铁路建设工程安全风险管理范文

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篇1

中图分类号：X731文献标识码： A

2014年3月在义乌西站货场扩能改造工程建设中了解到《上海铁路局建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见》上铁建发【2012】434号文，从中学习到铁路工程建设风险评估与管理的重要性，并对此有了些自我见解。

一、铁路建设工程风险形成

工程建设风险是由两部分组成的：风险事件出现的概率以及风险出现后可能造成的损失。风险事件的发生是由一系列风险因素引起的，它是风险可能产生的潜在征兆。由此可以看出，工程建设风险的发生过程实际上就是一系列风险因素以及风险事件共同作用下对工程造成损失的过程，该过程凸显了风险形成的机理，同时也展现了风险的构成。

(一)风险因素

风险因素是导致风险事故发生、风险损失形成的直接或者间接原因，它是推动风险发生概率以及风险损失程度增大的罪魁祸首。风险因素的形式上多种多种的，在建设工程中主要表现为两种形式，一种是有形的风险因素，另一种是无形的风险因素。有形的风险因素是指直接与建设工程相关，不以人为因素而变更的因素，比如，工程质量缺陷，工程环境恶劣等。而无形的风险因素多体现为人为因素，如人为欺诈或对建设工程抱有侥幸心理等。

(二)风险事件

风险事故是指直接或间接造成生命财产损失的事件。在一定程度上可以说风险事件是损失的承载体，也就是说损失必须要风险事件发生后才能得以出现，是指造成生命财产损失的偶然事件，是直接或间接造成损失的事故，例如，线路工程中所需材料不合格，螺旋道钉锚固架不达标、未按照配合比进行熬制锚固浆以及违章施工和大型机械及其他物体侵入线路的事件。

(三)损失

铁路建设工程上的损失是指由风险事件发生后导致的的经济损失、人员伤亡或工期延误等，这种损失通常不在风险管理着预期范围内，具有极大的不确定性。损失通常可以分为两种：直接损失和间接损失。直接损失即与建设工程风险直接挂钩的损失，可理解为实质性损失；间接损失则是指为弥补风险直接损失所需承担的额外费用等损失。

二、风险识别

风险识别是系统、全面地识别影响项目目标实现的风险事件，并加以适当归类的过程，是项目管理者动态监控、识别风险来源，确定风险触发条件并初步评价风险影响的过程。

风险识别是风险管理的基础，它的好坏直接影响到风险管理的质量以及最终结果。同时，风险识别还为评估提供必要的信息，为风险评估打下基础。通过风险识别将某些可能对项目造成危害的因素标记出来，以便制定更有针对性的风险方案，而不是盲目的制定补救措施。

(一)风险识别的流程

图1铁路建设工程风险识别流程

(二)风险识别的方法

总体来说，风险识别的方法可以分为三类：基于证据的方法、系统性的团队方法、归纳推理技术等。下面介绍几种在工程中常用的风险识别方法。

(1)检查表法

检查表法是比较简单的一种风险识别方法，因此它也是风险管理过程中最常用的一种方法。使用此方法前需要建立一个完整的风险指标体系，确定风险责任人，在对具体工点的风险进行分析时可直接对照该体系进行识别，并落实到人。。

检查表法操作简单，即是说非专家人士可以使用。同时，编制精良的检查表将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中，有助于确保常见问题不会遗忘。

(2)头脑风暴法

头脑风暴法是一种激发团队智慧来解决问题的方法，它通常是采用开会讨论的方式来进行，邀请一些行业专家对所涉及问题畅所欲言，收集并整理这些专家的意见以得到合理的决策标准或处理方法，比如参照公司分发的问题库等进行排查。

脑风暴法可以排除折衷方案，对所讨论问题通过客观、连续的分析，找到一组切实可行的方案。头脑风暴法有以下几个优点：

①激发想象，提供一个良好的思维环境，更容易实现创新；

②多人参与，通过全面的沟通提前发现问题并解决问题；

③速度较快并易于开展。

(3)分析分解法

分析分解法是将复杂事物按一定规则简化的过程，通常以层次结构的形式展现。当复杂事物的各个要素并未清晰的呈现时，可采用此方法，以达到事物易于分析，便于实行的目的。

铁路建设工程具有规模大、周期长的特点，在风险识别时通常采用分析分解法将工程项目进行结构性划分，将复杂问题简单化，使风险识别的结果更加完整准确。

三、风险估计的内容

在识别了工程项目所面临的各种风险之后，风险管理人员必须对项目风险量大小进行估计，以便确定它们的相对重要性，并为风险管理决策提供依据。风险估计需要同时确定项目风险概率和损失量，并以此作为风险分析的基础，评估风险量的大小，即项目风险的等级。

(一)风险概率

风险概率是指风险事件现实发生的可能性。通常采取等级赋值的方法，将定性的概率描述与量化的概率相联系，建立起五级制的等级划分。这种方法即方便决策者理解，又能提高评估的准确性。风险概率五个等级的具体表示如下。

