矿产资源的概念范文

导语：想要提升您的写作水平，创作出令人难忘的文章？我们精心为您整理的5篇矿产资源的概念范例，将为您的写作提供有力的支持和灵感！

篇1

    一、矿业权的由来

    矿业权这个概念从古罗马法时就出现了,在当时矿产资源被归为物的范畴,并且罗马法规定,矿产资源所有权属于国家,但国家可以将有些矿产出租给贵族和私人去开采。在古罗马时期的某些城市,很多自由人可以从国家或私人所有的矿产中租下某些矿坑,这些小矿主要向国家交纳一定数量的产品,凡愿意开采的开采者,个人可以取得开采出的矿产的一半,另一半要交给国家。西方矿业权的概念完善和发展的鼎盛时期是在二十世纪六十年代,那时随着西方国家大多走向了工业化,矿产资源的开发和利用也受到了前所未有的重视。

    矿业权是一个比较复杂的概念,要弄清它的确切含义,有必要对其进行解析,其实矿业权是一个权利束,是由一系列相关权利组合而成的。让我们来看一下西方国家对矿业权的理解。澳大利亚将矿产权分为三类,即探矿权,采矿权和评价权。日本矿业权制度以许可证制度为主,可分为钻探权制度和采掘权制度,而且规定取得钻探权的企业在探明勘探区却有矿产并适于开采时,享有所探矿床的采掘优先权。综观中外学术界对矿业权概念的解析,我们发现有些学者根本部分探矿权和采矿权,直接设定一个矿权;有的学者把探矿权分为排他性探矿权和非排他性探矿权,加上采矿权构成三类;还有的在两类探矿权和采矿权的基础上又加上一个矿产评议权,所以成为四分法。我国是采用了两分法即把矿业权分,即探矿权与采矿权,因此,我国的矿业权亦即探矿权和采矿权的合称。所谓探矿权,是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内,勘查矿产资源并优先取得作业区矿产资源采矿权的权利。取得勘查许可证的单位和个人称为探矿权人。所谓采矿权,是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内,开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或个人称为采矿权人。

    以上我们分析的是矿业权内部的关系,下面我们再来看一下矿业权和其他相关权利的关系。首先 分析矿业权和矿权的区别,有些学者将这两个概念等同对待,其实欠妥;矿权应该包括矿产资源所有权,还包括由矿产资源所有权派生出来的矿业权。矿产资源所有权包括对矿产资源的占有、使用、收益和处分等权能,各项权能构成矿产资源所有权的内容。矿产资源所有者代表的是国务院,即国务院代表国家行使占有、使用、收益和处分的权利。它有两个特点,1、所有权主题具有统一性和唯一性。2、矿产资源所有权具有绝对性和排他性。

    二、矿业权法律关系。

    法律关系,是指人类社会生活关系中,受法律所支配的关系。矿业权在理论界通说被认为是民事法律关系,就是指具体民事主体之间发生的,符合民法规定的法权模式要求的,具有民事权利义务内容的民事关系。民事法律关系主要包括主体、客体、内容、变动及原因等。

    (一)矿业权的主体。

    关于矿业权的主体,不同国家有不同的规定。日本《矿业法》规定除非条约有特别约定外,原则上不允许日本国民或日本法人以外的人成为矿业权人。美国相关法律规定美国公民和表示准备成为美国公民的外国人均可以进行矿区标界,并且保有采矿用地。加拿大的矿业权是采用的联邦和地方共管的政策,其国家有的省是鼓励各种各样的投资者进行勘探和开发,当然包括外国投资者。俄罗斯是规定各种所有制形式的法人以及其他国家的公民都可以成为地下资源的使用者。〈法国矿业法〉规定国内外的一切人均能平等的取得矿业权,只要具备管理事业的资格和必要的资力。我国原则上矿业权的主体为中国的法人、合伙、个体采矿者,但我国〈矿产资源法实施细则〉第七条规定“ 国家允许外国的公司、企业和其他经济组织以及个人依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定,在中华人民共和国领域及管辖的其他海域投资勘查、开采矿产资源”。另外成为矿业权的主体还要具备民事行为能力和相应的资质条件。〈中华人民共和国矿产资源法〉第十五条规定“ 设立矿山企业,必须符合国家规定的资质条件,并依照法律和国家有关规定,由审批机关对其矿区范围、矿山设计或者开采方案、生产技术条件、安全措施和环境保护措施等进行审查;审查合格的,方予批准”。我国针对不同的矿业权主体还设定了不同资质条件。〈矿产资源法实施细则〉第十一条 开办国有矿山企业,除应当具备有关法律、法规规定的条件外,并应当具备下列条件:

    (一)有供矿山建设使用的矿产勘查报告;

    (二)有矿山建设项目的可行性研究报告(含资源利用方案和矿山环境影响报告);

    (三)有确定的矿区范围和开采范围;

    (四)有矿山设计;

    (五)有相应的生产技术条件。

    国务院、国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府,按照国家有关固定资产投资管理的规定,对申请开办的国有矿山企业根据前款所列条件审查合格后,方予批准

    第十三条 申请开办集体所有制矿山企业或者私营矿山企业,除应当具备有关法律、法规规定的条件外,并应当具备下列条件:

    (一)有供矿山建设使用的与开采规模相适应的矿产勘查资料;

    (二)有经过批准的无争议的开采范围;

    (三)有与所建矿山规模相适应的资金、设备和技术人员;

