知识产权管理机制范文

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知识产权是指法律赋予知识产品的所有人对其具有创造性智力成果所享有的一种专有权利。知识产权最为本质的法律特征就是具有独占性,主要是指权利人对其智力成果所享有的专有权。知识产权管理制度的作用就在于通过给予权利人在一定时限内具有排他性的专有权利,以此来鼓励与促使权利人能够公开智力成果,从而鼓励人们广泛地传播智力成果。现实之中,虽然存在许多初具规模,而且对知识产权管理制度有所了解的企业,但是却还是未能真正建立起知识产权管理制度,还存在这样或那样的疑虑。笔者认为,建立知识产权管理制度的要点在于根据法律创设出对企业合法、有利,而且又行之有效的制度。其重点是创设制度,因此企业管理者一定要有所作为,建立起适合自身实际的知识产权管理制度。

一、知识产权所具有的法律特征

当今这个世界正从物质型经济快速向知识型经济转变。知识经济时代迫切要求企业进一步强化对自身知识产权的保护。企业要强化对自身知识产权的保护,首先一定要了解与把握知识产权具有的鲜明法律特征。企业知识产权包括了企业所拥有的专利、商标、版权、植物品种权及商业秘密等,是人们用创造性的智力劳动凝聚而成的一种无形资产,也是企业最为宝贵的知识资源。知识产权通常具有以下三大法律特征。

第一,专有性。知识产权的专有性,主要是指他人在未经权利人同意或法律许可的情况下,不得享有与使用这项知识产权。权利人所在企业可以充分利用这一有利条件,更加有效地利用好知识产品,从而赢得最大的经济效益,并大力推动知识产品进行的转让,从而最大限度地实现自身价值。应当说,积极引进知识产品,不但能使企业避免重复的劳动,而且能使企业利益间接得到有效保护。

第二,地域性。知识产权的地域性,主要是指根据一个国家的法律所能获得的知识产权,只能在本国的范围内受到法律的保护,而要获得其他国家的保护,那就必须根据其他各国的法律规定或相关的国际协定,依据特定的程序而获得。企业运用地域性条件,能够合理地避开地域的限制,并合法地使用他人提供的知识产品。当然,权利人所在企业也可充分利用本企业的地域价值,从而赢得最大的利益。

第三,时间性。知识产权的时间性,主要是指法律对知识产权的保护有规定的有效期限。在期满之后,知识产权就将自行终止。知识产权所具有的时间性为非权利人所在企业无偿地使用他人拥有的知识产品提供了良好的机会,企业一定要充分利用好这种机会。

二、企业知识产权管理工作中存在的问题

1.企业知识产权意识较为淡薄

总理指出:“保护知识产权,不仅是树立我国国际信用、扩大国际合作的需要,更是激励国内自主创新的需要。保护知识产权,就是尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,就是鼓励科技创新。”但是在目前,不仅尊重他人知识产权,而且能够保护自身合法权益的观念仍然在企业中普遍缺乏。企业领导、技术人员、经营管理层人员的知识产权意识还较为薄弱,相当一部分企业的领导对于知识产权工作还不重视,未能将这项关系到提升企业长远发展战略的工作进行认真研究与部署,对国际规则的了解也较为贫乏,难以很好地运用知识产权管理制度来维护自身的合法权益。

2.企业发挥知识产权的功效不高

由于参与市场竞争的准备及经验严重不足,具备自主知识产权的核心技术十分欠缺,因而很多企业仍没有能够真正成为知识产权实施的主体。重论文和轻专利等现象还十分突出,即使企业意识到知识产权的财富价值以及核心竞争力的重要性,但是也无法很好地利用知识产权这一功效。例如,2005年我国的发明专利申请量是9.3万件,国有和民营企业的申请量只有1万多件。这与我国几百万家企业的总数相比就很少了。很多企业处在有“制造”没有“创造”,有“产权”无“知识”的状态。