①“很不可能”：该风险事件可被发生的可能性几乎为0。

②“不可能”：该风险事件有可能发生。

③“偶然”：该风险事件偶尔会发生。

④“可能”：该风险事件有规律地发生。

⑤“很可能”：该风险事件频繁地发生。

(二)风险损失

风险损失是指风险一旦发生将会对项目目标实现造成的影响，包括如下三个方面。

(1)人员伤亡。是指在参与施工过程中或运营过程中，由于操作者的失误、操作对象的缺陷以及环境因素等相互作用所导致的人员伤亡。

(2)经济损失。经济损失是指风险事故造成工程发生灾害后所需弥补费用的总和。

(3)工期延误。工期延误是指风险事故发生引起的工程建设时间的延长，反映在各阶段工作的延误或总体进度的延误上。工期延误的潜在损失起初被认为某一特别的工序延误引起的，而没有考虑这个工序是否在关键线路上，到后来才只在关键线路上来考虑工期的延误。

从以上三种损失的分类可以看出，它们分属于不同的性质，如经济损失用货币来衡量，而进度的拖延则属于时间范畴。但是，进一步分析可知这三种损失在本质上可以归纳为经济损失和责任。

四、风险处理

在风险识别和风险评估后，下一步工作就是如何有效地应对风险，以减少风险事件发生的概率，降低损失程度。风险处理就是针对风险分析的结果，为降低风险的负面影响而采取的应对措施。常用的项目风险应对措施包括风险减轻、风险预防、风险转移、风险规避和风险自留。

(一)风险减轻

风险减轻是指通过采取一系列风险防范措施，以达到降低风险发生可能性的目的。针对不同类型的风险，应提出不同的风险处理措施予以达到风险减轻的目的。对于可预测的风险，风险管理之应提前做好应急准备，以实现风险的完全控制，例如随着工程施工工作的开展，施工工期逐渐清晰，工期延误风险变得可预测，如出现此类风险，即可通过压缩关键路线时间，以达到减少工期的目的。对于不可预测的风险，则必须加强风险信息的收集，以降低风险发生的不确定性。

(二)风险预防

风险预防是指在风险发生前提前做好准备，以防止风险的出现。根据预防的形式不同，可分为有形和无形两种风险预防手段。

(1)有形的风险预防手段，通过采取工程措施(例如抗滑桩、挡护墙等)将可能造成的人、财、物损失同风险因素隔离，增加的防护还能预防风险事件的发生。

(2)无形的风险预防手段，最主要的形式为教育形式。通过对工程管理人员进行风险教育，包括工程建设相关的法律、法规、标准、规范和安全技能等方面的教育，使有关人员提高风险管理意识，减少因人工失误造成的不必要损失。

(三)风险转移

风险转移是借助合同等手段，在风险发生时将损失的一部分转移到第三方的策略。

风险转移的策略主要包括：分包、保险和担保三种。

分包：承包人将其所承包的一部分向其他专业施工公司分包，专业分包公司对于特定施工工艺的熟悉，可以有效降低施工风险。保险：通过购买保险，当风险事件发生后，项目各方就可以获得保险公司的补偿，实现将风险转移给保险公司的目的。担保：可以实现银行、保险公司和其他银行金融机构为项目风险负间接责任的一种承诺。

(四)风险规避

风险规避是指，在风险发生概率较大、风险损失较严重，且无法通过其他方法对风险加以改善的情况下，通过改变项目目标的方式避让风险的措施。例如，在铁路建设工程可研阶段，即可通过选线来规避上述类别风险。

(五)风险自留

项目管理者主动将风险事件的不利后果接受下来，即为风险自留，分为主动接受和被动接受两种。在风险计划的过程中项目管理者已经估计到了风险事件发生的可能性，并作出了相应的准备，当风险事件发生后，立刻执行应急计划，即为主动接受。被动接受，是指风险事件损失后果不严重，对整体工程影响不大，项目管理者提前准备一笔费用，以防此类风险的发生，如预算应急费、涨价费等。

结语

铁路工程建设项目风险管理理论还需要进一步完善，同时更应加强风险管理理论在实际工程中应用。在理论研究的同时，还需要把理论与工程实际相结合，使理论更好地服务于实践，以促进工程风险管理水平的提高。

参考文献

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[中图分类号]F840.64 [文献标识码]A [文章编号]1002-736X（2013）10-0044-03

