知识产权管理经验范文

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【中图分类号】 F275 【文献标识码】 A 【文章编号】 1004-5937（2016）23-0034-06

一、引言

会计盈余是反映管理层履行受托责任的书面文件，会计盈余的信息含量直接影响股东对管理层受托责任履行情况的判断以及对未来投资决策的制定。Jensen和Meckling早在1976年就发现，企业管理层和外部股东与债权人之间存在成本问题。理性的管理层为获取私利，采取盈余管理行为，操控会计盈余，误导股东和债权人的决策。Roychowdhury[ 1 ]采用操控性现金流、操控性生产成本和操控性费用指标度量真实活动盈余管理后，盈余管理问题再次成为学术界关注的焦点。近年来，国外许多学者从产品市场竞争的视角研究盈余管理问题，但结论并非一致，Karuna和Markarian发现，产品市场竞争越激烈，管理层采取的盈余管理程度越高[ 2-3 ]。但也有学者认为，激烈的产品竞争能有效缓解股东和管理者之间的信息不对称程度[ 4-5 ]，抑制企业盈余管理行为[ 6 ]。

国内对产品市场竞争与盈余管理的研究比较少。陈骏和徐玉德采用2000―2009年全部A股上市公司10 265个观测值为样本，研究产品市场竞争与应计盈余管理的关系发现，行业内竞争地位高的企业盈余管理程度更高，且主要倾向于负向的应计盈余管理[ 7 ]。而周夏飞和龙发现，公司产品竞争势力越弱，越倾向于选择更高程度的盈余管理行为[ 8 ]。张欢从金融危机冲击视角，研究产品市场竞争对盈余管理的影响发现，金融危机后，相比竞争劣势的企业，行业内处于竞争优势的企业盈余管理程度显著低，且应计和真实盈余管理之间存在替代关系[ 9 ]。

显然，国内对产品市场竞争与盈余管理的研究未得到一致结论。导致不同结论的原因除度量方法和样本区间的差异外，可能因为我国特殊的企业所有权性质影响产品市场竞争与盈余管理的关系。因此，本文以2000―2013年全部A股企业为样本，以修正的Jonse模型和Roychowdhury（2006）模型计算应计项目操控值、生产操控值、费用操控值和销售操控值作为盈余管理程度的替代变量，以市场占有率作为行业内企业产品市场竞争优势的替代变量，从不同所有权性质的视角实证检验产品市场竞争优势与盈余管理行为的关系。本文的贡献在于我国特殊制度背景下，从不同所有权性质的视角研究产品市场竞争对应计和真实盈余管理行为的影响，为研究我国国有企业和民营企业盈余管理行为提供经验证据。

二、理论分析与研究假说

（一）产品市场竞争优势与盈余管理

现有文献发现，产品市场竞争对盈余管理的影响主要取决于信息机制和约束机制的作用。从信息机制的角度分析，产品市场竞争有助于降低股东和管理层之间的信息不对称程度，抑制管理层的盈余管理行为[ 4，7 ]。但Markrian et al.发现，只有当资本市场完全有效、投资者能够完全观察到公司经营状况时，产品市场竞争才能发挥抑制盈余管理的信息机制[ 10 ]。相比于发达国家，我国资本市场有效性较差，股价暴涨或暴跌现象和资产增涨异常现象普遍存在，说明我国资本市场尚未达到完全有效。本文推测，在我国特殊的制度背景下，产品竞争的信息机制并不能有效抑制管理层的盈余管理行为。相反，有些学者认为，管理层的盈余管理行为有可能是激烈竞争环境的回应[ 9 ]。激烈竞争环境下的企业，为避免竞争对手掠夺性威胁，会降低盈余信息含量[ 11 ]，保护自身的竞争优势。因此，产品市场竞争越激烈，盈余管理程度越高[ 2，10 ]。周夏飞和龙发现，相比于产品竞争势力弱的企业，行业内产品竞争势力较强的企业，具备更高的定价能力和外生负面成本转嫁能力，从而盈余管理动机相对较弱[ 8 ]。

从约束机制的角度分析，激烈的产品市场竞争会压缩企业的利润空间，增加企业破产清算可能性，从而迫使管理层付出更大的努力提升企业价值，维护自身声誉，在这种情形下，股东和管理层的利益逐渐趋同化，管理层为股东利益最大化而努力[ 12 ]。因此，产品市场竞争越激烈，行业内竞争优势越弱，则盈余管理程度越低。正如上述分析，产品市场竞争的约束机制在我国特殊的资本市场上真的起到抑制盈余管理的作用吗？会计盈余表明公司处于竞争劣势时，会使其在股票市场上遭受更大的惩罚[ 3 ]，从而使经理人的私有租金受损，比如受到更严格监督，显性与隐性收入降低，甚至被解雇[ 7 ]。因此，产品市场竞争优势越弱，管理层实施盈余管理行为的动机越强。

