工程项目风险因素分析范文

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篇1

建筑工程施工项目是在日益变化的自然环境与社会环境中组织实施的，其实施工过程要受到多种因素影响，针对这些干扰建筑工程施工项目实施产生影响的不良因素，施工工作人员很可能由于对事态的认知不清，或者是说从自身原因出发，根本没有能力对其进行良好控制，导致建筑工程施工项目前期预测轨迹与预期的目标发生了偏离，这类超出预计的偏移就叫做风险。建筑工程施工项目在其整个生命周期中都经历着各式各样的不可测风险，尤其是施工周期比较长，投资额度比较多的大型建筑项目建设工程，其影响施工的因素众多，施工过程不确定性较大，而且环境对其作用的时间也比较久。正是因为上述因素造成的不良影响，建筑工程项目实施过程中出现了部分人员伤害、管理者投资决策失败、施工工期一拖再拖、项目投入经费超预算以及施工方案偏离实际等造成建筑工程施工经济效益减少最终造成项目亏损等不良后果时有发生。工程项目施工方面存在的不可预测风险，主要体现在以下几个方面，建设业主风险、施工承包方风险、规划设计方面的风险、监督监理方风险等。

一、业主风险

如果建设业主方采用合伙制，则可能因为个别合伙人对项目预期目标、义务承担的责任、所有归属权利等的理解发生偏差而导致工程实施进度缓慢。就是能在实施工程的单位内部，项目团队也可能会因为部分管理团队之间缺乏协商合作导致无法对项目工程进行管理。

（1）建筑工程项目施工可行性研究定位不明确，部分建设业主对市场和资源缺乏详细的前期调查研究，甚至缺乏科学的技术研究，在建筑工程施工项目分析报告里盲目无根据地减少投入准备资金的数量，过于乐观的评估建筑工程施工项目的经济夸大效益，导致在建筑工程施工项目建设实施过程中，由于后期资金投入的不到位而导致建筑工程施工不得不暂时停工或延期，或在工程停止资金投入后，由于经济效益不理想，成本无法高效及时撤回，降低了建筑工程施工项目质量以及部分收益，进而重大程度上导致国家和政府投资经济亏损。

（2）建筑工程施工项目的业利操作不当，随意指定分包或招标过程造假；无根据无科学性降低价格；固定的材料渠道来源不明；施工过程严重不合理；拖延项目工期等不当行为，不仅使业主承担了相当大的建设质量、施工人员安全和效益低微的风险，而且一旦被发现，还将受到政府相关部门的处罚。

（3）合同作为关系着双方或多方的具有法律效力的规范文件，有时会因为项目业主方的能力素质的缺乏，造成了部分合同内容不经济、科学，施工中出现超出预算的变更现象，导致业主要付出超预算不可控的资金作为违约金。承包商主体单独凭借报价获得效益的途径早己不存在，因而向业主所要违约金就变成其大部分项目的盈利来源，现实中经常存在条款含糊其辞的情况，为承包商向业主所要赔款提供了特殊条件。

二、承包商风险

承包商风险主要体现在投标报价的预测计算失误，报价风险则主要体现在以下几个方面：建设单位特殊的限定条件制约风险，建设施工材料设备风险，生产安全风险。另一方面，完工验收与交接阶段对于学识与技术缺乏的施工项目承包商主体来说，该时期存在着大量的风险。其中，完工验收是施工单位在工程建设过程中非常重要的环节，之前阶段潜在的问题会在这个阶段全部暴露出来，承包商应详细检验项目实施的所有环节，确保在完工验收环节不会出现纰漏。

三、设计方风险

在建筑工程施工项目的设计方工作时，相关负责人一般都比较重视对消防路线疏散设计、建筑结构体系设计、施工装备保护设计等类型的风险管理，可是面对具体的建筑工程施工项目设计行为实施过程中的风险管理则略有不同。现实建筑工程施工项目实施过程中，设计过程中的变更较多，设计方案过于保守以及设计理念或方案失误等等。

四、监理方风险

监理范围的风险体现在监理方对监理范围认识的错误。有关监理范围的划分，在所签署合同的条款中明确指出，但在现实的监理工作中，监理方以及总监理没有对监理范围进行认真界定就向现场监理者进行交流，导致现场监理人员对监理范围认识错误。监理质量不同于工程质量，建立质量是指整个工程监理工作的好坏。监理的质量往往决定了监理方履行合约的效果和监理方对所监理项目的“三控、两管、一协调”等工作的最终成果。在项目实施阶段存在一定的风险，其后果对施工的质量、施工进度和成本造成了一定的影响，从而减低了监理方的工作质量和利益。

建筑工程施工项目涉及到的施工技术结构相对比较繁琐，时常带有相当多的高端技术、新技术以及核心领域技术等，不论是建筑工程施工前期项目的设计方还是承包商施工方都存在较多的不安定因素，如建筑工程项目施工范围广，施工工期比较紧张，地质探测因素未知，施工技术变化困难等，在建筑施工项目风险预测管理过程中存在巨大的不确定性和局限性。并且，因为我国工程施工项目风险预测管理经历的历史时期相对较短，管理经验不足，在建筑工程施工项目中存在较多无法预测的因素、障碍，而且对内部看不到的风险没有细致有效的前期论证与研究，甚至决策者们对建筑工程项目风险存在的客观改变规律没有一个清楚的了解，管理协调工作不具体，给建筑工程项目导致了巨大的难以挽回的经济损失。

参考文献：

篇2

作者简介：吴美琼（1979-），女，广西融安人，广西水利电力职业技术学院建筑工程系，讲师。（广西 南宁 530023）

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）33-0202-02

风险无时不有、无处不在，工程项目由于建设周期长、环境条件复杂多变、实施过程繁杂、参与者众多等原因，目标的不确定性、损失的潜在和不确定性贯穿于工程项目建设的各个过程，因此，在现代工程项目管理中，风险管理已被列为重要的管理方面之一。

自我国实行项目法人制、招标投标制、监理制以来，在工程建设过程中，招标投标已成为举足轻重的一个阶段，工程招投标也一度成为社会关注的热点，特别是对于承包方来说，这是获得工程项目、赢得利润的必须途径。但目前建设市场是买方市场，投标竞争异常激烈，每一个标只有一个中标的机会，一旦不中标，投标人必将发生经济损失；同时，对于有些工程项目，若盲目压价投标，即使中标了，其获利可能也会很少，甚至会出现亏损问题。

对于承包商来说，既然投标风险无法回避，就只能直面它们。首先必须要弄清楚在工程项目投标过程中将要面临的风险因素有哪些，做到未雨绸缪，以在今后参加项目投标的过程中能运筹帷幄，减少风险，争取更大的中标和获利机会。

一、承包商在投标阶段面临的风险因素

在工程项目投标阶段，承包商主要面临信息、市场、报价决策、合同条款等方面的风险。

1.信息风险

在工程项目投标阶段，工程项目的信息非常重要，它直接影响到承包商的投标决策，即是否值得参加投标、是投高标还是低标等，因而也就影响到承包商能否中标、能否获取利润等。但由于不同的承包商对有关投标项目的信息的了解程度不同，总或多或少存在对项目信息了解不完备和滞后等问题，因而将面临信息风险，主要表现为信息来源不准、中间人不可靠、人不可靠、业主资信差等方面。

（1）信息来源不准。在参加投标前，承包商获得的工程项目信息包括招标公告、工程预建设信息等。主要来源包括以下几方面：一是通过相关媒体，如刊登招标信息的报纸、网站，报道工程预建设信息的电视台、电台、报纸等。二是通过人脉关系，如亲朋好友引荐，规划、设计等拥有一定工程项目资源的单位或个人推荐等渠道得来的信息。三是项目业主单位的邀请函等。

不管从何种渠道获得的信息，均不够全面。一方面这些信息只是从某一方面反映工程项目的某些情况；另一方面有些信息甚至可能是失真的。有些承包商不再对工程项目作进一步的深入了解、分析，单凭这些信息就决定投标与否，或进行投标决策，结果往往错失良机或投标失败，遭受不小的损失。

（2）中间人或人不可靠。当前，由于我国工程招投标过程还存在一些不规范的行为，在不同的地方，同一类型的项目，从招标信息的到招投标过程的操作，都有不同的要求，如招标信息，有的在网络上，有的在报纸上，有的在电视台上，有的在交易中心；对于招投标过程，有些项目在当地交易中心进行，有些项目则在招标机构办公地进行，有些项目在项目业主处进行；对于评标人员的确定，有些在当地交易中心的专家库中选取，有些则在招标机构的专家库中选取。由于不规范的行为普遍存在，因此有些承包商为扩展业务到外地投标时，因为不熟悉当地的招投标情况，在获取招标工程信息和参加投标过程中都依靠中间人或人，依靠他们与招标或项目业主联系，或跑各种关系等，以能获取中标的机会。但是由于目前这类中介市场还不规范，承包商所选择的中间人或人的诚信程度、责任心、办事能力等根本得不到保证，导致承包商往往付出了人力、物力、财力却得不到相应的服务，达不到预期的效果，造成人力、财力的损失。

（3）业主资信差。我国还处于社会主义初级阶段，市场经济发展还有待完善，在建设工程领域，市场监管力度不足，企业和个人的信用体系没有建立起来，造成市场各方存在一些不诚信的行为。在工程招投标过程中，有些项目业主为了达到自己的某些目的，蓄意向投标人掩盖一些有关项目的真实情况，如建设立项、规划、报建等手续还没完备，设计图纸还不完全，项目资金还不落实到位，在不具备招标的条件下，就招标信息，进行招标工作；在招标过程中，提供虚假信息，误导投标人；甚至有些项目业主与机构一起进行假招标等。诸如此类的不诚信行为，会严重损害投标人的权益。

2.市场风险

现阶段我国市场经济体制趋于完善，在建设领域中，由于是买方市场，所以市场竞争更加激烈，承包商的竞争主要反映在投标竞争上。在投标阶段，承包商主要面临市场竞争异常激烈的风险，主要反映在竞争对手太强、承包商自身实力弱、业主定标有倾向性等方面。

（1）竞争对手太强。目前，我国建筑施工企业超过10万家，平均每个省（市、自治区）超过1000家，并且我国实施招投标制后，全国的市场全面开放，参加投标是建筑施工企业获得项目的必需途径，因此，规模超过1000万元的公开招标项目通常的参标企业均在30家以上，甚至有些达到上百家。从以上信息可以看出，各地区工程项目的投标竞争异常激烈。在市场经济中，投标竞争也是反映实力的竞争，在资金、技术、人员、设备等方面，谁的实力雄厚，谁的获胜机会就大。因此，承包商在目前的投标过程中，若面对实力很强的竞争对手，将很可能无法获得中标的机会。