铁道部改制成铁路总公司后，确立了“政府主导、多元化投资、市场化运作”的改革思路。铁路建设的投资主体逐渐趋于多元化，外资、私人资本已逐步进入到高铁施工建设中来。高速铁路的施工建设步伐不断加快，对高速铁路施工质量、工程项目融资提出了越来越高的要求，铁路建设筹资模式逐步推向市场化。为保障业主的利益。保证铁路建设资金的安全性，确保铁路建设顺利进行，实施高铁施工风险管理是一种有效的解决办法。尤其在2011年“7・23”高铁追尾事故发生后，人们对高速铁路施工质量和安全日益关注。国家经济政策调整使得高速铁路建设投资急剧下滑，出现大量“烂尾”的在建高铁。随着建设管理体制的改革和项目法人责任制的推行，铁路建设项目的项目法人是自主经营、自负盈亏的现代企业，市场筹集铁路建设资金的比重逐步提高，承担损失的将不再仅是国家或者铁路总公司（原铁道部），而是项目法人自身。为了保证企业自身的利益，转移或降低风险带来的损失，必须对一些企业无力承担的巨大风险进行有效的管理。

施工单位在项目施工实施阶段面临着各种风险，有关新建铁路工程项目施工的风险管理越来越受到工程界的广泛关注，成为当前较为热门的研究课题之一。高铁施工中会存在各种风险，特别是在复杂地质情况下施工。中国隧道工程建设施工中发生的安全事故大多与施工方或管理方的风险意识薄弱、风险管理水平低下。工程项目的风险管理水平已成为决定工程项目成功与否的关键因素，风险分析与评价是目前风险管理研究中的热点领域。依据工程项目风险因素的性质，将工程项目风险因素指标分为社会风险、经济风险、技术风险、自然风险及管理风险等五大类。建立风险因素初始清单，为后期风险因素的分析和识别工作提供基础，选择最为有效的风险控制方案，以期提高施工承包商风险管理能力。在大规模的工程建设施工中，风险点日渐增多。刘维庆、臧耐娟认为，对风险的监测、评估、预警和管理越来越重要，基于降低风险损失和保障项目的目的，应逐步建立风险预警的传导系统、管理信息系统和组织系统，进而形成交通项目的风险预警体系。

一、中国高铁施工风险管理状况分析

（一）高铁施工项目风险的特点

1 偶然性和必然性。在高铁施工中的某一种具体风险的发生是一种随机现象，是多种风险因素共同作用的结果。

2 可变性。在高铁施工项目的整个过程中，风险的积聚会由量变成质变，导致事故出现。

3 多样性和层次性。高铁施工的项目周期长、施工规模大、涉及范围广、风险因素数量巨大而且种类繁多。风险因素之间的互相交叉，内部风险与外部风险交互，形成了不同层次。

（二）高铁施工建设中常见的风险因素

1 自然风险。工程项目所在地区客观存在的恶劣自然条件，工程实施期间可能碰上的恶劣气候，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场条件等因素可能对建设单位构成威胁。常见的自然风险因素主要有：恶劣的自然条件、恶劣的气候与环境、恶劣的现场条件、不可预见事件和不利的地理环境等。

2 人为风险。因人的主观因素导致的种种风险，这些风险虽然表现形式和影响的范围各不相同，但都离不开人的思想和行为。这类风险有些起因于高铁施工的主管部门或地方政府，有些来向工程的合作者，有些应归咎于其内部人员。

3 财务风险。资金筹措不足、通货膨胀幅度过大、线路经过地区基础设施落后等。

4 责任风险。法律责任、替代责任、职业责任和人事责任等。

（三）中国高铁施工风险管理分析

通过对大量风险事故资料的观察和统计分析，人们发现风险事故的发生呈现出了明显的运动规律，这就有可能运用科学合理的方式进行风险的防范和转移。由于工程建设过程中，建设项目处于未完成状态，防灾防损设施没有完成，抵御自然灾害的能力较差，再加上人为因素较多，风险比较大，而且存在巨灾风险。从建设项目的组织管理来说，无论是国家投资还是其他人投资，按照项目法人责任制的要求，需要在投资方与建设单位之间建立有效的控制和激励机制，最终保障投资方的利益。而安排保险就可以在即使发生不可抗力的情况下也能保证投资方的利益，所以，投资方或Ⅲ资人需要通过建立一定的机制要求业主投保适当的丁程保险。

（四）铁路工程施工风险损失统计分析

在研究了以铁路总公司（原铁道部）某集刚公司1982-2011年铁路施工生产安全事故所造成的经济损失为主的样本数据，主要从自然风险损失、人为风险损失、财务风险损失和责任风险损失四个大方面来进行描述和分析，该集团公司铁路施工生产安全事经济损失变化趋势如图-1所示。

从图-1中可以看出，1982年以来，铁路施工的生产安全事故经济损失大体上呈现出增加的态势，并且经历了两次大的高峰。第一次是在1987年左右，安全生产经济损失约为3300万元左右，主要是因为在这一时期中国出现自然灾害，它给铁路施工各行业安全带来很不利的影响。第二次出现在2004年左右，生产安全事故的经济损失约5300万元，同时也达到了统计以来的最高峰。此次主要原因是施工技术和施工方法有重大变化，尤其是高铁施工项目在该集团公司施工项目所占百分比提高后，风险事故造成的损失也陡然提高。

