经济危机的解决方法范文

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Microbial resistance and the prospect of solution

XieRong

【Abstract】 The microorganism drug resistance oneself threaten seriously humanity's health, is being helpful to the microorganism drug resistance member mechanism research to using the antibiotic, the control bears a medicine infection reasonably. This article has analyzed the acquired character drug resistance mechanism, has carried on the forecast to the microorganism drug resistance solution and to the prospects for development.

【Key words】 Microorganism: Drug resistance; Forecasts

【中图分类号】R725【文献标识码】A【文章编号】1005-0515(2011)02-0230-02

目前，抗生素己成为我们治疗感染性疾病不可或缺的药物，研究和了解微生物耐药性的分子机制，对于合理应用抗生素，延长抗生素的敏感期是现今亟待解决的问题。

1 微生物耐药性的分子机制

1.1 天然不敏感性：有些微生物由于具有一些独特的结构或代谢，天生对药物不敏感。如支原体无细胞壁结构，对青霉素、头孢菌素等β内酰胺类抗菌药物天然不敏感；嗜麦芽寡养单孢菌对亚胺培南和氨曲南耐药率为100％；常见革染氏阴性杆菌对氨苄青霉素耐药率为100％。

1.2 获得耐药性：有些微生物对原来敏感的抗生素通过遗传性的改变而获得的抗药性。

1.2.1 自发突变加药物选择：抗药性的产生不是由于微生物与药物接触而产生，而是白发突变加上药物选择的结果。通常认为，抗药菌所含的抗菌基因是由敏感菌的遗传物质自发突变产生的，但一般自发突变的频率极低，通常突变率在10~10～10~16。抗生素的广泛使用导致耐药菌株不断被筛选出来，并广泛传播；滥用抗生素、预防性用药，使诱导产超广谱β-内酰胺酶的细菌增多。这种超广谱β-内酰胺酶是由普通质粒介导的超广谱β-内酰胺酶基因突变后所形成的。

1.2.2 细胞间抗药性的基因转移：获得性耐药也可通过耐药基因转移而形成，如某些敏感菌株在获得耐药基因后即转变为耐药菌株。

1.2.3 产生使抗生素结构改变的酶或灭活酶：随着第三代头孢类抗菌药的大量应用导致大肠埃希菌、肺炎克雷伯菌中的TEM-1和SHV-1酶加快了突变，形成各种超广谱β-内酰胺酶(ESBL)，介导了细菌对青霉素、头孢菌素、单环菌素耐药。感染凝固酶阴性葡萄球菌(CNS)耐药性增高与产β-内酰胺酶和黏质有关，肠杆菌科和铜绿假单胞菌亦在内酰胺类抗生素作用下大量诱导头孢菌素酶(AmpC)的产生，导致细菌对碳青酶稀类之外的所有β-内酰胺类抗生素耐药。

1.2.4 抗生素作用靶位的修饰或改变：由于基因突变，一些细菌形成抗生素不能与结合的作用靶位，或者即使能与之结合形成复合体，但靶位仍能保持其功能，微生物就表现出抗药性。胡原等研究中，凝固酶阴性葡萄球菌(MRS)的药敏试验显示对所有的β-内酰胺类、头孢菌素类、β-内酰胺／β-内酰胺酶抑制剂、氨基糖苷类、大环内酯类、四环素类及喹诺酮类抗菌药物耐药，呈现多重耐药性，仪对万古霉素、利福平及呋西地酸敏感。

1.2.5 细胞膜通透性降低或改变：由于细胞膜的通透性改变致使药物进入细胞内减少，就使得微生物细胞表现出抗药性。虽然大多数情况下，外膜孔蛋白缺失不是主要的耐药机制，但它可降低细菌对抗生素的敏感性，在其它的耐药机制存在的情况下，可明显提高耐药程度。多数β-内酰胺类抗生素外膜孔蛋白通透率较低，一旦外膜孔蛋白缺失或减少就会造成抗生素进入细菌细胞内的量大减，引起耐药而氨基糖甙等尚有其它通道进入胞内，故受影响不大，所以外膜孔蛋白缺失造成的耐药性主要与β-内酰胺类抗生素育关。

1.2.6 主动外排系统作用：以前对革兰阴性杆菌具有较强抗菌活性的第三代头孢菌素，现在对铜绿假单胞菌抗菌活性也越来越弱，这与铜绿假单胞菌耐药机制较复杂有关等。

1.3 多重耐药性：某一微生物可同时对两种以上作用机制不同的药物所产生的抗药性。生原因很多，具多重耐药性的菌株，可能含有两个以上的抗药质粒，或其抗药质粒上可能含有多个抗药基因。

