经济学常见效应范文

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论文进入市场经济后，学校也由管理提升到经营的层面。本文简要介绍了学校经营的概念，并列举了它的性质和它的经营模式。学校作为一个非企业组织，具有其特殊性，其经营主要包括学校有形资产的经营和无形资产的经营。虽然现在已经有了一定的发展，但是理论上的研究还不透彻，在实践上仍然有很多地方需要探索。最后指出了学校经营在现在社会对其生存和发展的重要性。

一、学校经营概述

经营是组织的一种有目性的活动，其目的就是组织通过对其控制或拥有的资源进行优化配置和整合，从而提高资源的使用效率和运作的效益。其次，也可以认为经营是组织为实现目的而策划的一系列营销活动。经营的三个基本特征指经营活动基本形态、经营活动的层次性与类别性。

对于学校经营来说，它是现代经营在学校实践中的具体表现。由于学校一般为非企业组织，具有其特殊性，如多目标性、多公众性、专供服务性和公众监督性。因此可以对学校经营的概念加以修订，学校经营是指学校组织考虑到自身实际，为了提高学校资源的利用效率和效益，通过将学校的资源进行多层次优化配置和整合，分析学校的经营环境，确定学校的经营思想，确立学校的经营目标，选择学校的经营策略和经营操作方式。

在学校经营中，既有形资源的经营，也必须充分重视学校无形资源的经营;既要重视经营的学校自身资源，也要重视经营的学校外部资源;既要善于使用传统方法经营学校，也要积极使用现代化手段经营学校。同时，学校经营是学校经营过程中各要素与经营环境相互耦合、相互作用、相互联系的制约关系和功能体系，它是一种能够规范和推动学校行为，使其趋向学校经营目标的内在机理，具有引导、激励和约束学校行为，实现学校经营活动良性循环的基本功能。学校经营机制主要包括学校正常的运行机制、激发学校活力的动力机制和约束学校行为的监控机制。三是学校经营过程。这个指的就是学校为实现经营目的而优化配置资源进行经营活动的运行过程。学校的经营过程具有系统性、制约性和连续性的特点。其中，系统性指的就是学校的经营过程虽然由诸多环节构成，但是各个环节都不是独立地发挥作用，而是作为一个统一体发生作用的。制约性指的就是学校在经营过程中各个环节既相互联系，又相互制约、互为条件，任何一个环节出现问题都会影响整个过程的正常运行。连续性指的就是学校经营是个连续不断的运行过程。

二、 学校经营的市场观念

现在，国家的市场经济体制已经建立并得到了逐步完善，，学校教育也已经开始走入市场。此时，学校经营就必须具有强烈的市场意识，虽然说学校作为一个非企业组织，但在这样的大环境下，学校也要按照市场需求来进行学校经营活动的安排。学校具有双重身份，既是商品(学生等)的生产者，又是经营者，商品生产离不开市场，没有用户的学校也肯定会在市场经济条件下破产，所以在学校经营过程中必须强化市场意识。具体来说，学校办学时，一定要根据社会对行业人才的需求设置相应的专业，同时根据人才市场和用人单位的具体需求，可以开展订单式培养，实现产需结合。最后，市场经济条件下，肯定是充满竞争的，因此学校经营中，就必须始终具有忧患意识，竞争意识，在办学的过程中办出自己的特色，这样才能在激烈的教育市场竞争中立于不败之地。

我们也必须看到，学校经营在市场经济条件下，已经得到了丰富的发展，但是仍然还是存在许多问题，它们体现在:一是学校经营没有得到足够的重视。一些教育工作者和学校经营管理者还没有认真细致的研究学校经营理论，学校经营概念和学校经营的理论框架还不是很充分。二是对学校经营的认识还不到位。在认识观念上还没有确立学校经营的的。学校经营与学校管理是两个不同的概念，不能将它们混为一体，它们有着完全不同的操作方式，因此做好学校的经营，就必须真正从学校经营理论角度对学校经营现象进行认识。三是学校经营的实践还不成熟。由于现在关于学校经营的理论研究还不够透彻，还不能很好的指导学校经营的实践行为，因此学校经营的科学性、学校经营的效率和效益都难以收到应有的效果。

三、 市场经济条件下的学校经营内容

在市场经济条件下，学校的经营主要包括学校有形资产的经营和学校无形资产的经营。

(1)学校有形资产经营

学校的有形资产是学校经营的物质基础。在市场经济条件下，一切活动的开展都必须有强大的物质基础作保障，这样，学校经营才能得到顺利的开展。同时，学校经营规模扩大和范围扩展，都需要学校有形资产相应增长，学校有形资产的增大，也是学校良好经营的体现之一。学校经营过程中，可以通过多种形式来实现有形资产的增加，壮大自己的实力，如吸引投资，承包，租赁等。实现学校各种资源的合理优化配置，提高学校的资产利用率。

(2)学校无形资产经营

学校的无形资产是相对于有形资产而言的，主要包括学校的品牌、校誉、现代教育技术、经营策略、专有教学模式、学校文化等。市场经济条件下，学校在无形资产方面的经营已经成为学校生存的重要力量，成为学校能获得长久发展的重要动力。可以说，无形资产的经营在未来是最有潜力的，也是个学校竞争最激烈的地方。具体来说，学校无形资产的经营包括对办学理念的经营，学校文化的经营，学校特色的经营，学校形象的经营。

四、 小结

市场经济条件下的学校经营将会是未来发展的趋势，任何学校都不能避免，它是一项有着广泛实践基础，并也逐渐积累了丰富经验的崭新的形式。通过良好的学校经营获得过硬的质量，优秀的生源，充足的财富支持和良好的声誉，最终在激烈的市场竞争中立于不败之地。

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[1]周游.学校经营的经营战略.教书育人，2005;12

王志峰，徐岚.从市场环境谈高等学校的经营观.现代大学教育，2002;2

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关键词：学科竞赛；实践教学；营销策划

中图分类号：G4

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.16723198.2016.12.083

实践教学是高校人才培养的重要部分，学生基本技能、方法和理论知识的训练都是靠实践教学来保证的，是提高管理类专业学生创新能力、实践能力和整体素质的重要环节。目前，高校的市场营销类课程教学环节薄弱，导致了“专业无用论”现象。大学生学科竞赛突破了以往脱离实践的教学模式，以竞赛的方式激发大学生实践创新。因此，以大学生学科竞赛为抓手探讨管理类课程实践教学尤为重要。

1市场营销学科竞赛及实践教学发展现状

1.1市场营销专业学科竞赛概括

合适市场营销专业的学科竞赛主要分为五类：第一是综合类，如创青春大学生创业计划大赛，突出综合实践能力，强调综合素养；第二是仿真类，如海峡两岸市场营销模拟大赛，针对营销活动流程，调动学生的主观能动性；第三类是实践类，如全国高校市场营销大赛，综合性考核学生实践能力；第四类是专业类，如全国大学生市场调查与分析大赛，侧重营销专业的技能点；第五类是竞技类，如我校有市场营销协会，举办过“商务谈判大赛”、“百元创业”等赛事。这些技能性竞赛形式灵活，由校园内学生社团开展，弥补前四类全国性的赛事时间约束。

1.2市场营销专业实践教学情况

以安阳师范学院为例，一直以来学校重视实践教学工作，近几年举行的“青年教师实践教学技能大赛”更是引起各学院领导重视。教师们从实践形式、实践手段、实践内容等方面探索创新，实践教学收效显著。市场营销专业这种管理类学科实践教学难度较大，不但需要走出校园，更需要协调校外相关企业，存在学生难以管理、安全难以保障等问题。不可否认的是：地方高校专业上可利用资源有限、专业师资不足、课程设置落后、实习机会少、教育经费紧张等，需要教学管理者与教师主动寻求专业实践教学改革之路。

2基于市场营销专业竞赛的课堂实践教学设计

安阳师范学院市场营销协会举办的“百元创业”活动，开展时间为每年下学期9-12月份，属于全国高校市场营销大赛（春学期）的校赛环节。该比赛要求参赛团队用每位参赛人员的100元初始资金进行进货、销售，可循环往复，最终以各团队人均销售额作为比赛的评判标准。大学三年级《分销渠道管理》课程也在秋学期开课，该比赛设计的进销货过程与本课程契合度较高，因此笔者创新性地结合“百元创业”进行该课程的实践教学工作。

2.1实践教学体系设计

（1）实践教学目标。该课程实践教学目标是培养学生掌握基本理论基础与必要的渠道实践运作能力。主要包括渠道战略、设计渠道、中间商管理、渠道销售、渠道激励等能力。注重学生实践创新能力的培养，提高学生分析问题与解决实际问题的能力。

（2）实践教学重难点。市场营销专业学生毕业后，更多就职于中小企业，故课程实践重点是中间商管理，增强学生市场开拓能力。而实践难点则是渠道设计，尤其是地方性高校学生视野及接触面较窄的情况下，理解会出现困难。

（3）实践教学方法。课程实践采取室内与室外相结合的方法。首先，课程实践按比赛要求进行分组，讨论设计“百元创业”策划书，教师从中间商选择、渠道设计技巧、渠道激励、渠道销售等方面对各组策划书进行全面指导。此部分工作更多要在室内教室完成；然后，走出课堂真枪实做，以“百元”为启动资金，通过经营管理达到盈利目的。

（4）实践教学步骤与课时分配。本课程实践课时共计18学时。实践教学步骤高度匹配于比赛程序，教学方法中试图将公司化工作流程引入，切实提高学生实践能力。如表1所示。

（5）课程考核方式。与比赛只考核销售额不同，本课程实践考核方式分为两部分，一是策划书，二是销售额，具体为：策划书占考核成绩的40%，销售额占60%。原则上要求所有学生参加比赛。

2.2实践教学指导设计

（1）分组与选题指导。《分销渠道管理》课程授课班级是2013级市场营销班，班级共25人。分组提倡自由组合，原则上每组人数不得少于2人。每小组即为一个团队，各组分别推选组长，即渠道经理。此次该班分了8个组，各团队讨论创业项目方向。期间，指导老师与各团队就创业项目方向讨论交流。

（2）策划书指导。策划书是后续活动开展的重要依据，各组应从产品、顾客、经销商、电商、市场需求、竞争分析、销售策略等方面完成策划书内容。然后以PPT的形式汇报，通过指导教师和班级同学的讨论交流后，进行策划书的修改和调整，从而保证各组策划书具有可行性、可盈利性。

（3）进货管理指导。在项目策划书的基础上，每个小组实际进货过程，此过程直接影响整个活动的开展。指导老师要从进货的具体实施步骤和方法上进行跟踪指导，包括准备进货订单计划，整理进货清单、签订协议发及对合同进行跟踪等内容，还包括怎样对供应商进行评估和管理。

（4）销货管理指导。各小组进货之后，应积极开展销售，具体包括：确定好产品针对的具体客户群体（年龄、职业、性别、收入等等）；确定适合的销售区域（比如对哪些区域比较熟悉）；建立好销售的渠道（如是网络推广还是电话销售还是陌生拜访等）；做好竞争对手分析；策划营销方案；做一份售后维护的等级表。期间指导老师采取集中和分散相结合的方式进行指导，确保销货过程的顺利开展。

（5）经验交流与分享。“百元创业”比赛结束，全班8个小组均实现盈利，其中最多人均盈利为510元。同学们收获的不仅是比赛的成功，更是《分销渠道管理》课程的实践成果。班级内部还进行了“销售达人”、“创新达人”、“最佳合作”等个人单项奖，同学们在一起交流心得，分享体会，在指导老师带领下剖析问题，力争将实践教学内容与理论知识整合。

3基于市场营销专业竞赛的实践教学总结

3.1突破实践教学形式

目前，各高校市场营销专业制定的实践教学计划，多以参观访问和社会调查的形式展开，出现部分专业课程实践内容和专业结合不够密切的情况。解决这个问题的具体思路是在组织和实施的过程中，开展学科竞赛活动，活动内容上尽可能围绕着专业课程开展竞赛活动。目的就是要通过竞赛的形式，让学生在相对真实的实践环境中锻炼，巩固理论教学成果。

3.2转化师生角色

专业竞赛融入实践教学课堂，教师必须把学生作为活动的主体，转变指导思想和指导策略，强调学生重过程、重参与、重体验的教学过程。竞赛课堂变成实践舞台，任凭学生去表演，教师成为实践课堂上的幕后工作者。教师跟踪协调整个竞赛过程，力争发挥每个学生创造性，产生个性化的表现，使实践教学工作落到实处。

3.3以市场考核为导向

以“百元创业”竞赛为平台，项目式实践教学的考核方式就是市场检验，直接将高校课堂与市场接轨，符合市场营销专业学科的特点。实践教学关键点就是为学生创设各种有利于实践、体验的环境，而学科竞赛直接面向市场的检验，让学生直接面对消费者与供应商，真正体现理论联系实践。

3.4培养团队精神

目前的市场营销相关学科竞赛，往往涉及到知识、技能的多维度考核，大多数情况下，需要借助团队协作的力量。“百元创业”竞赛中，需要各组发挥团队精神，共同面对市场的不确定因素等。此次实践教学“真枪实干”，学生计划项目策划书、进货、销货及完成售后过程，也是培养学生与人交往能力的重要且有效的途径。团队精神意识的培养是其他课堂所不能替代的，作为实践指导教师，应多动动脑，应挖掘更多的教学资源，从细微处着手，在学生团队意识培养等方面做努力。

3.5提高实践创新能力

教育部曾多次发文强调加强实践教学，切实提高大学生的实践与创新能力。利用市场营销专业竞赛手段，能使学生立身于真实的商业环境，自觉认识到实践创新能力的重要性。“百元创业”竞赛中，有小组利用各App推广优惠赚取差价的，也有小组采用微信营销进行平安果销售的，可见各组同学创意无限。参与此类实践活动，有助于提升了学生的实践认识，能够调动了实践积极性。

4总结

实践能力的提升是学校创新教育的重要环节，也是开放式教育的重要方面。本文在以“百元创业”为抓手实施《分销渠道管理》课程实践教学的基础上，总结了市场营销专业学科竞赛在实践教学中所关注的问题，为运用市场营销专业竞赛作为课堂教学的有益补充提供了参考。

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关于血液标本采集,目前临床反馈不满意的结果,80%可溯源到标本质量不符合要求[1]。婴幼儿静脉采血属于临床护理、临床检验的基本操作,较成人穿刺难度大、要求高,很容易引起纠纷。如何减少医患纠纷、提高血液标本质量?关键在于良好的员工素质、选择最佳的采血部位、性能优良的采血设备等等。下面就婴幼儿静脉采血方法、不同设备的采血效果进行初步探讨。

1 婴幼儿静脉采血常见方法

1.1 头皮静脉采血:头皮静脉主要有正中静脉、额浅静脉、颞浅静脉、耳后静脉等。首选正中静脉,它是头皮静脉中较大的一支,直而粗短,容易操作。头皮静脉因皮下脂肪少而暴露明显、直观固定;无静脉瓣且供血量丰富,呈网状分布。通过侧支循环,回流于颈内静脉和颈外静脉至右心房,所以顺行和逆行进针均不影响静脉回流[2]。头皮静脉穿刺后拔针易于压迫,不会出现局部血肿、感染情况,适合采血量不多的检验项目,不良后果较轻,比较少见地会致头面部缺血缺氧[3]。

1.2 后囟采血:适合对新生儿及后囟未闭的婴幼儿采血。针头经后囟刺入血液丰富的上矢状窦,一次穿刺成功率高,采血量多。该位置是由头颅静脉交汇聚合而成的窦汇,储血量大、容易准确定位。此种方法效果虽好,但是不易被家长接受。

1.3 颈静脉采血:颈外静脉管径较粗,血管弹性大、流量足,位置恒定。颈静脉穿刺需要助手固定小儿肢体和头部、绷紧皮肤,防止因为颈部周围组织松弛而影响穿刺效果。如抽血不顺或按压欠妥,局部血肿影响血液回流。另外当小儿头部压迫下垂时间过长,也会影响血液循环,造成脑供血不足。有报道[4]颈静脉采血致小儿呼吸骤停,怀疑跟小儿未空腹采血有关。小儿哭闹吸入大量空气,引起呕吐,误吸入食物于气管内造成窒息。

1.4 肘部静脉采血:上肢的浅静脉主要有三条:头静脉、贵要静脉、肘正中静脉。头静脉起自手背静脉网桡侧,贵要静脉起自手背静脉网尺侧,肘正中静脉为连接头静脉、贵要静脉的浅静脉。肘部静脉管腔粗大、浅表固定,穿刺首选部位为肘正中静脉。穿刺时尽可能让针头进入皮肤的同时直接进入血管,这样绕开周围神经进针可以使小儿的疼痛感降低至最低限度。静脉穿刺成功的关键是选择好穿刺部位。如骨隆突、关节部位、静脉瓣处、血管硬化、血管分布和医源性血管损伤等都可能导致穿刺失败[5]。

1.5 股静脉采血:长期以来,临床上广泛采用新生儿股静脉采血,这与新生儿的血流多分布于躯干、内脏,而四肢较少等生理特点有关[6]。新生儿股静脉位置比较深,附近有相应的神经血管,采血时如果反复穿刺或摆动过大、过深,会造成较大范围的血管损伤,严重的会导致动静脉瘘。

1.6 手背静脉采血:手背皮肤薄,静脉比较直、位置表浅,绷紧皮肤后可清楚看见或触摸血管走向,穿刺容易、按压方便,小儿不易受凉,同时容易规范操作、杜绝污染。遇到小儿皮下脂肪厚,静脉细小、水肿或脱水,可以借助皮下静脉寻找仪,根据生物组织对红外光吸收不同的原理让静脉显影。采用手背静脉采血,安全无并发症,可以适合大多数的化验检查、协助诊断病情,缺点是采血量不多,这与四肢血流分布,血管充盈度有关。

1.7 足部静脉采血:大隐静脉起自足背静脉弓的内侧缘, 小隐静脉起自足背静脉弓的外侧缘。穿刺首选为大隐静脉,位置表浅、操作简单。大隐静脉在足内踝上方有相对固定的解剖位置,即使在静脉充盈不明显的情况下容易触摸,适合采血量不多的检查项目。

2 常用采血设备

目前国内常用采血设备:一次性使用无菌注射器、真空采血系统(真空采血管、专用采血针)。另外针对小儿血管管径小、我们通过头皮针(一次性使用静脉输液针)的辅助使用来帮助采血,介绍如下:

2.1 传统无菌注射器的运用

2.1.1 无菌注射器:适合后囟采血、颈静脉采血、肘部静脉采血、股静脉采血,无菌注射器和其他采血设备相比,针芯较长、能无菌穿刺部位较深的血管。

2.1.2 头皮针连无菌注射器:克服普通注射器针头过粗的缺点,适合绝大多数浅表静脉的采血。新生儿及婴幼儿易哭闹,血管条件差与针头可接触面积小,操作者用头皮针进针后遇到回血后针头在血管停留呈自然位置,操作者只需要右手拉动针栓即可吸取血液。

2.2 真空采血器的运用

2.2.1 真空采血器:主要适合血管明显者肘部静脉采血,近来也有报道在颈静脉、股静脉的采血效果明显[7-8],真空采血管内负压可自动抽吸血液省时省力,保证多项采血的需要。

2.2.2 头皮针连真空采血器:克服常用真空采血器针头过粗的缺点,适合绝大多数浅表静脉的采血。操作时先将真空采血针针头卸下,使头皮针软管与真空采血针针座相连,进针回血后借助真空管内的负压自动抽吸血液,减少了小儿身体扭动对采血的影响,适合小儿多项采血。

3 不同设备的采血效果比较

3.1 临床资料:2009年6月至10月收集在检验科需要采集静脉血的患儿295例,均为抗凝检验,内容包括急诊生化分析、凝血功能、血药浓度等等。年龄3月-3岁,一次采血量在2ml-4ml。

3.2 方法:所有婴幼儿均进行上肢(从手背至肘部)静脉采血,采血前助手协助固定穿刺肢体,使血管充盈、规范消毒后再进行采血。采血按婴幼儿就诊顺序随机分为两组。单号为观察组,采用真空采血器、头皮针连真空采血器采血,双号为对照组,采用无菌注射器、头皮针连无菌注射器采血。

3.3 结果:两组婴幼儿静脉采血成功率、溶血率、凝血率比较,见表1。

4 讨论

从血液标本的采集效果分析,真空采血器、头皮针连真空采血器的使用优于以往传统的采血材料(p

给婴幼儿和新生儿采血时,根据情况选择合理的采血方法。如选择浅表静脉采血时应尽量使用真空采血器、头皮针连真空采血器。从生物安全方面,全封闭式采血方式、采血针止血护套长时间不反弹,杜绝了在操作过程中血液渗漏而产生的交叉感染,有效确保了医护人员和医疗环境的安全。从患儿和家属配合来说,也是比较支持这种材料的使用,因为它既能舒缓患儿的紧张情绪,又能消除患儿的肢体瘀青。

无论何种方法、何种设备采集血液,为了保证血液质量,笔者认为都应该广泛应用真空采血管。以笔者医院使用的Improvacuter产品来说,如外观设计上 采用国际通用色标、双码一体化和条形码的应用,大大加强了医院的信息化管理,从标本标识到过程管理都可以做到简洁明了。标本安全上仿生(类血管壁)的试管内壁处理,以及材料表面形成的8分子层硬膜,有效控制了标本的分析前变异。检验结果来说, 产品的附加剂符合ISO6710要求,抗凝管内规定刻度的血样的抗凝比例更准确,使得结果更加可靠准确。

参考文献

[1] 容桂荣,张萍萍,赵立民等.血液标本采集与运送的质量控制现状[J].中华护理杂志,2008,43(7):645-647

[2] 马晓军,周萍,张凤.静脉穿刺新方法[J].中华护理杂志,1996,31(4):236

[3] 胡永群,喻玲芳.新生儿头皮静脉抽血致头面部缺血缺氧2例[J].中国实用护理杂志:上旬版,2006,22(1):71

[4] 张佩超,马亚利,张彦荣.小儿颈静脉穿刺采血过程中致严重并发症二例[J].临床误诊误治,2002,15(6):475

[5] 董博,付能荣,王学东.贵要静脉穿刺置管术的应用解剖[J].现代医药卫生,2007,23(21):3183-3184

篇4

    1.1一般资料:观察病例均为我院针灸科门诊患者,按照中西医结合研究会妇产科专业委员会制订的标准,诊断确诊为慢性盆腔炎,共218例,随机分为两组。埋线组115例,年龄20~55岁,平均33.2岁,病程3.9±3.5年。其中气滞血瘀证49例,寒湿凝滞证36例,脾虚瘀浊证30例。针灸组103例,年龄22~53岁,平均29.7岁,病程3.4±4.1年。其中气滞血瘀证41例,寒湿凝滞证33例,脾虚瘀浊证29例。两组一般资料比较无显着性差异(P>0.05)具有可比性。

    1.2方法:两组治疗方法分述如下。

    1.2.1埋线组:取穴:主穴:肾俞、关元俞、子宫、腰阳关、关元、气海;配穴:气滞血瘀证加中都、地机、血海、太冲;寒湿凝滞证加地机、三阴交、足三里;脾虚瘀浊证加三阴交、足三里。器材:0.4mm×50mm不锈钢平头针做针芯、“4-0”号医用羊肠线剪成1~1.5cm线段若干,浸泡在酒精内备用,若干创可贴胶布。操作:根据取穴采用不同。用龙胆紫作进针点标记;常规皮肤消毒后,左手拇指、食指绷紧或捏起进针部位的皮肤,右手持已穿好线的埋线针垂直穴位快速进针;将针刺入所需的深度后稍做提插,出现针感后,推动针芯将肠线留于穴内,将针管退出;伤口贴上创可贴,防止感染。根据需要,一次穴位埋线选择7~13个穴位,以上穴位可以交替使用。穴位埋线后,嘱咐患者针眼位置24小时不能沾水。10天1次,6次为1个疗程,值月经期顺延治疗。上述临床治疗过程中,注意观察患者的脉搏、血压变化,不良反应症状和埋线穴位局部不良反应症状。针对常见几种意外情况预处理方案如下:①局部炎症反应:选择口服和或外用抗生素对穴位局部对症处理;②过敏反应:如因羊肠线等诱发局部红肿、瘙痒等过敏反应,立即切断过敏源,给予脱敏药物。③其他意外:如出现低血压、血晕等积极给予对症处理。

    1.2.2针灸组:选穴同治疗组,使用30号40mm毫针,常规针刺,平补平泻,得气后留针30min。1天1次,10天为1疗程,6疗程后观察疗效。

    1.3医疗成本的确定:医疗成本为直接成本和间接成本之和。直接成本:治疗过程中产生的手术费、材料费等。间接成本:患者因病假而损失的工资、交通费等费用。误工费=(患者的治疗时间+往返费时)×每时货币工资。每时货币工资以2010年“杭劳社薪[2011]199号文件:关于2010年度杭州市区全社会在岗职工平均工资的通知”为准,杭州市在岗职工平均工资计算:117.4元÷8h=14.675元/h1.4统计学方法:采用SPSS16.0软件进行统计分析。成组资料采用t检验,P<0.05为有统计学意义。

    2结果

    2.1疗效评定指标:参考《中药新药临床研究指导原则》有关盆腔炎的疗效评定标准。治愈:症状、体征消失,妇科检查正常,积分为0分;显效:症状消失,妇科检查有明显改善,治疗后比治疗前积分降低2/3以上;有效:症状、体征及检查均有减轻,治疗后比治疗前积分降低1/3以上;无效:治疗后无改善。

    2.2成本效果分析指标:以两组总体症状疗效指数和随访未复发率做为成本效果分析指标。原则上成本效果比越小,说明患者获得单位效果的花费越少,是从经济学角度应优先选择的方案。

    2.3直接成本和间接成本:治疗费为直接成本,属定额收费,平均每次为8穴,每次收费约160.00元。普通针刺每次20.00元。埋线组每例总费用960元,针灸组每例总费用1200元。两组总费用比较,有非常显着性差异(P<0.01),埋线组为优。间接成本:每小时耗时误工费14.68元,每次治疗交通误工时间30分钟(社区内到社区医院平均按单次耗时15分钟计算),治疗时间30分钟,单次治疗间接成本14.68元,埋线组总间接费用88.08元,针灸组总间接费用880.80元,两组比较有显着性差异(P<0.05)。

    2.4总医疗成本:穴位埋线组由于手术时间短,操作频率低,误工天数少费用较针灸组低。比较有统计学意义。(表略)

    2.5临床疗效:经过两个月的治疗,两组患者症状及体征均有所改善,疗效显着。其中,埋线组115例中,痊愈33例,显效49例,有效25例,无效8例,总有效率93.04%;针灸组103例中,痊愈19例,显效34例,有效32例,无效17例,总有效率83.50%。两组总有效率比较,差异具有显着性(P<0.05)。

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摘要：文章从现实中反倾销的频繁使用情况出发，以反倾销功能的实现路径为主线，从倾销产生的经济学理论、倾销影响和反倾销的贸易保护效果、法学视角以及反倾销规则的产生及其实施中的政治考虑等方面对这种现象进行了理论上的梳理和解释，认为反倾销在现阶段不仅能够生存，而且拥有很大的市场，其前景十分广阔。

关键词：反倾销；贸易保护功能；产业竞争力：自由裁量权

中图分类号：F741

文献标识码：A　文章编号：1002-0594(2008)10-0043-05　收稿日期：2008-08-05

尽管国内外不少文献主张反倾销不具备经济学上的合理性，但是，现实中反倾销的使用却不断蔓延，发达国家如此，发展中国家亦如此。如果从反倾销行动――不论是否基于不公平倾销而开展的反倾销行动――的功能来看，应当承认反倾销行动对于进口国国内产业而言具有相当大的保护功能；如果能有相应的机制可以灵活运作，有一定的经济或非经济动力加以推动，则有可能在最大程度上实现反倾销对进口国国内产业的保护功能。本文拟从现实中反倾销的使用情况出发，以反倾销功能的实现路径为主线，从不同角度探寻对这种现象的理论解释。

一、WTO成立后全球反倾销不断蔓延的基本状况

据统计，WTO成立后至2007年6月30日，全球反倾销立案数量总计高达3097起，其中，除了1995年反倾销立案为157起之外，1996～2006年各年的反倾销立案数均超过200起，2001年甚至高达364起。全球共有42个国家和地区发起过反倾销调查，印度、美国、欧共体、阿根廷、南非、澳大利亚和加拿大立案数最多。分别为474起、375起、363起、220起、203起、189起和141起；有98个国家和地区在反倾销调查中涉案，涉案数量最多的是中国、韩国、中国台湾、美国、日本、印度和印度尼西亚，分别为551起、235起、178起、176起、138起、132起和129起。其中，最值得注意的是，越来越多的国家和地区参与到反倾销的行列，且这些国家和地区多为发展中国家和地区。根据笔者的统计，在全球42个发起反倾销的国家和地区中，有36个国家和地区为发展中国家和地区，在发起反倾销调查的国家和地区总数中所占比重高达85％。WTO成立以来的全球反倾销情况表明，反倾销已经被越来越多地使用，且在发达国家继续使用的同时，广大发展中国家也开始进行反倾销(邓德雄，2005)。这说明，不论是否具备经济学上的合理性，反倾销已在现实中被广泛使用，具有强大的吸引力，发达国家青睐它，发展中国家也频繁使用它。

二、从有关倾销产生的理论对反倾销蔓延的解释

根据WTO反倾销协定，倾销包括国际价格歧视型倾销和低于成本型倾销。对该两种倾销的产生，经济学理论均分别做了解释。根据这些解释，倾销――不论经济学家认为是否应当采取抵消措施的倾销――是必然存在的，而且还可能在很广泛的范围内存在。这在一定程度上解释了为什么全球反倾销，不论经济学家认为是否合理的反倾销会如此之多。

(一)国际价格歧视型倾销的产生

经济学有关不完全竞争市场的理论将价格歧视定义为以不同价格销售同一种具有相同成本的产品，并将价格歧视区分为一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。其中，三级价格歧视以不同市场(或消费君羊)为定价的基础，对同一种产品在不同市场上收取不同的价格。当不同市场分属两个国家时，三级价格歧视就成了国际价格歧视，如果国内市场价格高于国外市场价格，则国际价格歧视型倾销就产生了(高鸿业，2001)。导致国际价格歧视型倾销产生的原因在于，出口厂商在国内市场的垄断地位以及国际和国内两个市场的分割状况(Paul R・Krugman et a1，2000)。只要厂商在国内市场上的垄断地位没有被打破，市场分割的状况未消除，则倾销就可能发生。而现实中，垄断和市场分割并非不存在，根据Thomas R・Howell(2005)的分析，即使是欧盟和日本等配备了较为完善的竞争法律和机构体系的国家和地区也不例外。

(二)低于成本销售型倾销的产生

经济学理论(主要是厂商生产成本理论)解释了低于成本销售的产生，有关成本销售型倾销的产生可以此为理论依据。

短期低价销售的可能情形如下：(1)经济萧条或市场不景气。在经济萧条或市场不景气的情况下，如果厂商自己又无法从固定成本中解脱出来，则进行低于平均成本的销售(雅各布・瓦伊纳，2003；沈瑶，2003；Frank Wiehler＆Frank Schiermans，1993；TivigThusnelda&WaIz Uwe。2000)。(2)短期刚性和不确定性。短期内出口厂商产量所具有的刚性和出口市场上需求的不确定性也可以导致低于成本的销售(沈瑶，2003；Tivig Thusnelda&Walz Uwe，2000)。(3)追求销售量最大化。厂商可能会为了实现管理上的目标，比如短期内增加现金流量等，而选择追求销售最大化，这一过程中，低于成本销售就不可避免(Frank Wiehler＆Frank Schiermans,1993；Tivig Thusn-elda＆Walz Uwe，2000)。(4)将价格作为争取和扩大市场份额的营销手段。如果企业当前的生产量和销售量对于其今后长远发展会产生重要影响，甚至直接决定着企业日后的市场份额和生产成本，则厂商就有可能通过低于成本的价格来销售产品以扩大市场份额。厂商对“实验性产品”和具有“学习效应”的产品的销售即属此列(Frank Wiehler&Frank Schiermans，1993；Tivig Thusnelda&Walz Uwe，2000)。(5)“替罪羊”产品的销售。厂商生产多种产品或在零售业中，把其中某种产品的价格定得较低甚至低于成本，以便吸引消费者购买其他能赢利的产品；这种“替罪羊”产品起了广告的作用，其亏本损失相当于间接的广告费用(沈瑶，2003)。(6)掠夺性倾销。如果厂商追求的是长期利润最大化，且希望通过低价获得今后在进口国市场上的垄断地位，则厂商可能会在短期内以低于成本的价格大量出口产品，放弃短期利润，并在获得这种垄断地位之后再提高价格。

以上经济学理论有关低于成本销售的分析说明，短期内低于成本的销售并不少见，有不少还是较为普遍的商业现象。如果这些低于成本的销售符合规定的条件，比如，成本回收期超过规定的时间，则就构成了可以采取抵消行动的倾销行为。更极端的情况是，只要发现低于成本的销售，就有可能被进口同同类产业指控、遭进口国主管部门调查甚或采取反倾销措施。实践中，“凡低于成本的出口，几乎都会遭到进口国的反倾销制裁”(沈瑶，2003)，且越来越多

的反倾销集中在对低于成本的销售上(TivigThusnelda&Walz Uwe，2000)，尤其是现实中发达国家以低于成本销售为由对发展中国家厂商模仿生产的产品征收反倾销税十分常见(沈瑶，2003)。

然而，根据经济学理论的分析，不论是国际价格歧视型倾销还是低于成本型倾销，多数是厂商的正常商业定价行为，即使是掠夺性定价行为，在现实中也会因存在相同产品厂商的增多和国际市场的扩大等原因而难以实现，因此，把倾销当作一种特别有害的行为，这在经济学上并不存在正当的理由(Paul R・Krugman,2000；沈瑶,2003)。迈克尔・波特(2005)也专门指出。由于许多结构条件，新兴产业经常发现单位成本高于产品最终会达到的成本水平，这种情况有时会使企业最初定价低于成本，否则会严重地限制产业的发展，这一问题造成成本一销售循环。日前全球反倾销的不断蔓延，显然与这些理论分析不相一致。

一方面，经济学理论从实证经济学的角度解释了倾销为什么存在，说明了倾销的存在及其形成原因，这能够解释目前全球范围内的部分反倾销行动；另一方面，规范经济学的分析显示，多数倾销是厂商的一种正当的商业定价行为，可以采取抵消措施的倾销情形应当不多见，因此，反倾销的蔓延在经济学上没有正当的理由，倾销及其危害性是一个被放大的现象。实际上，正如前述，低于成本的销售很容易诱发反倾销，而不论这一低于成本的销售是否符合倾销的条件。

三、从倾销的影响及反倾销的保护效果上进行的解释

(一)倾销的客观影响是反倾销的直接诱因

不论经济学上认为倾销是否是一种正常的商业定价行为，它给进口国产业带来的影响是客观存在的，有些影响还相当大，进口国实力较弱的一些生产商甚至会被挤出市场。即使是单纯的未构成倾销的低于成本的销售，其对进口国产业的影响也可能很大。尽管这些影响从经济学角度上看也许是正常的。但进口国产业不一定能够容忍这种结果。此外，有些经济学文献在倾销的影响及是否应当采取反倾销方面的论述也是不同的，比如Frank Wiehler(1993)就认为除了掠夺性倾销以外，周期性倾销和过渡性倾销均可能给欧盟产业造成实质损害，因此，决不相信只有掠夺性倾销这一种倾销行为才应受反倾销措施制约。

倾销，甚至有些时候并未构成倾销的一些销售所带来的客观影响，难免挑起进口国国内产业希望借助外力进行干涉的欲望。尤其是对于发展中国家有学习效应的产品，如果能在产品成本还没有降下来的时候就采取反倾销行动或者进行反倾销威胁，则有可能削弱这一竞争对手，或者将其消灭在萌芽状态，因为具有学习效应的产品，它终究还是要降低成本从而给进口国同类产业带来竞争压力。由此可见，倾销对进口国国内产业所存在的客观影响，是诱发进口国产业提起反倾销的直接的原因。如果进口国国内产业对不是倾销的销售或者尽管是倾销但本不构成可抵消的倾销提起反倾销行动，则倾销无疑就成了被放大的现象了。

