汽车能源产业研究范文

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一、我国新能源汽车产业化发展的背景

能源紧缺已经危及国家安全。2011年石油对外依存度达到56%，超过国家警戒线50%。按照目前的发展速度及燃料消耗水平，到2020年，中国的汽车数量将超过1.5亿辆，石油消耗将超过2.5亿吨，将占到当年全国石油总需求的57%。因此，发展新能源汽车、促进交通能源动力系统已经是大势所趋，势在必行。

环境保护越来越受到重视。通常在城市中心交通排放的CO形成的污染物浓度占CO总浓度的90%-95%，HC和NOX占80%-90%，大部分颗粒物和VOCS，也是增长最快的温室气体排放源。十二五期间，中央政府明确提出单位国内生产总值能耗和二氧化碳排放分别降低16%和17%，主要污染物排放总量减少8%至10%。要实现如此艰巨的任务，就必须加快汽车产业结构调整升级，促进节能减排和资源循环利用。

新能源汽车技术主要有混合动力、纯电动、氢燃料电池等几种路径，竞相发展，各有优劣。混合动力技术主要是以内燃机和电动机作为动力源，纯电动技术以汽车电力电子学为基础，燃料电池技术原理是使作为燃料的氢在汽车搭载的燃料电池中，与大气中的氧发生化学反应产生电能。

二、新能源汽车产业化发展过程中面临的风险

与传统产业相比，新能源汽车产业在高技术含量带来高成长的同时，也伴生了高投入和高风险。由于技术不成熟性，该产业发展面临诸多不确定性［1］。

1、技术风险

技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。它主要包括：技术竞争风险、技术选择风险。

技术竞争风险。各国争相发展新能源汽车，在技术上都各有所获，而且都制定了详细的发展计划，提供充足的研发资金。而我国在电机、电池、电控系统等核心技术方面相对落后，各个汽车生产企业也在相互竞争，浪费了社会资源，没有形成技术联盟和技术共享模式。

技术选择风险。新能源技术处于技术混沌期，存在诸多技术路径。国家具体战略方向不明，一旦方向选择错误，国家和企业的投入就会白白浪费，丧失技术赶超机遇［2］　。

2、消费者认知风险

对于普通汽车消费者而言，新能源汽车是一种新兴产物，他们在心理上有一种念旧和排新的念头，仍然倾向于购买传统的石化燃料汽车，对于新能源汽车有一种不信任感。由于消费者在购买过程中更多的时候是一个损失回避者，而不是一个单纯的利益最大化者，因此认知风险对消费者行为表现出非常强的解释力。消费者对新能源汽车可能存在的认知风险主要包括：安全风险、性能风险、方便性风险等。这些风险是影响消费者选择的重要因素，需要经过较长时间的市场考验才能被消费者所接受。

3、成本风险

在技术成熟和规模化生产之前，成本是难以克服的问题，新能源汽车自然也面临着成本风险。新能源汽车实现产业化发展的关键之一是使其平均成本降低到传统能源汽车的水平，这里平均成本既包括消费者购买成本（市场价格），也包括使用成本（燃料、维修、保养等费用）。新能源汽车成本受技术选择、规模化程度、政策支持力度、基础设施的完善程度、燃料价格波动等多种因素的影响。虽然新能源汽车具有良好的社会效益和经济效益，但是对于消费者来说，首先考虑的是成本问题。从目前国内市场销售情况来看，尽管新能源车在环保和省油上占据优势，但由于价格过高等原因，新能源车市场遭受冷遇。

4、资金风险

企业是否能够获得充足的研发、推广等正常发展所需的资金，是任何企业在开发新产品时都会面临的一项风险。新能源汽车属于新兴高新技术产业，需要大量的研发经费投入，产品的推广也需要巨额投入，我国新能源汽车发展所需的资金主要来源于政府和企业。根据我国的国情，政府对新能源汽车投入不可能是充足的，一方面是因为我国的新能源汽车发展呈现百花齐放的局面，使政府的投入资金分散，另一方面只有企业取得一定的成果，才能得到政府的大力支持。因此，企业发展新能源汽车就要依靠自己的融资能力，金融机构对于新能源汽车领域的贷款相对来说也是谨慎的，新能源汽车产业较高的投入与较低的收益之间存在着巨大反差，使投资收益很难覆盖投资风险。