（2）承包商自身实力弱。在工程项目投标过程中，承包商自身实力弱有两层含义：一是指承包商整个企业的实力，二是指承包商的投标实力。若承包商整个企业的实力明显弱于其他投标人，则很难在竞争中取胜。但也有一些承包商的企业实力很强，如一级甚至是特级企业，但在某些项目投标中却败给了一些二、三级企业，究其原因在于在投标过程中，一级、特级企业的投标人员不注意投标策略、投标技巧，或他们的参标水平、能力有限，因此在投标报价、施工组织设计等关键竞标因素上，出差错或不及其他投标人，而最终失去了中标权。

（3）业主定标有倾向性。在当前不够规范的市场竞争中，由于监管不到位，承包商在一些项目的投标中可能会遇到项目业主有定标倾向性，如：项目业主为了让自己预定的承包商中标，往往会在招标文件的评标标准设定、招标过程的操作等方面，给其他投标人设置一些障碍；在评标人员的选择上，动一些脑筋等。业主这些不规范、不公平的行为，在很大程度上已把其他他投标人排除在中标之外，导致其他投标人只能是陪标。

3.报价决策风险

当前，工程项目招投标的评标标准中，投标报价的评分占据总评分的一半以上的比例，甚至在不少项目中，投标报价被定为唯一的评分指标，也就是所谓的合理低价评标法。因此，报价决策是承包商参加投标所必需和关键的一步，报价太高，将无法获得中标的机会，企业更无利润可言；报价太低，即使中标，也可能无利可图，甚至会造成企业亏损。

在投标报价中，投标人将面临市场物价不稳、工程技术难度大、合同中无保值条款、很可能没有后续项目等风险因素。

（1）市场物价不稳。在工程项目造价的构成中，材料价格所占比重最大（在土建工程中，占60%以上），因此在项目实施过程中，建筑材料的市场价格将是影响项目造价的关键因素。在投标过程中，投标报价是投标人根据投标时的市场状况，合理预测项目实施阶段建筑材料的市场变化趋势，而估算出投标项目的预期实施造价。因此，在作出报价决策时，投标人必须充分考虑市场风险，否则将会由于钢材、水泥等建筑材料的波动，造成经济损失，如在2003年底我国钢材大幅度涨价，不少承包商由于在投标报价中对此估计不足，而损失惨重。

（2）工程技术难度大。承包商在实施工程项目过程中，其利润将等于中标合同价减去实施成本，因此，实施成本的大小将直接影响承包商的利润。在报价决策过程中，承包商一般是先组织各专业预算人员估算项目的实施成本，再考虑自己实施该项目应得多少利润，然后确定投标报价。项目实施成本是由实施项目的人工、材料、机械等成本构成，即除了要注意建筑材料的变化趋势外，还应该关注人工和机械成本。而在工程实施过程中，技术难度的大小，将直接影响实施项目的人工和机械成本。技术难度大，将耗用更多的人工和机械，相反，则耗用更少人工和机械。因此，对工程实施难度较大的项目，承包商将面临成本增大的风险。

（3）合同中无保值条款。在当前投标竞争中，不少投标人在报价决策时，虽然能考虑到项目实施期间的市场变化因素的影响，但同时又考虑到竞争的异常激烈，为了取得中标权，往往会将报价压得较低，采用微利策略。如果中标后，懂得在合同中设立保值条款，将能化解因市场变化而引起的风险，如在合同中约定：“若在本项目实施期间，由于市场波动的影响，造成主要建筑材料价格变化超过±3%，则这些建筑材料将按市场实际价格进行价差调整。”否则，这些承包商将面临严重的市场变化风险。如某体育馆项目，由于承包商在中标后，没有在合同中设立保值条款，在项目实施过程中，遭遇突如其来的钢材价格在短短几个月内每吨价格涨了近1000元，从而损失了近200万元。

（4）很可能没有后续项目。有些承包商向外拓展市场时，采取“欲擒故纵”的策略，即为了能在当地业主中留下良好的、深刻的印象，从而打开新局面；或者想在将有许多后续项目的业主面前留下好的印象，往往在第一次参加投标时，通过压低报价来竞争，甚至无利润或亏损也在所不惜，企图再从后续项目中获取更大的利润。这种策略对于实力较雄厚的承包商来说，也许不失为一种开拓新市场的好方法，但对于实力较弱的承包商，则应慎重，否则，一旦拿不到理想的后续项目，可能会“伤筋动骨”，得不偿失。

4.合同条款风险

参加工程项目投标的最终目的是获得尽可能大的利润，而获得利润的重要因素除了投标报价要合理外，还有一个重要因素是签订合理的合同条款。由于承包商的利润是在工程项目实施过程中产生的，而不是在投标中产生的，承包商在工程项目施工过程中，不管项目内外条件如何变化，必须严格执行施工合同的所有条款，工程款的计算和拨付、竣工结算等也在合同的相应条款中明确约定，因此对于承包商来说，若施工合同的合同条款不合理，就算是高价中标，也有可能获利极少，甚至还有可能亏损。

通常有经验的业主在制定招标文件时就已经确定了施工合同的主要部分专用条款，如工程计量、工程款结算、进度要求及进度款拨付、竣工结算及工程款的支付、保修金的比例及一些对业主有利的保证条款等。招标文件所确定的主要合同条款是由业主单方面从其利益角度来制定的，投标人即使在投标时也不能提出异议，否则，就会因不响应招标文件的要求而被废标。投标人完全处于不对等、劣势状态，存在的风险可想而知。

因此，承包商取得中标权后，将面临较大的合同条款风险，主要体现在支付条件苛刻、罚则苛刻、工期过短、无条件保函、保护条款过多等方面。如有些合同规定预付款只占合同价的5%，或无预付款（通常应为20%左右），到基础完成才拨付到10%，主体工程完成拨付到50%，这就是典型的变相要求承包商垫资施工的合同条款；有些合同规定承包商必须按投标工期完成项目施工任务，每延误一天将罚款10000元，但提前完成却无任何奖励，这就是奖罚不对等的合同条款；有些合同只规定承包商必须向业主提供合同金额10%的履约担保，而业主不需要提供支付担保，这是一种义务不对等的条款。针对这些不平等条款，承包商在签订合时应该据理力争，尽量使合同中双方的权利、义务对等起来，以规避不平等条款带来的风险。

二、建议

鉴于承包商在投标阶段所面临的上述可能造成的损失，甚至是致命的种种风险因素，为了避免这些风险的发生，承包商在参加工程项目投标时，应该要做好如下几方面工作：一是多渠道地收集投标项目的信息，认真筛选、分析，以尽可能全面了解业主和项目的情况；二是组织有关投标人员对招标文件进行研究，吃透相关条款、熟悉图纸，分析利弊得失，参与项目现场勘察，对招标文件、图纸及项目等如有不清楚的地方，必须积极、及时提出，要求答复；三是根据自身优势、特长和招标文件的要求，认真编制技术标和商务标等投标文件；四是分析竞争对手和市场情形，规避市场风险，尽力避免投标报价漏算冒算，组织有关经济、技术人员认真做好投标报价决策，为合理中标创造条件；五是重视合同的签订，组织有关专家对合同条款进行分析，尽量减少对自己不利的条款，增加对自己有利的条款。

参考文献：

篇3

一、主要生产建(构)筑物、设备事故危险因素辨识分析

1、地震危险性分析

地震对风力发电设施设备产生一定的影响，生产过程中的安全隐患之一，地震烈度不同影响程度不同。因此，进行危险有害因素辨识过程中应依据地区地震烈度等级进行辨识。

2、坍塌危险性分析

场址选区时须严格考察地基土层的地质构造，如果地基承载力不能满足要求可能会发生以下几种方式的坍塌事故：

桩基设计不合理，未按设计要求回填土方、施工中存在问题，如：野蛮施工等，发生坍塌事故。

桩基设计载荷不符合安全要求，未达到最大风机载荷要求，造成基础缺陷事故。

基础设计不合理，基础质量不良，混凝土标号未按设计配比，造成坍塌事故。

基础设计强度不够，不能承受风机的动、静载荷、基础发生明显沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。

地面基础周围未采取防风固沙措施，风沙对风机基础的潜蚀和淘蚀造成基础坍塌事故。

3、主要建筑物缺陷危险性分析

（1）升压站的建筑物危险有害因素分析：

升压站的主要建筑物在设计过程中若未严格按照国家标准规范进行设计，建筑基础在冻土层未考虑防冻措施；施工期间未严格按照施工作业规程进行施工等造成主要建筑物有缺陷，从而造成各种事故的发生。

（2）风力发电机组的基础与塔架危险有害因素分析：

风力发电机组的安装选址不当，安装地点可能发生滑坡、塌方等。

因基础设计不当、基础质量不良、基础载荷不正确等或地震、极端天气下超过风机安全风速的大风等自然灾害造成风力发电机组倒塔事故。

基础发生明显沉降或沉降不均可能引起风力发电机组运行振动、倾斜，严重的可能造成倒杆塔。

塔架设计不良，造成风机运行中产生共振，发生倒塔事故。

塔架产生振动或频繁晃动，造成风力发电机组减少发电量或停机，甚至可能引起倒塔事故。

钢制塔筒制造不良或防护不当造成腐蚀。

钢结构焊接不合格、钢制塔架制造不良或防护不当造成腐蚀严重，遭遇极端恶劣天气造成倒塔、折塔等事故。

在飓风、沙尘暴、风雪、雷电等条件下登高作业，易发生高处坠落、物体打击的危险。

钢结构高强度的螺栓连接设计不合理、施工偷工减料，造成紧固件松落、脱落、紧固件螺栓强度不够，长期运行可能发生倒塔、折塔等事故。

风轮设计不当，造成运行过程不平衡，引起塔架晃动，遭遇大风时有发生倒塔、折塔的可能性。

4、风电机组等主要设备缺陷危险性分析

风电机组的主要设备决定着风电机组内在的本质安全，风电机组的安装工作同时又决定着风电机组运行过程的安全，下面从以下几个方面进行危险性分析。

（1）风轮系统(桨叶)危险有害因素分析:

叶片材料的性能指标不符合运行环境温度技术条件要求，在低温环境下易发生叶片断裂事故。

风力发电机组容易遭受强烈的旋风和切变风速的破坏；风速和风向的剧烈变化，不仅使风力发电机组运行不稳定，而且会使机组叶片承受强烈的振动和应力，轻则极大地降低风力发电机组的使用寿命，重则毁坏机器。

大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行。

接地网设计不合理及接地电阻不合格，风轮叶片和发电机组有可能遭受雷击损坏的可能。

桨叶设计制造不合理，制造工艺质量不良，运行严重振动或易损坏。

风轮和桨叶运行中因材料疲劳问题发生损坏；极端天气造成折桨、断桨事故。

安装过程中未按照厂家技术人员进行组装，安装不合格，发生安全事故。

（2）机械传动系统（齿轮箱）危险有害因素分析:

设备制造不良、设备安装质量差，可发生风电发电机组传动机械损坏或人身伤害事故。

设备使用剂(脂)不符合要求，不良、造成转动设备机械磨损严重。

齿轮箱安装不良，运行中损坏，保护不起作用，油温高、漏油可能引起火灾。

（3）液压系统危险有害因素分析:

液压系统漏油，发现不及时，遇明火或高温可能造成火灾事故。

液压系统失灵可造成发电机组刹车保护失灵、运行失控、飞车等。

（4）偏航系统危险有害因素分析：

偏航系统机械故障、偏航系统失效引起发电效益低或风力发电机运行中晃动损坏发电机组。

偏航系统漏油可能造成火灾。

偏航定位系统失效可能造成电缆纽结、断裂、短路等事故。

偏航系统设计不合理或制造质量不良，遇有极端天气可能导致机舱坠落。

（5）风力发电机控制系统危险有害因素分析：

风机发电机组实行现场、远程监控系统，如果设计不合理、工程施工不规范、控制系统质量不合格、操作人员不按照操作规程进行安全操作等情况下，容易造成控制系统失灵、控制接地系统故障、保护系统失灵、控制系统电源失电故障和压力、温度等测量装置故障等安全生产事故。

5、风电机组对电网的影响分析

正常运行工况对电网的影响：

(1) 对电网调峰的影响

由于风力发电存在随机性，风电场功率预测尚未全面展开、风电机组出力基本不具备在线控制功能、还没有配套建设与风电相对应的随机用电负荷的情况下，大规模风电并入电网，电力系统中风电以外的其他电源除需随负荷用电变化进行调节外，还需为适应风电的随机性进行出力调节，即对这些机组的调峰性能提出了更高要求。

(2) 风电场的无功功率的影响

风力的波动引起风机吸收无功的变化时，如风电场容量较大，系统电压水平降低时，无功补偿量下降。此时风电场本身缺乏无功支持，而补偿无功又大大减少，导致风电场对电网的无功净需求反而上升，进一步恶化电压水平，造成电网电压崩溃，风电机组由于自身的低电压保护停机，停机后风电场有功输出减少，需求无功相应减少，系统失去这部分无功负荷又容易导致电压水平偏高。

(3) 风电场对电能质量的有如下影响：电压偏差、电压变动、闪变和谐波。

风速变化、湍流以及风力机尾流效应造成的紊流会引起风电功率的波动和风电机组的频繁启停；风机的杆塔遮蔽效应使风电机组输出功率存在周期性的脉动。风电功率的波动势必会引起电压的变化，主要表现为：电压波动、电压闪变、电压跌落以及周期性电压脉动等。

此外，风电机组中的电力电子控制装置如果设计不当，将会向电网注入谐波电流，引起电压波形发生不可接受的畸变，可能因谐波造成电力设备损坏并可能引发由谐振带来的潜在问题。

发生故障时电网的影响：

风电机组在电网频率偏离下应有一定的运行和控制能力。如果在电网频率偏低时切机，将由于有功功率的缺失造成电网频率进一步下降。在电网频率偏高时风电机组无法高周切机或控制出力甚至停止状态的风机自动并网将进一步恶化电网频率的偏离。在东北吉林电网曾发生类似情况。

二、生产过程中的主要危险因素辨识分析

1、火灾危险性分析

风电场的火灾危险主要潜在于贮存或可燃介质通过的设施或地方，如发电机组绝缘冷却系统失效，发生着火；变压器绕组绝缘损坏、老化、变质引起主绝缘击穿造成短路；变压器套管闪络；铁芯故障发热等引起变压器爆炸着火。电缆密集区域可能因电缆散热或隔热情况不好引起电缆燃烧火灾；对电缆未采取隔离防火、阻燃措施；检修、施工、运行未严格遵守质量标准和规程；对易引起电缆着火的场所没有设置火灾自动报警和灭火装置。在挖掘施工中，疏于现场管理，野蛮施工等使电缆受到外力破坏，由于电缆绝缘损坏造成短路引燃电缆起火。

发电机组的冷却设备失效，不能及时冷却发电机组，造成发电机组过热产生火灾；发电机组的轴承因油不合适，油脂过多或过少，油失效，有异物进入滚道，轴电流电蚀滚道，轴承磨损，轴弯曲、 变形等原因，造成轴承过热从而发生火灾。断路器连接部分接触不良发热、闪弧，使其相间、对地短路，甚至爆炸着火。液压系统漏油，发现不及时，遇明火或高温可能造成火灾事故。配电装置的容量较大，存在短路、接地的危险因素，一旦发生短路、接地故障，虽然有良好的电气保护，如果保护失灵，事故的后果将十分严重，导致发生火灾爆炸事故。

如果风力发电机组处于山林地区，如发生山林火灾将引发风力发电机组及升压站火灾事故。

2、爆炸危险性分析

运行维修期间使用的油漆、汽油、柴油等，气焊、切割用的乙炔钢瓶等属于易燃易爆物品，以上物品由于管理、使用不当，就有发生爆炸的危险性。

气焊、切割用的氧气钢瓶和乙炔钢瓶应使用检验合格且在允许使用期限内的钢瓶，并且钢瓶安全附件。

继保室蓄电池间内的电气设备不防爆、防爆级别选型错误、防爆电器设备损坏、通风不畅等情况下，有发生爆炸可能性。

风电场主变压器及电容补偿装置均为带油设备，变压器及电容补偿装置内部故障时会引起电弧加温，有燃烧和爆炸的可能。

3、电伤害危险性分析

电伤害包括雷电、静电、触电等事故。

这些问题主要表现为：

电气系统产生过电压(包括操作过电压、雷电过电压等)引起电力、电气设备绝缘击穿，发生短路故障，引起人员伤亡。

电气设备缺相运行或机械设备卡住引起电气设备过载，引起绝缘层击穿短路，造成触电事故。

电缆选型，电压等级或截面设计不当或敷设不合理，可造成火灾事故。

人为误操作、违章操作。如带负荷断开隔离刀闸，将会引起两相或三相弧光短路，造成设备事故和人身伤害等事故。

操作人员与带电电气设备的部分安全距离不足，可造成触电或短路弧光烧伤，造成人员伤亡。

事故油池及易燃材料库未设置在直击雷保护范围内，或其建筑物、设备上装设避雷针，未采取防止感应雷和静电的措施。

风力发电机的防雷长时间未进行检测、检修其防雷系统失效，在雷雨季节，风力发电机有受到雷击的危险。

冬季取暖期使用电暖气取暖，在违章操作，安全管理不到位，长时间疲劳工作等情况下，有造成触电等危险事故。

引起电气伤害的部位主要是户内的电气设备以及高压配电设备，有造成触电伤害事故的可能。

4、机械伤害危险性分析

生产场所和修配场等的机械设备外露机械部件没有安全防护罩或安全防护罩不规范，机械设备没有必要的闭锁装置或失灵，机械设备维护不当和操作工人在违章作业时，容易造成机械伤害事故。

当风力发电机组出现超速和过载时，风力发电机组的控制与安全系统不能启动大风脱网控制时，可能发生风电机组飞车事故，导致设备损坏。

5、物体打击危险性分析

如果风力发电机组的轮毂高度为60m，叶轮直径为50m，且处于北方，冬季温度在零下二三十度左右，温度较低，雨雪较多，风力发电机叶轮容易结冰，在运行过程中或紧急制动的情况下冰块下落将造成物体打击伤害，如风力发电机底部有工作人员进行工作或非工作人员经过将造成人员伤亡。

6、高处坠落危险性分析

风力发电机组塔筒一般高于地面60m，工作人员在顶部检修过程中有从风力发电机顶部坠落的可能，工作人员在攀爬风电机过程中如未佩戴安全带或安全带失效将造成工作人员坠落。

7、自然灾害(暴风雨雪、极端风、冰雹等)危险性分析

根据当地自然条件，暴风雨和洪水对本建设项目的影响不会很大，但在雨水季节要注意暴风雨的侵袭，防止电气设备受潮造成事故发生。

暴风雨对风电机组的基础有一定影响，在风机基础施工过程中，要严格按照国家标准规范进行核算，把暴风雨对风电机组影响降低到最小。

风力灾害：

风向、风速具有不确定性、随机性，本身具有不可控不可调的特征，风速的变化会导致风机处理的波动，如果对风电场风力预测达不到工程使用的程度，风机发电机脱网，造成电网电压下降，风机频繁波动和启停对风电机组本身和电网都有较大影响。 当风速达到风力发电机的切出风速时，如风力发电机制动系统损坏将造成风力发电机飞车的危险。

雷暴灾害：

如果风电场场址所在区域为多雷暴区，而风电场处于山区的顶部，风力发电机组遭受雷击的可能性相对较大。风电机组遭受雷击的过程就是带电雷云与风电机组间的放电。在所有雷击放电形式中，雷云对大地的正极性放电或大地对雷云的负极性放电具有较大的电流和较高的能量。

峰值电流的影响，当雷电流流过被击物时，会导致风电机组叶片温度而发生损坏。当雷电流流过叶片还可能产生很大的电磁力，电磁力的作用也有可能使其弯曲甚至断裂。

风电机组遭受雷击的过程中经常发生控制系统或电子器件的损坏。

其他自然危险、有害因素：

特殊气候：如冬、夏温度对油的影响，复杂地形产生的气流会造成偏航力矩导致部件疲劳。

风力机常规测风仪中的风杯如被结成冰球，导致测风数据不准，将影响风力机正常发电；如风标被冻结则将影响风力机主动偏航；叶片表面结冰，也会影响风力机发电量；架空线因“雾凇”结冰，电线负重增加，可能导致断线，影响电力负荷送出。

极端大风可导致风机停机，同时大风夹带的的沙砾不仅会使叶片表面严重磨损，甚至会造成叶面凹凸不平，影响风机出力；另外还会破坏叶片的强度和韧性，影响风机的性能。

风为自然能源，风向、风速具有不确定性、随机性，本身具有不可控不可调的特征，风速的变化会导致风机出力的波动，如果对风电场风力预测达不到工程使用程度，风力发电机脱网，风力机组频繁波动和启停对电网的影响较大。

该地区大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行，引起机组发生振动，会使机械部件很快疲劳或磨损，严重的会导致风力机故障或飞车；当激振力与某些部件产生共振时，对机组运行会十分危险。

在霜、雪、冰冻等条件下登高检修作业，易发生高处坠落事故；同时，冰雪天极易发生污闪事故以及接地短路故障，绝缘子融雪闪络；冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障碍物、冰雪等)施工过程中易发生车辆伤害事故。

8、人的不安全行为危害因素分析

管理缺陷危险性分析：

风电场工程风机分布范围较广，在工程运行期间，未建立健全安全生产责任制、未组织制定本单位安生产规章制度和操作规程、未及时督促和检查本单位的安全生产工作并及时消除生产安全过程中的事故隐患等管理缺陷，均有可能造成安全事故的发生。

行为缺陷危险性分析：

风电场工程运行、检修期间，从业人员个人安全意识薄弱，作业期间进行违章指挥、冒险作业、误操作或未正确使用劳动防护用品等行为缺陷，均会造成安全事故的发生。

三、生产作业场所有害因素辨识分析

1、噪声及振动危害因素分析

该工程噪声主要来自于运行期间的风电机组发电过程中叶轮扰动空气产生的空气动力性噪声和电磁噪声(因电磁作用引起振动产生)。噪声超过约80dB(A)作业人员有可能受到噪声的危害。