3.企业尚未建立健全知识产权管理体系

当前,企业一般都没有建立起知识产权管理体系,而且知识产权管理队伍的建设较为薄弱。绝大多数企业的知识产权基础工作十分薄弱,大量存在管理制度不够健全、工作措施不够到位、工作实效不够明显等困难,远远未能形成规范化、制度化与全方位的企业知识产权管理体系。

三、建立企业知识产权管理制度的途径

1.提高企业知识产权意识

企业要依据自身发展的总体战略目标,认真开展知识产权管理方面的研究,从而形成核心技术或产品,并对研究、创新、生产、销售等全过程的知识产权实施保护,并在管理的各个环节之中,积极发挥知识产权所具有的导向性作用。

一是要提高企业对知识产权重要性的准确认识,将知识产权的保护提升到一个战略新高度,并与生产经营战略紧密联系起来,切切实实地将专利运用到生产实践之中,踏踏实实地促成成果的转化,从而产生实实在在的经济效益与社会效益,真正让现实说话。

二是要将知识产权管理贯穿在企业技术创新的全过程之中,让企业真正能够成为技术创新的主体。要着力加大投资的力度,不断提高企业技术创新的软件和硬件水平,全面致力于自主研发与技术创新,并全力加大企业自主知识产权库的建设力度,从而形成自有的智力支持系统。

三是要将专利制度作为现代企业制度的一个重要组成部分来抓。在建设现代企业制度的过程中,应当有计划和有步骤地实施培训学习,使企业科技工作者真正树立起知识产权意识,能够很好地掌握专利保护知识。要通过健全完善齐全的规章制度,不断提高企业利用专利制度的水平及专利保护的能力。

2.建立企业知识产权管理专门部门

企业应当结合实际,设立负责知识产权管理事务的专门部门,或者是在法务部门中明确由专门人员来管理知识产权事务。由于知识产权管理是一项专业性十分强的业务,应当要具有相应专业素质的人员才能胜任。一些国际知名公司,比如日立、丰田等企业,都在企业内部配备了拥有数百人之多的知识产权机构。知识产权专门部门的事务主要包括了申请、登记、缴费、专利检索、知识产权许可、转让、处理纠纷、实施教育培训、确定规章制度等。对于本企业知识产权的管理,不能简单地大一统,而是要在详尽了解各类知识产权制度利弊的基础之上,有针对性地选择对企业最有利的形式,从而确立起多角度管理机制。比如,专利保护的力度比较强,但是保护的期限却很有限,但是商业秘密在期限上却没有什么限制,但不足是保护较弱。鉴于这种情况,企业完全可以根据实际情况,将一部分技术作为商业秘密进行管理。与此同时,还应配合公开的专利管理,从而实现技术垄断及市场独占。又如,在对一些代表企业形象进行设计时,不仅可以注册商标,而且也可以开展著作权登记,同时还可申请外观设计专利。假如是知名商品,还可根据《反不正当竞争法》,对知名商品的包装、装潢权等实施保护。所以,知识产权管理并不是简简单单地,只要是技术类的,就都申请专利;只要是标识类的,就都申请商标,而是应当采取分层交叉管理方式,充分利用知识产权管理的优势,实现企业利益的最大化。同时,值得注意的是,知识产权的保护期限绝不是越长就越好,对已失去技术优势的专利,或是显然已被淡化的商标,都应当及时停止缴纳年费,从而规避不必要的支出。

3.健全企业知识产权工作机制

一是要形成健全的知识产权工作机制。企业应当建立一整套与此相关的工作制度,不断强化知识产权的基础建设,从而把知识产权工作纳入到统一的考核制度之中,建立起工作激励制度、科技创新制度等一系列管理制度。

二是要切实增强企业的技术创新能力。企业要不断完善技术创新机制,继续坚持将企业技术中心作为企业技术创新体系的核心,紧紧围绕产业技术升级与产业结构调整,不断开发能够可持续发展的关键性与前瞻性技术,从而切实形成一批具有自主知识产权的重要技术,从而提高企业的核心竞争力。要通过建立完善知识产权保护体制,加快出台《企业知识产权工作行动计划》的步伐,逐步构建起适合企业特点的知识产权综合保护体系。