(二)反倾销相当大的保护功能是反倾销的直接推动力

笔者认为。反倾销的保护功能至少体现在如下五个方面：1，反倾销措施(包括临时反倾销措施)的影响即时见效。有些时候反倾销调查刚满两个月即可采取临时性反倾销措施，即使是简单的反倾销申诉以及调查本身也可以给进口带来相应的影响，比如对出口国出口厂商起到威慑作用和袭扰作用。2，通过反倾销，能够短时间、高水平地为国内产业提供保护。实践中，反倾销措施包括从价税的水平往往非常高，如征收50％、100％甚至1000％的从价税。这与关税减让谈判所能达到的单个产品的削减幅度相比，简直是天壤之别。3，反倾销不仅能够立即保护，有些保护还是长期的。一项反倾销程序持续十余年甚至数十年的例子屡见不鲜，比如，在欧盟截至2004年仍然有效的30余项对华反倾销措施中。有2项反倾销措施已经实施了将近20年。4，反倾销在保护国内产业的同时，还能够削弱国内产业的国外竞争对手即出口国出口厂商的竞争力。5，对于出口厂商而言，反倾销措施一旦实施之后，就很难了，即使可以，通常也得等到措施实施一年以后才能就此提出临时复审申请。而且通常再过12～15个月进口国主管机构才能做出可否该措施的复审调查结果，这种制度设计对于以出口学习效应型产品等商业上需要超前定价(forward pricing)且更新周期短的产品的影响是非常大的。由此可见，反倾销对进口国国内产业所具有的相当大的保护功能是进口国进行反倾销的直接推动力。如果进口国对不是倾销的销售或者尽管是倾销但本不构成可抵消的倾销进行反倾销调查并采取反倾销措施，则反倾销无疑就蔓延了。

四、从法学视角所做的解释

前文述及倾销的客观影响是进口国国内产业寻求反倾销的直接诱因，反倾销对进口国国内产业具有相当大的保护功能是进口国反倾销的直接推动力，然而，如果没有从法律上、机制上找到可以运用的工具或者相关规定，则反倾销的前述功能也是很难达到的。

根据WTO《反倾销协定》，进口国可以对损害性倾销(1njurious Dumping)即造成进口国国内产业损害的倾销行为采取反倾销措施。协定具体设定了认定倾销和损害的实体和程序规则。在采取反倾销措施过程中需符合相应的实体和程序规则。这些规则赋予了进口国主管机构较大的自由裁量权。协定还特别规定在出现反倾销争议时，如果WTO审理争议的专家组认为协定的有关规定可以做出一种以上允许的解释时，如进口国主管机构的措施符合其中一种允许的解释，则该措施应被认定为符合本协定。除了有关进口国主管机构开展反倾销调查及采取反倾销措施的自由裁量权的规定之外，协定还对发起反倾销调查做了规定，但这些规定显然不能完全阻止进口国主管机构对并没有造成损害的倾销或者对根本没有倾销的销售发起反倾销调查。值得注意的是，在从法学视角理解反倾销时，需要将程序性问题纳入考虑，因为它们往往会影响相关利害关系方的实体权利和义务，比如，在反倾销程序中，如果调查机构认定某出口厂商系不合作，则该厂商被征收的反倾销税通常会比没有被认定为不合作的厂商要高，尽管该厂商也许根本就没有从事倾销行为。当然，WTO所设立的争端解决机构对各成员履行其在《反倾销协定》项下的义务的监督，有利于在一定程度上控制各成员对其自由裁量权的不适当运用。但是，另一方面，争端解决机制在解决反倾销争端方面的作用仍然是有限的(邓德雄，2003)。 此外，倾销通常被视为是不公平贸易行为，甚至与出售假冒商品、盗用商业机密、虚假广告等行为一起被纳入不公平竞争手段的行列(查尔斯・R・麦克马尼斯，1997)。有些国家的反倾销立法还区分不同国家，对某些特定国家采取歧视性做法，这些歧视性做法既有实体方面的，也有程序方面的。其中最为突出

的是美国和欧盟等采取的非市场经济国家或转型经济国家的做法，这些做法通过实体和程序的紧密结合，能够产生与实际情况并不相同的结果，而这种结果并不违反各自的国内立法，或者说这是其各自国内立法的目的所在，起码是受其各自国内立法所纵容。GAO(2006)对美国25起既对中国又对市场经济国家采取的反倾销措施做了对比分析，指出适用于中国的统一税率的平均数比适用于市场经济国家的“所有其它”税率(all others duty rate)的平均数高出了61个百分点(98％～37％)。需要指出的是，这是在中国出口厂商并没有完全放弃应诉，有些时候甚至极为积极应诉并积极配合调查的情况下得到的税率，这种税率与市场经济国家企业的“所有其他”税率相比，差距尚且如此之大，更不用说其与在同等水平上应诉并合作的市场经济国家的企业相比的差距有多大了。Cliff Stevenson(2005)也认为欧盟委员会目前非市场经济国家/转型经济国家的反倾销做法可能会存在替代国价格和成本较高的情形；但同时指出欧盟委员会非市场经济国家/转型经济国家的做法没有进行改革的任何有力的理由。对于出口国而言，只要非市场经济国家或者转型经济国家做法存在，则很难在反倾销应对中取得客观真实的结果。

可以说，WTO规则及各国反倾销立法为进口国实现通过反倾销保护国内产业竞争力提供了法律上和机制上的依据，同时也较容易被进口国及其国内产业不适当利用甚或滥用。近年来，有关反倾销领域的双边和多边摩擦不断、争端四起也在一定程度上说明了这种不适当利用甚或滥用。实际上，据统计，反倾销争端的数量超过了在任何其他WTO协定项下发生的争端的数量(Edwin Vermulst,2005)。

五、反倾销规则的产生和实施中的政治考虑与反倾销的蔓延

如前所述，反倾销规则的产生和具体内容并不完全是建立在经济学理论的基础之上。在反倾销规则的制定和实施过程中，夹杂着很多政治方面的考虑。艾尔・L・希尔曼(2005)等人运用政治经济学理论，将贸易保护政策内生化，对西方发达国家的贸易保护政策进行了研究，认为自利行为或称为利己行为的原则同样也适用于政策的制定者(或者是潜在的政策制订者，如政府中职位的竞选者)。政治支持的动机成为了保护主义决定的基础。胡方(2001)专门对日本和美国经济摩擦的理论与实态进行了研究，认为日美经济摩擦及其激化正是日美经济实力相互消长的表现。“从20世纪80年代以来直到目前，美国的对外贸易赤字一直都处于十分高的水平，这不仅使美国对其国际经济地位感到忧虑，而且还成为世界经济动荡不安的一大根源。”由此可见，经济摩擦包括运用反倾销等贸易保护措施在内所导致的摩擦，并不必然就是简单的倾销与非倾销、公平与不公平贸易的问题，它应当说有更深层次的经济和政治原因。

实际上，世界上首部反倾销立法即1904年加拿大的反倾销立法其产生就具有深刻的政治背景，该法被加自由党用来缓和加国内制造商对更普遍地降低进口关税的不满(雅各布・瓦伊纳,2003)；多边反倾销规则也是各主要国家讨价还价的结果，往往被视为是对贸易自由化的一种交换，其存在能够在很大程度上安抚贸易自由化的反对者。考虑列国际贸易问题的政治敏感性，如果没有反倾销等机制的存在，在强大的反对贸易自由化的压力之下，很难想象贸易自由化能够取得普遍进展(Thomas R・Howell，2005)。由此看来，各国和多边反倾销规则赋予了进口国主管机构较大的自由裁量权，这显然不是一件奇怪的事情。如果各国主管机构在实施反倾销规则的过程中，运用反倾销规则所赋予的自由裁量权片面迁就某些利害关系方，则可能导致反倾销的过度使用甚或滥用。而现实中，进口国基于保护国内某些产业的需要，如培育高科技产业、规模经济产业以及具有学习效应的产业等的需要，都有可能通过反倾销来达到这一目的，此时消费者的短期利益、对国内产业是否因为受到保护而懈怠培育竞争力的努力的担心等均有可能为其让路；此外，进口国产业为了打击竞争对手，对有利于提高壁垒的政府政策进行鼓励就成了非常有力的选择，其中就包括当碰到竞争者时，为贸易筹资并对自己有利的贸易政策而进行游说(迈克尔・波特,1988)，其目的在于借助国家强制力(如征收关税和设置其他贸易壁垒的国家强制力)来相对提升竞争力。

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1资源开发企业负外部性与制度需求

环境治理往往体现在对企业污染、排放的控制和处罚上，尤其侧重在通过各种手段对污染“事中”和“事后”所带来的负外部性进行治理。在中国自然资源开发中，因从事开发企业的“国有”属性，其所带来的负外部性往往难以如实反应在市场价格中，这也是资源开发企业缺乏经济效率的重要原因之一。因而，如何运用现有政策手段对资源开发企业负外部性进行有效治理，便格外引人关注。

资源开发的产出既包括产出量和初级加工所带来的直接经济收益，也包括拉动地方就业以及地方相关产业发展所带来的间接经济效益。但是，矿产资源开采会造成尾矿堆积、矿井废弃、资源枯竭，也会造成严重的环境污染。因污染成本发生在市场交易之外，没有被纳入经济决策中，便会造成社会损失，即资源开发存在负外部性（如图1所示）。

由于供给代表生产的边际成本，需求代表消费的边际收益，而两者都以内部决策为基础，因此在资源开发市场上，可以将供给函数定义为边际私人成本（MPC），将需求函数定义为边际私人收益（MPB）。假设边际外部成本（MEC）的函数为MEC=kQ可交易许可证，即斜率为k时，该产业污染的边际外部成本（MEC）是其产出的k倍（通常，k<1）。因此，考虑到资源配置效率，通过在其边际私人成本（MPC）上增加边际外部成本（MEC）来导出边际社会成本（MSC）函数，即：MSC=MPC+MEC。

MSC曲线由MPC和MEC垂直加总得到，MSC和MSB的交点决定了效率均衡水平下的Pe和Qe。在不进行任何治理的情况下，资源开发企业的负外部性应为图1中点状阴影部分和灰色阴影部分之和，但因点状阴影部分所产生的社会损失已由企业负担，因此真正的社会福利净损失为灰色阴影部分。为了达到资源配置的效率均衡，均衡点必须由E0转移到Ee，而这个转移过程，承担资源开发功能的国有企业不会主动进行论文服务。

为了能够在整个社会实现公平的环境管理，应将对资源开发中的外部性补偿落实到制度建设上，通过由政府的制度安排和政策工具设计来避免社会福利被这类国有企业所侵吞，同时减少社会福利的净损失。一般来说，治理环境的负外部性通常有强制性命令控制、可交易许可权和征收庇古税等三种政策工具，但因资源型产业在区域经济的独特地位和其开发企业的国有属性，导致某些常用的治理工具未必有效。

2治理负外部性的政策工具解析

大多数国家和地区均会针对环境破坏建立合理的收费制度与治理模式，某些以政府计划、指令、管理为主要调控手段的国家和地区往往采用一些强制性手段，通过技术规制或设定排污标准来弥补市场失灵。如在捕鱼、狩猎等领域，一般采取强制性的技术限制，禁止通过炸药或氰化物来进行生物资源的获取，也往往禁止使用照明或声波仪器来吸引鱼群和兽群（思德纳，2005）。而在核工业、重化工业领域，政府也会通过制定某种水平的污染排放标准，若超过这一污染水平，企业就要面临经济或刑事处罚。

但对于资源开发企业来说，在大多数情况下，这种方法并不是很奏效：首先，对于规模不同的资源开发区域显然不能通过统一的污染标准或开采标准来约束，而若进行差异性标准设定，则政策制定者无法具体而准确地了解企业每项运营的污染水平和社会成本，并为其分别制定污染标准；其次，政府制定政策所依据的大量经济指标和数据需要经过数年统计才能完成，这种政策时滞使政府确定的治理目标往往偏离帕累托标准；最后，指令性控制只规定各个资源开发企业的最大开采水平可交易许可证，而没有将这种外部成本内部化，使这些国有产业成为制度的被动遵守者，其带来的约束效应也远高于激励效应。因此，从长期来看，对于资源开发企业而言，政府指令性控制的控制成本较高，灵活性不够，激励作用有限，并不是弥补市场失灵、治理负外部性的持续有效的方法。

另一种常用的治理方法是侧重于通过市场来解决环境问题，具体方法是明晰产权（Ronald Coase，1988）和建立可交易的许可证市场（John Dales，1968）。近年来，该方法在各国应用广泛，John Dales最早建议在加拿大的安大略省建立能够出售水体“污染权”的机构，由地方政府根据企业的污染需求和成本状况决定污染权的分配。20世纪70年代开始，美国环保局也逐渐开始推行排污量交易计划并逐渐在企业中付诸实施。除此之外，智利对圣地亚哥工业点源中的特殊污染物质、荷兰对氮氧化物的排放、英国对碳排放等均先后运用可交易许可权进行负外部性治理。

通过建立交易许可证制度，政府对某个地区定出排污或消耗自然资源的最大限量，然后将污染权限以许可证的形式赋予企业或个人，同时允许相互之间进行交易，让市场决定其价格。在交易之前，企业或个人会对治污投入进行核算，使排污减少。在此基础之上，企业或个人可以将富余的“污染权”以高出治理投入的价格进行交易，从而获取经济效益，并起到激励生产者控制污染的作用。其治理的机制如图2所示。

在初始状态下，均衡点为E1,在此处边际社会成本（MSC）大于边际私人成本（MPC），此时的负外部性会导致社会净福利的损失（即图中黑色部分面积）。若政府设定一个排放标准，使得边际私人成本与许可证价格之和（MPC+Pt）、边际社会成本、边际收益三条曲线交于E2点。在E2点处，边际社会成本等于边际收益，社会处于最优状态。在该点，因资源开发而产生的负外部性为图中点状阴影部分加上黑色阴影部分，但企业所支付的成本为图中点状部分，因此可交易许可证制度并没有完全使负外部性内部化。

尽管许可证交易能够在一定程度上治理负外部性，但对治理中国资源开发企业却未必见效。首先，产权无法真正清晰界定，尤其是矿产、油田等资源开发污染的主要对象是海洋、土地、大气等可交易许可证，而没有任何企业或个人有权利去分配这些公有资源，当然也没有足够的激励机制去保护它。其次，与一般加工型企业不同，资源开发企业大多作为当地经济发展的重要驱动力，其所开发资源的供给和需求在短期内往往呈刚性，致使许可证对某些亟需通过资源开发而获得发展的地区，约束效果并不明显。以许可证交易为主的外部性治理模式更适合应用于一般的排污型企业（如化工厂、冶炼厂等）或者是常见的污染源（如废水排放、碳排放等）。

还有一种方法，就是征收庇古税。庇古认为，外部性导致社会资源不能达到最优配置，社会福利也就不能达到最大化，因此主张，针对负外部性对厂商征税或收费，使之降低产量，从而达到社会资源的最优配置和社会福利的最大化（庇古，2006）论文服务。

运用庇古税对外部性治理，实质是治理成本的承担问题，通过税费的收取，限制这些企业的产出，并将征收的税费应用于环境治理与生态补偿，其治理机制如图3所示。

在政府征税之前，企业均衡点为E1。征税之后，企业均衡点由E1变为E2。图中AE1E2所组成的三角形为在E1均衡点处所导致的社会福利损失（此时边际社会成本大于边际收益，社会没有达到最优状态），在E2点处，企业生产所产生的负外部性为图中点状部分，而企业由于产生负外部性而支付的成本为图中黑色部分加上点状部分（大于点状阴影部分），因此如果庇古税征收得当，则可以将企业产生的负外部性完全内部化。

庇古手段存在两个显著问题，一是政府获取企业外部性的信息成本问题，二是由征税而引起的抑制产出问题。由于资源开发企业本身的特殊性，使得政府在测定和了解这类国企的外部性时，所需的信息成本要远低于一般私人企业，由此在国企设定并征收庇古税时引起的交易成本较低。但另一方面，资源开发企业在国民经济中的独特地位和营运方式，使得在其对地区经济和社会发展的影响十分重要，如果按照一定的标准对所有资源开发企业征收庇古税，那么对于小型的矿山、油田而言可交易许可证，由征税而带来的抑制效应会使企业减少开采量甚至退出资源开发市场，这无疑不利于保护地方经济。

3资源开发负外部性治理的制度设计

综上所述，由于资源开发型产业在资源占用、运营模式、社会地位等方面的独特原因，包括污染标准（指令性控制）、可交易许可证和庇古税在内的几种治理外部性的方法应用起来各有利弊。由于中国矿产资源和油气资源星罗棋布，为了能够有效地对因资源开发而带来的生态环境问题进行治理和补偿，同时在一定程度上避免那些在区域经济发展中发挥重要作用但负外部性成本较高的小型国有资源型企业（如那些功能单一、规模较小的稀有矿产资源或小型气田）因征收庇古税而制约区域经济发展，可以对资源开发的负外部性治理机制进行设计，综合运用指令性控制与庇古税（图4）。对污染水平在污染标准之下的资源开发企业，考虑到区域发展因素而免征庇古税，通过国家补贴或征收资源权利金的方式尽量对资源开发进行补偿，而对污染水平在污染标准之上的企业，则依据其外部性成本征收庇古税，使开发企业自行把污染量减小到污染控制成本等于不控制污染所缴纳的排污税的水平，激励其采用先进的技术和设备进行资源开发。

庇古税结合排污标准的外部性内部化手段如图4所示：市场的均衡点从E1移到E2点。在E2点，社会的福利水平达到最优。设定一个排污标准E（这个标准使得图中AME2部分的面积与MBC部分的面积相等），资源开发企业污染水平在这个标准之下不征收庇古税，而超过这个标准则开始征税。在这种情况下，资源开发型企业所缴纳的庇古税税额（ACDE2部分面积）刚好与由于其负外部性而造成的城市福利损失（BDE2面积）相等，从而使整个城市（社会）的福利水平实现帕累托标准，同时也有利于区域经济和资源型产业的良性互动发展。

参考文献

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所以，无论是上海自身的发展，还是全国的发展，都非常需要发展的动力。而从发展的动力来看，我就想谈三个观点：第一，上海太小了；第二，上海太散了；第三是上海太封闭了。