用回归方程的无偏估计可以找到各影响因素的相关度。

在0.01的水平上生产安全事故直接经济损失（万元）与总风险经济损失（万元）有极强的相关性，在统计学上有着现实的意义，故可做线性回归分析，对总风险经济损失（万元）进行推测。

显著性水平为0.001

二、中国高铁施工风险管理对策

（一）确定高铁施工风险管理投保人

高铁施工由建设单位安排保险更易发挥大集团的作用，有利于获得更好的保险条件。依据中国现行工程建设投资及其它费用构成，由建设单位投保更符合费用解决思路。相对而言，中国施工企业对工程风险的防范意识相对较差，且投保经验不丰富，若由其投保很可能造成保险范围的遗漏。新建高铁线路多个标段同时施工，各个承包商之间的相互干扰是在所难免的，若由各个承包商自行安排保险，势必造成重复投保的现象发生。

（二）确定高铁施工风险管理理赔人

理赔工作应由建设单位和承包商共同负责，或其委托的保险经纪人负责。按照国际惯例，可在施工合同中约定，当承包商承担了本应由建设单位应承担的风险时，在向保险公司索赔未果的情况下，保留对超出免赔额部分的损失向建设单位索赔的权利，以此来增加建设单位的风险理赔意识。

（三）高铁施工造价中估列工程保险费用

2013年3月铁道部改组成铁路总公司，铁路建设市场化和投资主体多元化的转变，正是探讨高铁施工风险管理费用款源的最好时机。区分工程保险和担保费用的具体类别，作如下调整。

1 人身意外伤亡保险等现行法律法规的强制保险。对于《建筑法》等现行法律法规和部门行政规章中强制投保的人身意外伤亡保险等，应列入间接费中的规费，作为非竞争费用，按实际投保费率和投保额估列入概算中。投标时由承包商将此费用直接摊入工程综合单价中。

2 工程一切险和第三方责任险。可将工程一切险和第三方责任险列入工程造价的基本预备费中，但需明确工程一切险和第三方责任险在基本预备费中的具体费用内容和费用标准。具体操作方式可参考《公路基本建设工程概算、预算编制办法》（JTBG06-2007）中预备费中对“施工图预算包干费”的规定。投标时可与建筑安装工程费一样列入工程承包价中，在基本预备费中列支。

3 承包商自主投保的施工装备险、机动车辆险、运输险等。可将施工装备险和机动车辆险及车辆的运输险列入施工机械使用费的机械台班单价中，将建筑材料的运输险列入材料费中的材料预算价格中。实际是将该保险费列入工程项目直接成本，使该类风险的控制责任更加明确。

4 业主要求承包商所做的投标担保、履约担保、预付款担保、缺陷责任担保等。工程担保应认为是企业法人的经济行为，因此，担保主体应是施工企业，而不是项目部。可将承包商所支付某工程的全部工程担保的手续费测算一个综合费率列入企业管理费中。承包商在投标报价时将此费用摊入工程综合单价中。

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中图分类号：X731文献标识码： A

一、铁路工程项目信息化建设的必要性

1、铁路建设风险管理的要求

铁道部、路局要求强化风险管理机制，对铁路建设而言，隧道施工安全一直是铁路建设风险管理的重点，以信息化实现超前预报、围岩量测的过程控制，成为了新形势下工程实施和项目管理的客观需要。面对铁路建设工程规模大、技术标准高、建设速度快等特点，只有充分引入先进管理理念并利用现代信息技术手段，实现各类建设管理信息的高效集成、高速传递、充分共享，才能对建设工程安全、质量、成本、进度实施有效控制。

2、铁路建设工作水平的要求

信息化也是提升铁路建设工作水平的有力手段。各参建单位人员在知识结构、管理经验、认识水平的差异，最终会在建设工程的安全、质量、成本、进度方面反映。只有在科学合理的规章制度的基础上，通过信息化系统，建立一个能涵盖工程管理各相关部门的管理机制，才能对建设过程中的安全、质量、进度、成本涉及的资金、物资、人力等资源实现高效、统一、规范、协调的管理和控制。