三是要积极推进专利技术的产业化。各级知识产权部门应当会同相关部门,认真研究并实施企业拥有自主知识产权的技术优惠政策,要积极扶持具有自主知识产权的技术型企业实现产业化,尤其是要加大对拥有自主知识产权核心技术及相应配套技术的中小企业的扶持力度。

四是在自主知识产权相关权益受到侵害时,要善于运用法律武器加以维护,积极应对跨境知识产权纠纷。政府有关部门和各行业协会、商会有义务在这些方面给企业积极的支持和帮助。

4.完善企业知识产权评估制度

融资难与对接难是制约中国企业知识产权成果产业化的两大瓶颈,而知识产权资产评估是促进知识产权成果产业化的关键一环。如果不能确定知识产权的合理价值,就难以在知识产权买卖双方之间形成合理预期,知识产权交易就难以达成,知识产权成果产业化也就无法顺利实现。

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新经济是建立在知识的产生、传播和使用基础之上的知识经济，知识成为经济增长的内在要素并改变着经济结构。新经济时代是一个新思维、新技术、新产品层出不穷的时代，是竞争异常激烈的加速度时代。随着经济全球化趋势持续发展以及新经济时代的到来，企业之间的竞争日趋激烈。随着全球船舶行业向前突飞猛进地发展，我们已经深切注意到，企业间竞争的焦点正在由各种生产活动的最终产品转向知识活动的成果，即知识产权的保护。知识产权已经被人们称为“21世纪的货币”。

一、企业知识产权管理机制概述

1.企业知识产权的内涵

知识产权不仅是一种无形财产，而且是一种重要的经济资源，在1986年《中华人民共和国民法通则》颁布以前，我国法学界长期使用“智力成果权”的说法，也有人使用“智慧财产权”、“知识成果财产权”等。在《民法通则》颁布后，“知识产权”作为一个专门术语开始为人们普遍接受。关于知识产权的概念，各国认识不尽相同。国内学者的观点也不大一致，但不少人认为，“知识产权是基于智力的创造性活动所产生的权利”或“知识产权是基于智力成果完成人对特定的创造性智力成果在一定期限内享有的专有权利”等。

按照世界知识产权组织（WIPO）的规定，知识产权包括下列权利：

1）与文学、艺术及科学作品有关的权利；

2）与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利；

3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利；

4）与科学发现有关的权利；

5）与工业品外观设计有关的权利；

6）与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；

7）与防止不正当竞争有关的权利；

8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。

综上所述，我们可以将企业知识产权的内涵表述为：企业基于自身的智力创造性成果和经营管理活动中的标记、信誉、经验、知识等而依法享有的专有权利。

2.企业知识产权管理机制的内涵

机制是指有机体的构造、功能和相互关系。企业知识产权的管理机制，则是指企业的技术成果商业化过程中诸要素及其之间的相互关系或交互作用。

企业知识产权管理的机制是指企业在对其知识产权管理的过程中内部要素及其之间的相互关系或交互作用。这种机制主要包括企业知识产权管理的动力机制、人才机制、战略机制及协调机制等。

二、企业知识产权机制优化

企业作为知识产权的主体，对企业自身的知识产权水平具有内因的决定作用，因此，企业首先应重视企业内部的知识产权管理机制的优化。在充分理解、掌握了现有知识产权的外部环境条件的基础上，必须不断优化知识产权管理的内部机制，以保证企业知识产权管理与外界环境相适应，从而实现知识产权管理的良性发展，笔者认为这方面的工作应从以下几个方面入手。

1.实现制度创新，优化知识产权管理的动力机制

知识产权管理的首要机制是良好的动力机制。企业知识产权管理动力不足的根源在于产权结构，在于与产权相关的管理动力问题。企业只有真正建立现代企业制度，成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的独立法人实体之后，知识产权的动力机制才能建立起来，才能建立起知识和技术参与分配的合理机制。从这个意义上讲，健全知识产权管理机制的关键是制度创新。