    (四)有与所建矿山规模相适应的,符合国家产业政策和技术规范的可行性研究报告、矿山设计或者开采方案;

    (五)矿长具有矿山生产、安全管理和环境保护的基本知识。

    第十四条 申请个体采矿应当具备下列条件:

    (一)有经过批准的无争议的开采范围;

    (二)有与采矿规模相适应的资金、设备和技术人员;

    (三)有相应的矿产勘查资料和经批准的开采方案;

    (四)有必要的安全生产条件和环境保护措施。

    另外我们还应该注意,矿业权的主体并不是固定的,因为矿业

    权可以在符合法律规定的条件下进行流转,其中之一就是矿业权主体的流转,包括整个矿业权主体的变更和矿业权中的采矿权主体的变更或者是采矿权主体的变更。

    (二)矿产资源的客体。

    客体是法律关系作用的对象,民事法律关系客体也即民事法律关系主体的权利义务指向的事物。通说包括物、行为、智力成果和人身利益。对于矿业权的客体,很多学者大都解释不清,因为它与我国民法上的很多约定俗成的概念和法律体系不相容。还有的学者认为是矿产资源。让我们仔细来分析一下,在我国,矿业权包括探矿权和采矿权,所以要分析矿业权的客体就要分别分析探矿权和采矿权的客体。〈矿产资源法实施细则〉中规定探矿权,是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内,勘查矿产资源的权利。可知探矿权作业的范围是许可证规定的区域,不能超出这个区域,如果确实需要超出,要进行变更登记。有人说探矿权的客体是矿产资源,探矿权的目的是探明一定的区域内有没有可采的矿产,所以当探明许可证范围内没有矿产资源时,探矿权的客体是什么呢,没法回答,所以这种观点有值得商榷之处。还有人认为探矿权的客体是特定的矿区或者工作区的地下土壤和其中赋存的矿产资源。我认为此观点在概念的运用上和语句的表达上也是值得商榷。因为探矿权的最终结果是或者工作区内发现矿藏,或者没有。所以应该用一个概括的概念表达探矿权的客体,我认为采用工作区的地下构成物来表示探矿权的客体比较恰当,因为地下构成物既有还有矿藏的可能,也包括不含有矿藏的可能。另外让我们看一下采矿权的客体,很显然,采矿权的客体是矿产资源。把探矿权的客体和采矿权的客体合并起来即使矿业权的客体。又因为地下构成物包括土壤和矿产资源,所以矿业权的客体就是工作区的地下土壤和矿产资源。

    矿产资源的种类在人类认识自然的过程中也是不断变化的,所以有必要对其进行界定一下。我国《矿产资源分类细目》把矿产资源分为四大类,即能源矿产、金属矿产、非金属矿产和水气矿产。明确矿业权客体组成部分的矿产资源必须是法定的矿种,既可以确定矿业权是否存在以及存在于何种矿产资源之上,又可以划清土地所有权人和矿业权人各自的权利义务和边界。理论界还存在着一种区分矿业权,或者叫纵向矿业权,具体是指将一个矿区或者工作区的沉积层划分为若干个地层段或者地层区,每个含有(局部的)矿产资源的地层段或者地层区可以单独的成为矿业权的客体。这种分法有有两种方式,其一是将一个矿区或工作区的沉积层分为浅层和深层,把它们分别出租,使之归属于不同的旷野权人所有;二是把一个矿区或者工作区垂直的划分为多个地层段或者地层区,然后各个地层区再出租给不同的人。

    (三)矿业权的内容。

    矿业权的内容就是矿业权法律关系指向的对象。矿业权包括探矿权和采矿权,相应的矿业权的内容就表现为探矿权人和采矿权人的权利和义务。对此,我国〈矿产资源法实施细则〉有明确的规定,对探矿权人的权利主要是勘查权,架设相关管线和设施权,临时用地权,优先采矿权等。第十六条 探矿权人享有下列权利:

    (一)按照勘查许可证规定的区域、期限、工作对象进行勘查;

    (二)在勘查作业区及相邻区域架设供电、供水、通讯管线,但是不得影响或者损害原有的供电、供水设施和通讯管线;

    (三)在勘查作业区及相邻区域通行;

    (四)根据工程需要临时使用土地;

    (五)优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权;

    (六)优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权;

    (七)自行销售勘查中按照批准的工程设计施工回收的矿产品,但是国务院规定由指定单位统一收购的矿产品除外。

篇2

一、矿业权的由来

矿业权这个概念从古罗马法时就出现了,在当时矿产资源被归为物的范畴,并且罗马法规定,矿产资源所有权属于国家,但国家可以将有些矿产出租给贵族和私人去开采。在古罗马时期的某些城市,很多自由人可以从国家或私人所有的矿产中租下某些矿坑,这些小矿主要向国家交纳一定数量的产品,凡愿意开采的开采者,个人可以取得开采出的矿产的一半,另一半要交给国家。西方矿业权的概念完善和发展的鼎盛时期是在二十世纪六十年代,那时随着西方国家大多走向了工业化,矿产资源的开发和利用也受到了前所未有的重视。