根据上述分析，本文推测产品市场竞争的信息机制和约束机制并不能抑制盈余管理行为，反而可能激发管理层的盈余管理行为。因此，提出假说H1：

H1：相比产品竞争优势弱的企业，产品市场竞争优势强的企业盈余管理水平越低。

（二）产品竞争、所有权性质与盈余管理

我国资本市场与美国等发达国家资本市场不同，我国资本市场的绝大部分上市公司是国有资本改制形成的国有企业。这些国有企业存在投资者缺位、信息严重不对称现象。但相比民营企业，国有企业不论是市场惩治还是资源配置（融资压力）方面都面临国家的保护，不遵循市场经济的“达尔文”优胜劣汰规则。首先，由于国有企业承担更多就业、国防、基础建设和资源稳定等社会责任，即使盈余情况并不乐观也不会面临破产或管理层被解雇的风险。其次，从社会资源配置和银行信贷融资角度分析，由于国有企业的实际控制人是国家，而银行是国家的金融工具，因此，具有良好政府背景的大型国有企业更容易获得商业银行追逐[ 13 ]，更容易获得银行贷款[ 14 ]，社会资源更倾向于为国有企业开放。因此，不论从企业破产、管理层失业还是外部融资压力的角度分析，产品市场竞争优势较弱时，民营企业管理层的盈余管理动机显著高于国有企业。相反，行业内产品竞争优势越强，民营企业盈余管理水平显著低于国有企业。从而提出假说H2：

H2：行业产品市场竞争优势越强，民营企业的盈余管理水平越显著低于国有企业。

三、研究设计

（一）盈余管理度量指标

1.应计盈余管理度量指标

本文采用修正的Jonse模型度量企业应计盈余管理程度。该模型首先计算出企业的正常盈余管理部分，然后用实际盈余管理减去正常盈余管理部分，即得到操控性应计盈余项目值，修正的Jonse模型用该值代替应计盈余管理程度。

TAt/At-1 = ？琢0 + ？琢1（1/At-1） + ？琢2（？驻SALESt - ？驻ARt/At-1） +

？琢3（PPEt/At-1）+？着t （1）

其中TAt为企业第t年应计项目总额，用企业第t年营业利润NIt减去第t年经营现金净流量CFOt后的金额计算。At-1为企业第t-1年年末总资产价值；？驻SALESt为企业第t年营业收入的变化额；？驻ARt为企业第t年的应收账款变化额；PPEt为企业第t年固定资产原值；a0为截距项；ai为回归系数，i=1、2、3；？着i为残差项。首先，分行业、分年份对模型（1）回归，得到截距项和回归系数值，然后带入模型（2）得到正常的应计项目值。

NDAt=■0 + ■1（1/At-1） +■2（？驻SALESt - ？驻ARt/At-1） +

■3（PPEt/At-1） （2）

可操控性应计盈余项目，即应计盈余管理水平表示为：

AMt=■-NDAt （3）

2.真实盈余管理水平度量指标

本文借鉴Roychowdhury（2006）的销售操控值、费用操控值、生产操控值替代真实盈余管理程度。其中，销售操控是采用激进的现金折扣或不合理放宽信用条件来增加企业报告期销售收入，提高利润。因此，Roychowdhury设计企业经营性净流量与销售收入和销售收入变化的线性回归模型（4），分年行业回归得到回归系数，并代入无残差项的模型（4）得到正常的经营现金流量值，然后用实际经营现金净流量减去正常的经营现金净流量得到销售操控值。该值越低，真实盈余管理水平越高。

CFOt/At-1 = λ0 + λ1（1/At-1） + λ2（SALESt / At-1） +

λ3（？驻SALESt/At-1）+？着t （4）

其中，λ0为截距项；λi为回归系数，i=1、2、3；？着t为残差项；企业生产成本PRODt等于销售成本和报告期存货的变动额之和，且销售成本和存货变动额可以表示为销售收入和销售收入变化额的线性函数。故生产成本的函数为：

PRODt/At-1=？茁0+？茁1（1/At-1）+

？茁2（SALESt/At-1）+

？茁3（？驻SALESt/At-1）+

？茁4（？驻SALESt-1/At-1）+？着t （5）

计算过程也同理，首先对模型（5）进行分行业年度回归得到截距项和回归系数，然后把截距项和系数带入无残差项的模型（5）得到正常的生产成本PRODt。然后用企业实际生产成本减掉正常的生产成本，得到成本操控值。其中？茁0为截距项；？茁i为回归系数，i=1、2、3、4；？着t为残差项。费用操控模型（6）由酌量性费用和销售收入的线性函数表示，其中酌量性费用等于管理费用和销售费用的合计。模型如下：

DEXPt■At-1=？滋0+？滋1（1/At-1）+？滋2（SALESt-1 / At-1）+？着t

（6）

其中？滋0为截距项；？滋i为回归系数，i=1、2；？着t为残差项。上述销售操控值、生产操控值和费用操控值分别用RM_CFO、RM_PROD、RM_DEXP表示，并且借鉴Roychowdhury的做法，得到综合真实盈余管理模型RM=RM_PROD-RM_CFO-RM_DEXP。

总盈余管理程度TM=AM+RM。

（二）回归模型的设计

本文借鉴Cohen[ 15 ]、袁知柱等[ 16 ]的做法，设计盈余管理EM的多元回归模型，检验行业内产品市场竞争优势与盈余管理的关系。

EMt=x0 + x1COMPE + x2MKT + x3BALANCE + x4NOA+

x5SIZE + x6AGE + x7LEV + x8TURNOVER + x9LTA + x10ID +

∑24 i=11xiYEZR+∑35 i=25xiINDUSTRY+？着 （7）

其中，被解释变量EM分别由总盈余管理程度TM、真实盈余管理程度RM和应计盈余管理程度AM组成。COMPE为行业内产品市场竞争程度；x0为截距项；xi为回归系数，i=1、2、3……35；？着为残差项。自变量和控制变量的定义及计算方法见表1。