2.做到广纳贤士，优化知识产权管理的人才机制

知识产权的管理人才是知识产权管理的承担者和完成者。企业知识产权管理依靠于具有足够的知识积累、敏锐的观察力、判断力和快速学习能力的创造型人才。人才的储备和积累一般有三种形式：一是外部人才内部化，如进行招聘、兼并科研院所；二是企业内部人才选拔培养。可以通过选出去、请进来的办法进行人才培训，帮助他们学习掌握与企业知识产权相关的一系列知识，不断拓宽视野，提高知识产权管理能力；三是实现内外部人才资源的共享，如与其他单位的合作等。

造就知识产权管理人才队伍的根本问题在于如何调动他们的积极性和创造性。要采取多种形式，建立起此类人才的激励机制。企业应在分配和奖励等方面实施倾斜政策，从长远利益出发，建立人才内聚和迅速成长的良性机制。以早已盛名远扬中关村的企业为例，目前这里有科技人员38万，其中两院院士322人，为全国科技人员总数的36%，体现了中关村企业“以人为本”的“拴人，留人”的用人机制，这种经验非常值得学习。

3.坚持市场导向，优化知识产权管理的战略机制

对于企业来说，知识产权管理的战略无疑是企业无形资产保护的第一战略。在知识产权管理的战略思想上，应实现从生产主导向市场主导转变；从资本为第一资源向知识为第一资源转变；从追求产品数量和质量，向追求产品的技术含量转变；从市场价格竞争向创新竞争转变；从以管理人、财、物为主向管理知识和技术转变。战略选择做到：课题市场化——市场是知识产权的起点；成果商品化——市场是知识产权的落脚点；目标产业化、国际化；适度超前化。

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[分类号]G322.2

国立科研机构是由国家(中央政府)建立和资助的各类研究机构，包括国家大型科研机构、部门所属研究机构和其他各类研究机构。国立科研机构是知识创新和技术创新的重要力量，主要承担与国家使命有关的基础研究和关键竞争前沿技术的开发，在国家创新体系中具有不可替代的作用。

我国国立科研机构每年产出大量的科研成果，但是对这些科研成果及相应知识产权的管理状况却不尽人意。在调查我国国立科研机构知识产权管理现状的基础上，分析其中存在的问题，然后借鉴国际著名科研机构的知识产权管理举措，为完善我国国立科研机构的知识产权管理机制提出对策和建议。

1　我国国立科研机构的知识产权管理现状和存在的问题

1.1　知识产权管理机构情况

目前，我国国立科研机构设置知识产权管理机构主要采取了挂靠式和独立式两种管理模式。挂靠模式下，知识产权管理部门一般都挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等，并在原有管理模式之下兼管知识产权管理。独立模式是成立专职的知识产权管理机构，配备必要的设备和一定的经费，并确定一定数量的专业管理人员。智力成果的产生及知识产权的形成、转移、许可和转化都由知识产权管理机构来统一管理。

笔者对我国64个国立科研机构的调查显示，设有专职知识产权管理机构的单位有7个，占总数的11％左右；由科技部门(如科研开发处、科技处、计划财务处、科技投资管理处等)管理的46个，约占总数的73％；由外事部门兼管的4个，占6％；由科技部门和外事部门共管的3个，占4％；由其他部门兼管的4个，占6％。关于知识产权管理人员的配备，在被调查的科研院所中，配备专职管理人员的有5个，占8％；配备兼职人员的单位有42家，占66％；个别单位既有专职人员，又有兼职人员，专兼职人员都没有的单位有17家，占总数的26％。有许多知识产权工作量大、面广、任务艰巨的科研机构也没有设置专门的管理机构和专职的管理人员。根据访谈中了解的情况，目前许多科研机构所从事的知识产权工作都是停留在专利统计、奖励申报和审查等流程性、事务性的管理层面。知识产权管理兼职人员往往未经专门学习和培训，缺乏工作经验，并且常因人员变动而难以保证。

