市场监管信息范文

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1 农资市场监管信息化建设工作中存在的主要问题

1.1 各个地区农资市场监管信息化建设存在差异性 随着社会经济不断发展，各个地区的经济发展水平不尽相同，从而造成各个地区的监管水平也存在着差异性。通过实际生活表明，我国东部地区的经济条件较好，信息化监管发展较早，同时农资信息化建设的速度也较快。但是我国的西部地区的经济水平较低，农资信息化的监管基础相对薄弱，甚至还有些地方并不重视农资市场的监管，没有认识到农资市场信息化监管的重要性。在不断发展的社会环境中，农资市场在监管的过程中总是强调体制建设，以及工作人员的综合素质等客观的原因。但是却没有认识到农资市场监管过程中工作人员主动推进信息化建设的重要性。通过观察表明，有些地方还单纯的将信息化建设看成是一个技术问题，将信息化建设看作是整体工作的目标。在这个过程中，相关工作人员并没有深入研究农资市场建设这个重要的问题，缺乏利用先进信息技术来监管农资市场的思想概念。

1.2 信息化建设制度与技术基础相对薄弱 在不断变化发展的社会环境中，农资市场信息化建设制度与技术基础相对薄弱。其中主要表现在以下几个方面：其一是当前信息化建设的环境中，农资市场监管的职责安排落实不到位。在信息化的建设的环境中，不仅造成了监管人员的工作环境发生了较大的变化，同时还促使监管人员的工作方式发生了突出变化。针对当前农资市场的监管环境表明，监管人员需要防范的风险有待进一步调整，不断转变工作思路；其二是不断强化农资市场的监管技术。针对当前农资市场的监管环境可以看出，监管体系和指导思想都是针对农资市场监管的，很多内容都不够明确。这样的情况都是在信息化建设的条件下提高日常工作量和业务所产生的重要后果。但是监管的程度还有待进一步提高，应该不断深入到信息化监管技术的内部，从而确保信息监管农资市场精确可靠。

1.3 农资市场信息监管采集能力相对较低 由于各个地区的经济水平存在差异性，有些地区在信息监管方面也不尽相同，从而导致这些地方在农资监管信息采集能力有限。当前农资市场虽然降低了业务工作量，但是一旦出现众多的数量时，便会导致输入信息无法及时更新。这种情况特别是在销售旺季显得更加突出，无法确保农资市场监管信息的准确性，从而影响到整个农资市场监管数据的质量。

1.4 农资市场监管信息软件和硬件水平较低 当前农资市场信息化监管的重点主要是在各个地区的农业局。当前各个地区的农业部门存在以下几个显著的问题：其一是监管信息的硬件水平欠佳；其二是农资市场信息化监管人才缺乏。在当前农资市场的监管队伍中，工作人员的年龄相对较大，缺乏高素质的年轻人才。

2 强化农资市场监管信息化建设的对策

2.1 加强对农资市场监管信息化建设的认识，提高建设水平 随着社会不断发展，各个地方农业部门的工作人员在监管过程中，应该根据实际情况转变监管思想，准确把握农资市场的发展方向。针对监管过程中遇到的问题，应该充分发挥主观能动性，采取科学合理的措施，从而提高农资市场的信息化监管水平。

2.2 进一步优化制度，提高农资市场信息监管水平 在农资市场信息化监管工作中，应该及时针对工作中出现的问题，及时进行总结，从而最大限度的降低的农资市场发展中出现的风险。只有这样才能够确保各项监管制度落到实处，从而最大限度的提高农资市场的监管水平。

2.3 采取各种有效方式，提升数据采集能力 随着信息化技术水平不断提高，各个地区的工作人员应该不断引导大型经销商和公司，充分利用现代网络技术，主动去网站输入相关农资商品的信息。通过采取这种措施能够大大降低基层监管部门的工作量。除此之外，针对一些条件较好的地区还应该加强移动监管模式的建设。移动监管是当前信息化监管过程中最基础的监管模式，这种监管模式具有多种优势，其中主要表现在以下几个方面：其一是能够确保各项工作落实到位，大大提高工作效率；其二是通过应用移动设备，对各种数据进行采集和录入、查询等，在很大程度上能够提高农资市场监管采集信息的能力。更重要的是能够提高农资市场监管的效率水平，为信息系统建立坚实的技术，确保监管系统能够发挥出最大的作用。因此，推进监管信息走出固定的工作环境，改变传统的工作模式，进一步降低农资市场监管工作人员的工作量，大力提高农资市场信息监管的水平。

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以促进科学发展为核心，以服务经济发展为重点，以为当地党委、政府科学决策、为生产经营者、消费者和社会公众信息需求提供服务。

二、农副产品和农资价格信息定期分析报告制度

县级和各工商分局、所要建立农副产品和农资价格信息定期分析报告制度，对农副产品和农资价格上涨、下跌或者小幅上涨、小幅下跌的原因，价格基本稳定的因素，以及供求之间的关系进行综合分析。

1、完善农副产品和农资价格每日监测制度。将当日采集的农副产品和农资价格信息按时间要求报州局市场科和当地政府有关部门。

2、完善农副产品和农资价格每周分析报告制度。市场股和各工商分局、所每周要对农副产品和农资价格上涨、下跌或者小幅上涨、小幅下跌的原因，价格基本稳定的因素，以及供求之间的关系等进行综合分析，形成综合分析报告，每周二报州市场科和当地政府有关部门。

3、建立农副产品和农资价格每季度分析报告制度。市场股和各工商分局、所每季度要对农副产品和农资价格上涨、下跌或者小幅上涨、小幅下跌的原因，价格基本稳定的因素，以及供求之间的关系等进行综合分析，形成季度综合分析报告，并于下一个季度第一个月3日前，报州局市场科和当地政府有关部门。

4、从2009年4月1日起建立农副产品和农资价格每日监测制度，将农副产品和农资价格监测情况报当地党委政府和有关部门。

5、从2009年第二季度起，建立农副产品和农资价格变化情况每周综合分析制度，并于下周二前形成综合分析报告，报当地党委政府和有关部门。

6、从2009年第二季度起建立农副产品和农资价格变化情况季度综合分析制度，并于下一个季度第一个月3日前形成综合分析报告，报当地党委政府和有关部门。三、建立市场监管信息定期分析报告制度市场股和各工商分局、所从2009年第二季度起，要对市场主体变化、流通领域食品监测、消费热点、违法广告、商标申报注册等情况每季度进行分析，并在下一个季度第一个月3日前形成分析报告，报当地党委、人民政府。一是市场主体变化。包括国有企业、私营企业、个人独资企业、外资企业、个体工商户等增加或减少的原因、对策以及投资的领域、投资的热点等进行综合分析。二是流通领域食品监测。主要是对监测的数量进行归纳，综合判断市场食品安全的指数，存在的问题，应对的措施等进行综合分析。三是消费热点。主要是分析当前民生较关注的消费热点问题是什么，对消费与发展的关系等进行综合分析，为政府引导消费提供依据。四是违法广告监测、通过监测数据，分析违法广告重点及表现形式，提出下步监管重点。五是商标申报注册，驰名商标、著名商标、知名商标的件数，未来商标拓展趋势等进行综合分析。

三、工作要求

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中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）01-0007-03

1 博山区涉烟情报信息系统创新的内外环境分析

博山区烟草专卖局在涉烟情报信息系统建设方面，经过多年的创新，其信息的痕迹化管理、案件的可查阅性和参考性、管理手段的信息化等方面已经取得了很大成绩，多次受到了省局（公司）和市局（公司）的表彰。但是在数据挖掘和有效利用等方面仍然没有取得良好效果，普通涉烟情报信息有效利用率仅达到60%，有价值涉烟情报信息有效利用率也只达到50%[1-2]。经过调查分析，主要存在四个方面的因素影响了数据开发和涉烟情报信息的有效利用率。

1.1 专卖执法人员素质 ①硕士学历占4%、本科学历占44%、专科学历占32%、中专学历占8%、高中及以下学历占12%。这说明专科以下学历的人员数量比较多，比例达到了58%；硕士以上学历仅占4%，高素质人才比较缺乏，在一定程度上影响了创新活动的开展。②30岁以下占4%、30-40岁占56%、40-45岁占12%、45-50岁占20%、50岁以上的占8%。30岁以下是案件侦破的黄金年龄。而30岁以下的人仅占4%，反映出专卖人员年龄偏大，不利于案件经营。③工作经验20年以上的占36%、15-20年占28%、10-15年占28%、5-10年占4%、5年以下的占4%。执法人员工作经验在20年以下的占了64%，大部分执法人员需要不断积累工作经验。

1.2 外部环境因素 ①通过建立淄博市博山区烟草专卖局网站和利用“3·15”、“12·4”等活动发放客户服务手册、法律宣传单，宣传烟草专卖法律法规，公布举报投诉电话。案件查获数量2008年220件、2009年160件、2010年162件、2011年100件，假冒卷烟案件查获数量2008年100件、2009年23件、2010年20件、2011年18件。案件查获数量2009年和2010年变化不大，假冒卷烟案件查获数量2009到2011年下降趋势不明显，说明宣传平台有待开拓。②为掌握淄博市博山区关于涉烟违法犯罪的社会认知度和社会知晓度，2011年12月设计了调查问卷，对社会各层面卷烟消费群体开展调查。共发放调查问卷280份，收回200份。通过对调查问卷分析，64%的消费者对涉烟违法行为有举报投诉意愿，但只有30%的消费者知道举报投诉电话。说明社会宣传力度有待提高。