1.4 交叉耐药性：有些微生物对结构类似或作用机制类似的抗生素均有抗药性的现象。对某一种抗生素，可能存在不同机制抗药的菌株。当两种抗生素作用于相同的位点时，常常出现交叉抗药性。中枢神经系统感染最常见的G-菌为肠杆菌科细菌、不动杆菌属和铜绿假单胞菌，对第三代头孢菌素维持较高耐药率，大肠埃希菌和克雷伯菌属对第三代头孢菌素耐药，主要与产生超广谱β-内酰胺酶有关。

1.5 赖药性：一些由于基因突变而致的抗药菌，不仅对该药物具有抗性，而且需要该药物作为特殊的营养因素。

1.6 耐受性：一些微生物对药物抑菌作用的敏感性未改变，而对药物的杀菌作用具有相对抗性，即M1C提高后，表现为抑菌，而不是杀菌。在革兰阳性菌及阴性菌中均曾发现有耐受性菌株。

2 微生物耐药性的前景展望

微生物耐药性的产生是不可避免的，是生物长期的进化和优胜劣汰的结果。并且，耐药性一旦产生，它将会保持下去，抗生素的继续使用不仅为高耐药菌株继续提供选择压力，而且促进其复制、组构及共同享用耐药基因。因此，我们要尽量从各种途径来阻断耐药性的产生和传播，如控制传染、开发新抗生素、合理应用抗生素等有效措施来减缓它的发生。与此同时，为了最大程度取益于抗生素、最小程度推进其耐药性，应对所用抗生素进行复试，能产生抗生素和其他生物活性物质的微生物的数量是无限的，微生物培养条件、化学、生物合成技术以及微生物学和遗传学技术的发展，也为新抗生素的制备提供了无限广阔的前景。我们研究微生物耐药性的分子机制最终目的是要控制耐药菌株感染，具体措施包括抗菌肽类药物的开发、噬菌体的应用、新型抗生素研制开发、中草药的应用研究等。在研究耐药型和耐药机制的基础上，加强培训、预防及监控措施，积极开展耐药性克服的探索性研究及抗菌药物合理使用与监管措施等。

3 结束语

抗生素的发现和应用造福了人类，但随着时间的推移，微生物耐药性对我们全人类的健康己造成了极大的威胁，研究其分子机制只是一个科学的手段，我们更应该随时随地随处减少耐药性的产生和传播。

参考文献

[1] 李明成.铜绿假单胞茵多重耐药性分子机制的研究册[J]北华大学学报2006，7(1)：31~36

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1、现有问题

经济危机容易造成企业的短视行为，企业为了短期内渡过难关，而削减有利于企业长期发展的长期激励措施。金融危机已经直接影响到企业人力资源的战略规划和发展，企业中常态的员工职业发展与能力提升受到挑战。薪资调整幅度与企业生命周期相互影响，薪酬增长率反映企业对未来经济前景的信心。在金融危机爆发直至现在 ，企业采取冻薪、减少薪资增长幅度等手段以应对危机造成的影响，降薪成为普遍做法。同时，危机期间有很多企业缩减了晋升规模，这样做可以有效避免劳动力成本快速增长。

危机时候即便选择削减劳动力成本，但人才却是组织应当挽留的对象，以便为经济复苏之时开展业务储备人才资本。如果危机时期没有挽留住优秀的人才，等危机解除之后，需要大量人才为企业效力的时候，反而会造成由于人才短缺，而错过了企业发展的机会。

近年来，高级技工的短缺问题日益严重。据统计，目前我国高级技工仅占工人总数的5%左右。与发达国家高级技工40%的比例相差甚远，高级技工的缺口达数千万人。一项调查显示，因为缺少技能人才问题，近几年我国企业产品不合格率达到30%，造成的经济损失每年近2000亿元。并且，很多产品我国根本无法自行生产，必须请国外企业生产。有关专家指出，技术工人的结构失衡和高级技工的断档将成为制约企业技术创新和发展的障碍，这已经成为我国制造业面临的日益突出的问题。

2、原因分析

高级技工短缺的原因有很多，有社会上片面的人才观，也有对技能人才培养的忽视。我认为，各种原因，与我国传统的岗位制薪酬制度都有很大的关系。岗位制的薪酬制度强调一岗一薪，用岗位的晋升来提高薪酬以激励员工。而在这种制度中，普通工人往往是位于最底层的。

而且由于传统的薪酬结构无叠幅，这就意味着员工不管工作多少年，表现多优秀，如未能获得级别的晋升，工资都是一成不变的，这就不利于鼓励员工优秀的工作表现，以及培养多技能工人。这种状况对于员工和企业双方来说无疑都没有好处，员工不胜任工作，找不到工作的乐趣，无法实现自身的价值，在有较大绩效压力的情况下往往会表现失常。或者是心情郁闷，甚至有些人会由于被晋升而离开企业。对企业来说，员工被不恰当地晋升到一个他们所不能胜任的职位上，一方面使他们得到了一个蹩脚的新的管理者，另一方面，企业同时又失去了一个能够胜任较低一级职位的优秀员工，因此，企业也是这种不恰当晋升的受害者。然而，遗憾的是，传统的薪酬制度对优秀员工进行奖励的晋升哲学使得这种状况在实际生活中屡见不鲜。如前面所提到的，当技工们把精力都放在如何能提升到管理层的时候，企业即失去了一个潜在的高级技工，同时也可能多了一个不适宜的管理人员。