三、建立风险规避机制

1、政府应在新能源汽车产业化风险规避中起总体协调作用［3］

政府应该制定产业发展规划，明确新能源汽车产业的技术创新要求、增长方向和发展重点，通过直接拨款、税收优惠和政府采购等措施来保障企业和消费者的利益，鼓励发展新能源车。完善立法，从法律层面上，保证新能源汽车产业的发展，对投资者、生产者、消费者的利益加以保护。政府应设立专门的协调机构，协调各参与主体相互合作，促进产业发展联盟和产学研相结合的发展模式。政府应该加快建设可提供电力、电池充电、电池更换等可再生能源的基础设施，加快新能源汽车的发展普及。

2、扩展投资主体，拓展企业融资渠道

企业应该引进风险投资公司，风险投资的独特运作方式决定了风险投资中的独特风险，它的高收益吸引着众多资金流向高科技产业，使风险投资就成为保障新能源汽车发展所需资金来源和提高资金利用效率的重要途径。同时，金融机构应该加强对新能源汽车领域的了解，充分认识到，支持战略性新兴产业是自身转变发展方式、调整盈利模式、培育优质客户的重大机遇。信贷机制还需创新和完善，大多数商业银行仍将战略性新兴产业贷款与其他贷款按同样标准考核，影响了员工的积极性及适应企业特点优化业务流程的主动性。

3、规避风险，　鼓励消费，提高汽车企业的盈利水平

企业的可持续发展离不开利润，　提高企业的盈利水平对中国汽车企业尤为重要。可从以下方面提高企业的盈利水平：　一是从赚取制造利润到同时赚取技术利润和品牌利润。二是大力发展汽车金融。从历史规律看，　整车企业生产利润降低3%-5%时，　汽车金融业务的利润率仍可保持在30%左右［4］。因此，　我国汽车信贷市场盈利空间广阔。通过增加汽车信贷规模，提高汽车销售量，

又能给企业带来更多的利润。三是多元化是上规模企业增加盈利、规避风险的必然选择。一个企业在达到一定规模后，　从规避风险的角度考虑，　要向多车型、多品种拓展。

4、企业完善自我发展体系，加强企业间的合作，提高风险防范能力

从长远利益考虑，企业应该制定企业发展战略，在保证现有业务的发展不受影响下，加大对新能源汽车的研发投入，以确保在未来的发展中，处于战略制高点；对于企业间，需要加强合作，目前的情况是，各个汽车生产企业各自为战，力量分散，这不但会导致重复投资，浪费资源，在规模、技术和管理水平、品牌知名度等方面无法与国外汽车业巨头相抗衡。我国企业应尽快建立各企业联合开发的技术平台，合力推进我国新能源汽车技术的发展和市场化推广。

【参考文献】

[1]李东卫.战略性新兴产业发展与金融支持问题研究[J].视点，2011（4）.

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中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）01-0040-02

0 引言

石油危机使欧美日等发达国家开始了对新能源汽车的研究，而汽车尾气导致的气候与环境问题也使新能源汽车备受关注，我国新能源汽车是在节能与减排的双重压力下发展起来的。中央及地方政府了一系列推动政策，各汽车企业也都紧随政策方向纷纷推出多款新能源车型，试点城市地方政府也相应出台了配套补贴政策。在这些政策的推动下，我国在示范运行新能源汽车整车产品、开发关键零部件技术和构建动力系统技术平台等方面都已经取得了突出成绩，但河北省新能源汽车产业与国外及国内发达地区（如北京、上海、广东等）相比还相对落后，在发展进程中存在一些不足和亟待解决的问题。因此，研究河北省新能源汽车产业发展的创新路径具有重要的现实意义。

1 河北省新能源汽车产业发展中存在的问题

新能源汽车包括插电式混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车等。河北省汽车企业目前主要研发和生产纯电动汽车和混合动力汽车以及电池材料，经过多年的发展，基本具备产业化发展基础。虽然取得了一定成绩，但存在诸多问题阻碍其产业化发展。主要表现为以下几方面：

1.1 自主创新水平低 河北省虽然有许多整车生产企业，但技术研发能力和技术水平较低，缺乏核心技术和自主创新能力。全省只有长城汽车、保定长安客车开展了新能源汽车研发，而且处于起步阶段；动力电池企业多是加工制造，研发力量十分薄弱。研发资金投入不足、研发机构层次低、研发人才不足等方面则直接导致了较差的其自主创新能力。自主知识产权产品研发落后，一些尖端技术只能依靠从外部引进，从而加大了对国内外汽车生产大企业的技术依赖。