1.3 办案条件 博山区烟草专卖局高度重视基层建设，为各中队、分队分别配备了照相机、摄像机、录音笔、望远镜、笔记本电脑、打印机、传真机、扫描仪和车辆等办公设备，2012年加强了办公场所建设，分别设立了行政询问室和情报信息分析室、档案室，从软、硬件方面完善、加强了基层建设。但是办公器材还需进一步更新，办公设施有待进一步完善，情报分析能力还要继续提高。

1.4 管理协调机制 ①协作机制。与当地公、检、法、工商等部门签订了联合协作机制，成立了“打网办”，建立了定期联系会议制度；与基层派出所、工商所进行联合机制建设，向基层延伸；与莱芜、章丘等毗邻地市签订协作机制，建立协作共享平台。②处理流程。对涉烟情报信息采用“情报信息—办案人员—主管领导”这种“三点一线”的方式，办案人员收集情报后，为信息保密，一般以口头面对面形式上报主管领导，主管领导下达指令，再由办案人员实施跟进。尽管与相关部门建立了协调机制，但仍存在着协调难度大、痕迹化管理薄弱等。

2 烟草市场监管创新制约因素分析

通过对现状的调查、分析，影响涉烟情报信息有效利用率的因素共分为两级[3]。第一级因素为人员素质、外部环境、办案条件和管理协调机制四个方面；第二级因素为执法人员的知识结构、工作经验、年龄结构、案件经营能力；宣传平台、市场环境、社会知晓度和认知度；办案软硬件设施；工作流程、督促检查机制、过程控制和考核机制。

经过分析，案件经营能力欠缺、社会宣传力度不够、涉烟情报信息工作流程不规范、涉烟情报信息落实督办不到位、痕迹化管理不完善和考核机制不健全是影响涉烟情报信息有效利用率的主要制约因素。

通过对制约因素的进一步分析研究，博山区烟草市场监管实施了以下创新策略：①案件经营能力欠缺——聘请专家开展教育培训；②社会宣传力度不够——发放张贴宣传材料，进行普法宣传教育；③工作流程不规范——制定工作流程图及说明，组织培训学习；④落实督办不到位——成立督办机构，下发督办单；⑤痕迹化管理不完善——制定相关表格，及时填写案件进展情况；⑥考核机制不健全——出台考核办法，成立考核小组实施考核。

3 市场监管创新对策

3.1 提升专卖执法人员案件经营能力 ①聘请专家开展有关涉烟案件证据搜集、证据固定的讲座，然后针对案件经营和侦破，结合实际开展座谈会，阐述心得体会。②组织全体专卖人员开展了市场监管、专控体系操作、案件处理、微机操作的现场演练培训和法律法规的集中学习，提升专卖人员的相关技能水平。③坚持每月举办一次法律法规考试，巩固所有专卖执法人员的法律运用能力。

3.2 加强社会宣传力度 ①在博山区人口集中的繁华街道组织开展了法律宣传活动，现场发放“假冒卷烟的识别技巧”、“举报投诉电话”、“行政执法事项提示书”等宣传材料。②在“行风热线”栏目中，公布举报投诉电话，宣传奖励政策，鼓励广大听众积极举报涉烟违法行为。③开展“送法入户”宣传活动，组织机关和专卖人员针对零售户集中的区域，发放宣传材料，提醒零售客户加强预防。

3.3 完善工作流程

3.3.1 成立涉烟情报信息效能提升专项工作机构 ①涉烟信息案件查办领导小组：主要负责组织策划、部署、经营重、特大和网络案件；督促涉烟违法案件的调查取证工作；协调毗邻区县沟通案件信息；商讨举报费兑现及有关奖励情况。②涉烟情报信息分析小组：主要负责加强涉烟信息分析，对各种渠道收集到的线索进行分析，通过分析研究，辨别真伪，做出相应处置。③涉烟信息案件侦察组：主要负责涉烟违法案件的调查取证，收集与案件有关的证据材料，确保案件查处的证据材料确凿、手续完备。抓住侦破案件的关键环节，严格保密制度，收集信息，制定行动方案，有效打击涉烟违法犯罪团伙。④涉烟信息案件指导组（公安人员）：主要负责涉烟违法案件侦破过程的侦查方向、技巧，提供必要的信息支持。

3.3.2 制定相关工作制度 ①建立烟草专卖涉烟情报信息保密管理制度，保障情报信息的机密、安全。博山区烟草专卖局专卖科、稽查大队建立保密责任制，专卖科、稽查大队负责人在区局的领导下，负责专卖科、稽查大队的涉烟情报信息保密工作，涉烟情报信息根据保密制度设立分级认知权限。认知权限的分级依据涉烟情报信息价值高低，分成一级（普通）、二级（秘密）、三级（机密）共三个级别。②设置情报信息库的查阅级别制度。对涉烟情报信息的查阅权限进行设置：分为公开共享信息、中队长和稽查分队长级别、稽查大队长级别、分管领导级别。

3.3.3 制定涉烟情报信息操作流程 参照专控体系中的案件处理和许可证办理程序，制定涉烟情报信息操作流程图。

3.4 加强落实与督导 依据涉烟情报信息的分级，下发督办单，设定督办期限。负责涉烟情报信息落实的部门和小组定期将涉烟信息的落实情况以书面的形式汇报。

3.5 保留痕迹化资料记录 规范过程控制，强化痕迹化管理，避免发生涉烟情报信息利用的延续性缺失和过程资产流失，为此，淄博市博山区烟草专卖局设计了淄博市博山区烟草专卖局情报信息登记表、淄博市博山区烟草专卖局情报信息督办单等，建立了详细的涉烟情报信息数据资料库，为案件决策和指导实战提供了决策平台。

3.6 健全考核机制

3.6.1 考核方式 确立“阶段考核、动态管理”的管理方式，根据每条涉烟情报信息的不同实施阶段，随时进行考核，动态管理。

3.6.2 考核内容及考核计算方法 ①对情报信息的搜集工作进行考核（100分）：下达季度稽查分队和稽查中队提报的涉烟情报信息数量，经情报信息领导小组认定后，完成上报数量得到基本分100分，每增加一条加5分，每减少一条减5分，同时设置保密级别，涉烟情报信息达到普通级别的每条信息加10分，达到秘密级别的每条信息加15分，达到机密级别的每条信息加20分。②对涉烟情报信息的督办工作进行考核（100分）：基本分100分，稽查中队每督办一条情报信息加5分，季度结束或季度内所督办的涉烟情报信息有重大突破的，经涉烟情报信息领导小组认定后加5分。督办的涉烟情报信息在督办期间根据落实情况，经涉烟情报信息领导小组认定后提高保密级别的，单条信息每提高一个级别加5分。③对涉烟情报信息的效能进行考核（100分）：根据督办的涉烟情报信息，年度内侦破五万元案件，加20分；实现人员拘留的，每拘留一人加10分；拘留的人员被批捕的加20分，批捕后被判刑的加30分。经过侦破达到省级网络案件标准的加50分；经过侦破达到国家级网络案件标准的加100分。

4 烟草市场监管创新效果

4.1 有形效果 普通涉烟情报信息效能由2011年的60%提升到2012年的84%，有价值涉烟情报信息效能由2011年的50%提升到2012年的62.5%。2012年破获了省级网络案件1起，国标网络案件1起；拘留11人，逮捕1人，判刑3人。

4.2 无形效果 提升了专卖执法人员案件经营能力，激发了员工对于涉烟情报信息搜集利用的主动性和积极性；推进了专卖管理精细化，员工履职能力大大提高。

5 展望

建立涉烟情报信息效能提升的长效管理机制是一项复杂的系统工程[4]。通过开发涉烟案件情报信息系统，不断使管理工作流程化、程序化，夯实市场监管基础，提升案件侦破质量，维护卷烟经营秩序。

参考文献：

[1]王丽娜，陈乃新.从市场监管行为的两种模式谈我国市场监管的完善[J].内蒙古农业大学学报（社会科学版），2007，9（33）：163-164.