传统薪酬结构普遍存在以下问题：

（1）等级多。一般有十几个甚至更多级别。频繁的薪酬级别调整，导致员工将注意力集中在调整级别工资上而非注重自身技能的提高。

（2）级差小。相邻的两个工资点的差别很小。员工晋升一级，所获得的激励作用并不大，高级别员工与基层员工的薪酬不能拉开足够的差距。

（3）级幅小。级幅是指每个薪酬级别的工资范围。每个级别只有一个工资点，职位的细微差别都可能导致薪酬级别的变化。但工资是刚性的，通常是调高容易调低难，从而阻碍轮岗制度的实施。

（4）无叠幅。传统的薪酬结构中相邻级别的工资没有重叠的部分。

（5）与市场脱节。实行国家统一的薪酬结构，企业基本上没有自主的弹性。在缺乏弹性和竞争力的工资架构下，企业对行业竞争、市场状况、人才流动等方面的变化显得束手无策。

3、如何运用宽带薪酬解决该问题

所谓宽带薪酬，主要指的是与薪酬等级对应的薪酬浮动范围加宽，其最突出的变化就是大幅削减职位的级别数，将原来过多的薪酬等级精简为少量的几个级别，与此同时，却将每一级对应的薪酬浮动范围拉大，低级别的员工只要工作出色，所对应的薪酬就会超过甚至大大超过高级别的员工，员工不再需要一味通过级别的垂直上升来追求薪酬等级的提升。在这种情况下，员工长期安心于本职工作，即使职务未见提升，只要工作努力，薪酬就可能不断得到相当满意的上升。只要在同一个薪酬宽带里，即使岗位调整（无论是同级轮岗或向下一级交流），只要业绩不俗，就可能获得更高的薪酬，这种薪酬制度对于结束企业内长期存在的轮岗、换位阻力的作用是显而易见的。员工不用过多地考虑自己的职位，着重要考虑的是所处的角色，职位概念逐渐淡化。

在这样的环境中，高级技术工人才可以不必考虑升职，就能够凭借其良好的工作表现得到与其相符合的高工资，且会纠正社会上对工人职位的轻视。这样做带来如下的好处：（1）现有的高级技工人才可以长期保持在本岗位工作，发挥出他们的最大效用，进而实现整个组织的利益最大化。（2）现有的工人也愿意认真钻研岗位业务，使自己的技术水平得以提高。（3）社会重视技工人才的培养工作，越来越多的人也愿意学习技术，成为技术工人，保证了技术工人的供给。

运用宽带薪酬制度需要注意以下方面：

首先是，进行工作分析和岗位评估，二者都是使企业内部工作岗位明晰化的过程，其结果为企业薪酬的内部均衡提供了调节的依据。同时要注意岗位之间的价值阶梯以及相邻两个价值阶梯之间的跨度空间，这不仅使企业内部建立起连续性的等级，同时为新岗位的设置构建了薪酬标准。

第二，根据 工作分析和岗位评估的结果设置岗位等级和相应的薪酬等级。要确定宽带的数量，规划出整个企业分为多少个工作带，明确工作带之间的界限；在每一个工作带中，根据不同的工作岗位的特点和不同层级员工的需求设定每个工作带具体的薪酬结构组合，并设定最低和最高薪酬待遇，同时向全体员工公开标准，对相应工资带中的员工进行资格评审和绩效评价。

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“勤俭节约”是中华民族的传统美德。节约的概念在现在来讲已经不再是一句空话，从大方面来说，百元周可以节约地球的资源，保护我们的生态环境，从小方面来说，能为我们节省下来不必要的开销，把钱花在“刀刃”上。

在这里我给大家透露一下我节约的小秘方：

用一大张餐巾纸擦一下嘴的话会很浪费，我会把餐巾纸撕开分成两次用，这也算是为环保做贡献嘛!

平时洗澡时，我会把先流出的冷水放到一个桶里，这些水用来洗抹布、冲马桶等都可以，即环保又节省。

结块了的盐和砂糖不要丢掉，倒在纸巾上放在微波炉里加热后包起来，用手揉揉就可以恢复原状，就可以继续使用啦!