（三）样本选择及数据来源

本文选择2000―2013年沪深两市全部A股企业作为样本，剔除金融保险类上市企业数据；被ST、*ST、SST、S*ST、G、S、G*ST、PT、GST的企业数据；上市时间少于3年的企业数据；总资产为负的企业数据；净资产为负的企业数据；极端或异常值数据；数据信息不全的企业数据和计算RM或AM时行业年份回归观测值小于30家企业的数据。最终选择6 791个样本观测值。本文需要的数据来源于万德数据库。

四、实证结果分析

（一）描述性统计分析

对所有的变量进行描述性统计得到表2。从表2可知，AM、AM+、AM-、RM_CFO、RM_DEXP标准差小于0.100，但RM_PROD和RM的标准差高达0.46。Cohen等[ 15 ]对美国上市公司的研究发现，盈余管理变量标准差基本大于0.310，最高达到0.58，说明我国上市公司的盈余管理水平低于美国上市公司。但我国上市公司的真实盈余管理水平显著高于应计盈余管理。行业内市场地位COMPE变量均值为0.0111，标准差为0.0237，与袁知柱等[ 16 ]研究的均值0.016基本保持一致，说明我国上市公司平均市场占有率都低于2%，竞争比较激烈。股权制衡变量BALANCE的均值为0.5408，说明我国上市公司存在一股独大的现象，与袁知柱的结论一致。

（二）相关性分析

表3是本文产品市场竞争优势变量和盈余管理变量的Pearson相关性分析结果。从表3可知，产品市场竞争COMPE与应计盈余管理在10%的显著性水平下显著负相关，在1%的显著性水平下与正向应计盈余管理负相关，与负向应计盈余管理未发现显著相关关系，说明行业内产品竞争优势越强，应计盈余管理程度越低，初步验证本文假说H1；但产品市场竞争优势COMPE在1%的显著性水平下，与RM和RM_PROD正相关，与RM_DEXP和RM_CFO显著负相关，说明行业内产品竞争优势越强，真实盈余管理程度越高，本文假说H1在真实盈余管理层面未得到验证。本文在回归分析中，引入控制变量，并且按所有权性质分组，进一步分析产品市场竞争优势与盈余管理关系。

（三）行业内产品市场竞争优势与盈余管理的回归分析

本文把被解释变量TM、AM和RM带入模型（7），进行线性回归得到表4。从表4可知，产品市场竞争COMPE在5%的显著性水平下，与TM显著负相关；在1%的显著性水平下，与AM显著负相关；但与RM未发现显著相关关系。说明行业内产品竞争优势越强，企业盈余管理水平越低，且主要表现在应计盈余管理层面。本文H1再次得到验证。这个结论与周夏飞等的结论一致。本文进一步分析产品市场竞争COMPE与正向应计操控、负向应计操控、生产操控、销售操控和费用操控之间的关系发现，在1%的显著性水平下，COMPE与AM+和AM-显著负相关，与RM_PROD、RM_CFO和RM_DEXP显著负相关。说明行业内产品竞争优势越强，正向、负向应计盈余管理和生产操控方式真实盈余管理程度越低；而费用操控和销售操控方式真实盈余管理程度越高。

（四）行业内产品市场竞争、所有权性质与盈余管理的回归分析

为进一步研究产权性质对产品竞争优势和盈余管理之间的影响，本文按实际控制人是否为国家控制为依据把样本分为国有企业和民营企业两组，且采用模型（7）分别对国有企业样本和民营企业样本进行线性回归得到表5。从表5可知，在民营企业样本里，行业内产品竞争优势COMPE在1%的显著性水平下与TM负相关，但在国有企业样本里，未发现上述显著相关关系。本文H2假说得到验证。进一步对AM和RM线性回归发现，在民营企业样本里，在1%的显著性水平下，行业内产品市场竞争优势COMPE与AM和RM显著负相关；但在国有企业样本里行业内产品市场竞争优势COMPE只与AM显著负相关，与RM未发现显著相关关系。

五、结论及建议

（一）结论

本文从所有权性质的视角研究行业内产品市场竞争优势与盈余管理的关系。采用2000―2013年非金融类A股企业作为样本，通过实证研究发现：（1）行业内产品市场竞争优势越强，企业盈余管理程度越低，且应计盈余管理层面更显著。（2）进一步考察所有权性质对产品市场竞争优势和盈余管理关系的影响后发现，民营企业产品市场竞争优势越强盈余管理水平越低，且应计和真实盈余管理之间存在互动关系；但国有企业，除应计盈余管理层面外，未发现产品市场竞争优势与盈余管理之间的显著负相关关系。

（二）建议

根据上述结论，本文对国有企业提出如下建议：（1）股权结构调整，大量引入民间资本，降低国家资本份额，有效解决实际控制人缺位现象，使国有企业民营化。（2）降低电力、石油、医药等国有企业居多行业的进入壁垒，实现有效竞争，同时促进国有企业技术创新、产品创新，提高产品质量，使国有企业产品在无国家庇护的情况下提升市场竞争能力。（3）大力引进创新型人才，确保技术创新和产品创新工作的有效推进。

【参考文献】

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[4] HOLMSTROM B.