“两个中心”的建设前提

首先，我们来看上海“两个中心”建设的前提。最近，经济的衰退给中国带来一些新的现象，好像上海复苏的速度要比中国内地很多省份更慢。所以，有很多人认为，中国长期以来经济发展带来区域间和城乡间差距不断扩大的局面有可能被改变，似乎中国经济将迎来区域间平衡发展的时代。实际上，这是非常严重的误解，今天当我们来谈上海经济发展和全国区域发展的话题，必须要把上海经济放在全国经济大的背景下来看。说得更深远一点，必须要把上海经济的发展放在全球经济的大的视野里边看，才能把上海发展的背景看得清楚。

我们今天谈论整个中国经济要提振内需，不能误解地认为中国未来经济发展的重心越来越向中国内地转移，这样的看法是不科学和不客观的。中国经济对外贸的依赖度要下降，整个进出口与GDP的比率要下降，但这并不意味着中国进出口总量下降。中国未来制造业要进一步发展，中国要成为新的全球制造业的中心，这个制造业的中心将会在什么样的地带？毫无疑问是在中国的沿海地带，包括上海，只有这里才可能在经济全球化的时代成为中国未来制造业发展的前沿地带。

服务业的发展，特别是现代服务业的发展，一定要以制造业的劳动生产力提高为前提条件。如果说中国未来制造业的发展前沿地带仍然在沿海地带，特别是长三角、珠三角这样的地方，那么，服务业的发展也一定是在沿海地带更快。因此，上海服务业的发展一定要依托于长三角都市圈的形成。只要经济进一步向长三角地带集聚发展，那么金融中心、航运中心一定会在上海得到发展。如果长三角地区继续走向市场整合，那么，物流业（特别是城际物流）也一定会得到大发展。

“两个中心”的依赖条件

今天谈到上海“两个中心”建设的时候，一定要以中国经济今天所处的发展阶段为基本背景。大家都认为中国经济在过去30年高速增长依赖于几个条件，一个就是中国的人口，第二个是中国的资本积累，中国内在储蓄率非常高，同时，中国是全球最大的吸引外资的国家之一。有经济学家预测中国未来二三十年里人口红利要结束了，人口老龄化出现了。吸引外资的增长速度也要下降，于是，中国完全可能进入到一个增长速度为每年6%至8%的时代。中国必须要在下一轮找到新的经济增长的动力，而我认为这个动力就是城市化以及城市布局的调整。

最近，我研究了中国不同地理位置的城市的土地利用效率。我的研究发现有三个结论：第一个，距离大港口（比如上海和香港）的距离对一个城市的土地利用效率影响非常大。在2006年时，从上海和香港往内地走，走到距离大港口将近500公里的时候，土地的利用效率将下降50%。我同时也发现，随着时间的推进，地理对于土地效率的影响越来越严重。基于此，我主张未来应该对沿海地区的大中城市放松建设用地指标的控制。如果这样的话，中国的区域经济再配置就可以提高土地的利用效率，为经济增长注入新的活力。另外，在距离大港口450公里以内的范围之内，城市面积的扩张有利于城市规模经济的发挥，可以提高土地利用效率。而在距离大港口450公里以外的地方，城市扩张带来的是平均土地利用率下降。

现代经济学理论认为，城市是现代经济发展最重要的引擎。具体体现在三个方面：第一，在经济集聚的过程当中不同的消费者和生产者分担基础设施的成本，这给城市发展带来规模经济；第二，规模经济的来源就是“匹配”，不同偏好的消费者、不同需求的生产者，可以在城市的空间集聚过程中找到最适合自己偏好的消费品，或者生产需要的劳动者和生产技术。这是规模扩大的过程当中带来第二种规模经济；第三，规模经济效应对现代服务业特别重要，不同的人之间相互学习可以有助于劳动生产率的提高。

对未来上海“两个中心”建设来说，要充分发挥城市发展所带来的学习效应。比如说工业设计，我到很多发达国家考察后感觉到工业设计是未来非常重要的增长空间。在工业的设计环节上，在产品的附加值上中国有非常大的增长空间。举一个例子，在芬兰这样很小的国家，一个花瓶就可以成为一个城市代表性的产品。而在上海，却找不到代表我们上海的具有本地设计的产品。

上海太小了

城市的最佳规模也会随着服务业比重的提高而提高，换句话说，一个城市到底多大最好是一个动态的概念，服务业比重越高，城市的最佳规模就越大。展望上海的未来，相对于上海未来的城市规模来讲，上海现在人口规模还不够大。上海常住人口规模按照现在的速度每年增长30万以上，未来二三十年以后上海的人口规模达到2500万以上。千万不能盲目限制城市规模的发展，我经常说“放弃规模就是放弃发展”。

上海太散了

我想讲的第二个观点是上海太散了，你从上海市中心往外走，你会发现上海市郊地区人口的密度太低。如果你走到东京的市郊，你会发现，那里的人口密度还是非常高的。密度高带来服务业发展非常重要的条件，因为人和人的距离近了，意味着服务的便利。今天在城市规划时正走向一个误区，人们都希望市郊低密度，但是这会带来两个结果：一方面，服务业集中在市中心，会进一步加剧服务业中心的拥堵；另一方面，一旦形成连成片的低密度社区，这些社区就可能没有活力，特别是到了晚上，连路灯都是暗的。

篇8

关键词：倾销; 反倾销; 反倾销税

 

1 倾销与反倾销的概念 

 

国际贸易中产品倾销作为一个独立于产品补贴的概念最初由美国著名经济学家雅各布•瓦恩纳提出。即倾销是同一商品在不同国家市场上的价格歧视。可以看出,倾销产品至少涉及两个国家的市场,同一产品在不同市场以不同的价格销售,这种价格的差异不是由于生产成本﹑效率和正常竞争造成。倾销对正常国际贸易的影响是显而易见的,特别是那种掠夺性和长期性的倾销,对进口国同类产品的生产商造成直接损害,也可能扰乱进口国的国内贸易秩序,造成社会性危害。 

反倾销法是进口国有关当局对外国出口商,本国进口商和同类产品商在产品进出口过程中发生的倾销与反倾销关系进行调整﹑管理和监督的行政法律规范。首先,WTO关于倾销的定义采用的是GATT1994第6条协议,有三个标准:①价格标准;②损害标准;③相互关系标准。其次,反倾销法国内渊源是指各国的反倾销立法。最后,反倾销法的国际渊源是指1947年关贸总协定第6条和历次关贸总协定谈判达成的实施关贸总协定第6条的协议。按此规定,缔约国国内原先已有的与总协定第二部分相冲突的法律规定,可保留优先适用。 

 

2 各个发达国家的反倾销立法发展 

 

近年来,随着全球经济一体化的发展,国际区域间的相互贸易往来也较之过去更加频繁。以欧盟为例,不光有专门处理反倾销案件的专门机构,而且欧盟反倾销法还规定,反倾销税的征收必须符合共同体的利益。 

再来看美国,他们的反倾销立法和执法已有较长的历史,由于有三权分立的政治体制,反倾销调查并非由政府行政部门独家包揽。并且根据美国反倾销法的规定,任何有利害关系方,只要有理由相信一国的商品已经或可能以低于公平价值的价格倾销美国,美国国内某一工业因此受到重大损害,或重大损害威胁,或它的建立受到重大阻碍,就能申请反倾销调查。 

最后来看加拿大,它是世界各国中第一个建立反倾销制度的国家。1904年通过的1897年海关关税修正案第6节是加拿大第一部有关反倾销的法律规定,该规定经多次修改后已成为各国反倾销法的典范。它的反倾销制度是以特别进口实施法为主要架构,由设置国际贸易法庭条例等法律及相关行政法令形成国内法律渊源。就国际法而言,为遵守国际协议,加拿大制定了实施北美自由贸易区协定和实施建立世界贸易组织协定的法律,其中有关反倾销的规定构成了加拿大反倾销法的国际渊源. 

 

3 由发达国家的反倾销看待我国近年来的反倾销实践 

 

在国际反倾销热浪不断掀起,外国产品倾销中国市场,挤压我国内工业的严峻形势下,1997年3月25日国务院颁布了《中华人民国和国反倾销和反补贴条例》。外经贸部和海关总署负责调查倾销和倾销幅度,国家经贸委员会同国务院有关部门负责调查损害和损害程度。毫无疑问,反倾销条例可以用来打击外国产品在我国的倾销,保护国内有关产业。我国反倾销立法主要指由《中华人民共和国对外贸易法》有关反倾销的原则性规定,《中华人民共和国反倾销条例》和14个有关反倾销的部门规章所组成的三级较健全的反倾销法律体系。

纵观我国的反倾销历史,最早的一起反倾销调查是1997年底开始的进口新闻纸的反倾销立案调查。1997年11月10日,原外经贸部正式接受国内9家新闻纸厂联合递交的对原产于美国﹑加拿大和韩国的进口新闻纸的反倾销调查申请。根据原《反倾销和反补贴条例》的有关规定,原外经贸部于1997年12月10日正式公告,决定对原产于美国﹑加拿大和韩国的进口新闻纸启动反倾销立案调查,此案开创了我国对进口产品实施反倾销调查的历史先河。

自1997年12月10日截止2005年3月31日,我国对外国产品发起反倾销立案调查共35件。其中已经决定采取最终反倾销措施的共19件。我国对外国产品的反倾销调查的立案数量基本保持逐年递增或相对稳定的势头,尤其是在我国“入世”后的第一年,立案数量达到了一个高峰。面对这种局面,我国政府和企业应加强协调配合,同时各负其责、各司其职,还要不断地完善反倾销应诉机制,促进与国外的交流与合作;企业应规范内部管理,优化出口结构,建立灵活的经营策略。 

从这些年的实践可以看出,与“入世”前的情况相比下,中国加入WTO后反倾销立案数量急剧增加,涉案产品类型集中主要涉及化工化纤﹑钢铁﹑造纸﹑光纤等行业。分析其原因,总结如下: 

(1)我国频遭反倾销调查的原因:①世界经济下滑贸易保护主义抬头。80年代以后,由于第五次经济危机的加深和蔓延,主要资本主义国家相继进入了经济“滞涨”阶段,导致国内经济萎靡不振,失业率居高不下。②外国对中国的歧视性政策。长期以来,西方一些国家将中国认定为非市场经济国家或市场经济转型国家,对我国的出口商品在进行反倾销调查时,不是以我国国内的价格为依据,而往往由进口国采用“替代国”标准计算倾销幅度,并且在选择替代国时一度故意选择与中国实际情况相差甚巨的国家。其结果是我国被认定为高幅倾销,征收高额反倾销税,我国商品不得不退出该市场。③中国企业的出口策略。中国经济体制转型期间,但大部分仍集中在投入少,见效快、科技含量较低的劳动密集型的产品。④我国企业应诉不利。(2)我国对外反倾销措施的经济效应主要体现在:有利于我国受损产业的恢复和发展;促使外国被诉企业规避反倾销措施,转向中国国内进行投资;受调查产品的进口量存在有指控对象向非指控对象国家转移的趋势。 

因此,提出些自己在针对于我国应对国外反倾销的策略建议和看法:①要积极发挥政府及相关部门的职能。通过双边或多边谈判施加积极影响和对出口行为进行有效管理。②还要积极发挥出口企业的主观能动性。及时收集国外市场商情资料,建立起完善的反倾销预警机制,企业要规范和优化自身的出口行为,要有策略地积极应诉,并且利用WTO争端解决机制维护中国的合法权益。③积极发挥商会、行业协会的作用以及律师协会的作用。 

总之,以行政管理的方式,对我国的反倾销实践加以政府干预。充分利用政府的职能,为我国的对外贸易营造一个和谐、安全的国际环境。回头看我国反倾销走过的道路,虽然在很多方面取得了积极的成效,但其中也存在很多的问题亟待解决。 

 

篇9

中图分类号：F27

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.17.031

目前，资源和环境问题已成为我国经济可持续发展的制约因素。随着环境规制压力的不断加大和社会公众环境意识的日益觉醒，以创新的方式协调企业发展和环境责任之间的矛盾，被认为是企业的策略选择。企业环境创新（又称为绿色创新、生态创新），是对企业所开展的一系列有助于减少环境负面影响的创新活动的总称，它包括企业为避免和减少环境损害而开发新产品，应用新工艺，以及实施新的或改进了的污染控制技术和管理制度等。环境创新在很大程度上是一种基于绿色环保技术开发和应用的革新活动。中小制造企业作为一类特殊的企业群体，在制造业企业总数中占有99%的比例。推进该类企业开展环境创新活动，不仅有助于我国发展绿色和低碳经济，还与国家支持中小企业自主创新的政策导向相一致。

1绿色创新的概念

绿色创新（又称为绿色创新、生态创新或可持续创新）是近年来广为提及的一个新概念，它可以追溯至20世纪90年代，Fussler和James（1996）在其《绿色创新：创新和可持续发展的突破体系》一书中提到该词。在随后的文章中，James（1997）将绿色创新定义为一种大幅度降低对环境的影响并给客户和企业带来价值的产品和工艺的创新活动。此后，不少学者从不同的研究视角对绿色创新进行了界定，如Klemmer等（1999）将那些导致生态公平改进的一类创新归属于绿色创新；Clayton等（1999）指出，绿色创新通过开展消耗更少资源、产生更少废物和制造更少环境损害的活动，来降低企业对环境的影响。Rennings（2000）、Halila和Rundquist（2011）均认为，绿色创新这一概念可用来将对环境有益和有助于环境持续发展的创新活动从一般创新活动中区别出来。

20世纪初以来，经济学家约瑟夫・熊彼特及其后来者对技术创新理论进行了系统的阐释。绿色创新与熊彼特提出的技术创新相比有两点不同：第一，它是有特定内涵和指向的创新活动，它强调的是能够减少环境影响、降低外部环境成本的创新；其二，绿色创新的外延较为广泛，它不仅包括产品、工艺、营销方式和组织创新，还包括社会和体制结构的创新。

2绿色创新的驱动力因素

按照新古典经济学的观点，绿色创新不同于一般性的创新活动，它具有双重外部性，即知识溢出正外部性和环境危害减少正外部性，由此导致投资意愿的不足。这两种外部性相互作用导致的市场失灵，使得通过政策介入以驱动绿色创新活动变得异常重要。

除环境规制以外，学者们还关注了企业绿色创新的其他驱动力因素（技术推动、需求拉动、企业特定因素等），主要有以下结论：（1）关于市场需求拉动因素，Kammerer（2009）引入了市场营销中使用的“顾客利益”概念，并发现了它在绿色创新中的关键作用；Jens Horbach等（2012）的研究发现，需求因素对于所有类型的绿色创新均有重要性，尤其对于能源消耗方面的创新作用明显；由于环境友好产品定价较高，部分学者对市场需求因素的驱动力度表示怀疑。（2）关于技术推动因素，学者们一致认同，知识资源和技术能力对于绿色创新的驱动作用明显，包括企业的无形资产、人力资源和与外界的知识联系等。（3）关于企业特定因素，学者们的观点有一定争议。Jens Horbach等（2012）在考察不同类型的绿色创新活动的决定因素时，强调了环境管理w系、知识转让机制和网络联系等企业特定因素。Johnstone和Labonne （2006） 也突出了环境管理体系和企业环境管理组织框架的重要性。S. Sinan Erzurumlu等（2013）强调了企业R&D和资本强度等经营性驱动因素。Angela Triguero等（2013）从供应方角度，提出了成本节约因素。

综上可以看出，绿色创新的驱动力包括外部因素和内因素，学者们对于外部因素（市场和管制因素）的观点较为一致，而对于内部因素或供应方因素则持有不同的观点，部分学者只强调技术因素，其他学者则较为全面地考虑了企业内部因素对绿色创新的驱动力作用。

国内的研究成果表明，我国环境规制对企业技术创新有激励，例如政府R&D资助刺激了企业R&D支出，但激励的程度并不大；与“波特假说”的观点不一致，管理者环境关切是企业环境创新战略采纳的决定性因素，环境规制和利益相关者压力和环境创新战略之间没有显著相关关系。李勃昕等（2013）发现，我国工业行业研究与开发效率存在显著的行业异质性，环境规制强度与企业R&D产出效率呈倒“U”型关系，当环境规制强度超过一定水平时，反而不利于工业行业R&D产出效率的提升；在技术密集行业以及环境污染程度较小的行业中，环境规制对R&D创新效率的促进作用相对会更加显著一些。

王瑞梅（2004）认为企业环境技术创新的动力机制源于政府、企业和公众3方面的因素。王丽萍（2013）分析了环境技术创新的外部和内部动力，各种动力形成的综合驱动力驱动着企业实施环境技术创新。李斌、彭星（2013）的研究结论表明，现有的环境规制工具的设计并不完善，还不能提供资本体现式技术创新激励，难以形成支持绿色经济发展的技术创新系统。赵红（2008）的研究也有类似的结论，作者指出，目前我国的环境规制政策对企业技术创新虽然有一定的激励作用，但激励程度还很小，通过创新补偿作用对企业经济绩效产生的积极影响还不够大。Ying Dong等（2013）在分析生态创新类型和环境绩效之间的关系时指出，企业环境污染的末端治理行为是由环境规制的要求导致的，其他类型的生态创新行为，其目标并不局限于此，而包括改进资源效率、获取全生命周期内的生态利益，以及扩展企业的社会责任等方面。

3中小企业的绿色创新行为

根据欧盟（EU，2012）的统计数据，中小企业占据了99%的企业比重，吸纳了2/3的私有部门的就业人员，80%有污染问题，占国家污染总量的60%。鼓励中小企业创新，已成为政策制定者关注的中心问题之一。发达国家的企业日趋意识到其促进环境绩效的潜在好处，欧洲委员会（EU）近年来采取了一系列促进生态创新的措施，称为“生态创新行动计划（EcoAP）”，旨在通过创新减缓环境压力，并呼吁为中小企业提供融资和支撑服务。

与大型企业不同，中小企业在环境规制压力承受能力、研发和技术创新能力、企业治理和管理水平以及环境社会责任表现等方面，均呈现明显的弱势。在创新方面，大公司具有物质优势（Rothwell等，1994），在融资、吸纳创新人才等方面的阻力较小，在创新项目上具有规模经济、成本消化和风险承担优势；相对而言，中小企业在创新方面的优势表现在组织灵活性（Bos-Brouwers，2010）上，它们在应对市场需求和技术变化方面更灵敏，扁平化的组织结构便于人员之间的沟通和协调。中小企业的研发活动似乎不如大企业“正式”，但更适合做前端生态创新（FEEI）。EU（2012）特别指出，中小企业，特别是新创企业，可以成为生态创新的孵化器。Damanpour和Wischnevsky（2006）建议激进型创新适合于新建立的小企业，而创新成果的引进开发由大企业来完成。与此相反，Forsman 和Annala（2011）则发现小微企业较多开发的是渐进性创新，而不是激进型创新。类似地，de Jong和Marsili （2006）发现工艺创新在小企业中更为常见。