矿业权是一个比较复杂的概念,要弄清它的确切含义,有必要对其进行解析,其实矿业权是一个权利束,是由一系列相关权利组合而成的。让我们来看一下西方国家对矿业权的理解。澳大利亚将矿产权分为三类,即探矿权,采矿权和评价权。日本矿业权制度以许可证制度为主,可分为钻探权制度和采掘权制度,而且规定取得钻探权的企业在探明勘探区却有矿产并适于开采时,享有所探矿床的采掘优先权。综观中外学术界对矿业权概念的解析,我们发现有些学者根本部分探矿权和采矿权,直接设定一个矿权;有的学者把探矿权分为排他性探矿权和非排他性探矿权,加上采矿权构成三类;还有的在两类探矿权和采矿权的基础上又加上一个矿产评议权,所以成为四分法。我国是采用了两分法即把矿业权分,即探矿权与采矿权,因此,我国的矿业权亦即探矿权和采矿权的合称。所谓探矿权,是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内,勘查矿产资源并优先取得作业区矿产资源采矿权的权利。取得勘查许可证的单位和个人称为探矿权人。所谓采矿权,是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内,开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或个人称为采矿权人。

以上我们分析的是矿业权内部的关系,下面我们再来看一下矿业权和其他相关权利的关系。首先 分析矿业权和矿权的区别,有些学者将这两个概念等同对待,其实欠妥;矿权应该包括矿产资源所有权,还包括由矿产资源所有权派生出来的矿业权。矿产资源所有权包括对矿产资源的占有、使用、收益和处分等权能,各项权能构成矿产资源所有权的内容。矿产资源所有者代表的是国务院,即国务院代表国家行使占有、使用、收益和处分的权利。它有两个特点,1、所有权主题具有统一性和唯一性。2、矿产资源所有权具有绝对性和排他性。

二、矿业权法律关系。

法律关系,是指人类社会生活关系中,受法律所支配的关系。矿业权在理论界通说被认为是民事法律关系,就是指具体民事主体之间发生的,符合民法规定的法权模式要求的,具有民事权利义务内容的民事关系。民事法律关系主要包括主体、客体、内容、变动及原因等。

(一)矿业权的主体。

关于矿业权的主体,不同国家有不同的规定。日本《矿业法》规定除非条约有特别约定外,原则上不允许日本国民或日本法人以外的人成为矿业权人。美国相关法律规定美国公民和表示准备成为美国公民的外国人均可以进行矿区标界,并且保有采矿用地。加拿大的矿业权是采用的联邦和地方共管的政策,其国家有的省是鼓励各种各样的投资者进行勘探和开发,当然包括外国投资者。俄罗斯是规定各种所有制形式的法人以及其他国家的公民都可以成为地下资源的使用者。〈法国矿业法〉规定国内外的一切人均能平等的取得矿业权,只要具备管理事业的资格和必要的资力。我国原则上矿业权的主体为中国的法人、合伙、个体采矿者,但我国〈矿产资源法实施细则〉第七条规定“ 国家允许外国的公司、企业和其他经济组织以及个人依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定,在中华人民共和国领域及管辖的其他海域投资勘查、开采矿产资源”。另外成为矿业权的主体还要具备民事行为能力和相应的资质条件。〈中华人民共和国矿产资源法〉第十五条规定“ 设立矿山企业,必须符合国家规定的资质条件,并依照法律和国家有关规定,由审批机关对其矿区范围、矿山设计或者开采方案、生产技术条件、安全措施和环境保护措施等进行审查;审查合格的,方予批准”。我国针对不同的矿业权主体还设定了不同资质条件。〈矿产资源法实施细则〉第十一条 开办国有矿山企业,除应当具备有关法律、法规规定的条件外,并应当具备下列条件:

(一)有供矿山建设使用的矿产勘查报告;

(二)有矿山建设项目的可行性研究报告(含资源利用方案和矿山环境影响报告);

(三)有确定的矿区范围和开采范围;

(四)有矿山设计;

(五)有相应的生产技术条件。

国务院、国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府,按照国家有关固定资产投资管理的规定,对申请开办的国有矿山企业根据前款所列条件审查合格后,方予批准

第十三条 申请开办集体所有制矿山企业或者私营矿山企业,除应当具备有关法律、法规规定的条件外,并应当具备下列条件:

(一)有供矿山建设使用的与开采规模相适应的矿产勘查资料;

(二)有经过批准的无争议的开采范围;

(三)有与所建矿山规模相适应的资金、设备和技术人员;

(四)有与所建矿山规模相适应的,符合国家产业政策和技术规范的可行性研究报告、矿山设计或者开采方案;

(五)矿长具有矿山生产、安全管理和环境保护的基本知识。

第十四条 申请个体采矿应当具备下列条件:

(一)有经过批准的无争议的开采范围;

(二)有与采矿规模相适应的资金、设备和技术人员;

(三)有相应的矿产勘查资料和经批准的开采方案;

(四)有必要的安全生产条件和环境保护措施。

另外我们还应该注意,矿业权的主体并不是固定的,因为矿业权可以在符合法律规定的条件下进行流转,其中之一就是矿业权主体的流转,包括整个矿业权主体的变更和矿业权中的采矿权主体的变更或者是采矿权主体的变更。