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[7] 陈骏，徐玉德.产品市场竞争、竞争态势与上市公司盈余管理[J].财政研究，2011（4）：58-61.

[8] 周夏飞，龙.产品市场势力、行业竞争与公司盈余管理[J].会计研究，2014（8）：60-69.

[9] 张欢.金融危机冲击、产品市场竞争与盈余管理策略[J].宏观经济研究，2014（3）：73-83.

[10] MARKARIAN G， SANTALO.Product market competition，information and earnings management[J].Journal of Business Finance & Accounting，2014，41（5/6）：572-599.

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[13] 王彦超，林斌.金融中介、非正规金融与现金价值[J].金融研究，2008（3）：177-199.

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1高教研究中经济学研究所涉及的知识产权问题

1.1极易发生知识产权“撞车”事件

经济学不同于部分科技型学科，在科研人员掌握一定的理论基础、算法和程序设计的基础上，通过结合市场需求和创新性的想法，能够不断地研发出新的产品或研究结论。科技型学科是一门新兴的学科，相比传统的经济学、化学、物理学等学科，更易在一片新的领域研究出新的成果。而经济学的研究，则主要集中于对已经生成的理论进行分析，并将这些理论运用于当前的国内国际经济形势，并据此预测国内国际经济的发展趋势，当前国际国内经济存在的问题，各个领域或行业的发展前景等。有限的思想和有限的领域，让科研人员在对经济学进行研究时易与其他科研成员产生雷同的思想，进而造成研究成果涉及知识产权问题，使得研究成果无法公开发表，最终影响相应的科研成绩。

1.2对经济学知识产权管理不重视

无论是宏观经济还是微观经济，更多的是一种理论思想。这种理论思想在科研人员将其与现有的国内国际经济形势等相融合后，所得出的理论结果在成果转化上存在一定的难度。经济的发展既关系到体制机制的建设，也关系到各个行业之间的协调发展等，在具体执行上，既抽象，又难以全面化，从而使得理论成果与实际成果存在一定的出入。缺乏成果转化，而将研究成果主要集中于上的经济学研究，无法给高教研究所带来实质性的收入，对此，高教研究所便会将更多的精力和资金用于科技型，或实用性较强，或成果转化较易的科研领域中，从而使得经济学科研成果的知识产品难以得到重视。

1.3科研人员对产权保护意识不足

经济学研究成果易雷同的特性，使得经济学领域的科研人员在产生相应的创新思路，并着手研究时，需要提前了解当前各个研究机构的相关科研人员着手研究该课题的情况，并以跟时间赛跑的心态，抢先在其他科研人员公布成果之前，注韵嘤Φ闹识产权，并申请产权保护。对此，一方面高教研究所对经济学领域的知识产权管理缺乏重视，进而未设置一套完整的产权管理流程，使得部分科研人员对知识产权未形成强烈的保护意识；一方面高教研究所对科研人员的绩效考核以和被引用的次数等指标为主，使得科研人员在考核指标的引导下，也忽视了知识产权的重要性。

2对高教研究中经济学研究的知识产权管理策略分析

2.1鼓励科研人员进行实用型经济研究

“科技是第一生产力”，高教研究所的科研成果目的是为了推动国家经济、社会、体制、民生等的进步，而非储存于研究所的档案管理室内的陈列品。因此，对于位于文科领域的经济学研究，应该向应用型理工类学科看齐，将高深的专业知识和人类的智慧结晶与实际的生产生活相结合，将经济学的晦涩难懂的知识，以简单易懂的模式与企业生产管理相结合，与金融领域的投资行为相结合，与国家各个行业的发展形势相结合，与人们的日常生活相结合。以专业知识来指导各行各业的发展，实现经济学研究成果的应用转化。从而既为高教研究机构带来一定的转化收入，又推动了国家经济、社会、民生等的进步与发展。

2.2建立完善的科研项目产权管理体系

对经济学科研人员着手研究的科研项目，制定严格的知识产权管理流程。首先，制定项目研究前的产权管理制度。在项目立项前，安排知识产权管理小组对当前国内关于该课题的研究情况进行分析，根据分析结果再确定是否对该项目的创新点和可行性进行分析，以确保研究结果不会对已有的成果造成侵权行为。其次，制定立项后的产权管理制度。要求相对应的知识产权管理小组实时对科研人员的研究情况进行跟踪，对研究人员在研究过程中产生的新的成果或技术等，进行及时的登记和产权申报，以第一时间对知识成果进行保护。同时，定期对研究人员的阶段性研究成果进行总结和及时申请专利保护，及制定相应的侵权应急预案。最后，制定研究结束后的产权管理制度。要求知识产权管理小组在研究人员完成科研项目后，及时明确各个项目的产权人，保障每位产权人的合法权益，同时，抓住时机对专利进行立项研发，巩固高教研究机构在该领域的科研地位，并将专利的作用发挥到最大化。