安同良等（2006）以江苏省制造业企业为样本，从微观行为数据层面揭示了中国制造业企业R&D活动的行为模式，发现除行业和产权结构因素外，公司规模引致了企业研发行为的差异，R&D强度的趋势与公司规模间存在着明显的倾斜的V型结构关系，在引入新产品或新设计方面，小公司比大公司更具有效率。张俊峰（2009）基于历史统计数据，指出我国中小企业存在低成本运营路径依赖，因此在技术创新方面的动力不足。我国中小企业大多只停留在购进技术和设备上，消化吸收和二次创新的投入很少；从实施技术创新的目的上看，多数为了节约成本和提升品质，倾向于选择投入少、风险小和见效快的工艺类创新。秦雪征等（2012）从产业、所有制及企业规模等角度考察了四川德阳地区中小型企业的创新特征，发现发明专利密度与企业规模呈倒U形关系，而实用新型及外观设计专利的密度与企业规模呈覆相关关系；政府研发资助存在选择效应，规模较大的企业更有可能获得政府的创新扶持。

4研究趋势

篇10

现代经济学的发展越来越关注不确定条件下厂商投资决策的研究。这些研究既有纯数理逻辑的推论，也有以实验为背景的行为判断［1－4］。厂商的投资决策可以从两个不同的理论层次上展开，一是理性和非理性的决策层次，一是实际投资决策的层次［8－10］。或许是出于不同的分析视角和目的，或许是由于分析的侧重点不同，尽管许多经济理论文献都在一定程度和范围内涉及到了这两个层次，但不同的经济理论文献有不同的分析安排。以理论分析层次而言，涉及到理性和非理性决策的文献要比实际投资决策宽泛一些。同时，经济理论关于厂商实际投资决策的分析和研究，大都聚焦于厂商的实际投资行为及其过程，而对其中所蕴含的机理似乎没有引起足够的关注；并且这些研究的重点主要集中在第一、二次产业，而对流通产业的投资运行及其机理也没有予以关注。

概括而论，人们关于理性和非理性决策层次的分析，或是运用新古典经济学、或是运用新制度经济学、或是运用行为经济学来对投资决策作出研究；关于实际投资决策的分析，人们通常是围绕制度、主体和行为来对具体的投资过程展开的。不过，据我们所掌握的文献资料，这些分析和研究主要是围绕一、二次产业进行的，而针对三次产业、尤其是针对三次产业中的流通产业，很少有文献对其实际投资过程及其机理展开过专门的研究。其实，流通产业的投资决策和投资运行蕴含着许多在制度、主体、行为等方面的共同特征、趋向、过程及其机制的构成，我们可以将这些共性构成理解为流通产业的投资运行机理，而将其不同于一、二次产业的投资决策程序、原则等理解为它的机理特征。

揭示流通产业投资运行及其机理的困难，主要由以下两个方面的事实使然：一是流通产业的进入壁垒较低且自然垄断现象不明显，其充分竞争性容易隐匿投资过程中的某些共性构成；一是随着我国全面进入WTO，外资商业的大举进入会致使流通产业的投资出现更加复杂的局面。这两方面的情况引起了人们的关注。一些学者根据流通产业的进入壁垒较低、难以形成垄断等现实，从充分竞争的角度描述了流通产业的投资；一些学者则对外资商业在我国的投资模式进行了研究，认为外资商业的投资理念、品牌战略、以点辐射面的商业布局等，都是以占领我国流通市场为终极目的的投资规划对我国流通产业投资问题的研究，一般是在实证分析的基础上注重于问题的政策性研究，大量文献分析了流通产业投资的无序性以及外资商业在我国投资的利与弊。例如，关于外资商业在我国投资的利弊分析，可参阅：史达，等.外资商业进入对我国商业流通领域的影响分析［J］.商业经济文荟，1998(4).有关外资商业进入我国流通业是否会引发垄断的分析，可参阅：荆林波.关于外资进入中国流通业引发的三个问题［J］.国际经济评论，2005(5).涉及到流通产业组织结构所内蕴的投资制度安排的分析，可参阅：郭冬乐.中国流通产业组织结构优化与政策选择［J］.财贸经济，2002(3).［5－7］。虽然，这些分析和研究只是对流通产业投资运作的一种观察，但我们至少可以将这些分析和研究看成是对流通产业中投资运行机理的一种理解。当然，对事物之机理的解说，需要在一定的哲学层面上对其实际进行一些必要的归纳或演绎，流通产业中的投资运行机理也理应如此。

分析我国现阶段流通产业中的投资运行机理，离不开对流通产业的投资制度安排的考察。我国现阶段流通产业中的投资运行可以高度概括为：关联全球经济一体化的投资有序性与国内流通产业投资的无序性，呈现出两种完全不同的格局。有序性主要表现为我国政府必须遵循WTO的某些具体条款，允许和保护外资商业在我国流通产业的投资；而无序性则主要表现为各级政府对流通产业投资会制定出不同甚至相互掣肘的政策。针对这有序和无序的投资制度安排，一些学者在对流通产业投资进行实证分析的基础上，曾从市场组织、绩效等方面围绕这种二元化的投资制度安排，展开过政府要不要对流通产业实施必要的产业规制的讨论。在笔者看来，从实际问题的研究到解决问题的政策制定，不可逾越对问题产生之机理的研究。正是基于这样的考虑，本文将分析对象锁定于流通产业的投资运行机理，力图在一定程度和范围内揭示这种机理的现象形态、形成过程及其特征。

二、流通产业投资运行的机理分析

流通产业在宏观层次上所展现出来的投资运行态势，可以勾勒为以下的图景：宏观调控政策与市场机制投资制度安排厂商投资决策融资渠道投资项目流通产业结构市场商品供应格局。乍看起来，这一图景似乎与一、二次产业的投资运行态势没有太大的区别，但这种共同现象形态的背后却包含着箭头所指示的不同内容。首先，宏观政策对流通产业的调控一般比其他产业要宽松，即在规范或诱导流通产业投资的制度安排中，市场机制所占的调控比例或作用范围要比宏观政策大得多。这种情形并非仅仅出现于体制转轨的国家，而是产生于所有混合经济的国度之中。流通产业的这一投资制度安排的规定性，一方面决定了其分散投资的特性，另一方面则表现为政府在流通产业中的经济规制的空间和对象会受到限制，也就是说，流通产业的投资制度安排在很大程度上由市场机制主导。由于这种情形存在于所有混合经济之中，它不受社会经济体制模式的影响，我们可以将其理解为流通产业中的一种投资运行机理。

其次，流通产业具有较高的产业开放度，支持这种开放度的组织形式往往是以国际性的经济联合体（如WTO）为依托的，这便决定了政府对流通产业进行规制的无能为力。在通常的情况下，如果某国经济发展水平较低从而其流通产业不繁荣时，在缺乏必要的进入管制约束时，便会有大量的外资商业进入，于是，该国的流通产业格局便不可避免地被重塑。外资商业的大举进入通常会带来其母国的投资理念和战略，并且对流通产业的经营管理模式也尽显其母国的风格。这些情况会在很大程度上影响国内流通产业的投资决策。此时，国内流通产业会改变原先完全以本国市场供求、消费偏好、消费时尚、购买力定位及风俗习惯等作为可行性依据的投资决策模式，转而借鉴外资商业的投资模式（如连锁店、专卖店等）来进行投资决策。这种转变不仅会对项目投资的资金量发生影响，而且会改变融资渠道。这种由外资商业进入所引致的以上情形，同样可看成是流通产业中的一种投资运行机理。

再其次，随着外资商业的大举进入，国内部分商家的投资决策往往倾向于采取合资经营的投资模式，他们或利用自己掌握的土地资源，或利用在闹市区拥有的建筑物和其他资产，或利用同地方政府的特殊关系及其他信息资源，以外资作为项目投资的主要资金来源。这种投资运行模式之所以要被理解为是流通产业中的一种投资机理，乃是因为欠发达国家的厂商在面临外资商业进入时极愿采取的一种投资决策方式，它会改变国内商家的融资方式。具体地说，就是国内商家向银行的商业贷款量和向社会募集的资金量都会相应的减少。与此相对应，国内商家的投资决策的依据会注重于外资商业的品牌效应、专业化程度、经营模式以及由上述因素所派生的市场占有率预期，等等。显然，在这样的背景下，流通产业中的投资运行就会沿着国内商家独资、与外资商业合资的两条路径展开，整个投资运作系统便会出现较为明显的二元化格局。

最后，无论是合资商业还是外资独资商业，都是按照现代企业制度模式经营的，由于这种体制模式适合于市场经济运行，因而国内商业也大都按这种模式建立起管理和决策体制。现代企业制度的法人治理结构规定了较为明确的投资决策规则，这一规则体现为投资决策的具体程序和原则。较之于其他产业，流通产业的投资决策分散且周转快、见效快，它使得流通产业结构的形成具有同其他产业不同的机理特征。一、二次产业的投资结构到产业结构的形成通常需要较长的时间，这是该类型产业的固定资产形成生产能力的周期所决定的，而流通产业则不是这样，其投资周期主要取决于建筑物及其装璜所费的时间，商品采购及其上柜交易通常不需要较长的时间，至于广告宣传则是与开张营业同步进行的。流通产业投资周期较短这一机理，与现代企业制度的法人治理结构结合在一起，会对流通产业的投资决策产生影响从而派生出另一些机理现象。

这种派生的机理现象之一，是大大小小的商家在进行投资决策时不重视投资周期对投资效率的制约，以当前的市场供求、领先的经营模式、购买或消费时尚等作为投资决策的主要依据，于是，流通产业会经常出现短平快的投资项目。机理性现象之二，是短期内容易出现类似的投资项目，并且在不同城市之间会产生一种波及效应，使得体现同一种商业文化和经营模式的投资项目遍及全国。机理性现象之三，是在追求无形资产之品牌效应的同时，商家的投资决策往往超越大众的需求心理或需求层次，从而致使投资决策的低效率。值得说明的是，这些机理的形成在很大程度上是由流通产业的内部法人治理结构决定的。因为，董事会提出的投资决策方案在提交股东大会表决时，流通市场的直观性现象容易被大部分股东所接受，这使得投资决策规则符合现代企业制度，投资决策的操作程序和原则完全符合其法人治理结构的内部规定性。

以上关于流通产业之投资运行机理的分析，是针对其共性而言的。事实上，不同国家的流通产业会由于体制模式或市场机制作用空间的不同，会呈现出在共同机理作用下的不同特点，而这种特点却往往以不同的现象形态反映出来。就我国的情况而论，在体制转轨和全面加入WTO的背景下，显示出中国流通产业的投资运行特点。如果我们将这些特点作为一种带有某种趋向性的事实来理解，那么则可以在高度概括其特点的基础上，分析出我国流通产业投资决策的某些已显露出来但没有被理论界明确予以研究的特征。

三、我国流通产业投资运行的机理特征

如上所述，流通产业的投资运行机理蕴含于以下过程：调控政策与市场机制投资制度安排厂商投资决策融资渠道投资项目流通产业结构市场商品供应格局。当我们把这一过程作为一种传导循环流来看待时，至少有以下几点认识：（1）市场供应格局通常反映政府对流通领域的宏观调控成效，它是宏观调控政策是否改变及政府将在多大程度上利用市场机制的主要依据，因此，流通领域中的市场状况会影响乃至于决定政府的调控政策；（2）流通产业投资传导的循环流，是直接投资过程和非直接投资过程的统一，并且可以分阶段加以考察；（3）联系我国现阶段流通产业投资运行的实际，我国流通产业的投资运行在不同阶段将会呈现出不同的机理特征。显然，以上关于流通产业投资运行的循环流的几点认识，构成了我们对机理特征问题展开深入分析的观察点。

我国正处于经济体制转轨时期，随着WTO的全面加入，政府对流通产业之宏观调控的范围和力度正在缩小和减弱，这种情形主要表现为流通业态出现紊乱或流通产业内部的结构出现不均衡时，政府难以通过制度安排对其投资运行进行政策规制，即政府难以对流通领域投资引致市场的不理想状况在政策上进行宏观调控。也就是说，处于经济体制转轨阶段的流通产业投资传导的循环流，在市场信息反馈于政府重新制定投资制度安排这一环节上呈现出弱相关的机理特征。结合我国的实际来解说这种机理特征，由于流通产业投资的分散性以及我国现阶段开始全面履行WTO有关外资商业在华投资权益的相关条款，政府即不能通过投资制度安排约束国内商家的投资选择，也不能通过规制政策限制外资商业的在华投资；于是，流通产业的投资运行完全呈现出在充分竞争氛围下的景象。关于这一问题，国内学者已有充分的认识，主张对流通产业的投资运行进行规制的讨论比较常见。但如果从我国流通产业之机理特征的角度来看待这个问题，或许能对问题有更深层次的认识。

在流通产业的投资传导循环流中，调控政策与市场机制投资制度安排厂商投资决策融资渠道投资项目的过程，是直接投资过程；流通产业结构市场商品供应格局调控政策的过程，则是非直接投资过程。较之于其他产业的投资传导循环，流通产业投资运行的机理特征，不只是表现为直接投资过程决定非直接投资过程，而是更多地蕴含于这两大过程之中的诸环节。以直接投资过程而言，调控政策所规定的投资制度安排对流通产业投资运行的影响，在具体的调控手段上很难对商家的投资行为制定出统一的规制措施，即便有具体的规制措施，中央和地方两级政府也往往不相统一，并且会显露出零乱或非持续的机理特征。例如，针对外资商业的纷纷进入，我国的宏观调控实质上是采取分批有重点的规制措施，而地方政府则过多地考虑利润增长点和财政收入，实际上是采取了放弃规制以多多益善地引进外资的政策；同时，随着流通产业中的投资日趋多元化，中央政府通常会频繁地改变调控政策，从而使由调控政策所规定的投资制度安排出现非持续性的特征。国内经济学界针对我国出现的上述情况，曾有过广泛的分析和讨论，但从机理特征的角度来分析这种情况，尚有待于我们深入的研究。

从市场机制所规定的投资制度安排对流通产业投资运行的影响来说，这种制度安排对厂商投资决策的作用机理，主要是通过价格信号、市场供求、商业运作模式等来实现的，它们对商家投资选择的诱导，一般有显性的利润目标且在空间上具有快捷的扩散性，因此，较之于其他产业，流通产业投资决策的形成通常表现出迅速依据市场信号作出反应的机理特征。另一方面，由于宏观调控在流通领域中的能量和空间比例都较小，因而，由市场机制决定的投资制度安排便构成了影响商家投资决策的主导形式。对于这种主导形式的理解很重要，它可以在理论上解释为什么市场经济不发达国家的流通产业的投资运行容易失控，为什么即便在发达国家也难以对流通产业的投资运行实施有效规制。笔者认为，我国现阶段流通产业的投资运行情况在很大程度上显示了这种机理特征。

流通产业的投资决策主要受制于市场机制的这一机理特征，会在融资渠道上反映出来，而融资渠道的选择和投资决策的形成，又会与流通产业的企业制度相联系。从形式来看，我国的流通产业大都采取现代企业制度，其投资决策的原则和程序也是在法人治理结构的框架下实行的，但由于我国流通产业的股权结构同样存在着一股独大、投资决策权掌握在少数大股东手中的情况，当董事会提出有关投资决策的项目、融资渠道、合伙经营等实施方案时，尽管股东大会在程序上以投票的方式对投资方案进行表决，整个投资决策过程也完全体现了现代企业制度的决策原则，但由于大股东通常能够控制局面，或者说投资决策方案基本上是按大股东的意志实现的，因此，这种情形容易引致流通企业在投资项目决定、融资渠道选择、合伙经营确定等方面出现无摩擦状况。也就是说，它较之于股权分散的法人治理结构的决策体系，或较之于其他产业的投资决策的程序和原则，我国流通产业的投资决策从酝酿到提出方案、进而到决策形成的时间进程较短。诚然，形成这种格局的原因是多方面的，但我们可以将其概括为体制转轨摩擦与流通产业特点共同使然，并将上述情形解释为我国现阶段流通产业中投资运行的另一机理特征。

不过，商家投资决策的快速形成，并非意味着商家的融资选择和投资项目也会快速形成。这几个环节的衔接时间长短对不同的商家是不同的。一般来讲，规模较小的商家投资决策的形成较快，其融资渠道和投资项目确定所需的时间主要取决于金融工具的运用程度、以及与投资合伙人的契约形成所需要的时间，而规模较大的商家即便投资决策的形成较快，但融资渠道和投资项目确定所需的时间，则在很大程度上取决于金融市场的深化状态，具体地说，就是依赖于初级金融工具和次级金融工具的运用程度和范围。以我国的情况为例，由于我国目前正处于金融抑制向金融深化的过渡阶段，初级金融工具和次级金融工具的运用程度和范围尚不足以给商家提供充足的资金供应支持，这一流通产业投资运行的机理现象，通常会促使商家与资金充足的外资商业形成投资伙伴，于是中外合资的商业股份公司便越来越多，从这个意义上来理解，我们可以将大量出现的中外合资的商业股份公司解说为我国现阶段流通产业投资运行的机理特征的反映。

考察流通产业的直接投资过程与非直接投资过程的关联，某时期投资决策的形成和投资项目的确定，流通产业结构以及由此规定的市场格局就会随之形成。如前所述，流通产业的这一关联具有比其他产业所需时间较短的机理，但如果我们将这一机理放置于我国经济体制转轨的背景下加以分析，则会发现它具有由体制因素决定的机理特征。