1.2　知识产权管理制度建设

根据笔者调查，在64家国立科研单位中，制定了知识产权管理内部规章制度的有20家，占31％，这说明，有2／3以上的调研对象正在建立或根本没有建立单位内部知识产权规章制度。根据对科研机构的管理制度所做的具体调研，除了少数知识产权工作开展较好的科研机构制定了知识产权管理规章制度，且内容比较全面之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身存在很多问题，如制度建设滞后、修订不及时、偏重知识产权的申请和授权等。以某科研机构为例，其关于科技成果的管理制度，基本上都是20世纪90年代末制定的，部分内容亟待更新。

1.3　知识产权管理激励机制

1.3.1　经费支持知识产权机构健全的科研机构每年都有一笔经费(大约在10万至30万元)，用于申请国内专利以及维持专利所需的年费。一般课题组支付专利申请费，科研机构支付维持费。有的研究院所每3年进行一次专利评审，如果某专利有效益，则继续支付专利维持费，否则研究院所就不再支付专利维持费了。根据调研结果，在对专利申请的激励方面，64个参与调研的国立科研机构中有48个制定了支持专利申请的经费补助政策，并且政策的规定比较具体，操作性强，基本上的得到了落实。

1.3.2　科技奖励在对科研人员的奖励(主要是专利法规定的针对获得专利授权的奖励)方面，调研结果表明，绝大部分的科研机构对科研人员获得知识产权都进行了奖励，一般是针对不同的成果方式事先制定不同的奖励标准，并定期兑现。

1.3.3　利益分配在知识产权利用(主要是专利的实施)过程中，科研机构通过对知识产权的转让或许可使用可以获得相应的报酬，这部分报酬一般可以按照一定比例在科研机构和科研人员之间进行分配，不同单位有不同的规定。但是，关于支付科研人员专利实施报酬方面不容乐观。许多科研机构都没有落实对科研人员报酬的支付，只有少数科研机构以变通的方法进行了一定程度的支付。这一方面是由于国家相关法律规范的缺失；另一方面也不能排除资金限制和部分科研机构管理方面存在的问题。

1.4　我国国立科研机构知识产权管理机制存在的问题分析

1.4.1　知识产权管理意识偏颇　我国国立科研机构在知识产权管理中呈现重数量、轻质量，重申请、轻利用的特点。之所以重视知识产权，一方面，在很大程度上是因为科学论文和专利数量正在成为科研人员升职、晋级、评聘的关键要素，也成为科研机构彰显其科研实力的重要指标。因此出现了科研人员为求数量而将一些市场前景不明，价值不大的成果申报专利，或者将一个专利分拆成多个专利的情况。另一方面，目前我国国立科研机构的知识产权管理在很大程度上还停留在专利统计、奖励申报和评审等事务性工作方面，而对知识产权的开发利用和产业化等知识产权管理下游阶段的工作还远没有提上日程，导致我国专利技术应用转化率远低于发达国家水平，从整体上来说影响了我国的科技竞争力。这些简单化的认识曲解了知识产权制度的社会意义。

1.4.2　缺乏专职知识产权管理机构和专业知识产权管理人才　目前我国国立科研机构的知识产权管理通常属于科技处的职能，科技处工作内容繁多，对知识产权管理重视程度不够，这就使知识产权工作往往局限在成果管理的工作层面，缺乏对知识产权的申请、保护和利用上中下游管理工作进行有机结合的统筹考虑，难以进行全过程的管理。此外，负责知识产权管理的工作人员中很多都没有法律背景，也不具备相关专业知识，难以实现知识产权的高层次管理。

1.4.3　知识产权管理制度不健全　根据上文对国立科研机构知识产权制度建设情况所作调查，目前2／3以上的科研机构还没有形成规范的内部知识产权管理规章制度。而在已经制定规章制度的科研机构中，除了少数几个单位制度建设比较成熟、可操作性强之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身也存在诸多问题，有待完善。