振动的部位主要在风电机组，由于机组运行而引起的微弱振动。

2、高温、低温危害因素分析

高温作业人员受环境热负荷的影响，作业能力随温度的升高而明显下降。高温使劳动效率降低，增加操作失误率。

低温作业人员受环境低温影响，操作功能随温度的下降而明显下降。

3、潮湿危害因素分析

办公室、电气配电室等场所，应保持环境与电子设备一定的湿度，不能超过国家标准规范等要求的湿度，防止电子设备因空气湿度过大发生故障，从而造成安全生产事故。

4、采光照明不良危害因素分析

作业场所采光、照明不良，易造成标识不清、人员的跌绊和误操作率增加的现象，特别是应急照明不良，安全出口指示标识不清，在发生事故时，不能正确的为作业人员指明逃生路线和方向，进一步造成事故扩大。

5、电磁辐射危害因素分析

就风力发电机而言，辐射源有发电机、变电站、输电线路三部分。

风电场有高压输变电线路、计算机网络、移动电话、视听设备等，都能产生电磁辐射。

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一、重大工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。重大工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。重大工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

第一，投资风险。投资风险是项目实施环节的首要风险。由于投资大、工期长，工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

第二，合同风险。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

第三，工期风险。工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。一方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

第四，经济风险。经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。

二、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。

第一，确定风险评价基准。整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

第二，确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

第三、分析各种风险的损失量包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

第四，根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

三、建筑工程项目风险的控制对策

第一，把握投资决策，加强投资风险管理。建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：一是把握投资决策，预防投资风险。要建立一支高水平、多学科的投资管理队伍；要树立风险意识，尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度；要健全风险预警系统，防范风险的关键是预先行动；要贯彻执行风险管理责任制度，投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。二是把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。

第二，明晰合同细则，加强合同风险管理。建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。

第三，通过工程索赔，化工程变化风险为利润。针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：一是工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。二是施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。

第四，改变项目目标，回避项目风险。风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

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前言

风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理活动。工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理，以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用最低成本取得对工程项目保障的满意结果，使工程质量、进度、费用等目标得到控制和实现。

我站动力外线工程项目是在保障我院科研生产、国家重点工程和云岗地区居民生活需求中必不可少的一项重要工作，具有建设周期短、投资大、技术要求高、地下管线结构复杂等特点，并且，在项目施工过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。动力外线工程项目风险管理是通过对风险因素的分析，进而对动力外线项目风险进行评价，得出发生各风险的可能性及危害程度，最后运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，因此风险管理对工程项目能否成功起着关键性的作用。

一、动力外线工程项目风险因素分析

在动力外线工程项目中，风险因素就是指风险产生的诱因，他的起因是由许多不确定因素造成的。在施工过程中，如果不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，就必须准确分析工程项目风险因素。我站动力外线工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

（一）投资风险

在动力外线工程项目中，投资风险是项目实施环节的首要风险，是贯穿项目整体风险因素的风险。由于建设周期短、投资大，动力外线工程项目本身所具有的物理及经济特征使动力外线工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间短、影响投资效果的因素多、过程复杂且难度大等特点。在该过程中，由于地下动力管线的复杂性，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，由此而造成的风险直接威胁动力外线工程项目投资顺利实施和成功。

（二）合同风险

在动力外线工程项目中，由于人们的认识能力有限，而且先前地下动力管线复杂的特点，工程期间的客观条件如技术、施工、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、施工方或建设方违约带来的风险及履约过程中的变更等。

（三）工期风险

工期风险指的是由于动力外线工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：一方面，建设方在对工程进行招标时，将土建部分与工艺部分进行分别招标，在这种情况下，如果两个施工方没有严格执行交接程序，就会影响工程的进度。另一方面，动力外线工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境非常复杂，例如：投资决策、总体方案确定、施工队伍的选择等方面，任何一项工作没做好或者没考虑到应对措施，都将对工程造成不利的影响，带来不同程度的损害，有些会引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

（四）设计技术风险

在动力外线工程项目中，设计是整个工程建设实施的关键，没有一个完善的设计，无从谈起工程招标及工程实施合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。同时新材料、新技术、新工艺带来的挑战，只有避免设计方案的不确定性，才能避免由此带来的风险。

（五）施工技术风险

在动力外线设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。项目参与者必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估，当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。

（六）经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致对工程项目的经营遭受损失的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。但是，我站动力外线工程具有周期短的特点，因此，动力外线经济风险主要考虑伴随工程承包活动而产生的经济风险，仅影响具体施工企业，如建设方的履约能力等。

（七）管理组织协调风险

在我站各专业动力外线工程中，管理是一个系统工程，它对工程工期、质量、费用和安全的控制起到致关重要的作用。主要包括建设方与上级主管部门，项目各参与方内部，各参与方之间，参与方与外界的组织协调风险等。

（八）安全健康环境风险

安全健康包括：人的安全健康、财产安全、环境保护、季节性流行病、安全文明措施等的有效保护。在动力外线施工中，要明确可能发生的安全风险，将施工过程中可能遇到的安全风险降到最低。

二、动力外线工程项目风险识别与评估

动力外线工程项目实施过程中存在着各种各样的潜在风险，如数量偏差、价格变化、进度拖延、特殊情况等因素。这些因素正是动力外线工程项目的风险所在，因为它们具有不确定性，而且一旦发生会造成一定的损失，因此，为做好工程项目的风险管理，必须认真辨识动力外线工程项目可能遇到的风险，即进行风险识别。风险识别的目的在于对各种风险因素评估，如果通过分析已经知道该项目存在风险，那么就要对该项目进行风险分析与评价，即对工程项目各个阶段事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行评估，最后将所有风险因素的评估结果进行汇总。

（一）风险的预测和识别

风险识别是指对存在于动力外线工程项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，从而全面认识风险，形成风险清单。风险识别主要包括资料收集、分析不确定性、编制风险识别报告。关键是运用科学先进的风险识别方法，如专家调查法、头脑风暴法、检查表法等，将识别出的风险如政策与环境风险、技术风险等一一列出，就建立了风险识别报告，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。

在我站工程中，风险管理步骤最重要是预测和识别出动力外线工程项目目标实现过程中可能存在的风险事件，并予以分类。要做好风险管理，首先必须识别风险，确定风险来源，判明风险产生的条件，并描述其特征，鉴别哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的目的在于对动力外线工程项目面临的以及潜在的风险，归类并做出判断，以进行分析和提出风险管理的对策。在识别风险时，要对各类风险有全面的认识，如果不能准确地识别项目面临的所有潜在风险，就失去了处理这些风险的最佳时机，进而会加大工程项目遭受的损失。因此，只有正确地识别风险，才能有的放矢，防范得力，措施有效。

为了使风险识别做到准确、完整和系统性，应从动力外线工程项目风险管理的目标出发，通过采取风险调查、信息分析、专家咨询及实验论证等手段，对动力外线工程项目风险进行多维分解，从而全面认识风险，形成风险清单。

（二）风险的分析和评估

动力外线工程的风险评估是考虑风险事件发生概率和引起损失的综合后果，是对工程项目实行整体分析。工程项目风险分析方法有：定量分析、定性分析和定量与定性相结合分析。可定量分析的风险是属技术性风险，是常规性不可避免的风险，包括：地质条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险。可定性分析的风险属非技术性风险，发生概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、不可抗力风险、组织协调风险等。另外，在动力外线工程项目风险中有些是难以界定的变量因素，既有技术性因素，又有非技术性因素，这些风险就得综合应用定性和定量分析，例如合同中技术条款等。

在对动力外线项目风险评估的过程中，定性和定量的方法往往结合使用。这一过程中，将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，从而找出主要风险，以便决策者采取相应的风险控制措施。风险分析是对风险在动力外线工程中的不确定性进行量化，评价其潜在的影响。包括的内容有：确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度，如经济损失量、工期延迟量等；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

动力外线工程项目风险评估是在项目风险因素分析的基础上，建立与动力外线配套的评估过程，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。下面就简单介绍一下动力外线工程项目风险评估的过程如。

1.确定风险评估基准

动力外线工程的风险评估，首先要确定项目主体对每一种风险后果的评估基准，又可以称之为可接受水平，在整体风险和单个风险中都要确定这个基准。工程项目风险评估的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

2.确定风险因素概率

在动力外线风险评估过程中，确定风险的因素概率，就是要利用已有数据和资料，通过相关专业方法分析各种风险因素的概率，弄清各个风险之间的关系，相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响。

3.分析各种风险的损失量

将动力外线工程单个风险与单个评估可接受水平、工程项目整体风险水平与整体评估可接受水平比较，判断外线工程项目风险的损失量，然后做出如何将工程继续进行的决策或者采取规避措施。风险的损失量包括：可能发生的费用损失、工期损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

4.确定各种风险的风险量和风险等级

根据动力外线工程风险评估的结果，得出各种风险事件发生的概率和损失量，进而明确对项目目标影响的严重程度。根据结果进行评价各种风险的等级，并将其作为项目决策的重要依据，判断项目风险是否在可接受范围内，项目是否需要继续。另外根据所得结论，分析项目的风险决策变量值，并结合风险的等级制定应对措施。

三、动力外线工程项目风险的控制对策

在对动力外线工程项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，根据结果进行评价各种风险的等级，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度，分析总结风险防范对策。

（一）提高工程项目风险管理者的素质

在市场经济条件下，人才政策是竞争的根本，动力外线工程项目风险管理的顺利实现，首先要解决的问题，就是提高项目风险管理者的素质，进而建立高素质的项目管理成员班子。专注于培养懂管理、懂技术、懂经营、高素质的项目管理人才。项目管理者的素质高低，直接影响着工程项目的成果，因此，这就要求工程项目管理者在处理事务时，一定要头脑清晰、思维敏捷、能审时度势地作出各项决策，并且还要具有一定的法律、金融、计算机等相关专业的知识。重要的一点是，还要进行风险管理培训，提高风险管理水平，进而能严格按照规定的程序、方法对风险点进行有效的控制，保证动力外线工程项目的顺利实现。

（二）加强风险管理组织机构的建设

制度是一切管理工作的保障，在动力外线工程项目中，也要注重规划和原则的制定，来实现项目主体之间的信息交流的通畅，从而减少项目的风险。组织是项目管理的基本单位，是实现项目管理目标的关键和决定性因素，因此，加强风险管理就要组建专业的风险管理组织。风险管理组织的组建要遵循一下原则：首先，风险管理组织具有独立性，与其他管理组的目标一致，共同努力实现项目管理的整体目标。其次，风险管理组织具有开放性，需要和其他项目组共同参与项目的风险管理。最后，就是要建立长期有效的激励与约束制度，其目的在于建立有效的自律组织，进行自我调控。