(二)矿产资源的客体。

客体是法律关系作用的对象,民事法律关系客体也即民事法律关系主体的权利义务指向的事物。通说包括物、行为、智力成果和人身利益。对于矿业权的客体,很多学者大都解释不清,因为它与我国民法上的很多约定俗成的概念和法律体系不相容。还有的学者认为是矿产资源。让我们仔细来分析一下,在我国,矿业权包括探矿权和采矿权,所以要分析矿业权的客体就要分别分析探矿权和采矿权的客体。〈矿产资源法实施细则〉中规定探矿权,是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内,勘查矿产资源的权利。可知探矿权作业的范围是许可证规定的区域,不能超出这个区域,如果确实需要超出,要进行变更登记。有人说探矿权的客体是矿产资源,探矿权的目的是探明一定的区域内有没有可采的矿产,所以当探明许可证范围内没有矿产资源时,探矿权的客体是什么呢,没法回答,所以这种观点有值得商榷之处。还有人认为探矿权的客体是特定的矿区或者工作区的地下土壤和其中赋存的矿产资源。我认为此观点在概念的运用上和语句的表达上也是值得商榷。因为探矿权的最终结果是或者工作区内发现矿藏,或者没有。所以应该用一个概括的概念表达探矿权的客体,我认为采用工作区的地下构成物来表示探矿权的客体比较恰当,因为地下构成物既有还有矿藏的可能,也包括不含有矿藏的可能。另外让我们看一下采矿权的客体,很显然,采矿权的客体是矿产资源。把探矿权的客体和采矿权的客体合并起来即使矿业权的客体。又因为地下构成物包括土壤和矿产资源,所以矿业权的客体就是工作区的地下土壤和矿产资源。

矿产资源的种类在人类认识自然的过程中也是不断变化的,所以有必要对其进行界定一下。我国《矿产资源分类细目》把矿产资源分为四大类,即能源矿产、金属矿产、非金属矿产和水气矿产。明确矿业权客体组成部分的矿产资源必须是法定的矿种,既可以确定矿业权是否存在以及存在于何种矿产资源之上,又可以划清土地所有权人和矿业权人各自的权利义务和边界。理论界还存在着一种区分矿业权,或者叫纵向矿业权,具体是指将一个矿区或者工作区的沉积层划分为若干个地层段或者地层区,每个含有(局部的)矿产资源的地层段或者地层区可以单独的成为矿业权的客体。这种分法有有两种方式,其一是将一个矿区或工作区的沉积层分为浅层和深层,把它们分别出租,使之归属于不同的旷野权人所有;二是把一个矿区或者工作区垂直的划分为多个地层段或者地层区,然后各个地层区再出租给不同的人。

(三)矿业权的内容。

矿业权的内容就是矿业权法律关系指向的对象。矿业权包括探矿权和采矿权,相应的矿业权的内容就表现为探矿权人和采矿权人的权利和义务。对此,我国〈矿产资源法实施细则〉有明确的规定,对探矿权人的权利主要是勘查权,架设相关管线和设施权,临时用地权,优先采矿权等。第十六条 探矿权人享有下列权利:

(一)按照勘查许可证规定的区域、期限、工作对象进行勘查;

(二)在勘查作业区及相邻区域架设供电、供水、通讯管线,但是不得影响或者损害原有的供电、供水设施和通讯管线;

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一、生态经济学视野下矿产资源价值的再认识

在支配人类经济活动的传统经济学理论中，矿产资源价值的双重性已为人们所认识。之所以长期以来相关的制度设计在处理生态保护与矿产资源勘查开发的关系问题上相互掣肘，原因在于传统经济学观念所形成的思维定势。传统经济学是以经济单元为视角,整个宏观经济被视为一个整体，在这样的愿景下，自然生态或环境是经济的一个子系统③。若要发挥以市场机制为基础的经济规律对生态环境的支配性影响,事实上是赋予经济相对于生态环境更为优越的地位，经济对生态是一种涵盖和吸收的制约关系。以这样的认识为出发点,任何制度形态都无法从根本上解决生态环境保护与经济发展的对立问题④。因此，从根本上解决生态环境保护与经济发展的取舍两难问题，必须找寻可持续发展的新型经济生产模式。在经济学领域，从20世纪80年代开始发展的生态经济学提供了崭新的认知模式。生态经济学强调以生态规律为基础和起点，进而确定经济系统的适当规模，并公平地分配社会财富和在各种用途间有效地配置不同类型的资源。在生态经济学的思维中，生态环境和自然资源有着与资本完全类似的特征，具有资本的属性，完全可以被视为资本，而且比社会资本和人力资本更像资本，也是比人造资本更为重要的资本⑤。相对于传统经济学，生态经济学从内涵上偏向于将宏观经济理解为只是一个包含内容更多、更有支撑能力的生态系统的一部分，从而颠覆了在传统经济学思维中经济发展相对于生态环境保护所表现出来的事实上的优越地位；从观念和方法上要求将经济系统从属于生态系统，以生态规律影响和支配经济发展的进程，在此基础上形成“能够维系环境永续不衰的经济——生态经济”⑥。在生态经济学的视野下，矿产资源既是经济资源，又是生态环境的一个有机构成部分①。矿产资源的生态价值摆脱了对经济价值的依附性，从被吸收和忽视的地位中解放出来，更新了既有的矿产资源价值构成理论，形成了表1中的构成要素与结构关系。从表1可知，矿产资源价值V=N+L+G+E。其中，天然价值（N）是指作为经济资源本身所具有的、未经人类劳动参与的价值，其价值量的大小取决于矿产资源的丰饶度、质量及所处区位等要素；人工价值（L）对应的则是矿产资源的社会生产和再生产过程；代内及代际补偿价值（G）反映的是矿产资源作为不可再生资源在同代人之间及代际间的公平与补偿问题；外部补偿价值（E）指的是在矿产资源勘查开发实现的总价值里应对生态环境价值予以扣除和补偿的部分②，这是生态经济学对矿产资源价值构成重新认识的最重要因素。