1.2 市场推广存在一定难度 由于河北省新能源汽车技术上的不成熟，目前无法进行批量生产，进而生产成本无法摊销，导致新能源汽车的价格比同类型传统汽车要高很多，即使消费者能够享受部分购车补贴，但相对偏高的购置成本还是给购车者带来了一定压力。产品本身的品质还没有得到市场的认可，配套设施建设也还没有达到商用的程度，电池使用寿命短、更换成本高，在很大程度上制约着新能源汽车的推广效果。尽管河北省新能源汽车已经在唐山等地区开展了商业化的示范运行，但示范范围有限。

1.3 产业化应用存在障碍 总体上看，河北省新能源汽车行业规模偏小，产业集中度低，阻碍了其产业化应用的进程。长城、中兴和河北长安在国内也属知名企业，但与上汽、一汽等汽车生产集团相比，无论从企业规模还是核心竞争力等方面都存在着很大的差距。河北省从整车企业到动力电池、电机企业，尚未形成新能源汽车产品规模化生产。目前，河北省缺乏与国家规划衔接又符合省情的新能源汽车产业目录和实施政策等，缺乏充电站、加氢站和相应的新能源汽车的市场准入政策，都阻碍了河北省新能源汽车产业化的进程。

2 河北省新能源汽车产业发展的创新路径

新能源汽车产业的发展遵循技术发展的生命周期的规律，即研发、示范推广和产业化应用，据此设计河北省新能源汽车产业发展的创新路径。

2.1 新能源汽车技术获取路径 新能源汽车技术获取是实现新能源汽车产业发展的第一个阶段。新能源汽车技术创新的主体包括政府、企业、非盈利组织、大学等科研院所、中介等，这些主体获取新能源汽车技术的方式包括自主R&D、以技术研发合作为基础的R&D国际化、技术引进。推动汽车厂商、科研机构以及高等院校等搭建良好的合作创新平台加快新能源汽车的研发。对从事新能源汽车技术研发、技术攻关的相关企业给予所得税、营业税等减免优惠，并可对其研发费用给予增值税抵扣。在新能源汽车产业化推广初期，河北省政府有必要设立政府新能源汽车研发与产业化推广专项基金，专门对新能源汽车的开发与研制进行持续的投入，促进相关部门的“强一强”联合。此外，加强专业化基础人才的培养，为相关新能源汽车的产业化发展进行相应的人才储备。

2.2 新能源汽车技术示范推广 新能源汽车技术示范推广是实现新能源汽车产业化发展的第二个阶段。政府应该鼓励有条件的地区进行新能源汽车示范试点，加大新能源汽车技术示范推广力度。建立综合示范区，由相关政府部门牵头，制定每个示范区的中长期发展战略、发展方向、重点、领域；加强示范区公共技术平台建设；政府应当给予相关综合示范区特殊的政策支持，如金融支持、补贴标准和补贴范围等。鼓励在城市公交、出租车和环卫等公共领域应用新能源汽车，积极发展替代燃料汽车。此外，河北省各地区也要开展新能源汽车供能设施规划和建设，把相关配套设施建设纳入城市相应专业系统规划中。

2.3 新能源汽车技术产业化应用 新能源汽车技术产业化应用是实现新能源汽车产业发展的第三个阶段。由于新能源汽车的成本比传统汽车高出很多，要实现产业化应用，需要度过艰难的市场导入阶段。为推动新能源汽车市场化进程，需要河北省政府在车辆购置、税费、上牌及政府采购政策等方面出台一些实质性的措施。河北省整车企业、零部件企业以及其它相关产业需要走专业化分工和集群化发展的道路，通过协作攻克关键技术，进而逐步培育包括原材料、生产设备和配套设施在内的全套产业链，最终实现空间上的聚集。此外，河北省还要加强同京津地区汽车企业的联动合作，建设新能源汽车产业集群的内部网络联系，进而实现新能源汽车的大规模生产，促进河北省新能源汽车的产业化应用。

参考文献：

[1]程广宇.国外新能源汽车产业政策分析及启示[J].中国科技投资，2010（5）.

[2]胡登峰，王丽萍.论我国新能源汽车产业创新体系建设[J].软科学，2010，24（2）.