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（一）市场监管信息平台信息归集、认领情况

截止目前，我局在市场监管信息平台共归集行政许可数量13件，归集行政处罚数量零件；认领许可主体数量33件，已认领总数百分比0.74%。

（二）目前存在的问题及改进措施

江苏省市场监管信息平台需要在大厅政务外网的网络情况下才能登陆，所以导致信息归集认领滞后。介于存在的问题，我局研究之后明确政务大厅安监窗口专人定期登陆市场监管信息平台，认领反馈许可主体，按季度归集行政许可和行政处罚信息。

二、“双随机一公开”实施情况

（一）“一单两库”建立情况

一是依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准及相关地方标准的规定，在认真梳理我局监管职责基础上，逐项明确执法主体、依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等，编制随机抽查事项清单。

二是单位所有取得安全生产行政执法证的人员随机组成执法检查小组，结合年度执法计划和重点工作对企业开展随机抽查工作。

三是建立随机抽查对象名录库。我局依托“安监智慧云平台”建立了随机抽查对象名录库，涵盖我区危险化学品、烟花爆竹、非煤矿山以及工贸企业。

（二）“双随机一公开”覆盖面情况

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下面我们就以电梯监管为例，阐释如何通过“四维共治”来构建新型市场监管机制？

电梯作为生活中常用的特种设备，其监管贯穿于制造、安装、维保、使用的全过程，涉及制造企业、安装企业、使用单位、检测机构、维保单位等多方主体，存在故障和隐患未能很好地控制、安全主体责任未能有效落实、监管部门靠人海战术进行监管等大量问题，一直是市场监管的重点和难点。

在当下信息化泛在的时代，新型电梯监管按照“以服务换取数据，用科技创新监管”的思路，充分利用互联网、大数据等技术，重构电梯生产、销售、维保、使用等价值链各环节互联网生态圈，并基于电梯互联网平台所积累和沉淀的电梯技术档案、维修保养、使用管理、故障处理、检验检测等留痕数据信息，建立涵盖公开公示、主体信用、风险预警、质量安全追溯、隐患治理和应急处置的电梯监管体系，打造“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的“四维共治”监管新格局，形成有利于创业创新、诚信守法、公平竞争、市场逐劣的良性电梯市场环境共治。

一是依托互联网平台强化电梯相关各类市场主体责任。各类企业要基于电梯互联网平台，建立电梯制造安装、使用管理、维修保养及企业诚信自律的“自我声明+信用管理”等相关信息公示制度，并恪守诚实信用的原则，依法承担社会责任，实现企业自治。

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前言

改革开放之后，烟草行业市场中呈现出各种问题，使国家烟草局不断完善烟草专卖的管理方式。本文主要针对烟草行业专卖市场监管体系的问题与现状进行策略探析。

一、 完善烟草行业专卖市场监管体系的重要性

烟草行业是属于国家统一管理、垄断的行业，国家直接负责生产、分配与销售，对烟草专卖品实施专卖管理。烟草的专卖制度不仅有利于国家利益，也符合消费者的利益。从国家来讲，烟草行业的税收在国家整个财政收入中占很重要的地位。从消费者来看，烟草专卖品属于高消耗品，可以创造出很多利润，这就导致出现很多不法商人制造假烟的情况，使卷烟对人体危害的程度大大增加，所以必须对烟草专卖品实施专卖监管。随着专卖监管体系的不断完善，烟草制品的质量得到保证，国家以及消费者都获取到最大的收益[1]。

二、 烟草行业专卖市场监管体系中存在的问题及现状

（一） 不完善的管理机构，人员配备偏差

目前许多地方烟草局机构设置不合理，如市局稽查队对查处、经营、指导以及协调方面不到位，在很多案件中盲目处理问题。而且没有完善的基础监管部门，对烟草零售户的管理过于疏忽。另外对市场监管人员的配备出现偏差，多以一名专卖员负责多个地区的烟草专卖，很难进行精细的监督管理。

（二） 考核制度不完善

考核制度的不完善主要体现在考核指标、对主体的衡量评价以及考核内容等方面。在评价市场整体的状况时，缺乏定性指标，通常只注重需要查处的案件数量以及烟草制品的数量。进行考核评价时，多以上级领导的衡量评价为主，忽视了消费者、零售户以及基层监管部门的衡量。在考核内容上，脱离市场实际情况，以同样的方式去考核不同地区的监管水平，很难解决各地区出现的问题。

（三） 信息系统不够精细化

现阶段的专卖管理业务系统多集中在业务办理方面，对于业务分析或者业务分解的方面不够重视，导致专卖管理人员在收集信息、处理问题的过程中很难做到游刃有余，经常以带着问题去工作的方式走进市场。

（四） 烟草行业专卖市场监管的现状

随着经济的飞速发展，监管力度也在不断加大，如上海奉贤烟草公司一天之内查处7个无证批发卷烟仓库、广东茂名一个月之内查处6个制假窝点等。但在利益的驱使下，制假、售假、偷税、漏税等案件仍然不断出现。多数的监管人员在办理烟草专卖许可证时，还存在“人情证”的现象，在处理案件时，执法不公、执法不严，使烟草市场监的管工作很难进行。

三、 烟草行业专卖市场监管问题出现的原因

（一） 执法人员思想认识不到位

执法人员的依法行政大多没有落到实处，过分的强调监管，没有认识到依法行政的重要性，处理案件过程中经常采取粗暴的执法方式，导致出现很多暴力抗法的事件，激化了社会矛盾，最终使监管力度更加弱化，监管人员的执法形象也受到严重影响。

（二） 不规范的行政执行

由于烟草专卖的相关法律一直不够完善，使执法依据不够充分，很多执法人员在处理案件时，在处罚措施与罚款幅度的方面随意性很大，例如在经营者住所或者仓库查获卷烟，执法人员很难找到相关法律依据进行处理，经常会“自由发挥”。所以完善法律制度、规范行政执法势在必行。

（三） 监管人员素质低下

监管人员在处理案件中必须具备执法能力以及道德素养，执法水平不足、道德修养低下很难做好市场监管、净化市场的工作。所以必须提高监管人员的综合素质水平，优化专卖队伍人员的结构[2]。

四、 烟草行业专卖监督的策略

（一） 完善市场监管的标准体系

市场监管的标准体系主要是指对监管人员、监管行为、工作流程、监管机构等方面构建合理的规范体系，比如在市局稽查队下设立多个稽查小组、成立各个辖区的监管机构、成立案件查处的专业队伍。对岗位人员要明确职责以及任务标准，同时保证监管人员数量，使监管工作落到实处。另外要完善业务流程规范，在应急处理或普通案件处理工作中，要明确规范标准，监管人员需经常进行日常检查，形成监管报表，重视对零售许可证的审查与后续监督。最后要形成一套科学的监管体系模式，如“单元化管理”或者“网格化监管”，在市场监管中都可以发挥良好的作用，监管工作的效率得到很大提升。

（二） 完善市场监管的质量控制体系

市场监管质量控制体系作为辅助机制、考核机制，要对市场监管的整个过程进行监控，适时地进行评价并解决工作中出现的问题。这就要求政府必须发挥主动作用，烟草监管部门及其他部门相互配合进行市场的清理和整顿，同时与公安部门、工商部门也要建立协作机制，完善信息反馈制度。其次要建立信息化支撑系统，使监管人员可通过信息化工作平台整合营销、证件以及案件处理等信息内容，增强对违法经营的打击力度。最后要建立市场监管的考核系统，根据不同地区烟草市场的差异性以及监管的落实度建立不同的考核标准，有效地解决监管中出现的每一个问题，推动整个市场监管水平的不断上升[3]。

（三） 完善市场监管的结果运用体系

以合法方式运用市场监管工作的结果而形成的体系被称为结果运用体系，帮助鼓励经营者守法经营，惩处违法行为。市场监管的结果运用体系主要体现在三方面，第一是对零售许可的结果的运用，烟草专卖的零售许可是零售业务的主要根据，对被准予认可的零售户应以各种方式向大众告知，增加了持证零售户的公信力。同时对零售户进行适时地指导，比如将许可证放置显眼位置，在旁边标注卷烟编码以及举报电话，既加强了对烟草专卖的监督，也帮助消费者有效地区分烟草制品的有证和无证经营。第二是将监督检查结果运用于实际之中，及时曝光非法行为，将检查结果公诸于众，可有效地遏制违法行为。第三是对打假、打私结果的运用。一般震慑不法分子以及引导烟草零售户合法经营最好的方法就是对犯罪行为的重罚惩处，监管人员可通过媒体报纸等将查处情况进行宣传，或者在法制宣传日以及消费者权益保护日进行实物、图片的展示，增加消费者的拒假意识。

（四） 完善监管队伍的建设

适应新时代人才发展需求，必须加强对监管人员的整体建设，无论在政治素质，还是业务能力方面。同时对领导层的思想、组织、作风、廉洁等建设也要重视起来，只有起到表率带头作用，才能让基层人员依法办案、秉公执法。对基层人员应采取责任制和奖惩制，适时地进行培训和学习，打造出一支高素质的专业人才队伍，保证烟草行业专卖市场监管的有效实施[4]。

结论：一个科学的、有效的市场监管体系，才能保证市场监管的质量。烟草行业专卖市场监管体系需要不断完善，监管人员需要不点提高自身的综合素质水平，才能促进烟草行业的持续发展。（作者单位：湘西自治州烟草专卖局（公司））

参考文献：

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关键词 ：信息化；资源整合；法人库；协同监管

随着工商登记制度改革的不断推进，大力实施市场主体“宽进严管”已成为十分重要和紧迫的任务。要实现政府部门间联合监管，需要建立部门协同监管工作机制，建设市场主体协同监管库和信息化支撑平台，制定协同监管相关配套制度和管理办法，以支撑高效能的部门协同综合监管工作的真正落实。