2.3建立科学合理的知识产权激励机制

高教科研机构以研究人员发表的论文数量和论文被引用次数为主要的考核指标，这种考核指标会将科研人员无形地引导向，只注重论文撰写，不注重成果转化的方向。我国科研实力并不亚于许多发达国家，但是真正用来提高生产效率，改善人民生活的科研成果却并不多。因此，高教科研机构应该转变绩效考核方式，建立科学合理的知识产权激励机制。一方面要用考核指标引导科研人员注重知识产权的保护；另一方面要用考核指标引导科研人员注重进行应用型成果研究，以及注重成果的转化。同时，还应将科研人员的知识产权所产生的相关利益与科研人员的利益相挂钩，以公平公正的考核指标和权重，来激励科研人员进行科学研究。

3结束语

综上所述，在各行各业的侵权成本越来越低的情况下，人们开始形成了知识产权保护意识。对知识产权的保护，仅以道德的谴责还远远不够，在利益的唆使下，以侵害他人知识权益来满足个人的物欲行为，在现实中数不胜数。学术领域的抄袭行为在被央视多次曝光后，各个科研人员也形成了意识的觉醒，既开始保护自身的知识产权，也避免与他人产生侵权纠纷。但是知识产权的管理是一项复杂的工作，需要高教科研机构通过制度的制定，流程的设计，人员工作量的合理设定，产权归属的清晰化，以及建立科学合理的知识产权激励机制等，才能既从意识上引导科研人员注重个人的知识产权，又能将知识产权的保护与管理落到实处。

参考文献：

[1]曹亚林，我国高校知识产权保护的现状及对策研究[J].江西农业大学.硕士学位论文，2014年5月。

[2]齐琳琳，论创新驱动发展战略下高校知识产权管理体系的构建[J].湖北社会科学，2016（10）：169.

[3]武毅英，叶爱珍，高教研究的社会责任与高教研究主体的使命[J].阅江学刊，2010（06）：46.

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自20世纪八九十年代以来，我国政府就提出了“科教兴国”的战略，自此，我国的科技发展在光明大道上远航，科技创新由此步入正轨，进入飞速发展的快车道，特别是近些年来，我国政府加大对科技创新的重视和支持力度，提出了“走中国特色的自主创新道路”，各类创新企业也不断取得喜人的科技成果，我国的科技发展正在迅速成长。

自“科教兴国”，“863计划”等施行以来，我国先后建立了53个国家级高新技术产业区，高校科技教育水平也不断提高，但是，虽然创新数量不断增加，创新质量却不高，发明专利申请数量远低于韩国日本等国家，而且，大量的创新单位和产业区创新实力不够，只是空有其表，无法最大的发挥我国人力资源优势。尽管国家对此大力支持，然而现实情况仍不容乐观，因此，我们应当时刻保持清醒的头脑，认真发现问题，解决问题。

二、我国企业科技创新现状

尽管我国的科技发展速度较快，但与发达国家相比仍有较大差距，某些领域十分落后，甚至有空白，由于起步较晚，国家经济实力有限，科技基础薄弱，创新机制不够完善，企业规模多数不大，缺乏足够的创新人才，国家投入力度缺乏后劲，知识产权管理经验不足，高校及研究机构等对于人才的培养水平不高，科技对于国家经济增长的贡献率低。

三、增强企业科技创新实力的途径

1.企业应当增强企业的创新投入。增加研发经费就是给企业的创新“加油”，投入越大，创新后劲就越大，实践证明，大多数科技创新实力强大的企业，对于创新的投入是惊人的，因此，企业的创新活动，都要保证科技创新经费的绝对充足，否则，多么好的科技项目也只能落个“流产”的下场。

2.引进国外先进的科学技术。随着改革开放的不断深入，越多的国外先进科研技术为我所知，企业可以确立“洋为中用”的原则，坚持引进，消化，吸收，再创新，突破国外的技术封锁，研究自己的科技创新成果。

3.国家政策扶持。 国家的支持，对于科技创新企业来说，无疑是坚强的后盾，创新的重要保障，对于一些规模较大，科技创新成果显著的企业，国家应当加以保护和鼓励，推广其成功经验，由点及面，培养大批的优秀创新企业管理者，获得优秀人才的培养经验，提高高校及科研机构的创新人才培养水平。为创新人才提供良好的发展环境。政府应当加强对市场的管理和规范，建立并完善关于知识产权保护的法律法规，各级政府严格执法，净化市场环境，加强知识产权管理，保护好知识产权，增强创新人才的信心。

4.提高创新教育水平。国家应当提高高校的教育水平，加大对高校科技创新科目的重视力度，完善对高校科研创新的奖励机制，促进高校，科研机构同创新企业之间的合作，为企业的科技创新提供源源不断的人才资源的支持。

5.加大R&D资金的投入。以此来调整企业创新经费的支出的结构问题，使之趋向于合理，向发达国家看齐，使得企业创新技术支出达到其主营业务比例的3%～4%。与此同时，可以建立企业的风险应对政策，减轻企业面对风险较大的科技创新项目时的压力。