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新能源汽车产业是我国的战略型新兴产业之一，在能源和环保的压力下，为加快推进汽车产业结构升级，2012年政府出台《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020）》，规划指出，加快培育和发展节能与新能源汽车产业，对于缓解能源和环境压力，推动汽车产业转型升级，培育新的经济增长点，具有重要意义。新能源汽车产业在“十二五”期间完成了产业化起步阶段的任务，基本建立促进新能源汽车产业发展的政策体系，产业生态初步形成，在全国范围内示范作用影响巨大。进入“十三五”建设期，我国新能源汽车产业机遇与挑战并存。面对成本过高、基础配套设施尚未完善、核心技术受限、政策漏洞等问题，我们仍肩负重任，在“十三五”期间不断改良技术、改善现状，推动市场发展，实现汽车产业的成功转化。

1 重庆市新能源汽车产业的支持政策

1.1 财政补贴

2015年重庆市出台《重庆市新能源汽车推广应用市级财政补贴实施细则（暂行）》。每辆新能源汽车获得16万元的补贴，共计1000辆，其他新能源汽车按照国家补贴标准1∶1给予补贴，共计2000辆。由于地方政府的补贴力度较大，部分新能源汽车企业采取非法手段获取大量补贴，市面一度出现“骗补现象”。以重庆力帆为例，其申报2015年度新能源补贴中，有1353辆车电池芯数量小于公告数量，1328辆电池单体生产企业与《道路机动车辆生产企业及产品公告》不一致。2017年2月工信部在官网上公布了因骗补而对7家车企的行政处罚书，7家车企因骗补上“黑榜”，其中重庆有2家。

1.2 个人购车优惠

就个人而言，凡购买属于我市新能源汽车优惠范围内的新能源汽车消费者，不仅能享受国家的免征车辆购置税的优惠，而且能优先获得货车通行证，相关部门将依据载货汽车限行管理规定，对应用在物流运输等行业的新能源车辆优先核发相应货车通行证。这项政策的出台有利于吸引从事快递运输及邮政的相关人员前来购买新能源汽车。

1.3 企业购车优惠

对企业而言，我市符合相关要求的企业均可享受两大优惠政策――减免增值税和减征企业所得税。本土新能源汽车企业和生产关键零部件的企业提供技术转让、开发、咨询及相关服务的，免征增值税；经认定取得高新技术企业资格的，减按15%的税率征收企业所得税。

2 重庆市新能源汽车产业发展现状

据重庆统计局统计，截止到2015年，新能源汽车在全市范围内的应用总量达到3025辆，包括客车1208辆、物流车1063辆、乘用车754辆。其中，公交车的“快速充电，定线运输”模式成为重庆首创，并被推广应用到全国近20余座城市，新能源公交车销量占全国1/3，位居榜首。2016年6月，两江新区新能源汽车产业发展（重庆）有限公司与青岛特来电新能源有限公司携手成立重庆两江特来电新能源有限公司，负责重庆地区新能源汽车充电基础设施建设及运营。现在，重庆两江新区已经达到了完善新能源汽车动力系统平台的基本目标，主要由纯电动、混合动力以及燃料电池三大部分构成，初步形成了新能源汽车技术标准体系框架并且拥有了评价和测试新能源汽车的能力。这对全市新能源汽车产业而言是一个巨大的进步。尽管如此，即便重庆新能源汽车产业已经迈进了一个新的阶段，但结合新能源汽车市场与消费者的未来供需，要实现规模化和产业化的发展，重庆市新能源汽车产业还将有很长一段路要走。

2.1 基础设施有了长足发展

新能源汽车的市场化需要建立大量的公共基础设施，截至2016年12月底，特来电新能源有限公司共完成充电终端项目立项269个，充电终端共4088个，其中已经建成终端1336个。在投用的充电终端中，都使用了特来电首创的电动汽车群智能充电系统。该系统具有“无桩充电、无电插头、群管群控、模块结构、主动防护、柔性充电”等特点，放在世界充电技术中，也处于领先水平。

2.2 新能源汽车产业链尚不成熟

重庆市新能源汽车产业中关键零部件产业链尚未形成，核心零部件还需要大量进口，因此，新围绕新能源概念的相关产业链建设还处于起步阶段。目前，重庆市依托强大的传统汽车产能，具备较强的生产能力，但还存在产品整体档次偏低、核心零部件本地化配套不强的问题。