1、目前市场监管工作面临的突出问题

传统的市场监管模式存在的问题突出表现在：一是监管部门掌握的市场主体监管信息不全面，市场监管信息分散在各部门，信息不共享、不对称、不整合。二是部门监管各自为政、相对独立，缺乏联合监管、执法的协同工作机制；三是单一部门监管工作现代化程度较高，部门之间联合监管工作仍停留于传统方式；四是监管任务虽然很重、监管力量分散，存在部门间重复监管现象，政府对市场监管效率和作用不能充分发挥等。

2、实现协同监管的主要建设内容

要实现部门间协同监管，需要基于政府部门协同监管机制，整合各部门许可信息、资质信息、监管信息、案件信息、信用信息等，搭建综合监管平台。部门协同监管平台的整体框架如下图1。

市场主体协同监管的主要建设内容包括：

2.1 市场主体信息归集与整合。以工商部门的经济户籍库信息为基础，推行并利用“社会信用代码”关联各部门监管信息，全面建立市场主体法人库。按照部门监管信息征集与数据交换管理相关规定，保证市场主体信息归集与整合的及时性、准确性和完整性。

2.2 部门协同监管。以市场主体信用分类监管、日常监管等工作为基础，整合相关政府部门对市场主体监管的实际要求，统一制定出台一系列协同监管的管理制度和办法，并基于法人库建设统一的协同监管平台，支撑相关部门在同一平台上对市场主体实施综合监管。

2.3 决策分析与协同指挥。利用大数据的理论方法，建立宏观分析模型，对市场监管工作进行统计决策分析，包括：分析市场重、热点问题，对市场进行风险评估与预警等。根据数据分析的结果，确定共同的监管任务，并通过监管平台下达、分派任务，实现多部门监管工作协同调度和应急指挥等。

2.4 市场主体信用信息公示。按照国家企业信息公示要求，围绕市场主体从法人库抽取相关信用信息，通过统一的公示服务平台，向社会公众公示市场主体备案登记、许可审批、市场监管、行政处罚等信息，畅通社会公众共同参与监管的渠道，发挥社会对市场监管工作的监督、共治和自治作用。

3、市场主体协同监管信息化平台技术架构

市场主体协同监管信息化平台是一个综合的信息化应用平台，需要从各个技术层面进行统一、系统的规划和设计。其总体技术架构可分为基础设施层、数据资源层、应用支撑层、基础应用层、协同应用层、标准规范管理体系和信息安全管理体系。

3.1 基础设施层

基础设施层主要是构建平台的网络环境与运行环境，通过安全系统、网络系统、主机系统、存储系统等硬件设备的支撑，为平台提供安全保障、网络联通、服务运行、数据存储等方面的支持。

3.2 数据资源层

数据资源层存储登记信息资源数据、资质信息资源数据和监管信息资源数据、信用数据、审批数据、检查数据、黑名单数据等，还包括一些支撑应用的数据资源。

3.3 应用支撑层

应用支撑层提供一个开放的框架，该框架具良好的可扩展性，为应用系统提供统一的系统管理、用户认证与授权、数据交换、应用审计等功能。应用支撑层功能的设计开发将依据各类规范标准，保证系统应用功能在应用支撑层上能够快速、高效、稳定的构建。

3.4 应用层

包括法人数据共享与管理应用系统、协同应用系统两部分。法人数据共享与管理应用系统，主要定位在基础应用功能上，主要包括法人主体信息的目录、统计和查询功能、信息推送、专题应用等功能模块。

协同应用系统，主要定位在跨部门协同应用功能上，在汇聚了多部门的各类数据的基础上，建设协同应用的功能。主要包括法人信用信息服务应用、行政许可并联审批应用、协同监管应用、行政效能电子监察应用等应用建设。

3.5 标准规范体系

标准规范体系是通过建立统一的数据标准、交换标准、系统维护规范、更新维护机制、共享管理机制等，保障本项目数据交换的及时性与数据正确性，促进法人信息的跨部门共享开展。

3.6 信息安全体系

信息安全体系包括对网络安全、主机安全和数据安全等安全防范对象系统安全等级的确定，以及应采取的措施和策略。

4、结束语

本项建设完成后，将产生巨大的经济和社会效益。一是通过统一规划、集中建设法人库，既可以盘活存量资源，又可以减少重复建设，节省相应的投资，促进法人信息在政府各部门间及时交换和广泛共享；二是可实现信息的“一次输入、多次使用”、 “一局变更、多局联动”，避免了自采自用、多头采集的现象，提高了法人信息的全面性和准确性；三是加强了各部门在法人领域的工作协同，有效提高法人监管效率，降低政府监管成本；四是为在政府整体层面开展大数据分析和利用奠定了基础。

参考文献：

[1] 王珊，陈红.数据库系统原理教程[M].北京:清华大学出版社，2004.6.

[2] 计磊，李里，周伟.J2EE整合应用案例[M].北京:人民邮电出版社，2007.

篇8

过度自信是指由于受到信念、情绪、偏见和感觉等主观心理因素的影响，人们常常会趋向于过度相信自己的判断能力，高估自己成功的概率以及私人信息的准确度。

一、过度自信在证券市场中的表现

过度自信在证券市场上主要表现为非理性过度交易、羊群效应和追涨杀跌造成的投资收益损失等几个方面。

（一）过度自信导致过度交易的非理

当投资者过度自信时，市场中的交易量会增大，造成交易过于频繁，即过度交易。过度交易者通常采用短线交易的方法，对获利的要求并不高，只要有差价就会卖掉其持有的股票。这种过度交易的行为通常并不是对实质影响因素的积极反应，而是基于对噪音的反应。

（二）噪声交易致使羊群效应扩大化

群众的眼睛有时候并不是雪亮的。金融市场的开放性、信息的不断流入和变化的快速度，产生了大量的噪声交易者。出于安全感、归属感和信息成本的考虑，大量交易者会采取追随大众和领导者的方针，直接模仿他们的交易决策，跟风者们渐渐表现出非理性的倾向，通过放大效应和传染效应，达到整体的非理性。由于无法获得内部信息，他们非理性地把噪音当作信息进行交易，并产生跟风行为，在市场条件快速变化的条件下，使得羊群效应扩大，加剧了市场的不稳定性。

（三）过度自信造成投资者财富的损失

从统计结果看，投资者的交易次数与其投资收益呈显著的负相关关系。过度自信导致频繁地追涨杀跌，是投资收益率低的一个重要因素（史金艳，2010）。Barber&Odean的研究表明：过度交易会降低投资者的收益率，其原因在于投资者存在过度自信的倾向，频繁的交易导致过高的交易量和交易成本（Barber&Odean，2000)。

二、我国证券市场上投资者过度自信表现分析的主要衡量指标

我国的证券市场具有新兴和转轨的双重特征，目前的一个突出问题是过度投机性。究其主要原因，是我国股市中存在着大量的非理性投资者，他们交易次数过于频繁，表现为噪声交易下的羊群行为。过度自信主要可表现为以下三个方面。

（一）股市的波动频率高，波动幅度大

自我国股票市场成立以来，从年度波动方面来看，上证指数的振幅非常大而且波动的频率也非常高。这使得证券市场上的投资者们行为上表现为过度交易，而心理上则表现为投机心较重。这种投机氛围推进股价波动幅度与频率较大的波动。我国股市较为频繁、大幅度的波动反映了我国股票市场上投资者投机过度，这种投机行为实际上可以看做是投资者过度自信下的非理。

（二）高换手率

我国证券市场上投资者对上市公司及发展前景状况的预期不一致，各类信息在时间和空间上分布不均衡，以及噪声和信息的无法区分性，与境外成熟市场相比，我国股票市场投资者平均换手率偏高，其中个人投资者的资金周转率是机构投资者的两倍以上，100万元以下的个人投资者资金周转率更高。我国市场中投资者表现为热衷于短线炒作，交易次数过度频繁，表现出非理性的投资特征。

（三）高市盈率

市盈率是将股票的市场价格除以每股净利润后的比率，通常用来衡量股票价格是否被高估或者低估。过高的市盈率，反映了投资者过高的盲目性，市场中充斥着非理性的浓厚的炒作气氛。表1列出了自2000年来我国股票市场A股流通股数的平均市盈率。我国股市过高的市盈率并没有充分反映出市场投资者对上市公司或行业发展前景的信心，而反映出他们投机的非理性特点。

三、我国证券市场过度自信分析

（一）上市公司管理人员过度自信的非理

我国上市公司由于法人治理结构的不完善和缺乏经营层股票期权激励等机制，股东与公司管理层之间的“问题”相当严重。管理层通常不以公司股东价值最大化为目标，而倾向于自身利益最大化，这使公司经理的融资和投资行为决策不可能完全理性，而是非理性地偏好股权融资。