二、铁路信息化建设中存在的问题

铁路信息化建设虽然取得了很大成绩，但还存在着不少问题，主要体现在以下几个方面：信息化建设总体设计不够完善，总体思路形成较早，但不能适应铁路跨越式发展及铁路生产力布局调整的需要。通信网建设滞后，首先体现在设备稳定性不足以应对庞大的运输压力，信息传输通道拥挤、堵塞现象时有发生;其次是网络及信息安全工作薄弱，IT设备安全性不能跟上铁路信息化建设的脚步，操作系统的防破坏性、数据的安全性、各硬件对抗恶劣工作环境的能力还不能完全匹配铁路信息化建设的需求。信息系统没有构成有机整体，大多各自独立，“信息孤岛”问题比较突出，信息资源难以共享，综合应用难以展开，整体效益难以发挥，投入应用的信息系统运行质量不高，特别是原始信息的采集不够及时、准确、完整，与实用要求有差距。采用信息技术后，仍沿用传统的作业流程，组织机构、管理流程和规章制度没有实质性的改变，信息化效益难以充分发挥。技术部门和应用部门之间沟通协调不够，导致有的信息系统建成后功能不完善，有的系统存在重复开发的问题。

三、推进铁路信息化建设的工作重点

1、坚持高起点规划

加强铁路信息化总体规划的制定和推行，加快信息化相关政策、法规、规范、技术标准、管理制度的建立与管理。实事求是、有特色、有远见的信息化规划是信息化成功的重要因素，将直接影响信息化的投入、风险、成效和进程。我们必须始终坚持信息化建设要立足于现有的基础条件，立足于施工生产的实际需求，有主次、有侧重的逐步推进信息化建设，避免信息化建设成为空架子、形象工程。

2、坚持高标准建设

有了高起点规划，还要有高标准建设来保证它的质量。这就要求必须建立项目立项和审批措施，项目招投标制度、项目建设中的监理制度、项目的调试验收制度、项目竣工后评估制度和信息化建设的风险管理机制;建立专家咨询制度，在信息化的规划、项目的立项和建设中充分听取专家意见。只有这样才能促进铁路信息化健康发展。

3、坚持高质量人才培训

从根本上来说，信息化建设的发展，取决于高素质的人才队伍。只有建立健全各级信息技术培训机构，开展全方位、多层次的信息技术培训，加强信息化人才的培养，提高全员信息化意识和信息技术素质，才能保障信息化建设顺利进行。因此，必须把人才队伍的建设作为推进信息化进程中的重中之重。

4、坚持高水平管理

信息化建设是一项涉及多部门共同参与的综合性和基础性的工作，而铁路建设工程项目信息化管理存在着规模大、投入高、管理难的特点，因此在铁路建设信息化管理中，既需要遵循和运用一般信息管理理论和方法，又要有自己特定的适合自身实际情况的信息化管理程序和管理方法。因此必须坚持以人为本的原则，建立规范的组织机构和管理流程，强化业务部门与技术开发部门的沟通管理，建立市场化运作机制，规范信息系统软件开发与工程建设程序。只有这样才能加快铁路信息化建设步伐，保证系统建设质量。

四、信息化实施及应用

1、质量控制的实施及应用

在建设过程中通过原材料控制、工程过程试验及现场检查、工程质量验收等手段保障工程施工质量。主要使用系统的质量管理模块、监理管理模块、物资管理模块来完成此控制功能。采取对拌合站和中心试验室检测数据的采集并自动录入检验批，加强对工程原材料质量的控制；通过对监理人员现场及时签认检验批和控制，加强对施工过程的质量控制手段来实现。如为了加强工程管理，更多的掌握工程进展的第一手资料，监控项目进展，辅助管理决策，研发专用终端PDA设备，开发监理移动办公平台以支持监理相关工作，引入身份验证、GPS定位等技术支持现场检查工作，可以对数据的真实性进行针对性验证；通过无线3G传输技术将数据及时反馈给信息系统控制中心，解决数据采集及时性问题。

2、进度控制的实施及应用

信息化进度控制主要通过收集各单位工程完成情况，系统自动汇总检验批完成情况，形成整个项目的实物进度报表，并以形象进度图的方式直观对重点桥、隧进行实物进度管理；通过网络计划的制作形成整个项目的时间进度图，对于项目的超前、滞后信息进行直观反映或报警。工程进度仅用传统进度报表的形式无法形象、直观的表达，施工单位在长期施工过程中总结经验，按照设计或施工工序以图形的方式表达工程完成进展情况，称之为工程形象进度。研发工程形象进度动态管理系统，对图形功能进行扩充，通过不同的颜色标识不同的状态。

3、隧道围岩量测及超前预报监控系统的实施

根据相关安排和要求，开发隧道围岩量测及超前预报监控系统，并应用于新建铁路贵阳枢纽白云至龙里北联络线梅家庄隧道。在软弱、破碎围岩及部分浅埋隧道地段应用自动量测手段，及时采集和预警围岩变形收敛的信息，应用超前地质预报模块，实现地质预报的远程诊断和变形超标自动告警功能。在独头掘进3km以上的长大隧道应用施工人员考勤管理系统，取代翻牌制度，实现对施工人员安全管理功能。在高瓦斯隧道，应用自动化瓦斯监测功能开展瓦斯动态监控和预警，实现瓦斯浓度超标自动报警功能。