2.3 研发投入全国领先，但国际水平落后

重庆市新能源汽车企业研发投入水平尽管在全国领先，但相比国外，还有较大差距。以动力电池为例，中、日、韩三国的供应量在全球占90%以上。但我国的动力电池供应量仅仅占三国总量的20%不到，问题根源在于产业分散，研发投入不够集中。

3 促进重庆市新能源汽车产业发展的建议

3.1 制定和完善产业发展政策，创造良好投融资环境

立足于《国家汽车产业发展政策》和《节能与新能源汽车产业规划》，发挥重庆市汽车工业城市的优势，制定重庆市新能源汽车产业发展政策，借助政策优势拉拢各类汽车企业和投资商进驻重庆市新能源汽车产业链的生产、销售等环节。

3.2 迅速建立行业标准和技术战略平台

政府应成立专门负责新能源汽车产业发展的相关部门，不断推进节能和新能源汽车标准的制定以及改进工作，重点保护以研发技术为核心的新能源汽车企业，并且需要在整车制造和零件制造方面制定严格标准，成立专项组根据此标进行检验，由此形成一套完整的体系。

3.3 加快形成新能源汽产业链

成立专业化的汽车工业设计产业园，对本市独立自主研发的零部件企业投入高度重视，并采取相关措施鼓励企业尽量采购本地汽车的零部件产品，以便促进重庆市新能源汽车产业的可持续发展。

3.4 培育和改善重庆市本土新能源汽车消费环境和商业模式

调查收费不合理现象并对相关责任人进行处罚，取消不必要的购买审批手续，简化购买流程；联合财政局出台政策降低新能源汽车购置税吸引消费者购置新能源汽车；规范整车和零部件销售市场秩序，打击为牟取非法收益而造成的骗补现象，最大限度地保护新能源汽车产品和知识产权。

4 结束语

综上所述，在新能源汽车产业加快布局的新形势下，政府有关部门需要通过合理引导，实现产业质与量的相对平衡，在推进传统汽车持续发展的同时，加快新能源汽车的发展，有效推进全市汽车产业结构的调整优化。

参考文献

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    随着世界经济的发展，二氧化碳排放量的迅速增加致使生态坏境日益恶化，环境保护问题越来越受到人们的重视，因此，循环经济、低碳经济成为这个时代的主流。在这种背景下，新能源汽车逐步进入人们的视野，成为发展低碳经济的必然选择和汽车产业发展的必然趋势。

    一、新能源汽车的基本特征及发展现状（一）新能源汽车的定义及特征按照国家发改委公告定义，新能源汽车是指采用非常规的车用燃料作为动力来源，或者使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置，综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（bev，太阳能汽车）、燃料电池电动汽车（fcev）、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等各类别产品。

    新能源汽车使用非常规燃料作为动力来源，具有排放小甚至零排放的优点，能有效降低二氧化碳的排放量，起到了保护环境的作用，对可持续发展具有重要意义。

    （二）我国新能源汽车产业的发展现状我国在国家“863”计划重大专项的支持下，新能源汽车研发能力由弱变强，三类新能源汽车分别完成了功能样车、性能样车和产品样车试制，初步形成新能源汽车配套产业链。同时，新能源汽车的发展也存在着诸多障碍，主要表现为产业化的不发较慢，传统汽车关键技术落后的制约，持续开发投入不足，市场化扶植和激励政策不到位等。

    二、目前我国发展新能源汽车产业的财税政策2010年6月1日，财政部等四部委联合出台《关于开展私人购买新能源汽车补贴试点的通知》，确定在上海、长春、深圳、杭州、合肥5个城市启动私人购买新能源汽车补贴试点工作。根据通知中的标准，插电式混合动力乘用车最高补助5万元/辆；纯电动乘用车最高补助6万元/辆；中央财政还根据试点城市私人购买数量和规定的标准给予补助。