二、关联机制的制度生成路径

1.完善的产权制度是建立矿产资源勘查开发与生态保护关联机制的前提要实现矿产资源勘查开发与生态保护的关联与互动，建立完善的矿产资源产权制度，通过市场实现对矿产资源的合理配置是前提。这需要具备两个基本条件：一是矿产资源的市场价格能够充分反映其价值及稀缺性；二是通过市场交换实现的资源价值，应按照资源价值构成理论，在不同市场主体之间做合理的分配。尽管都强调市场机制的基础作用，但生态经济学与传统经济学对该问题的理解存在根本差异。传统经济学把环境作为经济的子系统，市场机制的目标是人工价值（L）效用的最大化，矿产资源仅仅作为生产对象存在，天然价值（N）并未得以体现；而生态经济学则把经济作为生态环境系统的子系统，要求实现从天然资源到自然价值的理念更新，强调自然资本对经济系统的支持和制约作用，主张在发挥市场机制的基础上提高天然价值（N）的利用效能。但当前对矿产资源产权制度争议较多的是其利用环节，存在问题较多，无法体现矿产资源的天然价值。一是由于物权法中“物”的观念始终无法合理地包含矿产资源概念，因此在物权有关的立法中尽管可能是因为迫于实际需求而对矿产资源的利用问题勉强作出了一些概括的规定,但无法与传统的物权形成一致的法律逻辑；二是单行的矿产资源立法虽然也对有关利用问题做出了制度安排，但这些制度安排基本上是以行政许可为载体的，这就把原本应该是通过利益机制的诱致作用解决的问题与权力因素纠缠在一起①，导致了私权力与公权力的混乱。因此，需考虑扩展物权法理论上“物”的概念，增设“对物的采掘”这类自然资源开发利用行为，对矿产资源等自然资源的勘查开发行为进行物权法规范，使其直接适用于传统物权法“物”的利用规则，排除行政权力的运作空间，完善矿产资源的产权制度。2.价格形成机制与资源税费制度的配套支撑仅仅市场化改革不能为矿产资源价值的充分实现提供根本性机制保证，还需要完善的矿产资源价格作用市场和税费制度改革。矿产资源的人工价值（L）通过市场自发作用是能够实现的，但其天然价值（N）、代内与代际补偿价值（G）和生态环境价值（E）却因其公共性与外部性，难以在市场作用下发挥效用，必须通过合理的价格形成机制和税费制度改革来实现②。因此，完全实现矿产资源的所有价值，需要实现以下两种制度机制。第一，改革矿产税费制度，理顺矿产资源的收益分配关系，使参与矿产资源开发利用的相关利益主体都能获得合理补偿。从逻辑层面考虑，这些利益主体应该包括宏观、中观与微观3个层面。一是在宏观层面应实现对矿产资源所有者（国家）的利益补偿，变具有浓重管理收费色彩的资源使用补偿费为权利金，充分体现所有者的权益；二是实现对矿产资源地区可持续发展能力的补偿，探索建立地区发展基金制度；三是从矿产企业的资源销售收入中提取一定比例税收，成立生态环境治理等类似基金，用于环境污染治理，内化矿产资源的勘查开发外部成本③。第二，形成合理的矿产资源产品价格生成机制，将由行政干预为主且明显偏低的价格转变为由市场作用为主能反映资源完全价值和供求变动的价格。主要措施包括推进市场化导向的资源产品定价机制改革、完善政府宏观调控、大力推进配套改革等。其一，加快培育、完善基础市场、产品市场和期货市场等统一、开放、竞争、有序的矿产资源市场体系，促进矿产资源产权、产品的自由流动，并发挥和强化期货市场规避价格异动风险和引导价格形成的基础功能②；其二，采取有效措施，积极培育矿业权评估机构等市场中介组织，以促进矿产资源市场交易效率和交易深度的提高④；其三，推进财税体制改革，制定并实施有利于资源节约和环境保护的财税政策，保障资源价格的顺利进行⑤．

作者：邹谢华 郭威 单位：中国土地矿产法律事务中心 国土资源部法律评价工程重点实验室

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1．1资源－资产－资本三位一体管理就矿产资源而言，“资源”强调的是自然属性，是矿产资源储量，是实物量；“资产”强调的是经济属性，是矿产资源的价值，是实物量的货币化，例如矿业权；“资本”是流动的资产，其实质是矿业权的资本化，具体形式有出让、转让、抵押、信托或股份合作等，如矿业权出让、转让的合同价款。在现实中，资源、资产、资本三者是递进关系，有转化的条件。资源价值核算和产权明晰是资源资产化、资产资本化的基础和先决条件。矿产资源管理实践中遇到的一系列实际问题，也迫切需要从矿产资源、资产、资本“三位一体”管理的角度作出回答，从单一的矿产资源一级出让市场向一、二级市场并重转变，提出全面反映资源三位一体属性的指标体系，为矿场资源市场监测预警经济运行提供数据基础，为矿产资源管理和矿业景气监测提供支撑和服务。