2　国外著名科研机构的知识产权管理策略

2.1　德国马普学会(MPG)

马普学会(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德

国也是国际知名的综合性学术科研机构，成立于1948年，旨在推动科学领域的研究，下设80个科研机构和一些临时研究中心。

MPG在众多研究计划中积累了相当多的研发成果，其中不乏有商业价值者。因此，MPG在1970年设立了马普学会专利办公室，后转制为嘉兴创新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，负责对研发成果的管理和知识产权的应用。

GI的工作人员包括科学家、经济和法律专家以及专利工作人员，主要任务是：向研究所提供知识产权应用方面的信息；向科学家提供知识产权方面的建议；评估发明人的知识产权及其商业价值；聘请专利律师确定专利申请范围、谈判专利许可和优先协议；引导发明人与企业合作；在评价发明人思路、风险基金申报、支持的获取等方面给予指导；在知识产权应用过程中提供数据库、保护期限、商业利益划分、会谈和发明人联系方面的帮助等。

GI非常重视专利申请的审查与评价，认为专利申请的审查有利于对专利转化的可行性进行研究和审查，从而可以促进专利的后期转化，同时也有利于对非专利信息和专利信息的收集和分析，并借此判断专利是否能反映技术发展的趋势。GI的知识产权管理工作在实际操作中取得了很好的效果，不仅提高了MPG的专利申请数量和质量，而且通过专利技术许可和创办新公司等方式加快了专利技术的产业化过程，实现了专利技术的经济效益。

2.2　法国国家科研中心(CNRS)

法国国家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是欧洲最大的基础研究机构，下辖7个学部和2个国家研究所。

1992年，CNRS协同其他国家科研机构成立了法国科学发明和转化公司(FIST S.A)，作为管理其科研成果的专门机构。FIST L6j的服务包括：评价和选择创新项目、制定和执行保护战略，并将新技术进行直接的或在线的产业合作研究、资金注入和技术转化合同谈判、帮助发现和管理初创企业等。

CNRS采取了一系列措施来促进知识产权的应用，包括：①制定创新法(Innovation Law，1999)，以此来鼓励研究人员成为企业家，并通过孵化器和其他鼓励措施对其进行支持；②建立信息中心，促进实验室研究信息的传递，鼓励向缺乏研发能力的中小企业进行技术转让；③进行专业培训，通过对科技人员与产业界的合同关系、知识产权管理和其他相关培训来增强实验室创新成果向私营部门的转化应用。

2.3　美国国立卫生研究院(NIH)

美国国立卫生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的医学研究及资助机构，成立于1938年，目前共拥有27个研究所及研究中心。

NIH非常重视科技成果的管理和转化，专门成立了技术转让办公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，对NIH的发明资产进行评价、保护、监控和管理。OTT的职责包括对每个研究项目进行评估、跟踪和管理，监督专利实施、谈判、许可证合同，提供合作研究和开发合同(cRADAS)政策回顾等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管辖。OTT的办公室虽然设在NIH总部，但实际上所有的运作却是渗透到NIH每一个组成机构之中。OTr在NIH的每一个机构和研究中心都设有“技术发展协调员”，负责与具体项目科学家进行联系，了解项目情况。为了促进技术转让，OTr在美国的许多大学都设有自己的技术转让办公室，如加州大学、马里兰大学、华盛顿大学等。技术转让成功后，OTT会给予大学一定比例的许可费收益。

在经费支持方面，与马普学会各研究所承担专利申请费用不同，NII-I的专利中请费用不需研发机构承担，而是由OTT统一负责，而且对于任何有商业应用价值的产品，OTr都会尽力促进其商业化运作。另外，为促进研发机构的成果产出，OTT还规定，成功实现技术转让后将技术转让费的15％或25％返还给技术研发机　构，但不得超过15万美元。