    2010年工信部牵头制定了《节能与新能源汽车产业规划（2011—2020年）》此规划清晰和具体的描述了中国新能源汽车发展的方向和目标。其中，在财政上要加大补贴力度，2011-2015年的中央财政安排专项资金，重点支持新能源汽车示范推广和以混合动力汽车为重点的节能汽车推广；私人购买新能源汽车的示范推广试点城市应安排专项配套资金，主要用于支持私人购买新能源汽车、建设充电设施、开展电池回收，其中对私人购买新能源汽车的财政补贴比例，不得低于中央财政资金的50%。在税收上要加大减免力度，2011-2020年，纯电动汽车、插电式混合动力汽车免征车辆购置税；2011-2015年，中重度混合动力汽车减半征收车辆购置税、消费税和车船税，节能与新能源汽车及其关键零部件享受国家有关高新技术企业所得税税收优惠政策；2011-2020年，企业销售新能源汽车及其关键零部件的增值税税率调整为13%。新能源及其关键零部件企业按研究开发费用的100%加计扣除计算应纳税所得额。

    以上颁布的一系列有关新能源汽车产业发展的政策和措施，为新能源汽车产业发展构建了一个有利的财税政策环境，为促进汽车产业结构调整，推动新能源汽车产业化和规模化发展以及提升汽车产业核心竞争力提供了有力的技术支撑和政策支持。

    发展我国新能源汽车产业的财税政策建议（一）以中央和地方财政补贴的形式推动新能源汽车规模化、产业化发展目前，我国新能源汽车产业还不成熟，未形成具有规模的产业链条。而且新能源汽车研发费用大，成本较高，单纯依靠汽车生产企业的力量还比较薄弱，政府财政补贴就成为推动其规模化、产业化发展的有力武器。中央财政对试点城市私人购买、登记注册和使用的新能源汽车实施直接价格补贴，对生产新能源汽车的生产企业进行补贴。

    地方政府根据实际情况，并适当考虑规模效应和技术等因素，依据新能源汽车与同类传统汽车的基础差价对混合动力汽车、纯电动汽车和燃料电池汽车等进行专项补贴，推动国内汽车企业积极参与新能源汽车的组织生产。

    （二）加大政府公务车采购力度，发挥政府采购的导向作用我国目前约公务用车数目较多，每年消耗经费较大，政府汽车采购每年递增的速度较慢，占政府采购总量的比例不高，而且采购的汽车多数为大排量汽车。因此，政府采购公务车拥有巨大的市场空间，新购公务车应优先购买节能环保型汽车和清洁能源汽车，出台更有利的实施细则及标准，把新能源汽车列入政府采购清单中。不仅要采购新能源出租车和公交客车，而且要把新能源轿车纳入公务用车的采购清单中。

    （三）完善新能源汽车产业的相关税收优惠政策，以免税、减税带动产业的发展首先，应出台促进新能源汽车生产企业发展的所得税税收优惠，加大生产新能源汽车研发费用的税前扣除比例，在一定额度内实行投资抵免企业当年新增所得税优惠政策。其次，调整现行的消费税政策，提高大排气量汽车的税率，降低小排气量汽车税率，对节能减排效果明显地新能源汽车实施零税率，帮助提高新能源汽车的销售量和使用量。最后，完善车船税、车辆购置税等特定税种，免征纯电动汽车、充电式混合动力汽车车辆购置税，减半征收普通混合动力汽车车辆购置税和消费税，对于新注册纯电动汽车和充电式混合动力汽车免征车船税，普通混合动力汽车减半征收车船税等。

    参考文献：

[1]陈柳钦.新能源汽车产业发展的政策支持.中国市场，2010，2.

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发展新能源汽车产业是解决全球能源短缺与环境污染问题的必由之路，因此新能源汽车成为全球目前研究的热点项目，世界各汽车生产大国都投入了大量的人力、财力进行研究。中国将新能源汽车产业列入“十三五”国家战略性新兴产业发展规划。”十三五”新兴产业规划明确提出，“到2020年，实现当年产销200万辆以上，累计产销超过500万辆”。2016年新能源汽车销量预计约50万辆，要实现2020年的目标，复合增率需达41.4%。

为了实现“十三五”规划的总体目标，中国需要制定准确的发展战略。因此，对中国新能源汽车产业发展趋势的准确认知尤为重要。专利是反映技术创新活动的重要指标，因此可以通过研究新能源汽车产业的专利数据来剖析中国新能源汽车产业的发展状况。专利申请量既能反映出产业发展的原始创新能力，又能衡量产业发展的综合实力，产业专利申请量的预测具有重要的意义。关于专利申请量的预测，国内外学者建立了包括时间序列模型、回归模型、计量经济学模型等多种预测模型。本文将在相关研究的基础上，使用等维灰色递补灰色预测的方法对“十三五”期间中国新能源汽车产业专利申请量进行预测，希望通过研究为中国新能源汽车产业的发展提供新的思路。