（三）加强合同风险管理水平

动力外线工程项目在实施的过程中，如何利用合同来合理分配签约各方的权利、责任和义务，如何用合同来约束合同各方的建设行为，对于保证工程的工期、质量及投资控制十分重要。合同既是动力外线工程项目管理的法律文件，也是对工程全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，能从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。首先，针对项目内容，细化合同条款说明。在准备签约阶段，项目管理者应针对工程项目特点成立专门的谈判小组，对工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工程数量、结算方式、付款方式、违约责任条款等内容，必须明确，细化说明。其次，根据具体工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到外界。最后，随着当今市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

（四）提高风险转移的应变能力

风险转移是通过某种方式将某些风险的后果，连同对风险应对的权力和责任转移给他人。在动力外线工程项目中，风险转移的本身并不能消除风险，只是将风险管理的责任和从中获取的利益移交给了他人。根据工程项目风险管理的基本理论，项目的风险应由有关各方进行分担，而风险分担的原则是：任何一种风险应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。在工程项目实施过程中，项目管理者不可能样样自己面对可能遇到的所有风险。因此，适当、合理的风险转移是合法的、正当的，也是一种科学管理的体现。风险转移的方法主要包括保险转移和非保险转移两大类，非保险转移包括建设方将合同责任和风险转移给对方当事人、承包商进行项目分包、第三方担保等方式。总之，风险对策研究应贯穿于项目实施的全过程，应具有针对性、可行性、经济性，它也是项目有关各方的共同任务。

（五）强化全过程风险监控制度

动力外线工程中的风险监控，是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。其目的是全面考察动力外线工程中的各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。在工程实施过程中，定期对风险应对策略与措施进行监控是一项必不可少的工作内容。监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1、评估风险控制措施产生的效果；2、发现和度量新的风险因素；3、跟踪、评估风险的变化程度；4、监控潜在风险的发展，监测项目风险发生的征兆；5、提供启动风险应急计划的时机和依据。

四、总结

要做好具体动力外线工程项目的风险管理，首先，要根据动力外线工程的专业种类、工程规模、技术难度、环境条件等，对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来各类的工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。进一步将动力外线工程的风险降低到最低水平，提高动力外线工程方面的效益。

参考文献

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一、引言

随着社会的发展和科学的进步，项目管理已成为一种重要的管理模式。在项目实现过程中，往往会遭遇很多风险和干扰因素，为了实现对项目目标的主动控制，项目管理者就必须对各种可能发生的情况做到防患与未然，以避免和减少损失。项目风险识别是在信息不清楚、不完全和不准确的情况下识别风险因素的过程。在这种情况下，风险分析人员不可能完全按照逻辑推理得出结论，只能用一些定性的、模糊的方法来对实际情况分析、模拟、仿真和判断。

现有分析方法主要有检查表法、流程图法、情景分析法、SWOT分析法、财务报表法、专家经验以及数据挖掘法等，他们存在的不足之处主要表现在以下几个方面：①对历史数据的收集要求尽可能的全面，需要大量的材料，②对风险的识别往往局限于细节，而忽略了各因素间的综合作用对整个项目风险的影响。③对与人有关的风险因素关注不够，往往有时人的因素会对整个项目影响巨大。

针对以上分析，本文提出了利用系统动力学进行风险识别的方法。该方法可以对随时间变化的风险因素进行仿真，针对项目进行中存在的问题，从项目的整体观出发，用很少的数据来进行仿真，从而可以从中识别可能引起风险性后果的关键因素。

二、系统动力学

系统动力学（system dynamics， 简称SD），由MIT著名学者Jay W. Forrester教授于1956年创立，它是一门分析研究信息反馈系统的学科，以现实存在的系统为前提，根据历史数据、实践经验和系统内在的机制关系借助计算机模拟建立起动态仿真模型，对各种影响因素可能引起的系统变化进行试验，从而寻求改善系统行为的机会和途径，特别注重研究系统内部的非线性相互作用、协同以及延迟效应等问题。这种方法在建模时借助于流图，其中流位变量、流率变量、辅助变量等都具有明确的物理（经济）意义，是一种不需在真实系统上试验，节省人力、物力、财力和时间的科学方法。

三、项目风险识别的系统动力学模型

本文以项目实现过程的费用、进度为研究对象，对系统动力学在项目管理的风险识别中的应用进行了一般意义上的探讨。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE软件。

（一）系统边界的确定。影响项目费用和进度的因素有很

多，但并不是所有的风险影响因素都将被纳入动力学模型分析，一方面由于模型设计的简化，另一方面部分影响因素属于不可控风险因素，如政治因素、经济周期等。确定全部因素的原则是：①力图反映项目费用子系统和进度子系统之间的内在联系;②与项目实际指标相符合。以某工程项目风险为例，风险因素主要有：1）设计缺陷，如设计方案不够优化，工程总投资增加;

2）采用了新设备、新技术、新工艺和新材料可能造成的失误;3）恶劣的现场地质条件和水文条件;4）由于最初决策的规模、决策变动（变动计划、资金筹措方案的改变）、实施过程中资金短缺或资金链断裂等造成项目决策失误;5）政府或主管部门对工程项目的干预;6）后继法规的变化，如环保要求等;7）招标失误，如未能选择理想承包人等;5）合同缺陷，如招标文件错误等;8）承包商缺乏合作诚意;9）材料、设备供应商履约不利或违约;10）经济风险。针对项目的具体环境可以通过经验和结合其他分析方法加入或删掉风险因素。

（二）系统流图模型的建立。项目风险管理系统动力学模型是通过因果反馈关系反映项目实施过程中各种因素的变化及相互影响。以工程风险为例。

首先从系统内部存在的基本过程入手，仅考虑人员变化与进度的关系时，基本变量有：人员数、每月进度、完成进度、剩余进度、不合格任务、返工等。上述变量间的相互作用及因果关系可以用图1表示，人员增加，任务进展快，剩余进度少，对人员的需求就减少，因此回路是负反馈回路。

图1 进度与人员数因果反馈回路图

其次考虑到工作进度调整和经费开支的关系时，基本变量有每月进度、剩余进度、每月经费开支、经费开支、剩余经费、人均经费、工作效率、工作压力等。他们之间的相互作用及因果关系可以用图2表示。

图2 每月进度与经费开支因果反馈回路图

最后，将工程项目实际需要考虑的风险因素，添加到反馈回路中，再根据上述系统因果回路图就可以建立起流图模型。例如工程设计缺陷，最初规模变动，恶劣的环境造成进展速度放慢等风险因素。如图3所示。

四、模型的仿真设计

对于项目风险来说，需要结合该项目的实际情况对各种可能的风险因素进行识别。以上述工程项目为例，如表1所示，建立风险因素分析表，根据模型中各种风险因素的因果关系，结合实际工程项目的风险评价标准，再利用计算机仿真技术-系统动力学的专有软件Vensim进行模拟，直到模拟结果与历史数据基本一致（通过选择历史时刻为初始点，从头开始进行仿真，之后用已有的历史数据与仿真结果数据进行误差和关联度检验）。然后比较各种可能的风险因素对进度和费用的相对风险大小，从而判断出对项目管理影响最大的风险因素，以便对其控制、转移或管理，将其带来的不利影响降到最低。

表1 某工程项目风险因素分析表

五、结论

本文探讨了系统动力学在项目风险识别中的应用，它通过仿真处理了风险识别时所面对的风险因素具有随时间而变化的问题。在这个过程中建模和结果分析是定性过程，结合不同的行业和实际情况，可以增删可能存在的风险因素并改变模型结构以适应具体的项目管理实践。

与传统的风险识别技术相比，系统动力学方法主要分析造成风险的反馈过程，而较少关注项目中的各项工作，便于将难定量的风险因素进行量化，是对传统风险识别方法的补充，结合其他的识别方法，将会提高项目风险识别的可靠性。

参考文献：

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在进行220千伏输变电工程项目管理的时候，对其造成的影响因素和环节是比较多的，若是某个环节或者因素在处理的时候不够到位，便很容易给整个工程造成比较严重的风险，对整个项目更好的进行和项目质量的提高是非常不利的，所以，在进行对220千伏输变电工程项目进行风险管理的时候，必须仔细认真，并根据其影响因素，招待应对的措施，真正的提高输变电工程项目管理的水平，做好其风险管理。

一、220千伏输变电项目建设的时候面临的主要风险

在输变电项目中，其风险因素指的是会倒是损失损害增加或者减少的因素，主要包含了出发条件以及转换条件。进行输变电项目管理是要贯彻到项目全过程中去的，其影响因素主要包含下面几个方面。

1.质量风险方面的因素

在项目建设中，质量是非常重要的，并且也是项目检验的位移标准。设备、设计、材料以及施工情况，都会对220千伏输变电项目造成严重的影响。若是在220千伏输变电项目建设中，把关不够严格，很容易导致各种质量事故的产生。并且，工程不合格不仅仅会导致返工情况的出现，无法在规定的工期内完成项目，增加建设的成本，还会给整个工程将来的使用埋下一定的隐患，所以必须重视质量管理。

2.社会风险方面的因素

在进行220千伏输变电项目规划的时候，首先应该保证其规划是和城市的土地利用规划以及发展规划是一致的，若是出现冲突，那么很容易导致项目费用大量增加，或者是项目征地无法完成的情况;其次，在确定好用地之后，还应该做好居民拆迁等方面的工作;最后，220千伏输变电项目战线是比较长的，并且范围以及跨度也比较的大，所以必须做好临时施工用地以及拆迁方面的工作，若是这方面工作不够到位，那么在工程建设中很容易遭受一些阻拦因素，这对施工顺利的进行是非常不利的。此外，在进行输变电项目建设的时候，施工的机械、设备材料本身的价值便比较的高，所以必须做好防盗方面的工作。

3.经济方面存在风险因素

经济方面的风险因素主要包含了下面三点，首先施工承包商以及设备制造商本身的融资以及财务会给项目造成一定的风险;其次，利率水平是在不断变化的，这会给投资成本增加造成一定的影响，利率风险也会增加，并且利率的变化也会给电力设备制造的厂家带来一定的风险;最后随着有色金属价格不断的上涨，这也给设备制造商和项目带来了一定的风险。

4.环境因素也会导致风险的出现

220千伏变电项目建设的周期是比较长的，并且施工战线也比较的长，所以洪水、地震、雨雪、泥石流以及沙尘暴等气候因素以及河流、沼泽、大山等自然因素很容易对其造成影响，提高是施工的难度，从而给工程本身和施工人员带来很严重的威胁。

5.安全风险方面的因素

在线路和变电站施工的时候，特殊作业是比较多的，比如说高空作业、交叉作业、焊接、临时用电以及大件搬运等等，这些特殊作业本身的危险是比较多的，若是遇到大风或者雨雪天气，很容易导致事故的出现。

二、对220千伏输变电项目进行风险管理的措施

在工程建设中，风险管理是非常重要的，在工程建设的过程中，风险是始终存在的，所以必须对风险进行管理。对项目而言，项目风险是非常重要的一个影响因素，所以必须做好项目风险管理。