（二）机构投资者的违规违法情况严重

长期以来，我国资本市场一直以中小投资者为主，投资者结构不合理，机构投资者整体规模偏小，发展不平衡。个人投资者无论是在资金实力、分析手段还是信息获得与把握上都处于劣势，因而经常靠打听小道消息或凭主观臆断等作为决策依据，行为经常是非理性的。而机构投资者一般技术和知识力量雄厚，有的甚至借助大量资金操控市场，导致股票市场投机盛行、消息乱飞，证券市场波动加剧，羊群效应扩大。

（三）证券监管者一定程度上的过度自信

“过度自信作为判断心理学最经得起考验的发现，是各行业人士普遍存在的心理偏差”(刘东民，2009)，而作为证券市场的监管者也或多或少存在着过度自信这样的问题。目前普遍存在的上市公司质量不高、行为不规范的现象，与我国证券市场监管工作不到位不无关系。我国当前政府的证券管理时松时紧的监管模式，在一定程度上加剧了证券市场的不确定性和不稳定性。

四、基于过度自信下的证券市场监管启示和建议

首先，对监管目标的启示。

就目前我国的证券市场运行状况来看，金融体系的不完善和金融制度的不健全仍然是困扰我国证券市场发展的大难题。在未来较长一段时间，我国对证券市场的监管应该以维护其稳定与安全为主要目标，保护证券市场参与者的合法权益。在我国证券市场上，中小投资者在数量上占据了绝大多数的比例，而在质量上却表现出明显的劣势。他们在证券投资产生的收益和风险的平衡匹配上缺乏较为正确、理性的认识，盲目跟风。因此，有必要培养投资者的理性投资理念，引导投资者了解自身存在的心理弱点，减少市场中的投机情绪，减少由于过度自信给中小投资者带来的利益损失。

其次，对我国监管对象的启示。

（1）必须提高上市公司的质量。我国上市公司改制的不够彻底，信息披露意识的相对薄弱，使得股东的权益不能得到应有的保证。部分上市公司将注意力过分集中于增资扩股上，而在某种程度上忽略了经济效益的提高，导致经营业绩不佳。因此，规范上市公司行为，把好公司上市关，提高上市公司质量，是保证我国股票市场健康发展的一个重要环节。

（2）必须加强对信息的实质性披露，以抑制过度投机。从行为金融学的角度来看，充分披露相关信息并不一定能保证证券市场有效健康的运行。过量的信息会淹没真正具有实用价值的信息，这就是“阳光造成的失明”(刘东民，2009)。由于投资者存在认知偏差，因此不管市场信息如何披露，投资者都会更加趋向于注重其认为有用的部分信息，忽略甚至错误地辨别噪声和信息之间的差异。因此，我国金融监管应该以推行“实质性披露”为改革方向，不再单纯地专注于信息披露的数量，而是更专注于有质量的信息披露，从而提高信息披露的透明度。

最后，对我国监管主体的启示。

政府部门一般会通过选择最优的监管政策，以维持股市的稳定与健康发展，促进监管成本最小化。通过加强对上市公司的数量和规模上的控制，对上市公司加强监督以及保持信息披露的及时与畅通，完善证券监督管理制度，增加执法手段，明确相应的责任。另外必须加强对投资者特别是中小投资者的权益保护，完善相关法律和配套的规章、制度。中国股市在发展与规范的进程中跌跌撞撞。因此必须提高证券监管机构的权威，加大证券市场的监管力度。

参考文献

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【中图分类号】R475.21 【文献标识码】A 【文章编号】2095-6851（2014）2-0497-02

近年来，国家相继颁布《国家药品安全“十二五”规划》和《“十二五”期间深化医药卫生体制改革规划暨实施方案》，同时，新修订的《药品经营质量管理规范》已于2013年6月1日正式开始实施，明确提出要规范药品生产流通秩序、推行计算机信息化管理、完善执业药师制度，针对药品经营行为不规范、购销渠道不清、票据管理混乱等问题，严厉打击挂靠经营、过票经营、买卖税票、行贿受贿、生产经营假劣药品、虚假药品广告等违法违规行为，以达到规范药品生产经营行为，维护药品市场秩序的目的。

县区一级行政区域作为国家行政体系中承上启下的关键环节，也是国家医药卫生体制改革的核心单元和载体，其所代表的基层药品市场情况是我国药品市场现状的最直接反映，探索对县一级基层药品市场信息化监管，是进一步深化和强化医药市场监管，构建现代医药卫生体系、实现现代医药体制改革有序、高效的有力举措。

此次笔者根据在东源县医药系统多年的工作经验，并结合该县药品监管部门的监管情况，从构建基层药品市场信息化监管的可行性、必要性及可操作性进行分析，尝试探索实现基层药品信息化监管的方法。

一 东源县医药市场的现状

1、东源县的基本概况：东源县于1993年经国务院批准成立（前身河源县、河源市郊区），位于广东省东北部，是珠江三角洲与粤北山区的结合部，是广东省国土面积第二大的县，全县区域面积4070平方公里，山地面积占全县总面积60%，下辖21个乡镇，总人口56万。2012年地方财政一般预算收入4.7亿元，是广东省16个国家级贫困县之一。

2、东源县医药市场的基本数据：东源县现有药品生产企业3家，批发企业3家（由于历史原因，其中2家位于该县上一级地级市市区，1家位于乡镇，是我省为数不多的乡镇药品批发企业），药品零售企业117家；县级以上医疗机构4家，中心卫生院4家，乡镇卫生院17家，村级卫生站所377家，个体诊所8家，县级计生服务机构1家，乡镇计生服务机构21家。

全县根据乡镇的大小和经济发展情况，以中心镇为核心共分为5个片区，分别为：县城片区（仙塘镇、义合镇、新港镇、锡场镇、半江镇、新回龙镇）、灯塔片区（灯塔镇、骆湖镇、顺天镇、双江镇、涧头镇）、船塘片区（船塘镇、上莞镇、漳溪畲族自治乡）、蓝口片区（蓝口镇、黄田镇、柳城镇、曾田镇、叶潭镇）、黄村片区（黄村镇、康禾镇），涉药机构分布如下表：〖FL）〗

表 涉药机构分布情况

3、东源县医药市场存在的问题和特点：东源县由于成立时间晚，县城选址距离市区仅7公里，县城基本上无常住人口，处于有县无城的现状，且其地理位置处于广东珠三角地区北上与梅州、江西地区南下的交通干线，造成了该县医药市场复杂的局面。

一是渠道复杂：

辖区批发企业的药品来源：主要为省内大型区域性药品批发公司和药品生产厂家；

药品零售企业药品来源：辖区内的药品批发业务基本上被周边地级市药品批发企业所垄断，根据该县药品监管部门历年的监管情况反馈，外地药品批发企业市场份额接近90%，本地药品批发企业仅仅依靠配送部分乡村卫生站所生存。同时，外地药品批发企业为争夺市场，以低价竞争的恶性手段反复争夺，造成同一家药品零售企业出现购进渠道多、变化快的特点，平均每家药品零售企业的供货批发企业有7-8家，更多的有出现十几家，但很大一部分只发生过一至两次业务关系，更出现有同一品种药品从多家批发公司购进的现象，药品购进乱象环生。

乡镇和县级医疗机构药品来源：乡镇医疗机构实行基本药物制度，由中标基药配送企业进行供应，渠道明晰；县级医疗机构实行阳光采购，由中标企业企业进行配送；

疾控机构疫苗及计生服务机构计生药品来源：疫苗由上一级疾控部门配给，计生用品由上一级计生部门按照需求配给，来源单一。但其配给数据未能纳入国家和省药品电子监管系统，监管有待加强。

二是药品从业人员素质偏低，主动收集药品信息和提升素质的能力欠缺：

根据每年一度的该药品从业人员继续教育工作统计，目前，该药品从业人员为620人，其中药品生产经营企业193人（厂家45人，药品批发企业24人，药品零售企业124人），医疗机构436县级医疗机构17人，镇级医疗机构21人，村级卫生站所377计生服务所21人）。药品生产经营企业中具有大专药学及相关专业以上的药品从业人员仅有41人，占21.2%；医疗机构中具有大专药学及相关专业以上的药品从业人员仅有52人，占11.9%。

除镇级及以上医疗机构负责收集、上传药品不良反应信息的药品从业人员外，能主动学习和定期收集国家、省、市食品药品监管部门药品质量抽检报告、药品不良反应信息及药品质量公告和药品法律法规的从业人员几乎没有，对药品信息的更新和业务能力的提升仅仅依靠每年一次的药品从业人员继续教育，存在巨大的知识断层。

三是监管难度大：

药品批发源头主要为外地企业，由于受行政执法区域限制，无法对外地企业进行调查取证，使得对药品购进渠道监管难以进行把控。

涉药单位基数大且主要分布在乡镇、村一级，呈现面广、线长、点散的特点，监管半径大，根据该县药品监管部门统计，平均每次行政执法的路程超过200公里，在路上的时间接近3个小时，造成执法时间长、反应慢、效率低的局面。

二 选择东源县为试点进行探索的理由

1、东源县的医药市场现状具有普遍性：该县医药市场购销渠道的复杂、药品从业人员素质的欠缺及监管难度大的现状在全省县区一级，特别是在我省东西两翼和北部山区县区中具有普遍性，同时也具有代表性，选择这样的县区基层医药市场进行信息化监管试点，是破解基层医药市场信息化监管的难点所在，也是完善从国家到省到市到县医药市场监管体系的重要尝试。