6.充分发挥中小企业的优势。 中小创新企业是创新主体的弱势力量，他们受到自身规模小，科技实力弱，经济基础差，竞争实力差等方面的限制，发展受到严重的制约，面临着极大的困难，国家应当加大对中小企业的支持力度，给予其政策优惠，提供优惠贷款等措施促进中小创新企业的发展。

7.确立科学有效的人才管理机制。对于企业来说，人才的缺乏是制约企业科技创新的关键因素，因此，企业应当确保“发掘得了人才”，“留得住人才”，学习应用好“一捆绳子”，“一条鞭子”的管理制度，例如华为，他们通过给予人才充分的奖金，股份话语权，上升空间的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企业人才不断地学习和进步。

伴随着科技创新的不断发展，创新知识产权的管理问题的解决就是一个不得不面临的严正课题，是直接关系到企业科技创新的健康长远可持续发展的重要问题。自20个世纪80年代，我国颁布了第一部专利法以来，我国在知识产权管理的思考和探索道路上一路风雨兼程，我们紧随世界发展潮流，努力与国际接轨，同时根据本国的实际发展情况，借鉴??外管理经验，不断修改和完善知识产权管理的法律条例，在这个问题上取得了一定的成就，但仍然存在着一些弊端和问题。

四、当前我国企业知识产权管理的问题

由于我国发展时间较短，人民群众及企业管理者对于知识产权的意识淡薄，法律意识不全，导致很多专利成果申请不及时，甚至导致一些专利成果流传到国外，造成了很大的损失。由于对知识产权战略的不了解，缺乏全局观，无法维护自己的合法权益。对于知识产权的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，无法有效的对知识产权进行管理。

五、企业知识产权管理问题的解决办法

1.企业应当增强知识产权意识。与世界接轨，努力了解世界上关于知识产权问题的信息，进行综合的分析和掌握，切莫片面的追求企业的效益和规模等问题，所谓细节决定成败，对于知识产权管理上的细节问题的忽略恰恰是导致企业损失的重要原因。企业领导者及企业创新人员都要认真的学习和宣传知识产权方面的信息知识，增强知识产权意识。

2.企业应当快速全面地建立知识产权管理制度。认真学习外国的知识产权管理制度的经验，国外常见的管理体制有，集中式管理体制，分散式管理体制，行列管理体制等，企业在认真学写这些管理经验的同时，应当根据企业自身的实际情况，制定有利于自身发展的知识产权管理制度。

3.引进一批具备丰富知识产权知识的人才，以此来为知识产权的管理提供智力支持，增强知识产权方面的竞争优势，使得知识产权的管理更加科学有效，避免在知识产权问题上出现手忙脚乱的局面。

篇4

武汉国际信托投资公司在2000年率先提出了“专利信托”服务，随后，湖北省电力调度通讯局高级工程师郁伯超申请的专利技术“无逆变器不间断电源”正式委托给武汉国际信托投资公司，进行“专利信托”服务。华达电子作为受让方与武汉信托投资公司签订了专利转让合同，但是我国首例“专利信托”服务却以失败而告终。武汉信托投资公司的专利信托业务的经营模式为：在不转移专利所有权的情况下，专利权人与信托公司建立信托关系，由信托公司管理或处分其专利权。信托设立后，信托公司对该项权利进行技术分析，价值评估和市场联系，确定专利权的受让方，实现专利权的许可转让，从中获得收益，该收益由专利权人、信托公司和受让方按约定的比例分配。在武汉国际信托公司开展专利信托的两年间，仅仅签订了一项专利转化协议，且没有一件专利技术转化为产品技术，从效果上来看，可以说是以失败而告终。

武汉信托公司“专利信托”服务失败的原因

1.知识产权信托期限不确定

在知识产权信托过程中，知识产权的复杂性在于每一项法律权利法律规定的使用权限都不同，这就在很大的程度上影响着怎样才能确定知识产权信托财产的期间， 在知识产权的权利期间存在着各种法律风险，如专利无效，期限届满等，这也可以说是知识产权信托首当其冲的风险。

2.无专业的知识产权信托机构

随着我国经济的快速发展，金融业的发展也日益成熟，信托业也迎来了发展的春天，特别是在《信托法》出台后的这十几年间，信托投资公司的数量如雨后春笋般出现。但在我国信托投资公司主要以基金，证券交易或股票信托等为主要业务，对于知识产权信托这项业务仅仅存在于一些大型的信托投资公司，这些大型公司对于知识产权的信托业务也仅仅是浅尝辄止，我国尚未出现专业的知识产权信托机构，知识产权信托业务在我国仅仅处于起步阶段。

知识产权信托作为一种新型信托类型既是以无形财产权为对象，同时探索解决传化科技成果为现实价值的问题。科技成果缺乏必要的知识及管理经验的人是知识产权信托面临的主要问题，所以知识产权权利人想要把手中掌握的知识产权转变成现实利益，使其充分发挥作用，就必须交给具备专门知识和管理经验的机构。首先，知识产权作为一种管理财产的手段，不仅要有保值功能，更要充分发挥知识产权的作用，所以知识产权的信托的受托人必须要具有良好的管理经验和专业知识。其次，开展知识产权信托业务还需要一些制度和法律法规的支持，如信托登记制度，信托法律制度等，但是这些制度目前在我国是极其匮乏的。以上这些因素都导致了建立起专业化知识产权信托机构的难度。