4、拌合站、试验室数据自动采集及监控的实施

在铁路工程项目中，混凝土工程项目对整个工程质量具有直接的而影响，所以拌合站、试验室数据自动采集及监控系统应运而生，用来进行原材料试验检测过程控制、水泥混凝土配合比的设定、施工配合比的下达、水泥混凝土生产过程的监控、梁厂养护环境的监控、试块检验评定试验过程的监控，将“事后把关”的混凝土质量管理模式转向从源头上把关，实现混凝土质量全过程监控。

结束语

建设单位、施工承包单位、监理咨询单位以及前期的勘察设计单位等组成了铁路工程项目管理体系。随着近年来铁路工程项目越来越复杂化、大型化及国际化，信息的传播交流日渐繁，运用传统的故路工程项目管理模式和手段已经不能够满足目前工程管理的要求，信息化时代的到来为狭路工程项目管理指引了方向。

参考文献

[1]武晨,张福德.铁路工程建设物资管理信息化的实践与应用[J].铁路采购与物流,2014,01:35-36.

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中图分类号：X820.4文献标识码： A

随着社会和铁路建设的发展，铁路建设的工程风险越来越引起人们的重视。铁路工程风险包括工程质量风险、经济损失风险、环境破坏风险、生命财产损失风险、工期延误风险等，且各风险之间相互交叉，关系错综复杂。为了进一步加强铁路建设工程风险管理，推进风险标准化管理，有效规避和控制风险，确保铁路工程建设安全，铁路工程项目从立项到建成后运行的整个生命周期中，都必须重视风险管理。作为铁路建设重要组成部分的铁路路基工程，与隧道工程相比，设计和施工风险相对较低，但由于其工程的特殊性，施工和运营中发生的问题仍然较多，路基工程的安全风险依然突出。本文通过对铁路路基工程的风险定义，风险因素和风险事件的识别，风险等级的评价和风险措施的初步研究，探索铁路路基工程风险评价的方法，促进路基工程风险评价的发展。

1风险的概念

对于风险（risk），联合国人道主义事务部定义为在一定区域和给定的时段内，由于特定的自然灾害而引起的人民生命财产和经济活动的期望损失值[1]。采用“风险度（R）＝危险度（H）×易损度（V）”的表达式。《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（以下简称“暂规”）中定义为：“在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为R＝f（P，C）。上述两种关于“风险”的定义，其本质相同，但所涵盖的内容又有所区别，“暂规”的定义更符合铁路工程的特点，更具体明确。因此，借鉴“暂规”将路基风险定义为：在铁路路基工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等事件的概率和后果的集合。

2风险的识别

铁路路基设计阶段导致风险事件发生的风险因素（或因子）种类繁多，但归纳起来总体可以分成如下两大类：建设条件和设计方案。其中建设条件主要包括不良地质和特殊土，以及与既有建筑物的相邻与交叉等；设计方案主要包括特殊形式路基，挡护和地基加固与处理，新技术、新工艺和新材料和施工条件等。具体各风险因素及其可能导致的路基工程风险事件见表2.1所示。

表2. 1铁路路基工程设计风险构成一览表

3风险评价

3.1风险评价的几个假定

铁路路基工程风险构成十分复杂，为了便于风险评价，在 确保确保风险评价结果可信度的前提下，对评价过程进行几个假定。①假定路基风险评价模型为主因素决定型，即风险高低主要取决于在评价中起主要作用的那个因素，如深路堑路基，边坡高度为其风险主要决定因素，风险指标（C）的取值主要根据边坡高度指标进行取值。②假定表2.1中风险因素A、B、C三个指标层内各风险因子对风险事件的贡献是相互独立且地位相等的，不考虑指标对风险事件贡献的权重大小。③取同一风险因素造成期望损失最大的风险事件参与评价。

3.2风险因素的指标取值

C指标层危险度H的取值由风险评定人员根据工程经验和基础资料进行分值评定。参照“暂规”，假定风险事件的发生是在仅有风险因子Ci-j贡献时发生的，风险因子Ci-j对风险事件的贡献越大，风险事件发生的可能性越大，则H（Ci-j）的分值亦越大，即危险度越高。基于这一评分原则，对铁路路基风险因素各风险因子Ci进行评分，分值大小及评分依据见表3.1。

表3.1 风险因素Ci-j取值

3.3风险事件的期望损失

参照“暂规”，铁路路基工程风险事件发生后的期望损失主要表征为经济损失、人员伤亡、工期延误、环境影响等。多种损失同时产生时，采用就高原则确定风险损失等级。风险事件期望损失等级及评分见表3.3。分值越高，表征该风险事件发生后易损度越高。

表3.3 风险事件期望损失等级及评分一览表

险评价的方法

铁路路基工程风险评价以路基工点为评价单元，在勘察设计资料齐备的情况下进行。首先根据表2.1对待评路基工点进行主要风险因素和风险事件的识别并列表，然后结合工点特征，对识别出的风险因素指标层进行赋分值，同时对风险事件的期望损失进行定级赋分值。利用下述数理模型进行风险评价。