从以上案例可以看出，国际著名科研机构非常重视知识产权管理工作，都设立了独立的知识产权管理机构，这些机构逐渐发展演化成专职的知识产权管理公司，配备了具有多种学科和知识背景的管理人才。一方面对科研机构的科技成果产出进行评估，选择合适的知识产权保护方式；另一方面积极开展科技成果和知识产权的商业和产业转化与利用，促进先进科技在各创新单元之间的流动，既实现了自身的经济利益也发挥了知识产权的价值。

3　完善我国国立科研机构的知识产权管理机制的对策建议

3.1　树立正确的知识产权管理意识

要积极开展对科研人员和其他管理人员的教育和培训，一方面要明确保护知识产权的重要性；另一方面也要树立正确的知识产权价值观。政策制定者也要从有利于科学发展和技术创新的角度来制定政策，引导科研机构以更加合理的方式来评价科技成果和知识产权在机构科技评估和人员竞聘中所发挥的作用。

3.2　加快建立专职的知识产权管理机构

知识产权管理机构是知识产权管理的“作战部”、“参谋部”和“后勤部”，设立专职的知识产权管理机构有利于集中人力、物力和资金从整体上规划和组织知识产权的创造、申请、保护和利用的全过程，有利于充分调动管理人员的积极性，使其集中精力专职服务于知识产权管理工作。

3.3　实行知识产权管理人员从业资格证书制度

知识产权管理人员的素质能力直接决定了知识产权管理水平的高低。随着科技发展和新型科研合作方式的形成，科技成果产出和知识产权管理工作将变得越来越复杂，特别是在全球研发网络背景下，知识产权管理工作可能会涉及多国利益，因此要求知识产权管理人员不仅要具有法律背景和相关专业技术知识，还要能够灵活处理涉外知识产权事务。实行从业资格证书制度有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人才。

3.4　完善知识产权管理制度

对知识产权的有效管理依赖于合理的知识产权管理制度，知识产权管理制度应该包括以下方面：科技成果登记制度；评估、选择申请专利的种类及保护方式的制度；科技成果及专利资助和奖励制度；知识产权质量评估制度；科技保密制度；对职工调入和离职人员签订知识产权保护协议制度；职工离职后的竞业限制制度等。此外，知识产权管理制度的建设是一个不断完善的过程，应该与时俱进，根据实际操作情况及时进行调整和补充。

3.5　为知识产权管理提供充足的资金支持

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第一，从宏观上看，知识管理是知识经济发展的重要动力。知识的生产率取决于知识的开发与传播，而不论是知识的开发还是传播，都必须以一定的知识库、知识交流机制以及知识实际应用为基础；知识管理正是一种通过知识整序并鼓励知识共享而实现知识创新目标的组织过程，其根本目的是运用集体的智慧提高应变能力和创新能力，进而推动整个社会知识经济的发展。相对完整的知识管理系统应由以下几个环节构成：知识信息管理，即建立知识库，用以固化知识；知识应用管理，即如何获取知识并应用于具体实践；知识交流机制管理，即鼓励知识创造与共享，这需要建立一整套行之有效的挖掘知识的制度和方法；知识财产管理，建立有效的知识产权管理机制。

第二，从微观上看，知识管理通过一系列核心功能的发挥，切实优化企业的商业活动。根据OECD的观点，知识经济中的知识可以划分为四类：是什么的知识，为什么的知识，怎么做的知识，是谁的知识。在这四类知识中，后两类知识的重要性在增加，它们常常成为自主知识产权的核心权项，成为知识产业化的基点，也应是知识管理的重点。根据美国经济学博士、知识管理及有关商业和信息技术问题资深专家YogeshMalhotra的观点，知识管理揭示了观念的转变，即从“信息价值链”转向“知识价值链”。“知识价值链”认为人力系统是最关键的组成部分，只有人们不断地认识和评估技术系统提供的信息，才能更好地实现组织目标。没有人力的主动参与，所谓的“最佳方案”也不会被施行。由此可见，积极开发人力资源，掌握并运用第四类知识，是知识管理的核心功能与重要任务之一。实现知识共享则是知识管理的另一项核心任务与功能。当个人或小团体的知识转变成公司的知识后，共有的知识由这个企业共享并恰当地使用，才有可能创造出新的知识，形成知识生产的良性循环。