3.知识产权信托登记制度的缺失

商标权、专利权等知识产权的取得都是以登记为要件，有关商标权或者专利权的交易、转让行为也必须进行登记才发生效力，同时在我国《信托法》第10条也明确规定了对于法律规定应当办理登记的信托财产，必须依法办理信托登记。所以，设立知识产权信托时，应当进行信托登记，只有完成信托登记后，信托关系才具有法律效力。因此，知识产权信托若想顺利的开展，必须有成熟的登记制度才行。但是，就目前来说，我国尚未出台与知识产权信托登记有关的法律法规，登记机关，登记范围和登记内容不得而知，法律制度上的缺失使得知识产权信托的开展无章可循。

完善我国知识产权信托制度的构想

1.界定知识产权信托财产的信托期限和范围

从理论上来说，知识产权信托期间一般情况下是不能够超过知识产权自身的权利期限。我国法律对不同的知识产权有着不同的保护期限，所以知识产权信托的期限也就受到了相应的限制。在不同的时间段内，一项知识产权所创造的价值也是不同的，若想使知识产权信托能够发挥其最大的效益，信托期间必须要遵守两条规则：一，为了使受益人和受托人达到共赢的效果，必须使信托期间的长短与知识产权的生命周期、技术价值和技术寿命直接的关系进行有效的整合，使得知识产权信托期间能够效益最大化；二，知识产权的信托期间不应该为一个固定的期间，应当根据不同种类的权利制定不同类型的知识产权信托期间。

我国《信托法》规定只要不是法律、法规等命令禁止流通的财产均可以被作为信托财产进行市场运作，但是知识产权却包含了很多类型不同，特点分明的权利，具体到每个上面能否作为信托的客体还需要结合其各自不同的特点进行知识产权信托制度的价值分析来确定知识产权信托的具体范围。

2.培育专业的信托知识产权的信托机构

知识产权是引领可见前沿的治理成果，其必须具有新颖性、独创性和专业性。知识产权信托业务虽然在我国发展势头正在逐年上升，但知识产权信托在我国尚在起步阶段，社会大众对这方面的意识还十分淡薄，专业机构少之又少，所以时间上不会有太多的人采取知识产权信托。因而，培育专业的知识产权信托机构，为知识产权的转化，交易提供一个专业的平台十分必要。笔者认为，应当从以下三方面来着手。首先，培养专业人才是发展知识产权信托机构的关键。我国应该努力培养能够熟练掌握知识产权信托的专业人才，借鉴国际经验，聘请国际专家到我国进行指导，储备后续人才。其次，成立专门的知识产权评估部门。知识产权信托作为一种新型的知识产权转化手段，知识产权信托不仅能够保护知识产权的现有价值不受损失，同时也有利于保障知识产权财产权益和防御知识产权的现有价值不受损害。只有确定规范的评估标准和专业的评估部门，知识产权信托实践才能够顺利进行。再次，要广泛利用信托投资公司的各种资源，建立起一个一体化的智商产权交易平台，最大限度地为知识产权的成功转化提供机会。最后，建立起专门的知识产权信托机构是一个系统而长远的工作，非一朝一夕能够完成的。所以，建立起一个专业的知识产权信托机构，必须循序渐进，实事求是，既要大胆探索，开拓创新，又要实事求是，积极稳妥地推进。

篇5

2005年毕业于延边大学制剂工程专业的周大成，初入职场时从事新药研发工作，参与了几项专利撰写。出于对专利的兴趣，周大成在2007年初加入北京同仁堂研究院后，主动提出将自己负责的项目研发成果申请专利，着手专利申请并开始系统接触知识产权相关知识，这也开启了他的知识产权职业生涯。之前积累的研发经验使他能够站在研发人员的角度思考问题，理解研发人员的语言，识别想要表达的要点，从而更好地引导研发人员按照专利所需的思路框架进行阐述，这对于周大成今后从事专利工作助力匪浅。为系统积累专利经验，2010年周大成加入新奥集团，进入知识产权职业积累阶段。2014年初，怀抱着为祖国医疗健康领域知识产权事业的发展继续奠基和探索的志愿，周大成回归医药领域，加入中国再生医学集团。用他自己的话来说，“来到中国再生医学集团，我不盲目走‘先大后强’的路，而是推行‘有目的的创新（瞄准市场），有目的的布局（针对对手）’，专利数量与质量并举，关注商业竞合关系，从企业经营的角度充分考虑和论证每件专利的价值”。

仔细想来，周大成已在知识产权领域摸索前进了近十年，遭遇过风雨挫折，也获得了成长和历练。他始终坚持初心未改，全情投入，修养自身，勇往直前。而他对于整个行业变迁和知识产权经理人这一职业的内涵更是有着深刻的感悟和理解。