经济体制转轨在宏观政策和调控手段方面的指向，是力图让市场机制成为引导经济运行的主导机制，尽快实现本国经济与世界经济的接轨，这种指向之于流通产业投资的运行及其效应，必然是政府对流通产业进行规制的程度和范围逐渐降低和缩小。体制转轨背景下的流通领域一般存在着较大的利润空间，于是，大小商家的投资决策的形成过程、融资的选择过程、项目的确定过程等都会以极快的速度完成，这一速度之所以快捷，一是由于政府干预的因素较少，一是由于流通产业中的现代企业制度的运行实际上由内部人控制的缘故。同时，流通产业的资产专用性程度不高，技术门槛和资金门槛尚不足以对商家构成进入壁垒；决定商家投资决策的主要因素是市场供求而不是资金技术因素，资金技术因素的制约可以通过与外资商业的联盟来解决。因此，我国现阶段流通产业投资运行之机理特征的综合反映，可以概括为投资的决策、融资和项目确定等过程完成的速度快，引进外资的规模、覆盖面和速度有逐步放大和加快的趋势。

沿着以上思路来进一步考察流通产业，尤其是从投资循环流来分析投资运行机理及其特征时，流通产业结构市场商品供应格局调控政策这一非直接投资过程，则显露出另一些不同于直接投资过程的特征。流通产业结构是由其投资结构决定的，总的来说，在第一、二次产业产品供给量既定的情况下，从投资结构到流通产业结构的间隔期仅仅受制于房屋的建筑期。一旦流通领域中的产业结构形成，市场的商品供应格局也就随之形成。但值得说明的是，市场的商品供应格局会体现流通领域的前期投资运行效应，而这种效应的优劣会对政府的宏观调控政策发生影响。在通常的情况下，政府会根据前期投资运行效应对流通领域进行政策干预，这种干预会改变后续期中流通领域的投资制度安排。联系我国目前流通产业投资运行的实际来理解直接和非直接投资的关联机理，在我国流通产业中，由投资结构决定的产业结构的不稳定性，在很大程度上会影响市场商品的供应格局。例如，国内商家在经营上的翻新竞争，外资商家对连锁店、超市、专卖店及仓储等大量进入，中外合资商业的不断涌现，均在很大范围内使流通领域的市场供应处于不稳定态势，从而引致政府不断改变对流通领域的调控政策。因此，如果将我国这种特有的直接和非直接投资过程的关联机理放置于体制转轨的背景下来认识，则可以将其理解为我国流通产业中投资运行的一种机理特征。

四、几点补充说明

投资运行机理是蕴涵于投资活动内部且需要抽象分析才能理解和把握的经济现象。这种现象是制度、主体和行为之综合作用的结果，其存在的对象性既适合于集群厂商也适合于个体厂商。流通产业中的投资运行机理较之于其他产业具有不同的特点，这些特点可以理解为流通产业投资运行的机理特征。分析和研究这种机理特征，可以将关注点放置于特定经济体制背景下商家投资行为的程序、趋向、过程等的共性构成及其效应方面，而不必对商家的具体投资活动进行研究。本文的分析正是基于以上的框架设定来展开的。

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一、信息和信息商品

由于信息产业属于新兴的产业，因而信息经济是一种新兴的经济形态，其发展历史并不长，到目前为止，各行业对“信息商品”的定义和分类没有完整清晰的界定。从本质上说，任何可以被数字化的事物都是信息。如果将这些信息进行企业化生产，并将其在市场上出售和转让，那么这些信息就转变为劳动产品，即信息商品。1977年,美国著名数理经济学家、1972年诺贝尔经济学奖获得者阿罗提出根据条件概率原则有效地改变概率的任何观察结果即是信息，或者近似的表述为：信息就是传递中的知识差。从该定义中可以看到，信息是具有使用价值的，它是先验概率和后验概率之差，或者存在知识差，降低事件的不确定性，改善经济人的决策，从而获得预期的或者更高的收益；而观察或感知信息需要依据以往的知识，经验积累，花费时间，精力，即需要主观的努力和客观的条件。也就是说，信息包括了马克思所说的“无差别的人类劳动”，只是由于信息的复杂程度、效用等不同，其包含的劳动量有多有少，即价值有大有小。由此可见，信息具有价值和使用价值这两个构成商品所必需的前提条件，当它在隐性或显形市场上交换时，信息就成了商品。但是信息商品和通常意义上的物质商品在商品特征、价格形成、定价策略等方面又有很大的不同。

二、信息商品的特征

与传统的物质商品相比，信息商品有以下显著特征：

1.知识性：在信息的产生上，它是一种创造性的劳动，智力劳动的比例占绝大部分。因此作为商品的信息是一种知识性、科技性、专业性很强的劳动产品。在它的生产过程中，以科学技术成果等知识为原料，由智力型的劳动者加工处理而成。其实质表现为动态性的知识形态。

2.高风险性：信息商品的生产是一次性的，首次研发，因此生产具有很大的风险性，必须承担远远高于传统物质商品的成本，一旦第一份信息生产出来后，大部分成本变成了沉没成本，不可将花费掉的资源再拿回来，这一特点决定了信息产业很多部门是自然垄断的。

3.独创性：某种信息商品生产出来后，就会受到知识产权的保护，任何信息机构就不可能再开发相同内容的信息商品，也就是信息商品开发是一次性、非重复性的。

4.共享性：相同的一种信息商品可以为同一人或不同的人共同使用，或重复多次使用，可以多次地、大量地复制使用，而其获得的效用既不会被分割，也不会被削弱。这使得信息消费与信息价值无关，信息在多次传播中其价格可能会越来越低于价值。

5.保存性和时效性：时间的推移与信息的的重复使用都不会使信息的内容有所损耗。这样在信息的生产中，注重的是信息的内容而不是形式。另外随着科技的发展和人民知识水平的提高，某一特定的信息商品会逐渐丧失作用，表现为价值下降或失去价值。即信息商品具有时效性。

三、信息商品的特性

在了解信息商品的一般特征后，有必要了解信息商品与一般的物质商品的不同特性：

1.边际成本低廉性：信息商品的边际成本极为低廉，几乎可以无成本地复制，拷贝数量不受自然能力的限制。其使用过程中并不消耗自身，其传递不受时空限制，从而其在交易市场和消费市场表现为多元性和隐蔽性。

2.信息商品交易的特殊性：对于一般的产品当市场交易完成后，所有权即发生转移，在一般情况下，卖方对买卖不再承担责任，只对少数产品保留一定的维修期。而信息产品则不同。由于信息产品多以数据、专利、流程、程序、资料、咨询等软件的形式出现，是知识产品，因而在信息产品被出售后，卖出方并没有失去所有权，至少在一定的时间和空间范围内没有失去。知识和信息可以被共享，可以多次出售、转让，从而扩大了事业范围，产生出更多的经济和社会效益。

3.使用价值获得的间接性：物质产品的使用价值的获得是直接的，消费者可以对其直接使用，并获得产品的使用价值和效用。但是，对于众多的信息产品的使用价值，购买者在买到后还不能直接地实现其使用价值。信息产品的使用受到使用者的条件、素质制约，其使用价值的体现是间接的，具有很大的弹性，相同的信息在不同的人手中将可能产生不同的效用。此外，信息的使用是一种综合分析、增进才智的过程，不是拿来就用，需要一定的学习比较过程和相当的时间才能见效。如消息型信息要经过分析比较才能使用，知识型信息要经过学习才能掌握。

4.信息产品价值的不确定性：信息产品的生产也受到生产者条件和素质的限制，同一信息产品，有的人要经过长期艰苦的劳动才能获得或创造出来，有的人却可以轻而易举完成。因此，对于信息产品不能像对物质产品那样，单从消耗的劳动量来判断其价值的高低。从消费者的角度看，由于信息的使用范围非常广泛，不同的单位和个人使用后，效果会有很大的差异。即使是同一个人，在不同的时间或不同的情况下使用，其使用价值也会有很大的不同。所以无论是从生产者的角度，还是从消费者的角度来看，信息产品的价值都具有很大的不确定性，无法用一个统一的尺度来衡量。

四、影响信息商品定价的因素

信息商品价格是信息商品价值的货币表现。信息商品价格是在一定的经济条件下产生的，价格一直是用户选择的主要因素。在我国由于信息市场和信息产业的发展还不成熟，信息商品的价格机制和价格政策、价格策略也相应欠完善。和许多物质商品一样，信息商品的价格受到来自各个方面因素的影响。同时，由于信息商品不同于一般物质商品的性质，影响信息商品价格的因素又有着一些独特的地方。它们是造成信息商品的价格在一定范围内波动的重要原因。在信息商品价格波动的范围内，各种影响因素又共同作用，“激活”或制约着信息商品的市场价格。

(一)信息商品特性对其价格的影响

信息商品作为一种特殊的知识性商品，具有许多不同于一般知识性商品和物态商品的特点，信息商品的定价是由信息商品本身不同于一般物质商品的属性决定的。

1、信息商品使用价值的时效性。信息商品的使用价值会随着时间的变化而变化，这就是其使用价值的时效性。信息商品的时效性比较强，存在着生命周期，处于成长期或成熟期的信息商品往往能带来较高的经济效益，其价格自然偏高。而在生命周期中处于饱和期和淘汰期的信息商品，则得到的经济效益较低，其价格也会随之慢慢降低。

2、信息商品生产的风险性与难度性。风险性与价格成正比这一规律对于开发信息商品和普通产品同样适用。即生产者所承担的风险越大，生产产品的难度越大，产品的最终价格就越高，反之则低。开发信息产品有比开发普通产品更大的风险性与难度性。信息商品生产，特别是创造式生产的风险性是很大的。创造式信息产品生产过程可能会出现两种情况：一种情况是，由于其生产产品性能目标往往不能确定，有可能使该产品的生产投入量大于产出量，产品的功能没有得到突破，产品生产失败。另一种情况是，经过科研人员的努力和灵感，产品的性能取得重大突破，产品的价值和信息量有很大的提高。这时产品的价格一般远远高于生产成本。可见，在信息商品创造式生产中，信息产品价值的最终实现是不确定的，这必然会给信息生产者带来巨大风险，势必会对信息商品的整体价格水平产生很大影响。

3、信息商品的效用。信息商品的效用具有滞后性、不确定性，属于后验产品。信息商品价格会受到该产品效用的影响，在一定程度上，效用的大小也是信息产品价格的一个重要因素。由于不同类型信息产品所具有的效用的可替代性是不同的，对于不同的信息产品的价格受到效用的影响程度是不一样的。诸如用看电视替代读报纸之类的精神消遣，具有效用的可替代性，因而价格受到效用的影响程度较小。

4、信息商品价格在形成过程中的不确定性。因为信息产品生产具有不同程度的探索性，这种探索性所表现出来的价值量是难于用明确的计算公式加以计算的。另外，信息产品所沿用的每一条信息，每一份信息资料，并不一定对信息用户都能产生效用，而对于定型的信息产品，也难以评价其所能产生的经济效益和社会效益，从而决定其价格水平。

5、信息产品垄断性的影响。由于信息产品生产具有唯一性独创性及非重复性，并存在知识产权保护的法律，形成了信息产品价格的垄断性，许多信息生产都会经历由竞争到垄断的发展过程。当信息用户能从多种不同渠道获得同一内在属性的信息商品时，说明该信息的垄断性不好，此时，该信息商品的价格就会下跌；而当信息用户仅能从有限的渠道获得具有某一内在属性的、用户所急需的信息商品时，此时价格上升，通常会形成垄断价格。

6、信息商品生产成本对价格的影响。信息商品的生产必然耗费一定量的成本，而信息生产者必然将生产总成本通过价格转移给买方，显然，成本越高，价格也越高，信息产品的成本决定其价格。

(二)信息商品供求和质量对价格的影响

1.供求关系。社会对于信息商品的需求是无限的，而信息商品的生产则是有限的，因此信息商品的供求关系在宏观上讲应该是供不应求的。但是，由于具体信息交易行为中存在着这样的情况，即买方信息需求的层次难以完全得到表达，而信息商品的获得渠道又具有一定的复杂性，即需求和供给并非总是在数量、质量上一一对应，再加上“信息爆炸”、“知识激增”给信息商品的生产带来的正效应，必然导致信息交易中微观上的供过于求。同时，出于对时效性的考虑，信息商品极有可能因为过时而变为废物，而不会像普通物质商品那样大量积压后仍可降价处理。因此，相对于普通物质商品而言，信息商品价格受供求关系的影响要大的多。

2.信息商品质量。网络信息商品的质量会影响信息需求的欲望。对待优质商品，人们有接近的兴趣并有获取的欲望，而无论价格的高低；对于劣质的信息商品，人们对其反感，往往敬而远之，供应商势必会降价销售。

3.信息市场和信息服务质量。信息市场质量主要通过制约信息商品流通能力，影响信息商品的价值实现，继而影响信息商品价格；信息服务质量涉及网络能否迅速快捷地提供切合用户实际需求的信息产品。

(三)与消费者有关的因素

1.用户素质。文化教育水平的不同及对事物看法的各异形成不同的购买欲望。网络信息商品是一种知识商品，它的质量及其使用效用与生产者和消费者的素质有关。就消费者来说，首先必须具有一定的文化水平和理解能力，才会不断地产生对信息商品的购买欲望，才有能力去挑选商品、鉴别商品、使用商品。信息用户水平高，网络信息需求欲望高，则需求就越大；反之，如果消费者的知识水平低，信息意识淡薄，不善于获取和利用信息，必然导致信息需求少，而消费者的信息需求又直接影响信息商品的价格。

2.用户经济承受能力。用户的经济承受能力总是有限度的，若某项信息商品或信息服务所产生的经济效益不明显高出所支付的费用，则用户可能驻足不前，索价若超过用户的支付能力，即使再优质的产品和服务也无人问津。

3.用户支付方式的影响。如果用户是一次性支付，则交易所带来的风险完全由买方承担，价格相应低一些。如果分期支付，那么支付时间越长，价格越高。

4.信息用户的态度。大量用户信息意识薄弱，不重视信息产业，更不重视信息商品的价值，这是导致信息产品价格普遍较低的社会心理因素。

5.信息商品的价格形成与消费者的预算有关。如果说用于购买信息商品的预算开支占总体预算的比例较大，那么信息商品的价格可望高些，反之就低。

6.用户的需求与供求关系的影响。不同的信息用户有不同的信息需求状态，用户需求状态经常处于变化之中，当信息用户能够从多种不同的渠道获得同一内在属性的信息商品时，信息商品的价格就要下跌，反之就要上升。

(四)其他因素的影响

1.信息商品的法律环境。由于信息商品的特殊性，因此，在交易过程中会出现一些普通物质商品交易中不会出现的问题。

2.信息市场的完善程度。信息市场是进行信息商品交易的场所，因此，信息市场的完善程度将直接影响信息商品的价格。

3.社会信息化程度。信息商品价格除了受传统经济理论中所讲的供求关系影响之外，还要受社会的信息化程度影响。社会信息化程度比较低，则表现为信息的商品化程度和信息技术水平较低。在信息化程度较高的社会，信息资源成为比物质和能源更重要的资源，人们的信息意识普遍比较高，社会对信息商品的需求量比较大，信息商品化和技术水平比较高，因此有利于信息商品价值的实现。

4.国家政策环境影响。一个国家对信息产业的重视程度，往往影响信息商品价格普遍范围内的高低。

5.社会心理因素。信息商品价格中“社会心理因素”占有相当的比重。在信息商品的交易中，消费者对信息商品的认知能力、认识程度和心理承受能力，虽不会直接在价格中得到表现，但对信息商品的价格制定都有着潜在的影响。

五、信息商品的定价策略：

传统的经济学理论认为，在完全竞争的市场上，企业产品的价格等于其边际成本，市场达到帕累托有效率；而在垄断竞争的情况下，企业采取成本加成定价法，市场价格等于边际成本加成，而加成量取决于消费者对商品的需求弹性。通常，企业在定价过程中要考虑的因素有产品的成本结构、市场结构以及消费者对产品的需求和使用的行为模式等。

（一）信息产品的成本结构和市场结构

信息产品的成本结构的典型特点是高的固定成本（沉没成本）、低的可变成本，或者说高的生产成本、低的复制成本。其边际成本趋近于零，而平均成本呈现一直下降趋势，有别于传统产品的平均成本先下降后上升，这使得信息产品具有很强的规模经济性，甚至具有“自然垄断”的性质。

（二）产品的成本结构决定其市场结构，对于信息产品，只有两种可持续的市场结构形式。

一是只有“第一把交椅”（即成本领先战略）。信息产品的规模经济性、网络效应（随着使用人数的增加而价值增加）以及锁定效应（高的转移成本）使得“先行者优势”格外明显，抢先占领市场者将能稳坐“第一把交椅”，对于潜在的市场进入者他能以趋近于边际成本甚至免费赠送的低价进行威慑。比如微软几乎控制了全球桌面电脑的操作系统市场。

二是“差异者生存”（即差异化战略）。正如美国加州大学伯克莱分校的著名经济学家瓦里安所说：“不要让你的信息产品成为一种平庸的商品”。路透集团面对美联社和道琼斯等新闻机构的激烈竞争，很好地实施了差异化战略，从而获得了营销优势。它把特定行业感兴趣的新闻包装起来，并提供信息过滤和搜索服务等，为原始信息产品增加了价值。

（三）信息商品的定价策略：

在理解了信息商品的特征和成本构成之后，我们来分析信息商品的定价策略。

1、渗透定价和市场最大化

信息产品的成本结构决定了传统的以边际成本为基础的定价法已经不适于信息产品，而应该以消费者的“认知价值”和“价格敏感度”为基础。因为信息产品相对于传统的有形产品来说，消费者的“认知价值”差异性更大。一条股票信息对于一个股民或基金公司来说价值很大，而对于一个农民来说一文不值。

信息产品的市场结构决定了信息企业的经营目标是“市场最大化”，而不是过去的“利润最大化”，尽管在有些情况下两者是统一的：不会到处游说保护知识产权，而是对盗版表现出“理性的冷漠”；定价策略是“渗透定价”，最大限度地占领市场，而不是“撇脂定价”，急于赚取超额利润。

2、个人化定制和差别定价

瓦里安认为，要从信息产品中获得最大价值，方法有两点：“首先，对产品进行个人化定制，使它对顾客具有最大的价值；其次，建立能从这种价值中获取最大利润的定价机制。”个人化定制现在有个时髦的叫法：“一对一营销”，而获取最大利润的定价机制就是“差别定价”，厂商实行“个人化定制”和“差别定价”的基础是低的边际成本和差异性很大的顾客认知价值，以及网络提供的互动的交易空间。消费者可以定制一张只包含自己喜爱的歌曲的CD，也可以按照自己研究的需要购买统计数据，甚至可以量身定制一件牛仔裤。未来市场的主流将是“趣味经济”和“商品的民主作风”。