R＝Max（Hci*Vci），式4-1

式中：R――风险事件的风险度

Hci-j——风险事件发生的危险度

Vci-j――风险事件发生后的易损度

铁路路基工程安全风险等级由风险度R来表征，当1≦R≦2时，风险等级为I 级（低度风险）；当3≦R﹤5时，风险等级为II 级（中度风险）；当5≦R≦12时，风险等级为III 级（高度风险）；当R≧15时，风险等级为IV 级（极高度风险）。各级风险等级对应的风险措施见表4.1

表4.1 风险处理措施

5题例

杭长客运专线上饶站DIK340+200 ～GDK343+225，与既有浙赣线上饶站并站，分别设置杭长高速场和浙赣普速场，两场并行，合福铁路垂直通过，上跨设置高架高速场，杭长场与合福场通过联络线相联。其中既有场3道需废弃，改建为高速场G6股道，3道为紧邻既有站内正线。上饶站部分地段填高超过12m，为高填方路基，但其下压缩层不厚，采用挖除换填措施处理。上饶站因修建既有线关系，全段表层多为人工弃土，含大量块石，层厚约为0～11.5m，部分既有路基亦为弃土填筑。地基处理措施根据弃土厚度、轨道类型等，分别采用桩板结构、换填、CFG桩等处理措施。

5.1风险识别

设计方案风险因素

5.2风险评价

由表5.1可见，同一风险因素可能导致几种风险事件的发生，采用就高原则确定风险损失等级，即期望损失最大的风险事件为参评事件。例如联络线施工，废弃3道既有股道，增建高速G6股道（C3-3）风险因素可能导致的风险事件有导致既有线下沉，侵限既有线路基，导致既有线路基坍塌，影响既有线行车安全，发生重大安全事故。分析发现，威胁既有线安全，发生重大安全事故作为风险事件来说是灾难性的，直接的，后果更加严重，故建议把该事件作为C3-3风险因素导致的风险事件进行参评，不考虑另外两个可能风险事件。采用同一处理原则对表5.1进行风险事件就高处理和各因子赋分。

表5.2上饶站路基风险评价一览表

根据表4.1，上饶站路基风险等级为IV级，属极高风险，不可接受，必须高度重视。在施工中，应注意相关机具、人员对既有线的干扰，作好隔离和防护措施，相关施工影响既有行车安全时，施工方案应得到设备管理单位的批准。既有线施工中应加强对既有线的变形监测和作好应急预案，发现有变形迹象时应立即停止施工，按照相关预案进行处理。

6、结语

铁路路基工程建设条件多样，设计和施工措施繁杂，挡护和地基处理设计施工要求高，路基接口工程复杂多变，新材料、新工艺层出不穷等，为路基工程的风险评价工作带来挑战。主因素决定型风险评价模型对于发现路基工点潜在风险是可行的，属定性和半定量相结合评价模型，带有一定的人为主观性，风险评价结果的准确性和工程人员的个人从业经验和工点资料收集的完备程度关系很大。下一步研究的重点就是要细化各风险因子的赋分标准，尽量做到定量，减少人为主观性的影响。

参考文献

[1]卢全中，彭建兵，赵法锁，地质灾害风险评估（价）研究综述[J].灾害学.2003

[2]铁路隧道风险评估与管理暂行规定.铁建设〔2007〕200号

[3] 铁路建设工程安全风险管理暂行办法.（铁建设〔2010〕162号）

[4] 铁四院业务建设计划课题（ 2011YJ029）. 路基工程风险评估细则

篇5

1.1规范工程建设项目决策行为着重解决未批先建、违规审批以及决策失误造成重大损失等突出问题,促进项目规划和审批公开透明、依法实施。主要措施:(1)加强铁路建设项目前期工作,严格执行铁路建设各项审批程序,科学合理确定规模、造价、标准和工期,严格开工报告制度。(2)加强节能评估审查,严格执行环境影响评价制度,认真办理水保、环保、地质灾害、压矿等各项相关手续,保证铁路建设项目依法实施。(3)健全铁路建设项目决策制度。推行项目决策专家评议和论证制度、公示和责任追究制度。