2、具有示范性：该县为国家级贫困县，财政收入有限，建立健全基层医药市场信息化监管系统将给当地经财政收入带来沉重的负担，但是，如果该县可以在现有财政基层上建立一整套完备的基层医药市场信息化监管系统，将给全省其他县区起到带头示范作用，其他的县区经济实力更强，完全可以在此基层上进一步完善和充实，将为构建全省医药市场信息化监管奠定坚实的基础。

3、具有可行性：目前，国家食品药品监管总局已经要求所有的药品必须实行药品电子监管码工作，并在2015年实现全品种上传。同时，国家、省级食品药品监管部门已经实现对疫苗、血液制品、、中药注射剂、基本药物的全电子监管，并已经完成对药品生产厂家、药品批发企业的数据上传。县区一级基层医药市场信息化监管系统完全可以在国家、省电子监管平台的基础上进行延伸，并借助技术手段实现与国家、省电子监管平台的对接，实现从国家到县、从生产到流通使用全过程的医药市场信息化监管系统。

根据江西省农村药品经营监管信息化网络建设的调查数据，在对该省30个示范县进行信息化网络建设中，江西省财政和各县财政共下拨784.82万元的建设经费，平均每个县的经费在27万左右[2]，在经费保障上应该可以承受。同时，现代化信息技术和设备的准入门槛已经很低，构建该系统的费用可以控制在最小范围内，而且还可以通过招投标的形式进一步降低实施的费用，减轻财政负担，在经济上是可行的。

三 对基层医药市场信息化监管的构思

结合国家药品电子监管码工作的实施和国家、省电子监管平台数据上传工作的进一步深入，利用现代化电子和信息网络技术，搭建基层医药市场信息化监管平台，实现与国家、省药品电子监管平台的无缝对接，构建上下联动、互联互传、实时在线、全方位覆盖的基层医药市场信息化电子监管平台。

（一）基层药品市场信息化监管平台建设的主要出发点：一是要管住销售渠道，即要管住企业、管住销售人员，杜绝无资质的药品销售企业和销售人员进入辖区，避免发生非法购销行为；二是要管住货，即管住所有的药品，要实现药品从进入辖区开始到销售和使用终端的储存、销售、使用情况，真正做到来源清楚、去向明确；三是要依托平台实现信息化监管，形成在线动态监管、针对性监管、药品预警和召回全过程控制的监管体制，进一步提高执法效率、节省执法成本，真正实现人民群众用药安全有效的有力保障。

信息化监管平台示意图

（二）关于平台的设置

1、构建一个覆盖全县的基层药品市场信息化监管系统：在县食品药品监管局设立药品安全监管中心，实时动态对全县药品生产、流通、使用情况进行在线监测。

2、在全县药品生产、批发、零售、使用单位设置监控终端，监控终端包括管理软件、扫描设备、电子监控设备、信息读取设备等，监控终端通过网络连接到县药品安全监管中心，在药品的生产、入库、销售、使用的所有环节实时上传相关数据。

3、具体操作：

（1）生产企业：对药品生产全过程通过监控设备实行实时监控，药品检验数据在线传输，药品入库、出库流向在线上报。

（2）批发企业：外地批发企业在进入我辖区发生业务关系之前必须先到县药品安全监管中心进行销售人员和企业资质备案，并领取电子监管密匙。在发生业务时，药品批发企业的药品出库记录必须实时上传到县药品电子监管中心系统，同时，销售人员到达现场给销售对象现场配送药品时，必须通过电子密匙进行验证和实时上传该对象购进药品的数据。

（3）药品零售企业：购进药品时需要求药品批发企业销售人员在销售终端进行身份认证并上传购进药品数据，同时，对所有购进药品进行扫描验收上架，确保上架药品数据与批发公司上传数据一致，扫描数据实时上传。

在销售药品时，对非处方药要实时上传药品数据，对处方药，销售过程中要通过身份证识别仪器采集购药人员的身份信息，并与药品数据同时上传。

（4）药品使用单位：设置有药库的药品使用单位，在药品的入库和出库时必须实时上传药品信息；

无药药库的药品使用单位，在药品进入药房时，对所有购进药品进行扫描验收上架，确保上架药品数据与批发公司上传数据一致，扫描数据实时上传。

在进行药品配制和使用时，需实时上传配制的药品信息和使用人信息；对特殊药品建立报警和动态监视制度，严格审查药品信息和处方，并将数据上传。

（5）疫苗及计生用品储存使用单位的监管：疫苗和计生用品由疾控部门和计生部门统一调配，县一级疾控部门和计生部门在从上一级疾控和计生部门调配疫苗和计生用品时，需把相关数据上传到监管平台，由县食品药品监管部门登记备案后发函与有关部门核实，并对储存状态进行实时监控，在使用过程中，需实时上传相关疫苗和计生用品信息，并把使用对象信息一并上传。

探索构建基层医药市场信息化监管系统的目的是为了确保药品在从生产到流通到销售使用环节的全过程质量控制和可追溯性，破解医药市场乱象，真正实现保证药品质量、保障人民群众用药安全有效。

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指导思想：以科学发展观为指导，坚持政府主导，发挥协会作用，依托市场主体，营造诚信环境，健全诚信机制，加强综合治理，全面建设诚信旅游体系，促进旅游产业素质全面提升。

工作目标：“十一五”期间，形成旅游经营者依法经营、信守合同、公平竞争、优质服务的诚信经营秩序，营造旅游者安全旅游、健康旅游、文明旅游、依法维权的理性消费环境，使霸州旅游市场秩序一年初见成效，三年大见成效，五年根本好转。

二、诚信体系构成

规范旅游市场，建立诚信体系，是一项社会系统工程，需要政府机构、企事业单位、市场相关环节以及社会公众，协调联动，形成诚信旅游工作的大格局。

1、政府部门。政府和旅游主管部门的职责是：营造环境、制定规范、建立机制、强化监管。主要工作是强化诚信意识，畅通诚信信息，健全诚信法规，完善诚信执纪执法体系，建立诚信奖励和惩戒机制，整顿市场秩序，规范经营行为，提高服务质量，营造诚信旅游环境。

2、行业协会。旅游行业协会是连接政府与企业的桥梁和纽带，职责是行业自律和政府协管。主要工作是密切配合政府部门，宣传贯彻行业法律法规和规章制度，推进服务标准化建设，制定不同服务门类的行业自律公约，通过行规行约和媒体舆论，对诚实守信、合法经营的企业予以保护，对违规违法、失信毁约的企业予以劝戒。进行市场调研，了解市场经营主体和消费主体的意愿和诉求，促进政府部门准确行政、有效服务。

3、企业单位。规范旅游市场，建设诚信体系，关键在旅游企业。旅游企业的主要职责是依法经营、信守合同、公平竞争、优质服务。必须做到不超范围经营，不削价竞争，不做虚假广告，不诋毁竞争对手，不坑客宰客，严格职业操守，履行服务承诺，创新服务手段，提高服务质量，树立诚信形象。

4、旅游消费者。诚信体系建设，离不开旅游消费者的参与和关注，消费者市场认知程度和消费理念的提升也是推动诚信体系建设的重要因素。通过诚信体系建设，引导消费者树立正确的消费理念，理性消费，文明消费，健康消费，依法维权。

三、活动范围、时间和步骤

活动范围：霸州市境内的旅行社、旅游景区（点）、星级饭店及相关旅游服务环节的经营单位，重点是旅行社。

活动时间：2006年初至2010年底，贯穿整个“十一五”时期。

活动步骤：

第一步从规范旅行社市场秩序起步。从本方案出台开始到2006年3月底为动员部署阶段，主要是进行全市旅游系统的思想发动和基础准备工作。2006年4月1日开始全面启动“诚信旅行社”创建工作。重点是解决旅行社市场无序竞争和诚信缺失问题。如，超范围违规经营、无证违法经营、违规、虚假广告、销价竞争、零负团费、购物陷阱、服务缩水、私收回扣等侵害消费者权益的经营行为，以及黑社、黑、黑办事处等扰乱市场秩序的违法经营行为。通过整顿，促进旅游环境的明显改善，真正做到让社会公众明明白白消费，安安全全旅游。

第二步从2006年6月初开始启动“诚信旅游景区”创建工作。根据省旅游局出台的“诚信旅游景区”评定标准和办法，结合贯彻国家旅游区（点）质量等级评定标准和国家文明委、国家建设部和国家旅游局联合的文明景区评定标准，把重点放在景区环境建设、服务功能、管理水平和服务质量方面。