对不同的人收取不同的价格是一种完全价格歧视，又称“一级价格歧视”；把产品进行版本划分，让消费者自我选择，这是“二级价格歧视”；针对不同的消费者群体设置不同的价格，这是“三级价格歧视”。完美的价格歧视能够使厂商的利润最大化，并且能够最大限度的占有“消费者剩余”，消除“无谓的损失”。信息产品版本划分是很常见的，一般划分标准是“顾客认知价值”和“价格敏感度”，比如把新闻划分为普通报道和深度报道，把软件划分为学生版和企业版等，学生版和普通报道收取低价（甚至免费以求“锁定”），企业版和深度报道收取高价。与传统商品差异化不同的是信息产品的高端版本并不比低端产品花费更多的成本，相反有时后者成本可能更高些，因为初期生产出来的往往是高端产品，而需要额外的成本来降级为低端产品。

由于心理学所谓的“极端转移”：如果可乐只有大杯和小杯两种，很多消费者会选择小杯；而当增加一种特大杯时，更多的消费者会转向大杯，所以在不知道设置多少版本时，最佳选择是三种。特别地，有时候可以设置一个功能超出常规所需、价格/性能比相对较高的“黄金版”，以提高厂商主推的中级产品的“真正经济价值”。

3、组合定价和拆零定价

网上期刊的出版销售商可以只提供订阅服务（纯组合），也可以只提供单篇文章（纯拆零），还可以同时提供单篇文章和订阅服务（混合组合）。消费者认知价值的差异性导致了对拆零产品的大量需求。比如一个消费者可能会经常用到Word软件，而很少用到Excel、Access和Powerpoint等，那么他就希望只是购买Word软件，而不愿看到微软的捆绑销售。甚至，假如该消费者对于Word也只是偶尔使用，他觉得买下来不划算，最好是用一次支付一点钱。而网络所产生的低的分销和交易成本，以及“微支付系统”的完善将使得这一交易成为可能。否则的话，微软的捆绑销售可能会导致失去部分消费者。

一本杂志实际上就可以看成多篇文章的组合。组合降低了消费者偏好的差异性，从而以一个价格向他们分销商品。较低的边际成本使得信息组合销售对消费者更有吸引力，而厂商也可以获得更多的价值。因为厂商增加提供一条信息，成本并未增加多少，而价格却可以高出很多。

现在有一个例子：假设现在有两种信息商品G1和G2，两个消费者C1和C2，C1对两种商品的认知价值分别为（3元，3元），C2的认知价值为（4元，1元），G1和G2单独销售的价格均为3.5元，而组合销售的价格为G1+G2=5.5元（一般厂商在定价时都是组合销售价格低于单独销售价格之和）。这样，若厂商纯拆零销售，只有C2会购买G1，厂商的销售总额为3.5元；若厂商纯组合销售，C1会购买组合，销售额为5.5元；若采取混合组合销售，这样C2会购买G1，C1会购买组合，总的销售额为3.5+5.5=9元。而且，从理论上说，如果厂商能够充分了解消费者的认知价值，他就可以把拆零价格定为4元（刚好等于C2对G1的估价），把组合价格定为6元（刚好等于C1对两种商品的认知价值之和），消费者的购买行为不变，而厂商在三种定价策略下的总销售额将分别变成4元、6元和10元。

4、薄利多销与高价限销。

薄利多销是通过降低单位产品的利润，以较低的价格吸引消费者，提高产品的销售量。对于信息商，由于边际成本几乎为零，销量越大，获利也越多。另外，低价能快速提高市场占有率，排挤竞争产品或组织竞争者进入，信息产品本身具有的独特的网络效应，使现有用户和潜在用户享有的效用倍增。另外，由于信息产品的时效性，信息商愿意尽快回收资金，因而对于高质量、效用大、需求急的稀缺产品，往往实施高价限销。也由于信息产品属于后验产品，实行高价，在一定程度上可以树立产品的优质名牌形象，吸引需求层次较高的消费者的购买，很多人信奉“便宜没好货”。

5、拉姆齐价格

拉姆齐价格是一系列高于边际成本的最优定价，它能资助商品和服务的提供，当某一商品或服务的价格提升所产生的净损失小于运用额外收入所产生的净收益时，经济效率就提高了，例如：公共有线电视台接入市场，假定实施用户付费的成本很小，可以忽略不记、如果己经存在着收看费用，这就是一个合理的假设。简单增加这种费用的数量将对额外收入的成本影响甚微。

图一接入定价产生的额外收入

如图一所示，经济价格为50元以及52万户。如果接入价格为60元，那么接入用户减少1万户，ABC区域所示的净损失达5万元、同时有线电视台净收入为510万元。用图中BCFE表示、用户从价格提升中损失515万元（ABC＋BCFE）的消费者剩余。经济效率是由这些额外收入的使用价值来决定的。如果这些收入被电视台用来购买更加优良的电视节目成本为510万元而这些电视节目可以给用户带来550万元的观赏收益，这样一来，用户损失了515万元的消费者剩余，却从额外的电视节目中得到了550万元的收益，也就是说，公共有线电视用户以5万元的净损失从“额外的”电视节目那里“购买了”40万元的净收益。在支付“额外的”电视节目导致接入费用上升后，用户从中获得了35万元的净收益。（见图二）

图增加电视节目的成本和收益

拉姆齐价格在信息商品市场以及其他信息服务机构是相当普遍的，因为它增加了社会福利，是一种有效定价。

从以上的分析中我们了解，信息商品内在的特殊性影响了信息商品在网络上的定价问题。信息商品的价格战略中要考虑的有零边际成本、信息悖论、非竞争性消费、转售、垄断等一系列因素。在实际生活和学习中具体采用什么样的定价策略则需要进一步的根据每种信息商品的特性和当时的市场环境来具体问题具体分析。

主要参考文献：

1.吉林大学网络课程《信息经济学》[M].202.198.16.51/software/jingjipeng/course/main.htm

2.马费成.《信息经济学》[M].武汉：武汉大学出版社,1999.

3.靖继鹏.《应用信息经济学》[M].北京：科学出版社,2002.

4.靖继鹏.《信息经济学》[M].北京：清华大学出版社.2004.

篇12

一、信息和信息商品

由于信息产业属于新兴的产业，因而信息经济是一种新兴的经济形态，其发展历史并不长，到目前为止，各行业对“信息商品”的定义和分类没有完整清晰的界定。从本质上说，任何可以被数字化的事物都是信息。如果将这些信息进行企业化生产，并将其在市场上出售和转让，那么这些信息就转变为劳动产品，即信息商品。1977年,美国著名数理经济学家、1972年诺贝尔经济学奖获得者阿罗提出根据条件概率原则有效地改变概率的任何观察结果即是信息，或者近似的表述为：信息就是传递中的知识差。从该定义中可以看到，信息是具有使用价值的，它是先验概率和后验概率之差，或者存在知识差，降低事件的不确定性，改善经济人的决策，从而获得预期的或者更高的收益；而观察或感知信息需要依据以往的知识，经验积累，花费时间，精力，即需要主观的努力和客观的条件。也就是说，信息包括了马克思所说的“无差别的人类劳动”，只是由于信息的复杂程度、效用等不同，其包含的劳动量有多有少，即价值有大有小。由此可见，信息具有价值和使用价值这两个构成商品所必需的前提条件，当它在隐性或显形市场上交换时，信息就成了商品。但是信息商品和通常意义上的物质商品在商品特征、价格形成、定价策略等方面又有很大的不同。

二、信息商品的特征

与传统的物质商品相比，信息商品有以下显著特征：

1.知识性：在信息的产生上，它是一种创造性的劳动，智力劳动的比例占绝大部分。因此作为商品的信息是一种知识性、科技性、专业性很强的劳动产品。在它的生产过程中，以科学技术成果等知识为原料，由智力型的劳动者加工处理而成。其实质表现为动态性的知识形态。

2.高风险性：信息商品的生产是一次性的，首次研发，因此生产具有很大的风险性，必须承担远远高于传统物质商品的成本，一旦第一份信息生产出来后，大部分成本变成了沉没成本，不可将花费掉的资源再拿回来，这一特点决定了信息产业很多部门是自然垄断的。

3.独创性：某种信息商品生产出来后，就会受到知识产权的保护，任何信息机构就不可能再开发相同内容的信息商品，也就是信息商品开发是一次性、非重复性的。

4.共享性：相同的一种信息商品可以为同一人或不同的人共同使用，或重复多次使用，可以多次地、大量地复制使用，而其获得的效用既不会被分割，也不会被削弱。这使得信息消费与信息价值无关，信息在多次传播中其价格可能会越来越低于价值。

5.保存性和时效性：时间的推移与信息的的重复使用都不会使信息的内容有所损耗。这样在信息的生产中，注重的是信息的内容而不是形式。另外随着科技的发展和人民知识水平的提高，某一特定的信息商品会逐渐丧失作用，表现为价值下降或失去价值。即信息商品具有时效性。

三、信息商品的特性

在了解信息商品的一般特征后，有必要了解信息商品与一般的物质商品的不同特性：

1.边际成本低廉性：信息商品的边际成本极为低廉，几乎可以无成本地复制，拷贝数量不受自然能力的限制。其使用过程中并不消耗自身，其传递不受时空限制，从而其在交易市场和消费市场表现为多元性和隐蔽性。

2.信息商品交易的特殊性：对于一般的产品当市场交易完成后，所有权即发生转移，在一般情况下，卖方对买卖不再承担责任，只对少数产品保留一定的维修期。而信息产品则不同。由于信息产品多以数据、专利、流程、程序、资料、咨询等软件的形式出现，是知识产品，因而在信息产品被出售后，卖出方并没有失去所有权，至少在一定的时间和空间范围内没有失去。知识和信息可以被共享，可以多次出售、转让，从而扩大了事业范围，产生出更多的经济和社会效益。

3.使用价值获得的间接性：物质产品的使用价值的获得是直接的，消费者可以对其直接使用，并获得产品的使用价值和效用。但是，对于众多的信息产品的使用价值，购买者在买到后还不能直接地实现其使用价值。信息产品的使用受到使用者的条件、素质制约，其使用价值的体现是间接的，具有很大的弹性，相同的信息在不同的人手中将可能产生不同的效用。此外，信息的使用是一种综合分析、增进才智的过程，不是拿来就用，需要一定的学习比较过程和相当的时间才能见效。如消息型信息要经过分析比较才能使用，知识型信息要经过学习才能掌握。

4.信息产品价值的不确定性：信息产品的生产也受到生产者条件和素质的限制，同一信息产品，有的人要经过长期艰苦的劳动才能获得或创造出来，有的人却可以轻而易举完成。因此，对于信息产品不能像对物质产品那样，单从消耗的劳动量来判断其价值的高低。从消费者的角度看，由于信息的使用范围非常广泛，不同的单位和个人使用后，效果会有很大的差异。即使是同一个人，在不同的时间或不同的情况下使用，其使用价值也会有很大的不同。所以无论是从生产者的角度，还是从消费者的角度来看，信息产品的价值都具有很大的不确定性，无法用一个统一的尺度来衡量。

四、影响信息商品定价的因素

信息商品价格是信息商品价值的货币表现。信息商品价格是在一定的经济条件下产生的，价格一直是用户选择的主要因素。在我国由于信息市场和信息产业的发展还不成熟，信息商品的价格机制和价格政策、价格策略也相应欠完善。和许多物质商品一样，信息商品的价格受到来自各个方面因素的影响。同时，由于信息商品不同于一般物质商品的性质，影响信息商品价格的因素又有着一些独特的地方。它们是造成信息商品的价格在一定范围内波动的重要原因。在信息商品价格波动的范围内，各种影响因素又共同作用，“激活”或制约着信息商品的市场价格。

(一)信息商品特性对其价格的影响

信息商品作为一种特殊的知识性商品，具有许多不同于一般知识性商品和物态商品的特点，信息商品的定价是由信息商品本身不同于一般物质商品的属性决定的。

1、信息商品使用价值的时效性。信息商品的使用价值会随着时间的变化而变化，这就是其使用价值的时效性。信息商品的时效性比较强，存在着生命周期，处于成长期或成熟期的信息商品往往能带来较高的经济效益，其价格自然偏高。而在生命周期中处于饱和期和淘汰期的信息商品，则得到的经济效益较低，其价格也会随之慢慢降低。

2、信息商品生产的风险性与难度性。风险性与价格成正比这一规律对于开发信息商品和普通产品同样适用。即生产者所承担的风险越大，生产产品的难度越大，产品的最终价格就越高，反之则低。开发信息产品有比开发普通产品更大的风险性与难度性。信息商品生产，特别是创造式生产的风险性是很大的。创造式信息产品生产过程可能会出现两种情况：一种情况是，由于其生产产品性能目标往往不能确定，有可能使该产品的生产投入量大于产出量，产品的功能没有得到突破，产品生产失败。另一种情况是，经过科研人员的努力和灵感，产品的性能取得重大突破，产品的价值和信息量有很大的提高。这时产品的价格一般远远高于生产成本。可见，在信息商品创造式生产中，信息产品价值的最终实现是不确定的，这必然会给信息生产者带来巨大风险，势必会对信息商品的整体价格水平产生很大影响。

3、信息商品的效用。信息商品的效用具有滞后性、不确定性，属于后验产品。信息商品价格会受到该产品效用的影响，在一定程度上，效用的大小也是信息产品价格的一个重要因素。由于不同类型信息产品所具有的效用的可替代性是不同的，对于不同的信息产品的价格受到效用的影响程度是不一样的。诸如用看电视替代读报纸之类的精神消遣，具有效用的可替代性，因而价格受到效用的影响程度较小。

4、信息商品价格在形成过程中的不确定性。因为信息产品生产具有不同程度的探索性，这种探索性所表现出来的价值量是难于用明确的计算公式加以计算的。另外，信息产品所沿用的每一条信息，每一份信息资料，并不一定对信息用户都能产生效用，而对于定型的信息产品，也难以评价其所能产生的经济效益和社会效益，从而决定其价格水平。

5、信息产品垄断性的影响。由于信息产品生产具有唯一性独创性及非重复性，并存在知识产权保护的法律，形成了信息产品价格的垄断性，许多信息生产都会经历由竞争到垄断的发展过程。当信息用户能从多种不同渠道获得同一内在属性的信息商品时，说明该信息的垄断性不好，此时，该信息商品的价格就会下跌；而当信息用户仅能从有限的渠道获得具有某一内在属性的、用户所急需的信息商品时，此时价格上升，通常会形成垄断价格。

6、信息商品生产成本对价格的影响。信息商品的生产必然耗费一定量的成本，而信息生产者必然将生产总成本通过价格转移给买方，显然，成本越高，价格也越高，信息产品的成本决定其价格。

(二)信息商品供求和质量对价格的影响

1.供求关系。社会对于信息商品的需求是无限的，而信息商品的生产则是有限的，因此信息商品的供求关系在宏观上讲应该是供不应求的。但是，由于具体信息交易行为中存在着这样的情况，即买方信息需求的层次难以完全得到表达，而信息商品的获得渠道又具有一定的复杂性，即需求和供给并非总是在数量、质量上一一对应，再加上“信息爆炸”、“知识激增”给信息商品的生产带来的正效应，必然导致信息交易中微观上的供过于求。同时，出于对时效性的考虑，信息商品极有可能因为过时而变为废物，而不会像普通物质商品那样大量积压后仍可降价处理。因此，相对于普通物质商品而言，信息商品价格受供求关系的影响要大的多。

2.信息商品质量。网络信息商品的质量会影响信息需求的欲望。对待优质商品，人们有接近的兴趣并有获取的欲望，而无论价格的高低；对于劣质的信息商品，人们对其反感，往往敬而远之，供应商势必会降价销售。

3.信息市场和信息服务质量。信息市场质量主要通过制约信息商品流通能力，影响信息商品的价值实现，继而影响信息商品价格；信息服务质量涉及网络能否迅速快捷地提供切合用户实际需求的信息产品。

(三)与消费者有关的因素

1.用户素质。文化教育水平的不同及对事物看法的各异形成不同的购买欲望。网络信息商品是一种知识商品，它的质量及其使用效用与生产者和消费者的素质有关。就消费者来说，首先必须具有一定的文化水平和理解能力，才会不断地产生对信息商品的购买欲望，才有能力去挑选商品、鉴别商品、使用商品。信息用户水平高，网络信息需求欲望高，则需求就越大；反之，如果消费者的知识水平低，信息意识淡薄，不善于获取和利用信息，必然导致信息需求少，而消费者的信息需求又直接影响信息商品的价格。

2.用户经济承受能力。用户的经济承受能力总是有限度的，若某项信息商品或信息服务所产生的经济效益不明显高出所支付的费用，则用户可能驻足不前，索价若超过用户的支付能力，即使再优质的产品和服务也无人问津。

3.用户支付方式的影响。如果用户是一次性支付，则交易所带来的风险完全由买方承担，价格相应低一些。如果分期支付，那么支付时间越长，价格越高。

4.信息用户的态度。大量用户信息意识薄弱，不重视信息产业，更不重视信息商品的价值，这是导致信息产品价格普遍较低的社会心理因素。

5.信息商品的价格形成与消费者的预算有关。如果说用于购买信息商品的预算开支占总体预算的比例较大，那么信息商品的价格可望高些，反之就低。

6.用户的需求与供求关系的影响。不同的信息用户有不同的信息需求状态，用户需求状态经常处于变化之中，当信息用户能够从多种不同的渠道获得同一内在属性的信息商品时，信息商品的价格就要下跌，反之就要上升。

(四)其他因素的影响

1.信息商品的法律环境。由于信息商品的特殊性，因此，在交易过程中会出现一些普通物质商品交易中不会出现的问题。

2.信息市场的完善程度。信息市场是进行信息商品交易的场所，因此，信息市场的完善程度将直接影响信息商品的价格。

3.社会信息化程度。信息商品价格除了受传统经济理论中所讲的供求关系影响之外，还要受社会的信息化程度影响。社会信息化程度比较低，则表现为信息的商品化程度和信息技术水平较低。在信息化程度较高的社会，信息资源成为比物质和能源更重要的资源，人们的信息意识普遍比较高，社会对信息商品的需求量比较大，信息商品化和技术水平比较高，因此有利于信息商品价值的实现。