1.将成本降低作为一个重要前提，选择最合适的途径进行风险管理

在项目施工之前，必须对安全防范以及安全技术进行交底，在管理的时候也必须根据相关的管理制度进行，尽量避免事故的出现。在进行路径选择的时候，首先应该考虑到的时候路径本身的可行性，在运行安全以及施工安全的基础上，尽量选择那些路程比较短，并且水文条件和地质条件都比较好的路径。此外，还应该尽量避开森林、公园和房屋。

2.真正做到以人为本，做好安全管理工作

220千伏输变电项目建设的时候，应该根据需要进行安全管理制度的制定，并采取一系列的措施做好安全管理方面的工作，根据可能出现的情况，进行应急预案的制定，并做好培训和安全教育方面的工作;做好巡视工作，对于存在的指挥违章和作业违章的情况，必须马上制止，遇到恶劣的天气，必须停止作业，确保施工人员的安全。

3.重视技术的作用，保证工程质量的提升

在进行工程管理的时候，输变电公司应该根据人才和科技，对管理思路进行优化，根据需要成立技术专家组，将一些新的技术和工艺运用到施工中去，提高工程质量的同时，努力的缩短其工期。比如说在建设的时候可以将吊车组塔和机械开挖运用进去，这样不但能够保证工程的进度，还能够提高工程的质量。

三、结语

进行220千伏输变电工程的风险管理是比较复杂的，在进行风险管理的时候必须将工程项目管理放在中心的位置，根据实际的需要进行项目风险的规避，在保证进度的同时，保证工程本身的质量，提高工程经济方面的效益。输变电公司应该根据实际的需要不断的采取措施提高工程本身的质量，降低成本，帮助企业在市场经济条件下，更好的生存和发展。

参考文献

[1]周筱君，蒋红立.输变电工程项目风险管理[J].山西建筑，2010（10）.

[2]李黎阳，刘向兵.输变电工程项目风险管理研究[J].中国高新技术企业，2008（11）.

[3]李伟，许向吉.关于输变电工程项目风险管理分析[J].今日科苑，2013（11）.

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近年来随着国民经济的飞速发展，国家加大了对道路建设的投资规模，随着道路建设的扩大，道路工程项目的风险评估也成为建设着关注的焦点。道路工程项目涉及到国家和地方政府及有关部门、以及投资单位、设计单位、施工单位、监理单位、建材供应单位、设备制造单位和当地居民。如此多的参与单位，更造就了道路工程项目巨大而繁杂的特性，道路工程建设周期长，环保生态问题突出，通常受工程区域地质、水文、气象等自然条件影响较大[1-3]。因此，道路工程建设施工过程中受到各种风险影响、产生巨大损失的事情时有发生，所以进行道路工程项目风险评估具有重要的现实意义。

风险评估的方法有很多种，例如定性的有风险因素分析法，头脑风暴法等；定量的有蒙特卡罗模拟法，层次分析法等[4]。本文采用多级模糊评判模型法分析道路工程项目，一方面是因为道路工程项目的某些风险因素是模糊的，对其风险的评估也具有模糊性，另一方面，道路工程项目的风险要素具有明显的层次性，采用多级模糊评判模型更加合理，实用。本文利用模糊数学的方法对道路工程项目风险的主观指标评价问题建立多级模糊综合评价模型，并将定性指标定量化，进而利用熵权法确定各个指标的权重，将反映内部控制的各个单一因素评价纳人一个统一的数学模式体系中，利用多级模糊评价模型求出综合评价结果的代数值，从而为道路工程项目风险的评价量化问题提供一种可行、科学的方法。

1 道路工程项目风险指标体系统

道路工程项目是从事道路的规划、勘测、设计、施工、养护等，道路工程项目主要涵盖路基工程、路面工程，附带道路排水工程、桥涵工程和隧道工程等。随着近年道路工程项目越来越复杂，规模越来越庞大，道路工程项目已经呈现出了它独有的特点。道路建设工程的各个部门都存在风险，有的风险相互叠加放大，有的风险相互抵消而减少。由于道路工程建设处在复杂的社会环境和自然环境当中，道路工程建设受到大量风险因素的影响。道路工程建设和其它建设项目有相同的风险因素，也有其特殊的风险因素，从道路工程项目的概念、组成及其独有的特点出发，笔者参考大量相关文献总结得出，道路工程项目的风险因素主要包含管理风险，设计风险，施工风险，财务风险，合同风险及其他风险六个方面的风险因素。将这六个大的风险因素分解，可以得出二级的风险因素，整个道路工程项目的风险指标体系就如下表所示：

2 道路工程项目风险评估

本文以河南XX道路工程项目为例，来分析道路工程项目的风险评估方法。该项目位于XX市新区，该新区是集商务办公、金融信息、科技研发、会议展览、文化游憩及生态居住等功能于一体的复合型服务中心，也是XX市新区的城市公共活动中心、生活服务中心和产业服务中心，控制区域7.6平方公里。该项目涵盖永兴东路、青梅路和竹林路等多条道路建设，总建设里程20.6公里，道路红线宽40、50等一级公路，为新区发展提供强大的动力支撑。

由于公司项目较多，员工不足，并且员工的技术层面也有很大差距。在这样的情况下，面对该项目，要完成项目组成员的遴选，包括项目经理和技术组成员，派遣能够胜任该项目的员工成为了一个问题。为了解决这样的问题，也成为了本文写作的初衷，我们运用多级模糊熵权法对该项目进行了风险评估，具体如下：

运用多级模糊熵权法来建立道路工程项目风险评估模型的基本思路是：首先建立道路工程项目风险评估指标体系，确定各层各个指标的权重，然后通过建立风险评估模型评估项目的风险水平。具体模型建立的过程如下：

2.1 建立指标体系（U）

通过上文道路工程项目风险指标体系的建立，我们可以确定对应模型的两层因素集。

2.2 确定风险评语集（V）

评语集是指对各个因素的风险评价程度的模糊集合。笔者在此将道路工程项目的风险评价分为六个等级V={V1，V2，V3，V4，V5，V6}，分别表示风险“很低”“低”，“较低”，“一般”，“较高”，“高”六个级别。为方便计算评价结果，我们给评语集设定定量指标V={V1，V2，V3，V4，V5，V6}={10，26，42，58，74，90}。

2.3 熵权确定权重

各因素的权重与风险评价结果紧密相关，因此确定权重的方法相当重要。对于本文的两个层次的因素指标都可以通过向有关的专业人士和学者发调查表，根据他们的打分运用熵权法计算最终的权重。我们以计算第一层（U1，U2，U3，U4，U5，U6）个因素的权重为例来介绍熵权法计算权重的具体步骤如下：

2.3.1 建立风险因素权重表

根据上述确立的因素集和项目的基本概况，请相关的专家和学者为各层各个因素对于上层的权重打分，我们得到一级因素对于总体的主观权重，并得到权重评议矩阵U如下：

2.3.2 确定熵权

对于一个有m个评价指标，n为评价专家的问题，第i个指标的熵表示为：

-------------（1）

其中 ，m表示评价对象的个数；R是专家评价得到的指标权重的评议矩阵。

那么第i个指标的权重表示为：

----------------（2）

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中图分类号：F275

文献标识码：A

文章编号：1009-2374(2009)14-0132-02

随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和WBS分解法的特点，将二者结合起来，提出基于WBS分解法的工程项目风险识别方法。

一、工程项目风险识别

(一)风险识别的定义

风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。

风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。

(二)工程项目风险识别方法

传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。

1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。

2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。工程项目中一般使用工程进度图表等已经存在工程流程图。

3.核查表法。核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表，核查表中一般包括：以前项目成功或失败的原因；项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况；项目技术资料；项目管理成员技能；项目可用资源；项目经历过的风险事件及来源等。项目风险管理人员通过对照核查表，寻找本项目中可能存在的风险因素。

4.财务表格分析法。财务表格分析法是指通过分析资产负债表、损益表，营业报告以及财务记录、预算报表等相关资料。识别和发现未来的风险。因为企业的日常经营活动与企业财务紧密联系，因此财务表格分析法不仅能发现财务风险还发现其他经营活动中的风险。在工程项目风险识别中主要是通过工程成本控制，投标合同，采购合同等来进行识别。

上述四种方法是风险识别中比较通过的方法，但是鉴于工程项目自身的特点，这些方法在工程项目风险识别中都存在一定的缺陷。风险管理作为工程项目管理的一部分，工程项目管理方法WBS分解法在工程进度控制、质量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别。

二、WBS分解法

(一)WBS分解法定义

WBS是Work Breakdown Structure的缩写，一般成为任务分解法，是目前工程项目管理的重要方法。WBS方法主要是通过逐层分解项目总任务，将工程项目分解成为合适大小的工作单元，形成WBS文档和树形图表等明确工程项目实施过程中每一个工作单元的任务，负责人，工程进度以及预算等内容。使用WBS方法能清晰的表示各项目工作之间的相互关系，在WBS中定义的里程碑事件可以使项目管理人员以及客户对工程进展有明确的了解，最主要的是使用WBS方法能帮助项目管理人员进行项目进度控制、资源控制和成本控制。

(二)WBS分解法应用步骤

WBS分解法的核心是合理科学的对工程工作进行分解，分解主要从横向和纵向两个方向上进行。在横向分解过程中要包括工程中所有工作，不能出现漏项，但是也不能将与工程无关的工作包括进来，在纵向分解过程中要遵循适度原则，不能对工程工作进行无意义的细化，也不能肤浅的细化，造成工作单元之间的不独立。

WBS分解法的应用从总体上来说是目标任务工作活动。具体的应用步骤如下：

1.首先准备与项目相关的指导书，说明书，与业主签订的合同等规定项目工作量、交付状态、进度以及总成本的相关文件；

2.召集相关人员，进行项目分解讨论会。参加人员要包括项目经理、主要技术人员等，在会议上要首先确定项目工作的分解范围以及分解方式等；

3.进行项目工作分解，将项目需要交付的成果分解为较小的工作单元。在分解过程中最多使用20个层次，多于20层是过度的，对于一些较小的项目4～6层一般就足够了；

4.画出WBS层次结构图；

5.确定每个工作单元的责任人员，成本，进度，工作人员等重要内容；

6.验证分解的正确性，然后根据实际情况建立编码，如果工程较小则不需要；

7.建立WBS字典以及相应的文件；

8.根据实际运行情况的反馈进行调整、修改。

以上就是WBS分解法应用的一般步骤，在工程项目实施过程中可以根据实际情况进行调整。

三、基于WBS分解法的工程项目风险识别方法

工程项目风险识别是一个特别复杂的过程，使用一般的风险识别方法对工程项目实施过程中存在的风险因素进行识别将耗费巨大的人力成本和时间成本，会影响风险管理效益和成本的均衡。