第三步2006下半年将适时启动“诚信旅游饭店”和其它诚信旅游经营单位的创建程序。

第四步从2007初到2010底，在2006年全面启动的基础上，深入扎实地全面推进我市诚信旅游体系建设工作。

四、2006年工作重点

2006年是建设诚信旅游体系的基础年，基础年的工作首先从规范旅行社市场突破。在取得初步经验的基础上，下半年适时启动其它旅游经营单位的诚信创建工作。

1、学习提高和自查自纠。全面贯彻关于旅行社管理的一系列法规和规章制度，认真执行已经印发的河北省旅游局《关于加强旅行社管理规范旅游市场秩序的若干意见》、《关于加强旅行社设立门市部管理的通知》等政策性文件，组织旅行社积极推行河北省旅游局修订印制的国内旅游和出境旅游两个合同范本，积极响应省旅游协会的《诚信旅游公约》，对照检查，找准问题，完善经营管理制度，制定整改措施。。

2、强化合同管理。与旅游协会和专业分会要密切配合，推动并帮助旅行社强化合同意识，规范合同管理。一是坚持不签合同就是过错的原则，完善合同体系。强调旅行社经营要落实三个合同，即：组团社与地接社的“委托业务合同”、旅行社与各相关旅游服务提供单位之间的合同（如，景区、饭店、餐馆、车船公司、购物商店等）、旅行社与旅游消费者之间的合同。其中重点是与旅游消费者的合同。二是要规范合同内容。合同范本中保障旅游消费者合法权益的敏感项目不得省略，要明确约定当事双方的相关权利义务、变更权责和违约责任追究；明确约定各项服务标准，明码标价，实行价格透明；明确约定旅游行程中购物和自费项目的具体时间、地点和次数等。合同的内容要与广告宣传相符，提供信息真实可靠。三是督促旅行社建立和完善旅游合同档案，合同保存期限不得低于2年。

3、建立旅行社、导游员诚信档案。2006年年底之前全部完成这项工作。今后要作为常项工作列入日常工作职责。

4、完善市场监管机制。要坚持政府主导，建立有旅游、工商、安全、交通、卫生、质监等职能部门参与的旅游市场监管体制，建立联合执法执纪和监督检查制度，定期对旅游市场进行监督检查。市场监督检查要采取明查和暗访相结合、联合检查和业内检查相结合、属地检查和异地交叉检查相结合的方式进行。

5、建立表彰和惩戒机制。根据省旅游局将“诚信旅行社”评定办法。制定诚信旅行社的表彰和失信旅行社的惩戒办法。建立一个包括政府旅游部门、行业协会、社会公众、旅游市场执纪执法单位在内的综合评定机制，做到公开、公正、透明；半年一次初评，年底进行达标评定，经过社会公示以后，对达标单位颁发相应证书和标牌，对诚信突出单位和优秀组织单位予以奖励；对由于诚信缺失造成消费者或他人权益受损、破坏市场秩序的旅行社，视情节给予包括警告、停业整顿、调整资质等级，直到淘汰出局撤销经营资质的处理；建立重大违规公告制、违规档案公示制，对于受到停业整顿（含停业整顿）以上处分或发生重大失信责任事故的旅行社，要通过新闻媒体和行政网络定期公告、公示。

6、充分发挥旅游协会作用。协会各专业分会要通过组织制定和推行行业自律公约，协助政府和旅游管理部门，对本行业产品和服务质量、竞争手段、经营作风进行监督，促进企业、守法经营、诚实守信、公平竞争，维护行业信誉。

7、建立社会监督体系。尽快建立“霸州旅游政务网”并开通诚信旅游专栏，并向媒体公布诚信旅游监督投诉电话，聘请诚信旅游社会监督员。建立与新闻媒体的沟通管道，及时报道诚信旅游建设活动动态，解剖典型案例，曝光违法违规行为。

五、领导机构

“规范旅游市场，建设诚信体系”主题活动领导小组成员如下：

组长：** 市旅游局局长

成员：***

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我市房地产市场信息系统建设起步于2003年，特别是2008年，宜昌市被确定为全国房地产市场信息系统建设50个新增城市之一后，我市房地产市场信息系统建设以原建设部《房地产市场信息系统技术规范》为依据，以努力实现宜昌“数字房产”为目标，建立了以GIS地理信息系统为依托，集商品房合同网上备案、存量房合同网上备案、房屋登记管理等七大子系统为一体的房地产市场信息系统，为全面提升房地产管理业务水平和丰富市场监管手段奠定了坚实的基础。

(一)建立房地产市场信息七大子系统，行业管理基础进一步夯实

1.新建商品房网上备案系统。该系统包含开发企业预售许可证申请、办理、商品房预(销)售合同签订、合同管理、统计分析等功能，可满足预售许可业务的管理要求。楼盘表的状态可根据预售业务与合同备案业务进行动态更新，能够实现网上合同签订、打印和备案管理，对已经签订的合同可实现撤销与跟踪管理。目前我市所有新增商品房的销售与备案均己纳入该系统，入网率100％。

2.存量房网上备案系统。该系统以房地产髓记信息系统为依托，将网上合同签订与内部转移登记办证等业务进行衔接，通过内外网数据和业务联动，相关数据信息交换与共享，实现了存量房信息、经纪机构及人员管理、存量房合同备案和存量房资金监管四位一体的功能格局，降低了存量房交易风险。

3.从业主体管理系统。我们自2003年开始着手建立房地产开发企业信用档案系统后，又建立了网上房地产开发企业及从业人员的管理系统，涵盖了对企业的资质管理、信用管理、变更管理，以及企业主要管理人员的登记管理等。

4.项目管理系统。建立了包括企业信息、项目信息、统计报表、项目手册、综合验收备案管理等系统模块。通过申报、审核、更新、维护等功能，实现对项目建设的不同阶段分别进行监控。

5.登记管理系统。我市较早开始了对市区内所有房地产进行权属调查的工作，通过引入GIS地理信息技术，建立楼盘表，实现了测绘数据、产权数据与档案数据的全面共享及房地产登记业务受理、审核、质检、缮证、收费、发证、归档的一体化管理。

6.测绘与成果管理系统。2004年以来，我们先后购买了全市120平方公里地形图，利用GPS、全站仪、激光测距仪等进行外业数据采集，完成了地籍图的修补测及全市的房屋普查及图档对应工作，编制完成了产籍图，建立了覆盖全市的楼盘表GIS基础数据平台。

7.统计分析与信息系统。系统将各个楼盘项目的信息以项目一幢一户(楼盘表)的方式对物理属性和销售状态、权属状态进行实时，购房用户可以查询到目前可售的房屋分布、房屋的物理信息，并确保购房过程的权属属性准确。同时，系统提供一系列的统计分析手段，进行各种数据分析，通过各类统计图表、走势图、排行榜以及指数，对房屋供应和交易情况进行。可以按城区和项目对房地产成交、可售、价格变化情况通过走势图方式进行直观表现。统计指标包括套数、面积、价格。统计周期可以按照每天、每周、每月、每季度、每年。依托该系统，我们定期形成宜昌市房地产市场监测报告，对全市房地产市场总体运行、房地产市场供应和交易情况、房地产市场结构、房地产市场价格走势等，通过宜昌房产交易网、宜昌房地产网向社会。

(二)系统功能日益完善，行业管理的科技含量进一步增强，管理手段迈向现代化

1.登记业务一体化。通过房屋登记系统，工作人员在受理环节将实物档案数码成像，后续环节直接审核电子资料而不用传递和翻阅实物档案。受理、审批、质检、缮证、收费、发证、归档的各业务流程均在网上在线办理，实现了登记业务流程的一体化，真正做到了无纸化办公，提高了办件效率。

2.图档管理一体化。通过对城区房屋的分户图、分层图、分幅图等基础数据的采集、更新工作，将数据按楼盘表的形式进行整理，建立楼盘表，以楼盘表为基础，进行图档对应，实现了测绘数据、产权数据与档案数据的全面关联，借助房产GIs系统，在地图上可直接查询到与所选房屋相关的产权档案信息，实现了“以图管房、图属档一体化”。

3.市场监管规范化。新建商品房网上备案系统建立后，实现了对全市所有房地产项目开盘前后、销售过程的监控和适时信息，有效解决了市场信息不透明、不对称、捂盘惜售、一房多卖等问题。存量房网上备案系统的建立，可及时二手房源信息和交易数据，增强二手房交易市场的透明度，实现了从交易合同、经纪机构、从业人员、资金监管的规范化管理，有效防范了交易风险的发生。

4.数据统计自动化、信息定期化。通过统计分析与信息系统，可自动对各种房地产交易数据进行分析，生成各类统计图表、走势图及指数等；同时，依托该系统，对房地产市场总体情况、市场供应、市场结构、价格走势等情况进行分析，定期形成市场监测报告并定期，为市民购房和政府宏观决策提供依据。

5.档案管理数字化。基于图档对应和数字化录入工作的完成，我们可利用系统的档案管理模块，根据用户提供的产权人、产权证号等有效信息查询到相关的档案。对需要查阅或复制档案的，可以直接打开与实物档案相对应的电子档案资料并打印，不需翻阅实物档案。