1．2矿政审批实务和流程在矿产资源主管部门，对矿产资源管理的指导思想是矿产资源管理围绕“找出、管住、用好”的要求，形成综合全面的矿产资源管理制度体系。“找出、管住、用好”分别对应了“状态、响应和压力”。矿产资源统计指标体系作为反应矿产资源总体情况的工具，不仅要反应矿产资源的各个环节的情况，还要对矿政审批管理成效有反馈作用，服务于支撑决策。矿产资源从基础地质到找矿勘探，再到开采以及矿山环境都有很强的系统性。根据系统论，任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的新质。矿产资源统计涉及“矿产地质勘探、矿产储量、矿业权审批、矿产开采、矿产执法”五个方面，具有综合性、连续性的特点。此外，还有矿山环境和生态补偿这个的环节。总结起来，矿产资源统计包含的环节主要是六个：探、储、批、采（用）、查、补。

1．3“压力－状态－响应”模型矿产资源的勘查开采与环境密切相关，因此矿产资源统计指标体系可以基于压力－状态－响应概念框架来建立。“压力”是指对资源环境造成负面影响的人类活动、消费模式或经济系统中的一些因素，主要是指消耗资源和产生污染。“状态”反映资源环境各系统的状态，它既反映经济的状态又反映资源环境的状态，表示发生了什么，因而是问题的核心；“响应”过程表明人类改善资源环境问题所采取的有效对策。“压力－状态－响应”模型（PSR，Pressure－State－Response）是由经济合作与发展组织（OECD）开发，并运用于环境政策和报告的概念框架。PSR概念模型按照“原因－效应－反应”的思路，阐释人类活动给自然界施加压力，改变了环境和资源的状态，进而通过决策、行为等发生响应，促进生态系统良性循环的过程。“压力”是指对资源环境造成负面影响的人类活动、消费模式或经济系统中的一些因素，主要是指消耗资源和产生污染。“状态”反映资源环境各系统的状态，它既反映经济的状态又反映资源环境的状态，表示发生了什么，因而是问题的核心；“响应”过程表明人类改善资源环境问题所采取的有效对策，因此具有“正效应”，即减少对资源的耗竭和对环境的污染，对环境实施投资（图1．PSR模型可以用于选择资源环境相关的指标，用于组建指标体系，确保不遗漏任何重要指标，以便帮助决策者和公众了解经济、环境和其他问题之间的相互关系。资源环境压力指标主要与生产消费相关，用于描述那些对资源环境产生负面影响的人类活动和自然现象；资源环境状态指标反映资源环境的现存总量以及在经济活动和自然现象影响下所发生的变化；资源保护（反应）指标主要是针对环境状况由个人、社会团体和政府当局所采取的进一步行动，例如环境支出、环境相关的税收和补贴等。

1．4三个理论的应用“资源－资产－资本”三位一体管理理论的前提是矿产资源为国有，单位、个人依法有偿使用。矿产资源管理主要围绕探矿权和采矿权来实现，是我国矿产资源有偿使用的具体体现，因此矿业权的相关统计是矿产资源统计最重要的组成部分。根据矿产管理部门的行政审批实务与流程，建立了统计指标体系的层级。矿产主管部门内部职能分工结合“压力－状态－响应”模型确定了矿产资源统计指标体系的指标选取，这就决定了该统计指标体系在应用上是为矿产资源管理而服务。图2描述了矿产资源管理的各个环节与“压力－状态－响应”模型中的对应情况，地质勘查、开发利用两个类别描述了“压力”，矿产储量反应了“状态”，行政管理和地质环境则体现了“响应”。以这3个部分构成的模型，可以作为矿产资源统计指标体系的基础框架。

2矿产资源统计指标体系建立的指导思想和总体目标

矿产资源统计指标体系旨在全面、准确和及时地反映和描述矿产资源现状、管理、利用等情况，为矿政管理、矿业规划、矿产资源利用和矿产资源监督等提供决策服务，评价矿产资源对经济社会贡献和环境影响程度，监测、分析宏观调控战略目标执行效果，为社会提供信息服务，等等。指标体系所涵盖的统计范围主要有：①矿产资源地质勘查新发现、新查明情况；②矿产资源现有储量情况，即矿产资源的“家底”；③矿业权审批和发放情况；④矿产资源开发利用情况；⑤矿产资源违法查处情况；⑥矿山环境和地质环境监测。

3指标体系框架和指标选取

3．1指标体系的内容矿产资源统计指标体系主要包含三个方面：一是矿产资源的基本情况；二是矿产资源利用与经济发展之间的关系；此外，由于矿产资源的开采会恶化当地的环境，还应包括矿山地质恢复治理方面的指标。因此，根据管理体系和目标，矿产资源统计指标体系主要分为矿产资源保障能力、矿产资源开采审批和利用、矿山环境管理三大子体系。

3．2指标体系的层级矿产资源统计指标体系主要分三级。如表1，第一层级为统计内容的大类，根据实际管理部门职能分工，分为3类，分别是矿产资源保障能力、矿产资源开发管理、矿山和地质环境。第二层级为各项统计内容，例如地质勘查投入情况、矿产开采、矿产环境治理和地质灾害灾情等。第三层级即为各项内容里的一级指标。在实际矿政管理中，统计指标与管理职能分工紧密结合，矿政管理分为6类，分别是地质勘查、矿产储量、矿业权审批、开发利用、矿产资源监管和执法、矿山和地质环境。