4.国家政策环境影响。一个国家对信息产业的重视程度，往往影响信息商品价格普遍范围内的高低。

5.社会心理因素。信息商品价格中“社会心理因素”占有相当的比重。在信息商品的交易中，消费者对信息商品的认知能力、认识程度和心理承受能力，虽不会直接在价格中得到表现，但对信息商品的价格制定都有着潜在的影响。

五、信息商品的定价策略：

传统的经济学理论认为，在完全竞争的市场上，企业产品的价格等于其边际成本，市场达到帕累托有效率；而在垄断竞争的情况下，企业采取成本加成定价法，市场价格等于边际成本加成，而加成量取决于消费者对商品的需求弹性。通常，企业在定价过程中要考虑的因素有产品的成本结构、市场结构以及消费者对产品的需求和使用的行为模式等。一）信息产品的成本结构和市场结构

信息产品的成本结构的典型特点是高的固定成本（沉没成本）、低的可变成本，或者说高的生产成本、低的复制成本。其边际成本趋近于零，而平均成本呈现一直下降趋势，有别于传统产品的平均成本先下降后上升，这使得信息产品具有很强的规模经济性，甚至具有“自然垄断”的性质。

（二）产品的成本结构决定其市场结构，对于信息产品，只有两种可持续的市场结构形式。

一是只有“第一把交椅”（即成本领先战略）。信息产品的规模经济性、网络效应（随着使用人数的增加而价值增加）以及锁定效应（高的转移成本）使得“先行者优势”格外明显，抢先占领市场者将能稳坐“第一把交椅”，对于潜在的市场进入者他能以趋近于边际成本甚至免费赠送的低价进行威慑。比如微软几乎控制了全球桌面电脑的操作系统市场。

二是“差异者生存”（即差异化战略）。正如美国加州大学伯克莱分校的著名经济学家瓦里安所说：“不要让你的信息产品成为一种平庸的商品”。路透集团面对美联社和道琼斯等新闻机构的激烈竞争，很好地实施了差异化战略，从而获得了营销优势。它把特定行业感兴趣的新闻包装起来，并提供信息过滤和搜索服务等，为原始信息产品增加了价值。

（三）信息商品的定价策略：

在理解了信息商品的特征和成本构成之后，我们来分析信息商品的定价策略。

1、渗透定价和市场最大化

信息产品的成本结构决定了传统的以边际成本为基础的定价法已经不适于信息产品，而应该以消费者的“认知价值”和“价格敏感度”为基础。因为信息产品相对于传统的有形产品来说，消费者的“认知价值”差异性更大。一条股票信息对于一个股民或基金公司来说价值很大，而对于一个农民来说一文不值。

信息产品的市场结构决定了信息企业的经营目标是“市场最大化”，而不是过去的“利润最大化”，尽管在有些情况下两者是统一的：不会到处游说保护知识产权，而是对盗版表现出“理性的冷漠”；定价策略是“渗透定价”，最大限度地占领市场，而不是“撇脂定价”，急于赚取超额利润。

2、个人化定制和差别定价

瓦里安认为，要从信息产品中获得最大价值，方法有两点：“首先，对产品进行个人化定制，使它对顾客具有最大的价值；其次，建立能从这种价值中获取最大利润的定价机制。”个人化定制现在有个时髦的叫法：“一对一营销”，而获取最大利润的定价机制就是“差别定价”，厂商实行“个人化定制”和“差别定价”的基础是低的边际成本和差异性很大的顾客认知价值，以及网络提供的互动的交易空间。消费者可以定制一张只包含自己喜爱的歌曲的CD，也可以按照自己研究的需要购买统计数据，甚至可以量身定制一件牛仔裤。未来市场的主流将是“趣味经济”和“商品的民主作风”。

对不同的人收取不同的价格是一种完全价格歧视，又称“一级价格歧视”；把产品进行版本划分，让消费者自我选择，这是“二级价格歧视”；针对不同的消费者群体设置不同的价格，这是“三级价格歧视”。完美的价格歧视能够使厂商的利润最大化，并且能够最大限度的占有“消费者剩余”，消除“无谓的损失”。信息产品版本划分是很常见的，一般划分标准是“顾客认知价值”和“价格敏感度”，比如把新闻划分为普通报道和深度报道，把软件划分为学生版和企业版等，学生版和普通报道收取低价（甚至免费以求“锁定”），企业版和深度报道收取高价。与传统商品差异化不同的是信息产品的高端版本并不比低端产品花费更多的成本，相反有时后者成本可能更高些，因为初期生产出来的往往是高端产品，而需要额外的成本来降级为低端产品。

由于心理学所谓的“极端转移”：如果可乐只有大杯和小杯两种，很多消费者会选择小杯；而当增加一种特大杯时，更多的消费者会转向大杯，所以在不知道设置多少版本时，最佳选择是三种。特别地，有时候可以设置一个功能超出常规所需、价格/性能比相对较高的“黄金版”，以提高厂商主推的中级产品的“真正经济价值”。

3、组合定价和拆零定价

网上期刊的出版销售商可以只提供订阅服务（纯组合），也可以只提供单篇文章（纯拆零），还可以同时提供单篇文章和订阅服务（混合组合）。消费者认知价值的差异性导致了对拆零产品的大量需求。比如一个消费者可能会经常用到Word软件，而很少用到Excel、Access和Powerpoint等，那么他就希望只是购买Word软件，而不愿看到微软的捆绑销售。甚至，假如该消费者对于Word也只是偶尔使用，他觉得买下来不划算，最好是用一次支付一点钱。而网络所产生的低的分销和交易成本，以及“微支付系统”的完善将使得这一交易成为可能。否则的话，微软的捆绑销售可能会导致失去部分消费者。

一本杂志实际上就可以看成多篇文章的组合。组合降低了消费者偏好的差异性，从而以一个价格向他们分销商品。较低的边际成本使得信息组合销售对消费者更有吸引力，而厂商也可以获得更多的价值。因为厂商增加提供一条信息，成本并未增加多少，而价格却可以高出很多。

现在有一个例子：假设现在有两种信息商品G1和G2，两个消费者C1和C2，C1对两种商品的认知价值分别为（3元，3元），C2的认知价值为（4元，1元），G1和G2单独销售的价格均为3.5元，而组合销售的价格为G1+G2=5.5元（一般厂商在定价时都是组合销售价格低于单独销售价格之和）。这样，若厂商纯拆零销售，只有C2会购买G1，厂商的销售总额为3.5元；若厂商纯组合销售，C1会购买组合，销售额为5.5元；若采取混合组合销售，这样C2会购买G1，C1会购买组合，总的销售额为3.5+5.5=9元。而且，从理论上说，如果厂商能够充分了解消费者的认知价值，他就可以把拆零价格定为4元（刚好等于C2对G1的估价），把组合价格定为6元（刚好等于C1对两种商品的认知价值之和），消费者的购买行为不变，而厂商在三种定价策略下的总销售额将分别变成4元、6元和10元。

4、薄利多销与高价限销。

薄利多销是通过降低单位产品的利润，以较低的价格吸引消费者，提高产品的销售量。对于信息商，由于边际成本几乎为零，销量越大，获利也越多。另外，低价能快速提高市场占有率，排挤竞争产品或组织竞争者进入，信息产品本身具有的独特的网络效应，使现有用户和潜在用户享有的效用倍增。另外，由于信息产品的时效性，信息商愿意尽快回收资金，因而对于高质量、效用大、需求急的稀缺产品，往往实施高价限销。也由于信息产品属于后验产品，实行高价，在一定程度上可以树立产品的优质名牌形象，吸引需求层次较高的消费者的购买，很多人信奉“便宜没好货”。

5、拉姆齐价格

拉姆齐价格是一系列高于边际成本的最优定价，它能资助商品和服务的提供，当某一商品或服务的价格提升所产生的净损失小于运用额外收入所产生的净收益时，经济效率就提高了，例如：公共有线电视台接入市场，假定实施用户付费的成本很小，可以忽略不记、如果己经存在着收看费用，这就是一个合理的假设。简单增加这种费用的数量将对额外收入的成本影响甚微。

图一接入定价产生的额外收入

如图一所示，经济价格为50元以及52万户。如果接入价格为60元，那么接入用户减少1万户，ABC区域所示的净损失达5万元、同时有线电视台净收入为510万元。用图中BCFE表示、用户从价格提升中损失515万元（ABC＋BCFE）的消费者剩余。经济效率是由这些额外收入的使用价值来决定的。如果这些收入被电视台用来购买更加优良的电视节目成本为510万元而这些电视节目可以给用户带来550万元的观赏收益，这样一来，用户损失了515万元的消费者剩余，却从额外的电视节目中得到了550万元的收益，也就是说，公共有线电视用户以5万元的净损失从“额外的”电视节目那里“购买了”40万元的净收益。在支付“额外的”电视节目导致接入费用上升后，用户从中获得了35万元的净收益。（见图二）

图增加电视节目的成本和收益

拉姆齐价格在信息商品市场以及其他信息服务机构是相当普遍的，因为它增加了社会福利，是一种有效定价。

从以上的分析中我们了解，信息商品内在的特殊性影响了信息商品在网络上的定价问题。信息商品的价格战略中要考虑的有零边际成本、信息悖论、非竞争性消费、转售、垄断等一系列因素。在实际生活和学习中具体采用什么样的定价策略则需要进一步的根据每种信息商品的特性和当时的市场环境来具体问题具体分析。

主要参考文献：

1.吉林大学网络课程《信息经济学》[M].202.198.16.51/software/jingjipeng/course/main.htm

2.马费成.《信息经济学》[M].武汉：武汉大学出版社,1999.

3.靖继鹏.《应用信息经济学》[M].北京：科学出版社,2002.

4.靖继鹏.《信息经济学》[M].北京：清华大学出版社.2004.

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“博客”是网络运行的重要工具，更是信息传递交流的有效载体，利用医院专家博客开展医学信息传递和交流是医院信息工作的一项新举措。本文从医院开展专家博客的优势和基础、条件和目的、效果和收益三个方面阐述了医院专家博客在医院医学信息中的应用。

【关键词】 医学信息 专家 博客

中文“博客”一词，源于英文单词Blog/Blogger。Blog，是Weblog的简称。Weblog(blog)就是在网络上的一种流水记录形式或者简称“网络日志”。一个Blog就是一个网页，它通常是由简短且经常更新的Post所构成，这些张贴的文章都按照年份和日期排列。由于沟通方式比电子邮件、讨论群组更简单和容易，Blog已成为家庭、公司、部门和团队之间越来越盛行的沟通工具，它也逐渐被应用在企业内部网络(In-tranet)。博客是个性化的个人知识管理系统，通过它可以将工作、爱好和学习有机结合，把日常得到、看到和想到的思想精华及时积累起来，并在交流和共享中达到思想的碰撞。博客是继E-mail、BBS、ICQ之后出现的第四种网络化交流方式，作为用户自创内容的重要应用，它的出现立即引起人们的高度关注。据中国互联网信息中心（CNNIC）统计，2008年中国博客用户规模持续快速发展，截至2008年12月底，中国网民拥有博客的比例高达54.3%，用户规模为1.62亿人。在用户规模增长的同时，中国博客的活跃度有所提高，半年内更新过博客的比重较2007年底提高了11.7%。博客数量的增长带来了用户聚集的规模效应。博客频道在各类型网站中成为标准配置，其中SNS（Social networking Services，社会性网络服务）元素的加入对博客用户的增长起到了推动作用。在快速发展的网络时代，利用博客的上述优势和特点为我所用，积极开展医学信息服务，值得医学信息管理人员关注和研究。笔者认为：随着医学科技的快速发展和人民生活水平的不断提高，公众渴望知识，渴望健康的欲望与日俱增，医学信息的发展正随着社会进步不断变化，扩大医学信息受众，打牢医学信息基础，不断提高公众对医学信息的参与度，只要是对公众有用的新知识，其中包括显形和隐性知识都应该属于信息范畴，只要能够传播新知识，积极推动人类健康，经济文化和科学技术进步的人就是信息人。医院专家博客在医学信息中的应用，不仅具有良好的群众和物质基础，而且对调动信息人和信息管理者积极性，促进医学信息工作的发展都具有重要意义。

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优势与基础

1.1 普及化程度高 据中国互联网信息中心（CNNIC）统计，截至2008年底，中国网民数量达到2.98亿，首次大幅度超过美国，跃居世界第一位。CNNIC的这一系列数据表明，人们的网上行为也开始与实际生活靠近，网民对于互联网深层次应用的需求和接受程度大幅度提高。随着信息技术的发展和信息高速公路的建设，互联网及其相关技术的应用已不再是发达国家和大中城市的专利，从沿海经济发达城市到边远贫困地区；从高端、经济富裕人群到普通百姓，互联网及其相关技术的应用已得到大众的普遍认同并广泛普及，这种普及将随着社会经济的发展不断扩大。利用博客开展医学信息传递具有现存的互联网信息条件和广泛的大众基础。

1.2 操作灵活性强 医院专家博客的开展受时间、环境等外界因素影响较小，只要有少许计算机使用技术就可以在互联网上自由申请，把个人博客与单位门户网站进行友情连接，因自由化程度较高，没有明确的时间限制，操作使用的主动权完全掌握在专家个人手中，在休息时间，工作之余，在单位，在家里，即时即成，张驰有序，有条不紊。由于具有高度的自主性和灵活性，专家容易接受并确保博客开展不间断。

1.3 经济实惠投资小 经济上不需要大投入，精力上不需要大支出，家庭化、个人办公室化。硬件上只需要投入一台计算机及其辅助设施，软件上只需要申请一个账户账号，通道上可自由选择中国电信、中国网通、长城宽带等网络道路，也可以依托单位局域网直接对接。投资小，见效快，展开容易，完全符合现代经济学效益原则。专家个人接受容易，单位只需政策支持和导向，互利双惠，互利双赢，与决策管理层思路一拍即合，深受个人和单位欢迎。

2 条件与目的

2.1 教育宣传 博客是一种全新的自由发表的个人出版物，医院专家博客的作者即是创作者（信息人），又是博客挡案的管理人（信息管理工作者），出版物不受组织出版发行的限制。一是利用个人教育宣传达到组织教育宣传的目的，及时有效地把本单位最新动态，新业务、新技术推出去；二是去伪存真，提取精华，用最小篇幅，通俗易懂的语言文字宣传医学知识，省钱、省时、省力；三是根据需要和情况变化定时，及时更新，专家博客的内容始终坚持医学情报知识这条主线，结合需要，结合流行病，常见病、多发病医学知识积极开展教育宣传。

2.2 知识共享 博客的精髓是在完成个人知识整理的同时也在为他人提供知识帮助，浏览他人的博客成为了一种新的获取信息并掌握知识的行为［1］。一方面可以跨专业、地理、民族和宗教等不同特点和层次带来的知识局限，丰富知识内容，扩大知识范围，提升人们了解掌握知识的兴趣和好奇；另一方面可以把隐性知识转化为显形知识。隐性知识挖掘应该包括经验知识管理和群组协作管理，经验知识管理主要通过医学临床工作者的工作总结以及他们在日常工作中对典型案例的管理，群组协作管理包括问题解答，提问、论坛、探讨、问卷调查及病人沟通［2］。不同领域的专家，不同的心得经验是不可多得的隐性财富，博客开放的自由表达方式，随意自然的内心独白，平等分享的认知经验，成为隐性知识的聚合器，成为隐性知识显性化的重要平台，通过分析，理论探索和总结，提取精髓，将个人隐性知识上升为社会显性知识，将个人成果提升为社会财富。

2.3 互动交流 互动性是网络信息最重要的特点之一，它将传统媒体与受众的传播关系转变为双向或多向互动的传播关系。网络信息在表现形式上实现了多媒体整合运作，表现力与感染力更为突出，网民对生活形态语句的总体认同度更加提高。博客的应用开放自由，应用者与应用者之间可以相互呈现，阅读过程中就某一共同关心的话题展开深入地探讨，探讨可以是原创者预期的共鸣，也可能是完全对立的另一种碰撞，这些相互启发或交替转换的真实反馈以及广泛的学术技术交流，疑难危重病例的讨论会诊，不仅丰富扩大了医学信息的内涵，同时提升了医学信息交互程度，成为大家相互学习，相互促进的动力。

3 效果与收益

在市场经济条件下，医院生存发展必须符合市场经济客观规律，不断提高营销手段，医院专家博客在医学信息中的应用不仅推动了医学信息工作的发展，站在医院发展的全局，同时发挥出了信息与医学发展，信息与医院建设，信息与创建和谐社会关系的重要性，把信息服务从个体扩大到群体，从治疗拓展到防治，从院内延伸到社会，从单纯为患者服务扩展到同时为健康人服务，使医院的医疗工作从单一化走向医疗、预防、保健、康复的综合、一体化道路，进一步拓宽社会对医院的认识面，树立“白衣天使”在人民群众心目中的崇高形象，医院专家博客的应用是医生与患者最直接、方便、快速的联系和沟通工具，有效地医患沟通真正体现医学的整体意义和完整价值，实现医学事实与医学价值、医学知识和人性目的的和谐统一［3］。通过博客这种形式不仅积极有效地传递了医学信息知识，而且用较低的成本宣传了医院，融洽了医患关系，使医院从社会、经济、技术等各方面获得更大效益。

医院专家博客在医学信息中的应用为医学信息工作的发展注入了新鲜血液。笔者认为：要真正抓好医院专家博客在医学信息中的应用，还有许多工作需要我们去完善和努力。首先，要做到严格管理，适时监控。严格执行国家关于计算机网络管理有关规定，严防失泄密，严防网络犯罪；其次是坚持方向，明确定位。坚持医学信息为医学所用，为提高公众健康保健和卫生防病知识所用的正确方向，加强责任心，增强使命感，保持一个良好、洁净的专家博客空间。三是精心维护，苦心经营。保证博客通畅无阻，对公众的咨询和提问有问必答，有求必应，保持博客内容新颖，充实全面，贴近民意。四是增强信任，公开透明。信任是维系博客虚拟团队的核心之一，应尽力使博客虚拟团队成员间的关系公开、平等、透明，充分尊重团队成员个体的知识、技能、态度、行为和文化等的差异，建立定期不同成员间的沟通机制，以促使不同地域的成员能主动交流，取得信任［4］。

参考文献

［1］ 严海帆.博客技术应用于图书馆信息服务的可行性分析［J］.图书馆论坛，2007（4）：92～93.