China IP：请您结合自身的工作情况，谈谈对知识产权行业和企业知识产权经理人的理解和感悟。

周大成：就整个行业而言，近年来，我们共同目睹了我国知识产权行业的辉煌发展，尤其是十二五期间，中国知识产权数量快速增长。2010年度我国专利申请量首次突破100万件，而2015年将超过200万件，连续五年世界第一；2010年我国有效注册商标数量累计突破400万，2015年有效注册商标数量累计已突破千万，连续13年世界第一；我国已迅速成为世界知识产权大国，实现了举世瞩目的大跨越。2015年是特殊的一年，国家商标局降低了注册商标申请费、国家专利局延长了专利年费减缴期限、国家财政部规定了知识产权产生费用可作为研发费用税前加计扣除、正在修改的《专利法》拟提高侵权赔偿额度……这些政策的实施，必将提升知识产权产生和市场参与的活跃度。未来，中国将向知识产权强国发展，在中国法制逐步完善以及全面国际化的大背景下，中国知识产权事业的未来必将更加美好。

而知识产权经理人在企业和行业中都发挥着重要作用。在企业，其是知识产权工作的引领者。公司经营发展需要诸多保障因素，企业知识产权工作的职责是持续提高公司知识产权产生、管理、运用能力，为公司经营提供稳定、平衡的知识产权环境。在企业内部，为技术研发做好开路先锋，为产品营销做好保驾护航，为公司经营打造精通知识产权运作的高效团队，保障公司经营和发展，这也是知识产权经理人职责的体现。在行业，则是知识产权发展史的推动者。知识产权经理人也是众多知识产权工作者中的一员，也是推动我国知识产权事业发展的群体的一份子，知识产权经理人必然都有这种责任感和使命感，与全体知识产权人一同纠正错误的知识产权观念，尊重和敬畏知识产权规则，营造正向的知识产权文化，推动我国知识产权事业的发展。

China IP：在您看来，如何才能成为优秀的知识产权经理人？

周大成：随着我国继续深化改革开放，随着更多中国企业成长为世界级企业，随着各个产业领域“互联网+”概念的出现并逐步实践，企业知识产权经理人需要不断突破视野，跨界学习。而在成长过程中要从以下几个方面思考，实现自我成长。

首先是要有“全局观”，包括公司内的全局和行业内的全局。知识产权工作者在企业中要从产品销售、公司运营的角度主动思考和识别知识产权业务结合方式，发现知识产权工作要点；此外还要结合企业在整个行业中的发展阶段和自身特点，把握企业之间的竞合关系，确定知识产权工作的方向。

第二是要有“前瞻性”。知识产权作为企业经营的武器，其运用方法也在不断发展和繁衍，从国内国际走在知识产权实践前列的大企业之间所发生的各种知识产权纠纷，来审视企业的知识产权工作，结合企业所属领域的特点，识别企业存在的知识产权风险，并对可能发生的风险有所准备，或者根据已经发生的纠纷持续调整和完善知识产权布局和管理。

第三是要有“计划性”。计划性是成为优秀知识产权经理人的有益习惯。除了战略上要有计划性，完善的知识产权结构是实施各种战术的重要基础，企业知识产权人员应当有针对性有逻辑性的计划如何持续优化知识产权结构，强化专利组合，规划商标布局，储备知识产权。

第四是要做好“服务者”。知识产权部门是企业的辅助部门之一，知识产权本身是企业的重要武器，其本质上是为公司运营和业绩增长提供保障的服务性工作。企业知识产权工作者不能期望过高，要在提升团队服务能力上下功夫，适应公司的多元化需求，提供专业化服务，才能体现价值。

第五是具有“创造力”。企业知识产权经理人要具有在情况复杂、时间紧急、资源匮乏的情况下创造性解决问题的能力。这种解决问题的“创造力”要求我们企业知识产权人“懂专业，懂企业，会沟通，能执行”，以结果可控或利益可控的方式解决问题。

China IP：您对新入行的同事们有哪些建议？

周大成：职业知识产权经理人一般会经历“转行变型”、“专业提升”、“视野突破”三个成长阶段，可以从以下三方面具体实践：

坚持学习。我国知识产权事业发展迅猛，与时俱进，跟得上时代变化，才能保证“不退”。此外，兴趣是最好的老师，是职业洞察力和领悟力的天然催化剂，是持续学习、自我提升的内在动力，做自己感兴趣的事，做自己擅长的事，除企业知识产权经理人外，知识产权行业还有人、审查员、律师可以选择。

善于总结。“低头拉车，也要抬头看路”工作或学习一段时间，要回头看看走过的路，也看看前面的路，根据目标调整自己的步伐，经常总结自己、反思自己、正视自己、有利于自我提升和目标实现。

积极参与。在企业从事知识产权工作，应当走出办公室，积极参与企业各个经营环节中去，积极参与到技术合作、项目管理、人力资源、采购、并购、市场推广、销售中去，以积极开放的心态参与和推动工作。在企业外部，也要积极参与行业活动，跟知识产权业务走在前面的大企业多交流多学习，才能在企业内部发挥更大的价值。

China IP：您如何规划自己未来的职业发展？

周大成：事思敬，修己以敬，做个有内力的人。我会努力成为国内知识产权领域具有良好口碑并做出重要贡献的人，为知识产权事业的发展力尽终生。

工作业绩及奖项：

2010-2011年，总结专利工作经验，提出“345”专利管理体系，提升团队业务水平，加快人才培养。

2012-2013年，组织制定推行《知识产权系统化保护方案》，推行单元化布局，注重系统化保护；负责集团下属3个公司“知识产权贯标”工作，获“先进单位”、“先进个人”等荣誉。