平时去餐厅吃饭的时候，我会把没吃完的菜打包回家，尽量减少不必要的浪费，“谁知盘中餐，粒粒皆辛苦”。

有很多生活中的小事情都可以不经意间做到节约，大家要用心去行动，不过在这里巧巧也想提醒一下大家，百元周提倡的应该是一种节约的概念，大家还是要注意好好吃饭，不能伤了自己的身体噢!要在自己能够力所能及的节省范围内，做到节省、节流、节俭。

金融动荡对实体经济的影响也逐步显现，百姓生活也在不知不觉中受到影响――通货膨胀、失业威胁、荷包缩水等问题接踵而米。未雨绸缪、准备“过冬”，眼下几乎成了百姓的共识。我们不是专业的股民，在手中的股票被套牢的情况下没有必要去探究什么时候是股市的最低点然后操底，这样反而容易让自己越陷越深。但是，也不能因为经济危机，总是持币观望，不敢投资，错失收益的好机会。经济危机下的节约化生活并不是不花钱，重要的是做好资产的合理配置，降低家庭的财务风险，而不是降低生活品质来应对经济危机。应该在危机中认清自己的实际情况，找到合理的解决方法。

金融危机下，现金为王

不要把过多的资金投资不动产或者泡沫行业，建议多持有保本型银行理财产品或债券型基金，灵活方便，有好的投资机会，可以随时变现。追求资本的安全性和灵活性。

保持良好的心态、长期持有

大多数人多多少少都会持有部分股票，而且按2008年的行情，账面肯定会发生很大的亏损。不要心急，保持良好的心态。现在目前是亏，那我就长期持有，总有一天能回来。改做一些定额定投，分散风险，逐步加大持有量，待到时机好时再赎回。

先保障、后收益的理财策略

检查一下全家的保险情况，看看保障够了没有，特别是家庭的主要经济支柱有没有足够的保障。一般建议全家全年的总保费支出在年收入的10％－15％。有了很好的保障，再来谈投资收益，分散家庭财务风险。

投资房产需谨慎

这场金融风暴，从源头来追溯，是源于美国的房地产泡沫破裂，即次贷危机的加剧，逐渐扩散到世界金融体系，并迅速向实体经济蔓延。由此可见，房地产泡沫破裂造成的金融风暴对于全球经济来说，破坏力是非常大的。而当前房地产属于高风险投资，根据专家介绍，中国的房价还会有一轮新的调整。

开源节流

开源当然就是要多些赚钱的路子了。节流当然也很重要。以前一些大手大脚的花钱习惯要收敛一下，三思而后行，是否是生活必需品，是否是可以缓缓再买的东西。大额的商品是不是夫妻双放协商后再行购买。大额商品用信用卡付款，享受50天左右的免息期也是不错的选择。

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一、引言

08年爆发百年不遇的经济危机,现在已经有一年半的时间,经济危机对世界的影响正在逐渐减小。回头总结国内钢铁工业面临的问题正是一个很好的时机。前事不忘后事之师,钢铁行业作为我国占据重要地位的行业,对我国的房地产行业、制造行业的上游原料供应有着巨大的影响,同时,钢铁出口也是中国出口创汇的重要手段。

根据我家统计局最新数据统计,2009年我国的粗钢产量为56784万吨,同比增长13.5%,我国钢材产量为69244万吨,同比增长18.5%,生铁产量为54375万吨,增长15.9%(stats.省略)。中国钢产量位居世界第一位,要比第二、第三、第四三个国家产量之和还要高。随着2008-2009年的经济危机使得钢铁行业资金链的问题暴露了出来。

钢铁行业在中国的地位日益上升,首先由于中国的钢产量居高不下,中国钢铁行业消耗的能源量非常大,影响上游的国内能源企业,对国内的能源需求很大,造成了中国的每一美元GDP中,能源的消耗量居高不下,中国现在GDP的发展规律就是以大量的能源来交换告诉发展的经济,随着中国经济消耗的GDP的数量日益上升,中国的能源问题日益突出;其次由于铁矿石供应大量依赖国外进口,所以钢铁行业受国际经济形势影响巨大,导致钢铁行业不够稳定,随着金融危机势头远去,中国在在铁矿石进口中的劣势又现,中国企业在谈判中处于绝对劣势,最近面对国外其企业铁矿石价格近乎翻番的增长,中国企业只能被动接受;最后,中国的钢铁行业,粗钢的产量占总产量的比例非常大,粗钢产量与钢材产量的比例为0.82:1,缺少工业附加值,缺少精加工的程序导致国内钢铁企业虽然产量很高,但是利润率很低,同时对环境的污染巨大。钢铁行业的经营现状对中国钢铁企业的资金链提出了巨大的挑战。

济南钢铁股份有限公司是由济南钢铁集团总公司作为主发起人,联合莱芜钢铁集团有限公司、山东黄金集团有限公司、山东金岭铁矿和山东省耐火原材料公司四家法人企业共同发起设立的特大型钢铁联合企业。公司经营范围为:钢铁冶炼、加工,钢材、水渣生产、销售,许可证批准范围内危险化学品销售(禁止储存)、煤气供应及自营进出口业务。(省略)由于济南经营方向与国内大多数钢铁行业很相似,在金融危机的影响下,济南钢铁的资金链也承受了巨大压力。