6.网络安全制度化。信息系统建设之初，我们就把场地安全、网络安全、信息安全放到首位。机房建设防盗、防火、电源保护等措施完备。在网络安全方面，实行公共区、内、外网络隔离区、内部办公安全区分离。在数据安全方面，对各类数据实行定期异地备份，数据备份采取每日凌晨服务器自动互备的方式完成，同时每月把澄积数据(主要是数码照片)拷贝到外部硬盘备份存档，将存档数据异地存放。在信息安全方面，采用趋势网络防护系统，在每台设备上安装防火墙和防毒软件，并通过建立岗位责任和安全保密管理制度，定期对网络的系统及环境进行安全维护，确保了网络安全。

(三)房地产市场信息建设步入全国先进城市行列

经过近7年的努力，2009年，作为建设部确定的全国新增50个房地产市场信息系统建设重点城市之一、湖北省房地产市场信息技术考核两个试点单位之一，宜昌市顺利通过住建部房地产信息系统建设验收，被住建部通报表彰为全国房地产市场信息系统建设优秀城市。在2010年10月住建部组织的“全国房地产交易与权属登记规范化先进单位”复检过程中，我市房地产信息系统建设也赢得了检查组的高度评价。

二、主要做法

(一)强化领导，健全机制

在系统建设之初，我们就成立了以分管领导亲自抓，产权部门具体负责的工作格局；2008年5月，我们又根据建设部《关于扩大房地产市场信息系统建设重点城市范围的通知》要求，建立了以房管局牵头负责，房地产权监理处实施，市住建委、市规划局参与的宜昌市房地产市场信息系统建设协调机制；成立了以市房管局党组书记、局长为组长的宜昌市房地产市场信息系统建设工作协调小组，负责全市房地产市场信息系统建设的组织协调工作。在工作机制上，在产权处设立了专门的信息中心，作为一个独立的科室，配有专职的系统管理、网络管理方面的技术人员5名，通过各方面共同努力，保证了房地产市场信息系统如期建设。

(二)明确目标，合理规划

我们制定了《宜昌市房地产市场信息系统建设规划方案》，明确了宜昌房地产市场信息系统建设的主要目标是“建立一个中心、搭建两个平台”。即建立一个完善的、高质量的房产综合信息基础数据中心，搭建一个网络化、智能化、一体化的房产综合业务管理平台，一个面向社会公众的综合服务平台。与此同时，我们按照循序渐进、先易后难的工作思路和规划，对照《房地产市场信息系统技术规范》要求，逐步建立了以地理信息系统(GIS)为基础，以图文管理为切入点，以房产市场交易、权属登记、档案管理为核心的房地产综合业务管理平台。

(三)加大投入，保障有力

为保证房地产市场信息系统建设的顺利实施，我们不断加大对硬件及网络建设的投入，在人、财、物等方面给予了充分保障，2003年至今，累计直接投入建设资金500多万元。目前，每年的运行维护、设备更新费用均在70万元以上，采取纳入部门财政预算或其他渠道综合协调的办法解决，对经费予以保障。在技术力量上，我们采取引进人才和与软件开发商相结合的模式，在先期依赖软件开发商的基础上，逐步过渡到自主研发，以实现产品的升级换代。

三、几点体会

(一)房地产市场信息系统建设极大地提高了办事效率

系统建成后，通过调阅房地产数字档案以及开通行政审批业务远程查档服务功能，实现了“一条龙”办证服务。同时，信息系统和审批流程增添了超时提醒功能和办件质量检验监督环节，变事后监督为全程监督，大幅度提高了办件质量和效率。目前我市房地产转移登记由法定办件时间30天缩减为10天，部分业务实现了立等可取。

(二)房地产市场信息系统建设实现了市场信息的高度透明，保障了交易安全

篇12

昵称：2305

就职部门：老竹市场监管所

星座：天秤座宝宝

爱好：游泳

窗口轮岗实训，一次最直观的学以致用

-----应谨妃

2016年3月，根据局里统一安排，到注册审批科轮岗实训一个月。这一个月让我对个体户相关证照办理业务有了一定的了解，且能独立进行基本操作，同时也收获了许多东西。

一、熟悉工作流程。轮岗第一天，我接收到的任务是帮助群众填写表格，检查提交的材料是否齐全，这些让我对证照办理有了初步的了解。下班后，我利用晚上休息时间对个体工商户条例、个体工商户登记管理办法、个体工商户名称登记管理办法、后置审批事项等内容进行自学。在发觉个体户证照办理的几项流程过于繁杂难记时，我便做了分类整理的功课，将所需提交的材料和办理的具体流程进行详细记录。等到繁忙起来又突然忘记流程时，这些记录就能给我很大的帮助。

二、提高工作效率。3月是企业、个体户和农专社年度登记报告较密集的时节，来审批科办事的群众会增加很多，工作量也相对比较大，甚至有五十多个群众在叫号等待。每当这种时候，我就提醒自己，要尽快提高工作效率，帮助多个群众填写表格、检查提交的材料、快速办理业务。所有的这些都要在繁忙而有序的环境下完成。现在回想起来，有些看似简单的业务处理，当真正做时却有许多的细节需要注意，如多项登记后置审批事项等，需要通过反复操作加深印象，才能不断积累，进而提高效率，减少失误

三、增强沟通能力。窗口是直接和群众面对面接触的，要有很强的责任心和耐心，从填写表格、提交材料到办理业务，对群众的问题和咨询必须要耐心的解答。有些群众因为不理解，情绪会比较大，这个时候我们尤其要心平气和地和他们积极沟通，让他们理解并配合我们的工作。

窗口的工作非常辛苦，有时连喝水的时间都没有，但面对群众，他们仍能做到耐心细致，他们的敬业精神和责任感深深感染了我，让我在窗口工作中不断积累，不断学习，不断进步。

在全局开展"归零翻篇开新局"主题大讨论活动中，结合本次窗口实训，我找出了自己很多短板，我将在以后的工作中，继续发扬窗口的奉献精神，补齐短板，拼搏奋斗，求取进步，书写新的工作篇章。

2016年3月

我希望

每一个时刻

都象彩色蜡笔那样美丽

我希望

能在心爱的白纸上画画

画出笨拙的自由

篇13

广东国税在深入剖析党员干部身上存在的19种“不严不实”的具体表现及症结原因的基础上，提出坚持绝对忠诚的政治品格、坚持务实担当的实干精神、坚持秉公用权的工作操守、坚持廉洁自律的道德操守的目标要求和努力方向，并着力抓好党员干部修身养性，把牢思想和行动的总开关，使党员干部在多元多变多样的社会思潮面前定目标、明方向。局党组成员以党组中心组学习、局长课堂、专题党课等形式，普通党员以专题辅导讲座、撰写学习心得等方式深刻领会“三严三实”丰富内涵，推动真学、真懂、真信、真用。组织开展广东国税精神巡回宣讲活动，通过身边人身边事，广泛宣传政治坚定、业绩突出、群众认可的先进人物和先进事迹，推动形成学习先进、争当先进的良好风尚。广州市局创新学习载体，建立三级联动学习机制、微信公众号，定期推送学习热点等形式，增强了学习效果。汕尾市局运用“互联网+”思维，搭建智慧党建信息平台“党建e家”，开辟网络课堂，使党员干部能随时随地学习，提升了学习效率。

突出依法规范，强化用权为民

落实简政放权。积极落实税务行政审批制度改革，及时更新税务行政审批事项目录，取消涉税审批事项7项，减少权力寻租空间。改革以来，共接收登记机关传输的“一照一码”数据近34000条。力促出口退税提速增效，将生产企业出口退（免）税审批权限全部下放至县（区）国税局，同时简化出口退税审批流程，确保当月申报当月审批，有力推动广东外贸经济振兴发展。推进规范用权。多措并举推进依法依规行使税收执法权和行政管理权。在广州市局创新推行执法与服务结合、过程与结果并重的说理式执法模式，明确在税收执法中要讲清事理、讲准法理、讲明公理、讲析情理、讲求文理，努力推动公正执法、规范执法和人性执法。通过全力推进税务总局纳税服务、税收征管、出口退税、国地税合作四个规范在广东国税的贯彻落实，在全国税务系统率先出台并全面推行税务稽查规范，实现税务稽查业务的规范化、具体化和流程化，切实解决稽查执法标准不统一、自由裁量权滥用等突出问题。联合广东省地税局公布广东省第一批税务行政处罚权力清单和税务行政处罚权力运行流程图，促进权力依法公开透明运行。加强依法督权。严格按照法律和制度规定管权、管事、管人，用程序规范权力、约束权力，在深化科技应用和完善常态化机制上进一步加强用权监督，确保权力行使不偏向、不变质、不越轨、不出格。在全系统倡导、树立有效的监督是对党员领导干部最大爱护的理念，引导党员干部主动接受监督、自觉接受监督，养成在监督下工作和生活的习惯。深化内控机制信息化建设，率先上线全国税务系统首个金税三期版内控机制信息化升级版，配置风险点314个，实现风险即时拦截、实时处置，有效防范了廉政风险和执法风险。深入推进督察内审、巡视、监察三个部门联合监督检查。在全国首创开发应用巡视工作信息管理系统，成功试运行“三重一大”事项管理子系统，截至目前，全省国税系统已录入“三重一大”事项2300余项，有效推进了巡视监督常态化。