一、新能源汽车产业专利检索

本文使用“万象云”商业数据库进行专利检索。“万象云”专利检索平台拥有一套完备的数据基础，收纳了世界上105个国家、地区和国际知识产权组织公开的专利文献。

本文选择IPC分类号检索法与关键词检索法相结合的方法对新能源汽车产业专利进行检索。经过仔细分析得出新能源汽车最主要部件的相关专利主要分布在H01M、H02J、B60L、B60K、H02M、B60R、B62D、B60W、H02K、C01B这几个小类中。

根据新能源汽车的定义和新能源汽车的技术分解，确定新能源汽车专利检索的关键词。在检索的过程中可以不断扩展关键词的近义词、补充适用的关键词。使用计算机检索批量去噪的方法，不断调试直至检索式达到要求的查全率和查准率。

将检索时间锁定为申请日从1997年1月1日到2016年12月31日，时间跨度为20年。

根据检索策略检索出1997至2016年间中国新能源汽车产业相关专利信息共86253件，下图所示为中国新能源汽车产业专利按申请日期分析总体趋势图。2000年以前，能源短缺与环境污染问题还不是特别显著，新能源汽车产业发展地比较缓慢，仅处于探索阶段，专利的年平均申请量较少；进入21世纪之后，新能源汽车产业的优势逐渐显露出来，加之政府的政策支持，各企业、高校与科研院所等纷纷加入到新能源汽车的研发行列之中，新能源汽车产业技术进入了迅猛发展阶段。由于专利申请公开存在滞后性，2015和2016年部分专利数据未公开，收集的专利申请数量有所下降，实际的专利申请量应该呈现稳步上升的趋势。

二、新能源汽车产业专利申请量预测

1.预测方法简介

等维递补灰色预测法的原理：使用原始数据序列建立GM（1，1）模型，得到第一个预测值。将第一个预测值补充在已知原始数据序列之后，同时去掉原始数据中的第一个数据，保持数据序列的等维。然后再建立GM（1，1）模型，预测下一个值，像这样逐个预测，依次递补，直至完成预测的目的或达到预测的精度要求为止。

等维递补灰色预测法能够及时地补充和利用新的数据信息，每预测一次模型参数做一次修正，预测的模型得到改进，预测值产生在动态之中，这样得到的预测结果更合理、也更接近现实。GM（1，1）模型的具体步骤如下所示：

2.数据与实证分析

本文通过等维递补灰色预测法对中国新能源汽车产业专利申请量进行预测分析。因专利申请公开的滞后性，2015和2016年部分专利数据未公开，本文选择2005-2014年专利申请量的数据预测2015年以及“十三五”期间（2016-2020）中国新能源汽车产业专利申请量的发展趋势，表2是2005年-2014年中国新能源汽车产业专利申请量数据。

根据模型原理预测出2015年-2020年中国新能源汽车产业专利申请量，预测值及模型检验参数值见表3所示。发现模型预测精度等级均为好（一级），说明等维递补灰色预测模型非常适用于专利申请量的预测。同时根据预测结果发现中国新能源汽车产业在“十三五”期间专利申请量呈现快速增长的趋势，年增长率在14%左右，这意味着未来五年新能源汽车产业将迅猛发展，同时也意味着我国的自主创新能力将明显增强。这良好的发展态势有利于实现新能源汽车产业“十三五”规划的目标。

参考文献：

[1]新能源汽车产业被列入“十三五”国家战略性新兴产业发展规划[EB/OL].http：///xinnengyuan/20161227/1078253.shtml.

[2]王静宇，⒂辩.Ari Kokko.基于专利信息的中国新能源汽车产业技术创新研究[J].情报杂志，2016（1）：32-38.

[3]“万象云”：IP行业新一代专利信息搜索和服务平台[EB/OL].http：///20160930/n469460251.shtml.

[4]赵英莉.我国专利申请信息分析与预测研究[J].情报科学，2000，18（11）：988-992.

[5]蔡中华，马欢，宋瑜.基于时序法的“十二五”期间专利申请量预测研究[J].电子知识产权，2011（4）：80-82.

[6]兰凤崇，黄维军，陈吉清，陈晓伟，杨柳.新能源汽车产业专利分析综述[J].科技管理研究，2013（21）：104-119.