二、金融危机下钢铁行业资金链现状

所谓资金链是指维系企业良好运转需要的资金循环渠道,是指现金――资产或产品――资金的循环过程。企业想正常运转,必须保持资金链的通畅。资金链的流通速度低,现金积压轻则导致企业失去获利的机会,重则导致企业破产。中国的钢铁企业要健康的发展,必须打造良性的资金链,这样才能保证企业具有行业竞争力。由于大中型钢铁企业多为国有企业,所以良好的资金链的打造有利于国有资产的保值、增值。但是金融危机增大了钢铁企业的资金链的压力。

1.铁矿石供应受国际经济形势影响大

由于中国本土大多的铁矿石品质不能达到现行的应用标准,中国钢铁行业的铁矿石大多要从澳大利亚和巴西等地进口铁矿石。但是近年来中国铁矿石进口量激增,中国海关总署网上公布的数据显示2009年中国进口铁矿总量达6.28亿吨,相比2008年4.436吨,同比增加42%(customs.省略)。铁矿石的进口激增导致中国钢铁行业在铁矿石谈判中更加被动,将更多的受到淡水河谷、必和必拓和力拓组成的铁矿石三巨头的更多加价压力。2009年第一季度,中国铁矿石进口量占全球总产量的80%(customs.省略)。铁矿石价格由于中国的旺盛的需求,即使在经济危机时也没有明显下降,在这个经济的影响渐渐减小的时候,铁矿石的价格更是进一步蹿升。

由于三大铁矿石公司进行串联,所以现在国内依靠进口铁矿石进行生产的企业大多受到铁矿石价格的影响,铁矿石价格现在成为导致中国钢铁行业成本激增的最重要的原因。

济南钢铁公司的铁矿石也来源于进口,这点使济钢集团的成本大量上升,这也就意味着同样的资金只能购买更少的原材料,济钢集团必须将资金更加的集中到购买原材料上来,这就必然导致用于扩大再生产和产业升级的资本相应减少。

2.煤炭价格上升

金融危机到来之前的几个月,煤炭价格达到一个顶点,这一段时间钢铁行业的成本极大地提升。又由于煤炭价格的变动程度很大,所以钢铁行业企业大多不大量囤积钢铁成品。由于煤炭价格上升,导致资金链的周转速度减慢。

3.企业效率低

中国的钢铁行业的企业规模虽然很大,但是焦国华、江飞涛、陈舸等几位学者采用对国内57 家钢铁行业的大中型企业的相对效率和规模效率进行研究,研究结果表明我国钢铁行业中规模经济的现象并不明显。

同时,中国钢铁行业的技术含量偏低,国内钢铁企业大多进行粗钢加工,前文已经说过,粗钢的产量占钢材总量的大多数。作为初级加工的粗钢生产,其利润率是很低的,相比于日本等国家的钢材精加工和精密仪器的制造,中国的钢铁行业的利润率远远低于日本平均水平。同时代价也是很高的,由于国内钢铁行业利润来源于国内低廉的劳动力价格、人口红利以及不太严格的检验制度,钢铁行业对国内环境的污染也是很大的。

还有,中国钢铁行业机械化水平低,随着中国平均工资水平的上升,钢铁行业的成本急剧上升;同时由于国内工人福利水平上升,工人的非工资薪酬增加很快,随着这种趋势发展,技术密集型企业相对于劳动密集型企业的优势愈加明显。

三、建议解决方法

钢铁行业的资金链在经济危机下,面临很多的问题。总体来说就是循环速度下降和成本上升。笔者通过走进济南钢铁进行实际调查,结合实际进行总结,提出以下的解决方法。

1.国内钢铁企业购买矿石时组成联盟

钢铁行业在国际采购时曾出现国内企业与矿石企业私下达成交易,损害中国钢铁企业整体利益的现象,甚至出现了力拓实践之后,中国钢铁企业正在逐步建立整体联盟模式,这样能够尽量增加钢铁企业在铁矿石市场上的筹码。

由于国内钢铁企业普遍存在相互持股的情况,济南钢铁集团股份中有很大比例是由国内其他钢铁巨头持有,利用该优势,济南钢铁业应该积极组织并参与铁矿石购买的攻守同盟,以求增大在铁矿石购买中获得的利益。

2.促进产业升级

首先,促进进行钢铁进行深加工,初步加工到粗钢之后,引进或者创新高级的生产供给,进行生产精密的钢材和精密仪器,促进钢铁深层次加工,增强利润率,同时降低了对于铁矿石的价格弹性,将主动权留在自己手里。

其次,适当增加企业的机械化程度,越是劳动力成本高的地方,机械化程度就更要高,企业进行合理地计算,运用科学方法计算人力和资本的投入比例,以初始投资代替细水长流的工人薪酬。从长远上降低企业的成本。适当的减少工人冗余,济钢这样中等水平的钢铁企业,却要养活2万左右的职工,企业负担过重。

