施工过程，管理者要严格控制施工质量，指导操作人员严格按照设计、合同进行规范施工。通过加强质量控制，降低返工，进而降低工程的造价。

4 安全控制

加强施工现场的安全控制，也是保障工程质量的重要内容。具体措施如下：

4.1 落实安全责任制

企业法人和项目经理是建筑工程安全生产的第一负责人，必须对项目工程的安全付责任。在实施项目工程之前，工程责任人都要签工程施工安全责任书，避免出现事故后，无法追溯责任人，出现逃避责任的现象。鉴定责任书之后，相关的责任人就必须都安全负责，严加控制，确保施工现场的安全。

4.2 安装安全设施，配备安全员

为保证施工安全，在施工现场必须配备专职的安全管理人员，并安装必要的安全设施。在施工现场，缺少配套的安全设施，一旦出现施工安全事故，就会造成严重的损失。同时，在施工过程中，一定要配备专门负责安全的的人员，管理施工现场的安全问题，降低施工安全事故发生。

4.3 加强全体人员的安全意识培训

在工程施工之前，要组织全体施工人员进行系统的安全培训，增强施工人员的安全意识。在施工过程中，班组要重视安全交底工作， 详细的记录施工现场的安全情况。此外，在工程施工的过程中，也要组织定期的安全培训，并在施工现场挂安全条幅，以便施工工人时刻警惕安全问题，保障他们的人身安全。

5 结束语

总而言之，建筑工程的施工管理涉及到的内容方方面面，综合管理难度很大，因而必须分别从各方面加强控制，从而保证工程质量，实现工程的经济效益和社会效益。在实际的施工管理过程中，管理者可以从进度、成本，质量及安全等方面进行控制，制定严格的管理控制制度，落实责任制度，实现对工程的综合控制。

参考文献

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[3] 张吉全.关于建筑工程施工管理中对质量控制的探究与分析[J].城市建设理论研究.2012（11）