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【中图分类号】F27 【文献标识码】A

【文章编号】1007-4309（2012）05-0067-1.5

一、代建制模式下的项目风险定义

目前，对于代建制模式而言，可以将风险定义为：在以代建制模式下项目正常实施为目标的行动过程中，如果某项活动或客观存在足以导致承险体系统发生各类直接或间接损失的可能性，那么就称这个项目存在风险，而这项活动或客观存在所引发的后果就称为风险事故。

二、代建制模式下的工程项目风险因素分析

代建项目的风险来源。代建项目的风险就是指在实施代建制项目中损失发生的不确定性，根据综合分析发现代建制模式下的风险来源主要有几个要素：风险的产生缘于客观事物的随机性、不确定性；信息的不完备性是绝对的；风险的产生还取决于代建项目的主体感知度；主体的期望或利益也是代建项目风险产生的一个重要原因。

代建制模式下项目的风险特征。代建项目作为工程项目的一种，代建项目风险具有项目风险的一般特征，即客观性、不确定性、可测性、潜在性、可变性、阶段性、全面性等，同时也呈现出自有特点：风险涉及面加大。代建项目涉及政府、项目出资者、代建单位、承包方、材料设备供应商、以及银行、保险公司等众多主体。根据代建制模式的特性，其中相关的参与者之间的关系错综复杂，使得各种不确定因素大大增加，任何一方的行为都可能对全局产生影响。由此可见，代建模式设计到市场的多个方面、多个行业。对社会发展有着十分广泛的影响，在现实操作中要管理好这种模式，有利于市场经济的发展。

代建合同特点引起的风险。代建合同的自身特点也可能成为风险发生的因素。首先，代建合同属于咨询、管理服务类合同，难以用现有的标准去衡量和评定；其次，代建合同的客体是工程项目管理，工程项目的不确定性，必然导致管理服务内容、强度、时间等方面的不确定；第三，代建合同的范围十分广泛，不仅包括项目管理的内容，还有根据项目法人要求的工程条件落实的内容，在此过程中也会带来很多不确定因素造成风险；第四，代建合同中，委托人对代建单位可观察行为存在着信息不对称性问题，代建单位为了自身利益的最大化而做出一些不利于委托人的逆向选择行为，给项目带来风险。

管理权限的变化产生的新风险。代建制模式是由代建单位项目法人行使工程项目管理的权力，将会产生新风险，一方面，部分过去是由其他参与者承担的风险转移到代建单位的风险，如征地过程的协调风险、施工方的垫资风险等由于代建单位只是根据代建合同代行项目法人权利；另一方面，因为代建制度的使用而新产生的风险，如代建取费风险、代建合同风险等。

三、代建制风险识别的概念与过程

风险识别就是指风险事件发生前，风险管理人员运用科学合理的方法系统的、连续的所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。风险识别是风险管理过程中的第一步，也是最基本、最重要的一步，在此过程中主要包括两个环节：感知环节和分析环节。

因此，在风险识别过程中不但要识别面临的风险，还要对那些不确定的、潜在的风险加以识别。所有工程项目在其整个生命周期中都伴随着风险，风险会引起项目成本超支、工期延误以及不符合规范，从而危及项目的成功完成。只有通过风险识别来确定工程项目实施中所存在的各种风险及可能产生的后果，才能为后续的风险管理工作提供基础和保障。

四、代建项目风险识别的原则

代建项目风险的识别首先要认识和确定项目究竟可能会存在哪些风险因素，同时，结合风险程度的估计，得知项目的主要风险因素。这样才能通过风险评估确定损失程度和发生的可能性，找出关键风险因素，提出风险对策。代建项目的风险识别应该遵循以下原则：

系统性原则。代建项目的寿命周期风险识别要能够完整地反映整个项目建设过程中的各种风险，各种风险可能发生的概率，损失的严重程度，风险因素以及风险的出现可能导致的其他问题。风险识别是否全而完整，将直接影响到风险管理的决策，从而对风险管理的最终结果产生影响。

科学性原则。代建项目面临的风险是一个复杂系统，包含不同类型、不同性质、损失程度不等的风险。因此，必须综合采用各种风险识别方法，使得风险的划分和分类科学合理，能够正确反映其基木内涵和适当的外延，逻辑结构严密；同时要尽可能采用量化识别方法；以便得出科学合理的分析结果。

动态持续性原则。随着代建项目的内部和外部环境的变化，实际的风险也在不断发生变化，旧的风险在消失，新的风险在不断涌现，因此风险识别工作是连续不断的动态过程，始终贯穿于项目建设的全过程。

全员性原则。代建项目风险识别不只是业主方和代建方决策者的工作，而是组织内所有参与者的共同任务。因为每个组织成员的工作都可能会面临风险，每个组织成员都有各自的工程管理经历和风险管理经验。

五、代建项目风险识别的技术

理论上来看，风险识别可以从原因查结果，也可以从结果反过来找原因，在具体识别风险时，可以利用一些技术和工具。目前在国内工程项目风险识别中用到的较为有效的方法有以下几种。

核查表法。人类在思考问题时有联想的习惯，常常因为过去的经验启示，而使思想产生浮想和跳跃。通过在以前的工程项目管理中，或者是他人在类似工程项目的管理实践中，对工程项目可能出现的风险因素及成功的经验和失败的教训会有归纳、总结。通过这些归纳、总结的资料可以把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，利用这些资料的列表，将当前工程项目各方面因素与其进行比较，分析可能出现的风险。核查表可以包含很多内容，如过去项目成败的原因、项目规划的结果、项目产品的说明书、项目组织内人员的技能、项目可利用的资源等。筛选一监测一诊断技术。筛选是依据某种程序将具有潜在危险的影响因素进行分类，选择风险识别过程；监测是对于某种险情及其后果，进行监测、记录和分析显示过程；而诊断是根据症状或其后果与可能的起因等关系进行评价和判断，找出可疑的起因进行仔细检查。

事故树分析法。在工程可靠性分析中常常利用事故树进行系统的风险分析。事故树由节点和连接节点的线组成。节点表示事件，而连线表示事件之间的关系。事故树分析由顶事件开始可以找出引发此事件的各种风险的组合，寻找项目失败的可能方式。在风险识别中，事故树分析不但能够查明项目的风险因素，求出风险事件发生的概率，还能提出各种控制风险因素的方案。既可作定性分析，也可作定量分析。事故树方法一般用于技术性强、较为复杂的项目。

本文对代建制模式下工程项目的风险识别进行了系统的分析研究。首先，定义了代建项目风险，即风险识别就是指风险事件发生前，风险管理人员运用科学合理的方法系统的、连续的所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。然后，对代建项目风险的来源和特征进行了阐述。接下来，分析了代建制工程项目风险识别的概念、过程和原则。最后，系统总结了代建制项目风险识别的技术，包括核查表法、筛选一监测一诊断技术、事故树分析法等技术。

【参考文献】

［1］沈建明．项目风险管理［M］．北京：机械工业出版社，2009．

［2］戴树和．工程风险分析技术［M］．北京：化学工业出版社，2007．

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关键词:建筑工程；项目；风险管理；风险对策

中图分类号：TU761文献标识码： A

一、建筑工程项目施工风险概述

我国风险管理研究始于80年代，旅美华人段开龄博士应教育部邀请，正式将风险管理知识引入我国。1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版，标志着我国新时期风险研究的开始。随着我国改革开放不断深入，国外各种风险管理的理论和书籍被介绍到中国，同时也被应用到管理项目中来，尤其是大型的土木工程项目，如三峡工程、广州地铁等。在这些项目的实施过程中都制定了风险管理方案，并成功的运用了项目风险管理方法。但是由于种种原因，国内建筑企业的风险管理意识依旧淡薄，项目决策者、经营者并未将风险管理看做项目管理的一部分，对待风险的态度大多处于凭直觉、凭经验的层次，因此影响到了工程风险在我国的研究和推广。

建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设周期长，投资额大，技术要求高，管理结构复杂，在项目实施过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。建筑工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，判别建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段，对工程项目可能发生的风险进行有效的预防及控制，对工程项目成败起着关键性的作用。

二、建筑工程项目施工常见风险的原因分析

建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险原因，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险产生的原因。建筑工程项目中的风险因素主要包括投资风险、合同风险、工期风险、经济风险，因此对这四个因素的严格控制是工程项目风险的关键。下面是现阶段建筑工程项目施工过程中在这四方面存在的问题及其原因分析。

（一）投资时间长，投资数额大，引起的投资风险

投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体因素的风险。由于投资大、工期长，建设工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

（二）合同履行的不确定因素带来的风险合同

在建筑工程项目实施过程中，由于人们的认识能力有限，工程周期长，工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误，合同存在着单方面的约束性、责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险，业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

（三）施工过程中出现意外造成的工期延误

由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成工程项目施工拖延，未能及时按照合同工期完成。这主要是因为：一方面，投资商在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

（四）在经济领域中导致企业遭受厄运的风险

在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形

势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。还有的经济风险是伴随工程承包活动而产生的，仅影响具体施工企业，如业主的履约能力等。

三、建筑工程施工项目风险的控制对策

在对项目风险的分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取有针对性的预防及控制措施。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：

（一）把握投资决策，加强投资风险管理

建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下工作：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估、控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。 转贴

（二）明细合同细则，加强合同风险管理

建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

（三）通过工程索赔，化工程风险为利润

针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究

责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。

（四）改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

四、总结

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

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篇12

引言 EPC（Engineering Procurement & construction）指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、材料和设备的采购、施工以及试运行的全过程、全方位的总承包任，主要集中在石化、电站、交通工程等大型投资项目。EPC模式现已成为现代中西方建筑工程项目管理的主流了。由于这项目建设规模大、涉及的专业技术面广、繁杂的系统、参与项目建设的利益相关者较多而且关系比较复杂，这无形之间就增加了项目的投资风险。因此，如何对EPC总承包项目中的风险进行管理，显得尤为重要。

一、EPC总承包项目的特点

EPC，设计采购施工，即工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。由于EPC工程总承包项目的项目产品拥有工程建设项目的所有阶段性过程，因此与其他一般型项目有许多不同特点：

1、涉及范围广 总承包项目风险管理所涉及的社会成员（利益相关者）多，相关关系十分复杂。尤其是国际工程项目的风险管理。

2、规模大 因为EPC项目都是涉及到一些大型的建设工程项目，比如电站、大型石化、冶金、橡胶、制药、能源等，涉及到工程的设计、设备的采购和建设施工、以及整个项目的试运行，因此一般地，项目的规模都比较大。

3、周期性长 工程建设项目是一个系统工程，设计、采购、施工、调试各阶段到验收用时一般是三到五年，有些甚至长达十五年之久。

4、风险高 目前我国进行总承包项目风险管理的条件和环境尚不理想，经验相当贫乏，与国际承包商差距很大，而且EPC项目要比设计或施工等单项承包复杂得多，风险也大得多，交钥匙总承包必须面对设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的风险。