3.充分利用企业的生产能力

在经济危机时期,钢材的需求量下降,企业可以充分利用生产力,适当的利用剩余生产能力,进行其他可以生产的其他产品的生产,例如过去利润率比较低的产品,现在可以进行生产,充分利用企业的现有人工和生产能力。进行差异化生产,旺季的时候全力生产附加值高的产品,淡季生产附加值相对少的产品。

济钢可以充分利用其他生产能力,按季节调整企业生产能力,比如旺季的时候将小批的运量外包,淡季时候则运用公司自己的运力完成。

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国际投资仲裁是指用以解决东道国与在其境内的投资者因投资争端而提交的仲裁解决机制。二战之前,国际商品货物流动是国际经济交往的主要形式;二战之后,国际投资逐渐取代国际商品贸易成为国际间经济交往的主要形式。正如联合国贸易和发展会议(简称UNCTAD)中所描述的:2012年,主要由于投资者面临的持续的宏观经济脆弱性和政策不确定性,全球直接外资量下跌。据预测,今后两年内,全球直接外资量只会小幅度上升,发展中经济体吸收的直接外资首次超过发达国家,在世界五大直接外资接受国中,有四个是发展中经济体。此外,将近三分之一的全球直接外资留出量来自发展中国家,因此它们延续着一种看来仍将持续的上升趋势。国际投资的繁荣势必会带来一连串的国际投资争端。进入一国境内投资的跨国公司与东道国之间的投资争端已经成为影响国际投资正常进行的主要障碍。

正如争端自海外投资伊始,在20世纪六七十年代表现为有关征收、国有化及补偿标准问题的冲突。妥善解决投资者和东道国之间的投资争端有利于资金在国际范围内流动,促进投资者和东道国之间的双赢,更好促进经济贸易一体化的发展。相反,如果投资者和东道国之间的投资争端如果得不到公正合理的解决的话,那么争议的存在就有可能损害投资者的投资安全,也阻碍了东道国吸收海外投资的途径。所以,探寻一种切实有效地争端解决途径,是保障海外投资顺利进行的必要所在。

纵观国际投资的历史,一般存在五种争端解决方法,分别为协商、东道国国内救济、外交保护、国际商事仲裁和国际投资仲裁。协商,作为解决国际争端的最基本方法,是指对于投资者与东道国之间的争端,首先需要当事双方自行友好协商解决。协商,作为争端解决方式的一种,在中国与各国签订的双边投资保护条约,(简称BTTs)中,一般都会规定“缔约一方的国民或公司与缔约另一方之间就在缔约另一方领土内的投资产生的争议应尽量由当事方友好协商解决”,协商作为争端解决的首要选择,其好处是有利争端解决的灵活和彻底,并且能够不使投资关系僵化和破灭;但是其不利之处在于因为缺乏第三方的参与,适用协商的结果难以有效执行,且若争端双方的关系彻底破灭,协商有可能成为一方拖延解决争端的途径,从而不利于争端的解决。所以,各国在引入协商作为处理机制时,便会对协商做一定的限制性规定,例如,中国与各国的BTTs中规定争端解决适用六个月的时限。东道国国内救济,是指当外国投资者与东道国发生投资争议的情况下,若不能在有效期限内通过协商解决,应该将争议提交给东道国的行政或司法机关按照东道国的法律予以解决。东道国国内救济,主要来源于国际习惯法中用尽当地救济原则,即争端未能适用完东道国所有救济手段之前,便不能寻求国际程序解决。东道国国内救济其优点是能够最大限度的保护东道国,但是其对于争端的公平解决却是被人后病。

1.2正当性危机产生的背景

在20世纪90年代之前,由于国际投资仲裁的案件数量不多,争端影响面相对不大,并且国际仲裁庭对个案的处理也比较适当,发展中国家对于这种仲裁机制并没有完全排斥,毕竟取得海外投资是发展本国经济的一项重要动力,同时投资者母国对于国际投资仲裁也一直采取支持态度。

然而,在90年代以后,国际直接投资流量不断增大,由于仲裁规则允许投资者有权就东道国违反条约义务诉诸国际投资仲裁,致使东道国的政府管理行为处于可能动辄得咎的新形势之中,而一些外国投资者也借此来索取权益,造成国际投资仲裁的数量日益增长。例如,截止2013年12月31日,ICSID共受理459起投资争端案件,平均每年受案量超过30余件,其中年受案量达到最高值50起。