3．3指标的选取矿产资源统计指标体系的指标选取依照指标体系建设的原则，即功能性原则、科学性原则、可操作性原则、可比性原则和综合性原则，根据矿产资源行政管理体系和法律法规分类和选取统计指标（表1）。先将指标按照资源现状、资源利用、资源管理、资源市场、资源监管和保护等类别，再根据实际业务管理分类将各类别指标细分。表1中列出了实际管理工作中矿产资源专业统计中各大类的统计内容和详情。

4统计指标体系的应用

本文根据矿政审批管理的实务工作流程和现有的统计报表制度，通过梳理矿产资源统计指标，初步建立了矿产资源统计指标体系，该指标体系的指标全部来自在国家统计局审批和备案的《国土资源统计报表制度》，统计数据通过矿产资源管理部门通过权威途径面向社会公开。总的来看，所选的指标覆盖了矿产资源的管理、利用和监管等主要环节，基本能反应矿业领域的大多数方面情况。1）资源现状和保障：即矿政管理中的“探”和“储”，反映我国矿产资源拥有水平和对经济建设的保障能力。主要包括矿种已有储量情况、新发现矿产地及新查明资源量、地质勘查投入，以及地质勘查完成情况等。2）资源利用：即矿政管理中的“采”，反映所有矿种的开采利用情况，主要包括矿山数量、矿产开采从业人员、矿石产量、开发利用工业总产值、利税等生产和经济指标。3）资源管理：即矿政管理中的“批”，反映我国探矿权和采矿权审批管理情况，主要包括许可证发证情况、许可证登记面积、许可证使用费、矿产资源补偿费、生产能力等指标。4）资源市场（用）：反映我国矿业权一级和二级市场情况，主要包括一级市场的探矿权、采矿权出让个数、价款和二级市场探矿权、采矿权转让个数、价款等指标。还有反映矿产品市场行情的价格。5）资源监管：即矿政管理中的“查”，反映矿产违法案件查处和处罚情况，包括立案数量和结案数量、查处情况和矿产资源行政复议情况。6）资源和环境保护：即矿政管理中的“补”，反映我国地质灾害的监测与防治、矿山环境受矿业开发的影响程度、治理的投入力度和治理效果，以及地下水监测、地质公园建设等情况。主要包括地质灾害的监测预报、地质灾害造成的影响、以及地灾的防治、矿产资源开发损坏的土地、以及对损坏土地的恢复和治理、地下水监测和地质公园建设等方面的指标。

篇5

中图分类号：DF462

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2014）01-090-02

1986年《矿产资源法》第5条规定：国家对矿产资源实行有偿开采。1996年《矿产资源法》第5条规定：国家实行采矿权有偿取得的制度。采矿权有偿取得一度被质疑为“出卖矿产资源”。为规避“出卖矿产资源”的诟病，创制了采矿权用益物权论，认为采矿权是对于矿产资源这种物质性财产一定时期内的用益物权，国家出让的是采矿权，不是矿产资源。在接下来掀起的对探矿权、采矿权的大量研究中，各种“权”应运而生，如财产权、债权、物权取得权等不一而足。2007年出台的《物权法》第123条规定：依法取得的探矿权、采矿权等权利受法律保护。如何理解采矿权的各种权能属性，如何看待《物权法》的相关规定，采矿权的实质又是什么，正确回答这些问题无疑对提高矿产资源管理的认识，提升矿产资源管理的水平具有重要意义。

一、什么是采矿权

采矿权，是指采矿权人在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源及获得所开采的矿产品的权利。国家设置采矿权的目的是发挥市场机制的作用，吸引社会投资开发矿产资源，发展国家的物质文明和提高国家综合国力。从另一角度讲，国家要吸引社会投资开发矿产资源必须赋予采矿权人以采矿权，否则开发矿产资源无从谈起，这是采矿权的内在要求。采矿权人除就采矿方式、资源利用等事宜与矿产资源管理部门达成一致外，还会过度耗费当地的基础设施，对生态环境造成破坏，占用当地耕地资源等。这些问题把其他利益主体卷入矿产资源开发活动中，因此采矿权还表现为采矿权人与相关利益主体之间一系列权利义务的集合体。

采矿权人的采矿活动使矿产资源的存在形式、所有权发生了变化。采矿活动是一个将矿产资源从“地下”搬到“地上”的过程，同时也是一个矿产资源不断被消耗继而转变成采矿权人所有的矿产品的过程。采矿活动实现了矿产资源从国家到采矿权人的“交付”，完成了所有权的转移。虽然矿产资源开发是一个“交付”的过程，但与一般商品从甲地到乙地的“交付”显然不同。一般商品的“交付”往往只涉及运输与安装，属第三产业，而矿产资源开采是集人力、资金与技术高度结合的生产活动，是采掘业，属第一产业或第二产业的范畴，这是矿产资源市场化配置的特殊性所在。

采矿权人将矿产品直接或进行加工后进行出售获取收益。这个过程贯穿于整个采矿活动期间。

二、采矿权之特许经营权属性分析

通过以上对采矿活动、采矿权的分析，采矿权首先是一项行为权利，即矿产资源的开发权，同其它生产性企业一样也有生产、销售过程，因此也表现为矿产资源开发经营权。这种经营同其它行业企业的经营活动一样能为采矿权人带来收益，同时也面临着市场需求变化、价格变化、成本变动等经营风险而可能导致亏损。