1.2招标投标活动和物资采购着重解决规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、转包和违法分包、物资监管薄弱等突出问题,规范铁路建设招标投标、评标专家库和有形市场管理,促进铁路建设招标投标活动进一步公开、公平、公正。主要措施:(1)认真执行国家有关法律法规,加强招标投标监管工作,进一步改进和完善评标方法,合理确定评标方式,积极推进异地评标、电子化评标,规范专业联合、工程分包和联合体投标管理,依法确定招标范围、招标方式、招标组织形式。(2)严格按照招标投标法和政府采购法有关规定,加强对工程建设重要设备、材料采购的监管。(3)强化铁路交易市场监管,对交易不规范、问题严重的交易市场进行严肃整顿(4)继续扩大开放铁路建设市场,打破市场垄断,培育市场充分竞争。(5)依法合规组织物资设备招标工作,建立物资设备合格供应商目录,并实行动态管理。推行资格预审方式,坚持低价中标原则。尽快出台《物资招标文件》和《物资招标资格预审文件》示范文本。(6)严格合同管理。加大履约承诺兑现的检查力度,严厉查处施工企业转包、违法分包和建设单位指定分包、重新分标行为,坚决查办存在的腐败案件,确保铁路工程依法建设。

1.3加强工程建设实施和质量安全管理着重解决铁路建设招标后监管薄弱、不认真履行施工监理职责、质量低劣和安全生产责任不落实等突出问题,保证工程建设质量安全,杜绝重大及以上事故发生。主要措施:(1)加强铁路建设过程监管。规范劳务用工管理,从根本上杜绝转包和违法分包。积极推行建设项目标准化、精细化、规范化和扁平化管理,加快构建铁路建设管理标准、技术标准、工作标准,以工厂化、专业化、自动化、机械化为支撑手段,实现铁路工程制度建设、人员配备、现场管理、过程控制标准化。(2)强化铁路建设工程质量安全管理。继续推行和完善质量安全事故和招投标挂钩制度,用市场手段有效推进施工企业质量安全管理。(3)加强监理工作管理。进一步规范监理机构设置、人员配备、制度建设、现场监控等工作,有效发挥监理的现场监控、专业监督作用。加大监理人员的执业资格管理,对不认真履行监理职责、不具备监理人员资格的,坚决清出铁路建设市场。

1.4规范资金安排使用和严格投资控制着重解决资金监管薄弱、资金管理使用混乱以及工程严重超概算等突出问题,确保财政拨款和建设项目各项资金的安全,确保投资控制在批准的概算内。主要措施:(1)加强铁路建设投资监管。严格征地拆迁、验工计价、变更设计、资金支付各项程序,严格工程概算管理,控制建设成本,保证铁路建设资金安全和使用规范。(2)加大审计力度。特别是对使用中央投资项目进行重点检查、重点监管。(3)加强建设工程项目执法监察工作,规范铁路参建各方市场行为。(4)加大处罚力度,建立和完善铁路建设项目超概算的问责追究机制。

2铁路工程建设实施进度控制的必要性

2.1工铁路程建设进度控制的方法与措施

2.1.1控制方法铁路工程建设进度控制的主要工作环节首先是确定总进度目标和各进度控制子目标,并编制进度计划;其次在铁路工程建设实施过程中,分阶段进行实际进度与计划进度的比较,出现偏差则及时采取措施予以调整,并编制新计划;最后是协调铁路工程建设各参加单位、部门和工作队之间的工作节奏与进度关系。简单地说,进度控制就是规划、检查与调整、协调这样一个循环的过程,直到铁路工程建设全部结束。

2.1.2进度控制的关键工作环节是计划执行中的跟踪检查和调整(1)控制措施。铁路工程建设进度控制措施采取的要措施有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。①组织措施。组织是目标能否实现的决定性因素,为实现项目的进度目标,应充分重视项目管理的组织体系。②管理措施。铁路工程建设进度控制的管理措施涉及管理的思想、管理的方法、管理的手段、承发包模式、合同管理和风险管理等。在理顺组织的前提下,科学和严谨的管理显得十分重要。③经济措施。铁路工程建设进度控制的经济措施设计资金需要求计划、资金供应的条件及经济激励措施等。④技术措施。铁路工程建设进度控制的技术措施涉及对现实进度目标有利于的设计技术和施工方案。

2.1.3铁路工程建设进度的调整(1)调整的方法。铁路工程建设实施过程中经常发生工期延误,发生工期延误后,通常应采取积极的措施赶工,以弥补或部分地弥补已经产生的烟雾。主要通过调整后期计划,采取措施赶工,修改原网络进度计划等方法解决进度延误问题。发现工期延误后,任其发展或不及时采取措施赶工,拖延的影响会越来越大,最终必然会损害工期目标和经济效益。有时刚开始仅一周多的工期延误,如任其发展或采取的是无效的措施,到最后可能会导致拖期一年的结果,所以进度调整应及时有效。调整后编制的进度计划应及时下达执行。①利用网络计划的关键线路进行调整。②利用网络计划的时差进行调整。(2)调整的内容。进度计划的调整,以进度计划执行中的跟踪检查结果进行,调整的内容包括以下几方面。①工作内容。②工作量。③工作起止时间。④工作持续时间。⑤工作逻辑关系。⑥资源供应。可以治调整六项中的一项,也可以同时调整多项,还可以将几项结合起来调整,以求综合效益最佳。只要能达到预期目标,调整越少越好。