二、项目的风险特征

项目风险具有以下特点：

1、客观性和普遍性 很大程度上风险的发生不以人大意志转移，是一种客观存在，而且这种风险是随时随地都可能发生的。

2、不确定性和相对性 在项目进行中，未知事件的发生时间和概率，对项目损失的范围和大小是不确定的，同时，在项目的整个过程中，各种风险在质和量上的变化，是随着项目的进行的，有些风险会能够得到控制，有些风险会发生并得到处理，在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

3、损失性和可测性 一般的风险会给人们生活带来相应的损失，这是不可避免的，我们别无选择。虽然个别风险事故的发生具有偶然性，但是我们可以利用一些技术手段或者方法来预测风险，可以把风险的损失降到最低。

4、多样性 大型的工程项目的设计、采购、施工、试运行服务过程中，涉及范围广，规模大，周期性长且种类繁杂致使大型项目在周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素之间及与外界因素的互相影响，这是大型项目中风险的主要特点之一。

三、项目的风险管理

项目的风险管理是为了更好地达到项目的目标，识别、预防和应对项目生命周期内风险的科学与艺术，其理论与实践涉及到自然科学、工程技术、社会科学人文科学、管理科学和系统科学等多种学科。项目风险管理是一个连续不断的过程，需要在项目生命周期的任何一个阶段内进行。但是，越早在项目管理中开始风险的识别、评估、预防和应对工作，对项目的正常运转效果就越好。项目风险管理的目标就是使潜在机会或回报最大化并且使潜在风险最小化。

1、风险的识别

风险识别是项目风险管理的基础工作，它通过提供必要的信息数据使风险评估具有更好的效果及效率。

在项目策划过程中，采用初始清单法、专家调查法、风险调查法、情景分析法、流程图法、经济数据法等一些方法，对建筑工程的风险进行识别。项目识别的主要依据有工程项目的项目规划，项目工程常见的风险种类、项目的外部环境（地理环境、自然环境、人文环境、政治环境）、项目的历史资料、以及业主的背景资料。

项目风险管理中，风险识别是项目工程一项经常性的工作，不是一两次就可以完成的，应该在项目进行的全过程中定期识别。只有这样，项目风险管理的初始阶段对项目的成功保障才能够更加全面、有效。

2、风险的评价

风险评价是在风险识别的基础上，通过定量、定性的技术和方法，量化测评项目工程带来的影响或损失的可能程度。

风险评价的方法主要有风险因素分析法、定性风险评价法、内部控制评价法。风险因素分析法是指对可能导致风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估方法。其一般思路是：调查风险源识别风险转化条件确定转化条件是否具备估计风险发生的后果风险评价。定性风险评价法是指那些通过观察、调查与分析，并根据项目管理中的经验、判断等能对项目风险进行定性评估的方法。它具有便捷、有效的优点，适合评估各种项目风险。主要方法有：观察法、调查了解法、逻辑分析法、类似估计法。内部控制评价法是指通过对被建筑工程单位内部控制结构的评价而确定项目风险的一种方法。由于内部控制结构与控制风险直接相关，因而这种方法主要在控制风险的评估中经常使用。

3、风险的应对

建筑工程项目中常用的风险应对措施和策略有：风险规避、风险缓解、风险转移、风险自留及这些策略的组合。较为适宜的优先顺序是：风险规避、（2）风险转移、（3）风险缓解、（4）风险自留。

（1）风险规避 风险规避是风险应对的一种方法，是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标以免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低事故发生后的损失程度。

（2）风险转移 风险转移是通过合同或非合同的方式将风险转嫁给他方的一种风险处理方式.由于总承包项目风险管理所涉及的社会成员较多，范围甚广，还涉及到分包商，所以风险转移也是应对风险一种可以实施的方法。

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1概述

随着公路工程的不断发展壮大，公路工程建设项目管理受到越来越多学者的关注，而风险管理更是项目管理的重点，良好的风险管理是项目得以继续进行的保障。在公路工程建设过程中，面对着各种各样的风险，如有业主，设计方等人为的因素，也有冰雹雨雪等自然因素，这些因素的发生既具有随机性又具有可预见性，所以很有必要对这些因素的特性进行分析，并建立相应的评价图，这样既能预控即将发生的风险，也能评价项目所面临的风险是否在可接受范围内，以保障公路工程项目的平稳运行。

2公路工程项目风险管理影响因素分析

2.1工期风险

工期风险指的是在公路工程施工过程中会存在因不可抗力因素或不确定状况的发生而影响项目工期，以至不能按合同计划完工的情形。根据可能造成工期延误的主体来分，影响工期风险的因素主要有：业主、设计方、分包方和供应商。

（1）业主：业主非程序性的干扰会影响项目的工期；业主前期准备不足，提供的现场施工条件不能满足要求，会影响施工方前期项目工作的开展而延缓项目的进行，如业主的现场征地工作未做到位，会导致施工方施工放样、便道的建设等工作无法进行，而影响到后续工程的施工，进而项目的工期也会受到影响。

（2）设计方：设计单位未及时交付施工图纸，导致项目不能按时开工，或者在施工过程中设计变更频率过大，而影响到项目施工的进程，延误工期。

（3）分包方：分包方管理能力有限，施工技术不足，如公路桥梁桩基的施工，有时因地理位置需跨过河流，桩基需打入水中，其比在陆地上打桩更复杂，要求施工队伍具备更丰富的经验和技术，因桩的质量不合格出现废桩的现象并不少见，这需要将废桩清理重新再打，既浪费了人力物力，又影响了项目的工期。

2.2技术风险

技术风险是指采用新技术、新工艺、新材料带来的施工风险，主要体现在施工方案的选择是否合理，承包方的施工技术是否到达要求，技术文件、工程规范是否明确。影响技术风险的因素主要有：承包方和技术控制。

（1）承包方：承包方专业技术人员过少，或缺乏实践经验，对施工技术的掌握能力不够，技术监控不到位，技术交底缺乏实际指导意义，对施工队伍的工作人员技术指导深度不够等都会引起技术方面的失误。

（2）技术控制：在项目施工过程中，会出现超出招标文件规定采用的施工规范、标准内容之外的特殊情况，而业主又没有明确说明采用何种施工规范，若双方沟通交流不及时，则会影响到承包方施工技术的选择，产生相应的施工技术风险。

2.3质量风险

质量风险指的是项目施工过程中，供应商提供的原材料质量不合格、工程质量未达到标准不能通过验收或者发生重大质量事故而导致项目出现损失的风险。影响质量风险的因素主要有：供应商和质量专员。

（1）供应商：公路工程的质量与供应商提供的施工材料的质量有着极大的关系，若材料供应商提供的材料为次品或者优质的材料中夹杂着少量的不合格品，而其在工地试验室的材料质量检测中被检测出属于合格材料使用范围内而被投入使用，但是生成的施工产品中会出现质量评定为A级、B级的区别，甚至有不合格产品的出现，这对项目工程的质量会产生较大的影响。

（2）质量专员：质量专员主要包括质量管理人员和质检人员，施工单位质量管理人员的缺乏，或是质量管理人员质量管理意识的薄弱，对公路工程质量把控的不严都有可能产生质量风险；而质检人员的作用主要是对原材料的把关，有些质检人员责任心不够，对原材料的检验不够认真，会导致次品材料投入到公路工程中使用的现象，从而影响到工程质量。

2.4费用风险

费用风险指的是因项目预算过低，材料价格上涨明显，业主延迟支付计量款等原因造成公路工程项目财务费用上面的风险问题。影响费用风险的因素主要有：项目预算和项目计量两个方面。

（1）项目预算：项目的成本预算不够准确，劳务结算单价不固定，原材料外购价格不固定以及材料市场价格上涨过快等都会对项目费用的使用造成一定的影响。

（2）项目计量：计量是施工方准备材料，报业主签字，然后业主付款的一系列行为过程。在实际的计量过程中，由于个别业主方代表素质低下，常常以各种理由拒签，延迟支付施工方工程款，会使得工程项目因资金链的短缺而出现各种风险的可能。

2.5安全风险

安全风险指的是在公路工程施工过程中可能会出现的人员健康、安全、伤亡事故发生的可能性。影响安全风险的因素主要有：安全专员和气象条件。

（1）安全专员：在公路工程项目中，一般项目部会设置安全部门，设有专门的安全员，安全员的工作是否到位，施工现场安全标志牌、防护栏的布置是否到位，现场安全管理的有效性与否等都直接影响到项目的安全工作。

（2）气象条件：由项目所处的地理位置决定，公路工程规模大，施工范围广，生产作业面多，遇到的气象条件也呈现多样化和不确定性，暴雪、洪涝、台风、泥石流、雨季过长等气象条件都有可能成为公路施工过程中的安全隐患。

3雷达图分析公路工程风险评价

雷达图因其形状相似于气象学中的雷达而得名，可用于多变量的定量对比分析，能够通过图形的形式体现出各变量之间的数值关系并进行综合评价，具有形象、直观的特点。以工期风险、技术风险、质量风险、费用风险和安全风险为一级指标，建立公路工程施工项目风险管理评价的雷达图。将圆形等分为5等份，分别表示为五个指标，对各个因素的影响指标值进行标准化处理，使其处于0到1之间的范围内。设定圆的半径为1，圆心点为0点处，将经过标准化处理之后的各影响指标值分别标于对应的各半径线上，依次连接各指标值点，得到5个扇形区域，如下图1所示，为公路工程项目一级风险评价雷达图。同理，以业主、设计方、分包方、承包方、技术控制、供应商、质量专员、项目预算、项目计量、安全专员、气象条件为二级指标，可得到二级风险评价雷达图，如下图2所示，该图体现了各个二级指标因素对项目风险的影响。引入雷达图的面积和每个扇形的半径为特征量。通过雷达图可以形象的表达出公路工程项目所面临的各个风险指标值以及项目的总体风险大小，雷达图的面积越大，表示项目所面临的风险越大。根据项目经验，可以在图中画一个同心圆，用其面积表示项目可接受风险的标准值，若某时间段内项目的风险值大于该标准值，则应当提高警惕，立即查明引起风险增大的原因，采取相对应的措施，降低风险值，使其在标准值以内，实现项目的动态风险控制。通过该图也可以实现项目的风险预控管理，有时虽然扇形区域面积总和在标准值以内，也就是项目总的风险值在可接受范围内，但是在雷达图中会存在某些指标值超出标准圆的半径，表明此时该指标风险值过大，应采取一定措施，对其进行风险预控。

4结论

本文从工期风险、技术风险、质量风险、费用风险和安全风险五个方面分析了公路工程项目风险管理的影响因素，并通过对雷达图法的研究建立了公路工程项目一级风险评价雷达图和二级风险评价雷达图，能从雷达图中直观的看出项目的风险是否在可控范围内，项目的哪个风险指标值超出了标准值，超出的部分对整个项目的风险影响大小等，对工程项目风险预控管理和动态管理具有一定的实践指导意义。若能结合计算机将其建立为更形象精确的动图，则能对公路工程项目的风险进行不间断的动态控制，对项目的风险管理具有极大的促进作用。

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