采掘业作为一项生产活动，其直接的劳动对象就是矿产资源。矿产资源就是这一生产活动的“原材料”，矿产品是生产活动的产成品。“矿产资源有偿开采”或“采矿权有偿取得”以及矿产资源补偿费、权益金等都表现为采矿权人对“原材料”支付的“对价”，体现了国家的矿产资源所有权权益。采矿权人开采矿产资源取得矿产品后，可自用也可在国内国际市场上出售。矿产资源的开发经营如同其它企业购进原材料出售产成品一样，也是一种商业行为，从事的是商品生产，完全具有商业活动性质。

采矿权的行使实质是进行矿产资源开发，采矿权人实际上就是矿产资源开发商，其地位与作用与房地产开发商有着极高的相似度。房地产开发商取得国有土地开发权后建成商品房连同国有土地使用权出售给消费者，最终实现了土地资源的国家所有、为民所用。采矿权人则通过缴纳权利金或矿产资源补偿费开发国家所有的矿产资源并出售开采所取得的矿产品最终使得矿产资源进入社会各生产流通领域，发挥“人类社会发展的重要物质基础”的作用。

作为矿产资源所有权人，国家有对矿产资源的管理权和收益权。有权决定矿产资源是否允许使用，有权对勘查开采过程进行监督。采矿权是国家对矿产资源的一种处置，采矿权作为矿产资源开发经营权，具有国家特许的性质。“采矿权证”具有“经营许可证”的性质，也可理解为一种“营业执照”。

三、采矿权作为特许经营权的管理

采矿权实质为矿产资源开发经营权，对“采矿权”一词的解释也是在1994年《矿产资源法实施细则》当中。1996年《矿产资源法》中并没有体现，在新一轮的《矿产资源法》修订中，应进一步明确其矿产资源开发经营权性质，以避免对采矿权概念的各种误解。

采矿权的有偿出让就是矿产资源有偿开采，采矿权价款同采矿权使用费、矿产资源补偿费都是国家矿产资源所有权收益权的体现。国家的收益应伴随矿产资源开发的全过程以矿产资源补偿或权利金的形式持续实现，而不应以采矿权价款的形式实现。较高的采矿权价款加剧了企业投资矿业的风险，提高了矿业的进入门槛儿，限制了有效市场主体参与竞争，不符合市场经济的内在要求。同时也诱导地方领导急功近利，追求效益，“寅吃卯粮”，造成透支。

行政合同是采矿权管理的重要手段。行政合同是指行政机关为实现行政职能，同公民、法人其它组织经过协商设立、变更和终止双方行政法上权利义务的协议。行政机关可以依照法律规定或行政合同的约定，对采矿权人及时正确履行行政合同的情况进行指导和监督。当行政合同的继续履行将构成对国家公共利益重大危害、重大损失或重大不利时，行政机关可以向采矿权人提出变更或终止行政合同，并向采矿权人依据行政合同的约定提供经济补偿。

矿产资源属国家所有，开发矿产资源服务国家经济建设是国家矿产资源管理的重要职能。采矿权制度就是发挥市场机制的作用，吸引社会投资开发矿产资源，实现矿政部门矿产资源管理的职能。因此采矿权人与矿政部门签订的采矿权《成交确认书》具有行政合同的性质，约定了采矿权人及矿政部门双方的权利、义务及相关违约责任，是采矿权管理的首要依据。

采矿权作为特许的矿产资源开发经营权，“采矿权证”与一般生产企业的“经营许可证”、“营业执照”等具有相同的性质。采矿权不是物权也不是财产权，作为一项经营活动，还应像其它企业一样，采用“经营许可证”、“营业执照”更符合其性质，为管理提供更为广泛的依据，避免不必要的误解。在整顿和规范矿产资源开发秩序中，面临的一个问题是发现矿山企业违法行为，应当依法吊销采矿证时，可以停止采矿权人开采行为，但是，始终有将采矿权作为财产权应当归属于采矿权人的顾虑，特别是在物权法颁布之后。将采矿权看作财产权是没有认识到采矿权作为矿产资源开发经营权的实质，对行政执法产生严重干扰。

四、结束语——正确认识采矿权

二战以后自由主义思想的复兴使“权利”一词回归，人们习惯于用权利思维——赋予利益主体以民事权利来解决各种问题。对于矿业开发，人们也把注意力集中在如何赋予探矿人和采矿人以权利从而使他们的利益得到保障，这样形成了以探矿权、采矿权为核心的矿业权。这种带有意识形态色彩的概念应用到《矿产资源法》需要对他有一个准确的把握，否则就会导致顾此失彼、偏离方向。

自1997年采矿权有偿取得制度实施以来，其一度被质疑为“出卖矿产资源”。事实上采矿权有偿取得就是“矿产资源有偿开采”，遗憾的是采矿权有偿取得的方式及将其视为用益物权的理论解释都存在问题。在接下来掀起的对探矿权、采矿权的大量研究中，各种具意识形态色彩的“权”应运而生，没有给它一个全面的认识。在对采矿权概念不甚了解的情况下必然会形成对“探矿权证”、“采矿权证”以及以“采矿权”命名的各项税费名称片面的理解，进而出现问题或偏差，误导或干扰了矿产资源管理。在认识到“采矿权是采矿权人通过缴纳权利金或矿产资源补偿费开发国家所有的矿产资源及出售开采所取得的矿产品以获取收益的经营活动”后，许多相关税费的问题、矿产资源管理等问题的解决均会有较大突破。

参考文献：