截止2013年底,在ICSID中有85起案件是由阿根廷当作被告,所以系统分析阿根廷被推上被告席的原因,能更为切实了解正当性危机的背景。阿根廷自取得独立地位后便一直担任国际投资领域中的“排头兵”的作用,其着名法学家兼外交官卡尔沃旗帆鲜明地反对外交保护,反对发达国家对发展中国家的武装讨债,反对外国投资者享有高于本国投资者的“超国民待遇”,反对外国投资者将其与东道国的投资争端提交国际仲裁,从而形成了“卡尔沃主义”。但是由于阿根廷经济改革与经济发展的相脱节,其在吸收大量投资之后,对于海外投资的不擅处置导致年底至年初的经济危机。阿根廷为应对经济危机,曾在2002年通过《公共紧急状态法》(25-561号法令)。该法令的实施,不可避免的损害了投资者在阿根廷的投资利益。所以外国投资者针对阿根廷的改革法案,向ICSID提出了大量的仲裁申请。这些争端涉及供水、供气、电力、信息服务、汽车、电信、租赁以及保险等多个行业,造成是以公共事业为主的大量投资争端。由于涉及公共事业,国际投资仲裁庭做出多则高达上亿美元的赔偿裁定,无疑会为刚从经济危机中恢复的阿根廷来一次雪上加霜的打击。因此,阿根廷国内学者幵始提出各种理论、学说质疑仲裁裁决在阿根廷的可执行性,甚至合宪性。

另外,在发展中国家走上“被告席”的同时,发达国家也逐渐走上了“被告席”的地位。根据《北美自由贸易区协定》,(简称NAFTA)第11章的规定,在东道国境内的投资者有权对东道国违反该章规定的特定国际义务的行为提起国际商事仲裁。美国和加拿大两国的投资者针对对方国家作为投资东道国的投资活动颇多,这也使得投资者针对对方国家提起投资争端仲裁便有了可能。因投资仲裁对本国作为东道国时的利益照顾不周,发达国家对于投资条约仲裁也产生了不满。所以,直至今日,无论发达国家还是发展中国家对于国际投资条约仲裁的不足,进行了一致的不信任讨伐,人们将这种讨伐称之为“/，！/正当性危机”。

2国际投资仲裁正当性危机的表现

国际投资仲裁“正当性危机”,是指在解决国际投资争端的仲裁机制以及仲裁裁决的效力并不能使

国际法主体得到信服和执行。其主要表现有以下三个方面:第一,投资条约中没有清楚规定投资者的权利标准,使得仲裁庭在适用投资条约时往往作扩大解释,导致当事人和仲裁员对投资条约缺乏预见性,使得不同仲裁庭就类似案件的决定常常不一致;第二,国际投资条约在程序上过度偏袒投资者的个人利益而对东道国的公共利益有所忽视,致使仲裁裁决对双方的利益把握失衡;第三,因国际投资争端中涉及东道国公共利益的受影响者主要是东道国的某个行业乃至某个国家,但是仲裁程序的不透明阻碍他们对自身利益影响的了解,所以投资仲裁的不透明性受到越来越多的质疑。 2.1投资仲裁裁决不一致性长期存在

国际投资仲裁裁决不一致性带给人们对投资条约仲裁的不可预见性,损害了投资者和东道国对法律的期待。仲裁裁决的不一致的案件主要表现在三 个方面:第一,具有相同的当事方、相同的事实、依据类似的投资条约内容而具有的投资权利的案件;第二,案件所涉及的商业背景、投资权利相似;第三,商业背景不同、所涉当事人不同,但是所涉投资权利相同的案件。

针对投资仲裁裁决不一致的情形,分析其中缘由主要是:第一,国际投资仲裁的准据法是国际法。众所周知,国际法规范因为颇为抽象、稀疏,而不像国内法那样具体、明确。单单依据国际法规并不能有效预测并调整自己的行为,导致了仲裁庭对于相同或相似的案件的认定经常会大不相同。并且,国际投资仲裁的监督机制只是侧重于对仲裁的程序性事项的监督,这便使得监督机制显然很难消除实体的不一致。第二,投资仲裁机构不能形成连贯的政策性指导。由于仲裁案件的一部分是由临时仲裁机制裁决,临时仲裁庭的仲裁员在其政治立场、思想观念和政策理解方面都不同,且并没有形成一致的政策,所以案件裁决会出现不一致的情形。第三,投资仲裁的公开性。原则上,国际投资仲裁因其源于国际商事仲裁,所以大部分奉行的是秘密性原则,即非经仲裁方同意不公开判决,但是由于投资仲裁的裁决不同于商事仲裁一样,它涉及到东道国的公共利益,所以投资仲裁裁决一般会通过各种途径向社会公众予以公布。这样就使一些当事方因其查找前案结果而与自身面临案件的结果不一致时,便会把这种不一致的情况公告与社会,在加上学者对裁决不一致的情形剖析和社会媒体的广大宣传,不一致将扩大。第四,不同仲裁庭对相同和类似投资权利的解释不同。例如,在Lauder诉捷克共和国案和GME诉捷克共和国案中,美国投资者分别以两种身份向捷克提起仲裁,一种是依据美国一捷克双边投资条约中,以其是美国公民的身份提起仲裁;另一种是依据荷兰捷克双边投资条约中,以其投资公司GME的身份提起仲裁。两个仲裁案件事实十分一致,并且所依据两个仲裁条约的内容也是一模一样,两个仲裁庭也是依据UNCIRAL仲裁规则来仲裁却是得到不一致的仲裁裁决。

2.2仲裁裁决对双方利益的把握失衡

除了仲裁裁决缺乏一致性之外,对于国际投资仲裁程序本身的缺陷也引起了广泛的关注。首先,由于深受西方传统观念“私有财产权神圣不可侵犯”,仲裁员很难转变自身固有观念,难以做到对公共利益保护的重视,因而国际投资仲裁会经常有失公正,对私人利益十分重视,而对公共利益照顾不周。同时由于目前的国际仲裁机制对仲裁员的选任标准有着明确的规定,很多仲裁员是从事国际商事仲裁的律师。因此,他们在案件中作为投资人的人,而在另一些案件中转变角色,成为仲裁员。索那拉亚教授发表他对仲裁员偏好投资者的担忧,他认为,仲裁员因为需要获得跨国公司继续任命他们为仲裁员的机会,所以就会过度偏袒投资者的私人利益,而对国际社会基本价值的考虑就少了很多。根据《华盛顿公约》,只有仲裁员在接受贿赂时,败诉方才可以寻求救济,提出仲裁裁决撤销的申请,而对于仲裁员与案件存在利害关系,规则并没有明确规定且无任何有效的救济程序。这就使得国际投资仲裁争端中的东道国面临这样一种局面,即使国际投资仲裁员具有倾向于投资者利益的偏好,东道国也无从寻求救济。临时仲裁庭中,由当事方指定仲裁员,仲裁员并不对国家负责,如此一来,仲裁庭会常忽视对公共利益的保护。

其次,国际投资仲裁因为脱胎于国际商事仲裁,所以投资仲裁庭不易摆脱商事仲裁的影响,从而将东道国与海外投资者之间的管理与被管理的关系矮化为平等双方当事者的对造,这样涉及东道国以及东道国公共利益保护的各项政策便被仲裁员忽视其指定的初衷,而是蜕变为损害投资者利益的手段。加之,投资条约中不少实体条款具有模糊性,仲裁庭往往作出不利于东道国的解释,这样就加大片面维护投资者利益的可能。

3克服正当性危机的实践........9

3.1上诉机制的构建.......9

3.2合并审理制度......11

3.3法庭之友”的创制......13

4我国投资条约仲裁的现状.......17

4.中国对ICSID管辖权条款的变更.....18

4.2条约序言片面保护投资者利益.......19

4.3投资待遇条款未作明确规定.......19

4.3.1国民待遇标准.......19

4.3.2最惠国待遇标准..........20

5中国应对投资仲裁正当性危机的建议.....20

5.1投资条约中平衡投资者利益与国家.....21

5.1.1 ICSID管辖权条款变更.......21

5.1.2条约序言中投资者与东道国之间的利益平衡.........21

5.1.3投资待遇条款审慎给予.......22

5.2我国仲裁机制的完善.........22

5中国应对投资仲裁正当性危机的建议

阿根廷双边投资条约过度自由化的规定是造成阿根廷仲裁危机的主要原因,反思中国的双边投资条约,自20世纪末也逐渐出现了自由化的倾向。因此,将阿根廷作为前车之鉴,汲取其教训。另外,2013年起,美国和加拿大分别制订了新的双边投资条约范本,并且依照新的条约范本和其他国家签订仲裁协议。尽管美加两国的双边投资条约的变化根源于NAFTA的仲裁实践,但是其变化的原因也在于对投资者和东道国利益保护失衡的投资协定。所以,中国双边投资协定的变更也可适当借鉴2013年美国双边投资条约的范本,最大限度保护中国国家利益。

5.1投资条约中平衡投资者利益与国家

因传统的国际投资条约片面考虑投资者利益而忽视东道国的利益,基于这种片面注重私人利益的立场,仲裁庭很容易缺乏对东道国公共利益的考量。因此,我们在了解仲裁机制的不足后,切忌过度放权。所以在今后的投资条约缔结中,必须改变以往片面注重投资者利益,主要衡量东道国和投资者双方的利益,更需要改变过去的投资仲裁的立场和模式,更加注重维护东道国利益。因此,我国需要从管辖权条款、条约序言和投资待遇条款登方面有所变化,以此防止重复上演阿根廷的悲剧。

5.1.1 ICSID管辖权条款变更

中国目前全盘接受 ICSID的仲裁管辖权,是基于中国作为一个资本输入大国的利益考量,但是我们仍然需要警惕海外投资者利用双边投资条约挑战中国经济的行为。中国在针对 ICSID管辖权中,应该区分不同情况,针对不同国家以及投资流向,区别对待。中国在与发展中国 家签订的双边投资条约可以采取全面接受 ICSID的管辖规定。但是与发达国家签订双边