第三，知识管理既是一种策略和思想，又是一种可操作的技术。作为一种新的管理方式，必须建立一定的机构，包括知识管理的负责人、知识库、负责知识管理和流转的知识中心、计算机网络及协同工作软件的技术基础、智力资本管理队伍、具备有利于知识共享和增值的文化氛围等。而作为一种技术，知识管理应当具有较强的操作性，即在工程上和生产中把知识管理落实到技术层面。

二、知识经济与知识产权

知识经济是一种信息密集与智力密集的经济，它与知识产权保护制度存在着天然联系。知识的占有与法律确认，知识与信息的传播与管理，都可以说是知识经济的核心问题，同时也是知识产权制度的中心任务。因此，知识产权是促进知识经济发展的法律保障。

三、知识管理与知识产权

不论是知识库的构建与知识共享，还是人力资源开发及知识管理技术的具体实施，都必须明确知识的拥有者、加工处理者、使用者、管理者、操作者等各方的权益和责任。也就是说，知识管理需要知识契约，应当关注知识管理的合法性。

第一，二者以推动知识创新为共同目标。知识经济的核心是知识，知识的核心是科学技术，科学技术的核心是创新，因而知识经济的本质是知识创新，企业知识创新则构成国家知识创新的重要基础。不论是知识管理还是知识产权，都以促进企业知识创新活动为主要目标，因而二者在努力方向上具有一致性，只是功能和途径存在差别。一方面，知识管理通过开发智力，促进知识共享，进一步激发企业员工的智力创造活动，从而产生更多新的知识，实现知识创新；另一方面，知识创新意味着新知识、发明、技术的涌现，这些新的无形财产只有在法律上获得合法产权，形成知识产权并得到保护，知识经济所需要的良性知识创新机制才能健康运行。但是，知识管理和知识产权在推动知识创新活动中是交织一体、相互作用的，知识管理过程是构造知识契约的过程，二者又是相互促进、相互协调的。

第二，知识管理构造知识契约的过程。知识管理系统化过程事实上内含了构造知识契约的过程，而知识契约的确定，成为知识产权机制建立的重要基础。其过程的几个环节：明确企业的知识结构；确定汲取知识的方法签订知识契约共享知识。

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所谓知识产权，是指公民或法人等主体在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。“知识产权”一词尽管始于17世纪中叶，但直到19世纪末才渐渐受到重视，作为高等教育的一种形式，高职院校是一个知识、人才和成果相对密集的地方，其主要功能是教学、科研和社会服务，特别是在教科研活动中，会产生一系列的知识产权。如何对办学过程中的知识产权进行科学、规范、有效管理，是高等职业院校面临的突出问题。

一、高职院校知识产权的主要特点

知识产权管理，就是管理者对知识资源的利用、创造、转移、使用进行决策、计划、组织、控制和领导，培育知识创新能力，创造财富提高竞争力，促进组织发展的管理活动和过程。

《中华人民共和国民法通则》规定了的6种知识产权类型，即：著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技成果权，高等职业院校知识产权保护与管理几乎涵盖了知识产权的各个领域。由于职业教育的特殊性，出了上述规定的知识传权类型之外，高职院校还有其独有的知识产权类型，比如国家有关教育、职业培训、行业企业等法律法规或依法由合同约定的学校享有或持用的其它相关知识产权等。

由此，我们可以概括出高职院校知识产权的特点：一是专有性。高等职业院校知识产权受国家法律法规的严格保护，除权利人同意或法律规定外，权利人以外的任何人不得享有或使用该项权利。二是时间性。高校知识产权只在法律规定的期限内受到法律的保护，一旦超过法律规定的有效期限而学校不继续注册，该权利就依法丧失，相应的知识产品就可以进入公共领域，成为社会的共同财富。三是绝对性。学院拥有对知识产权直接支配的权利，可以使用、收益、处置、授权等，但不发生占有权丧失问题；四是邻接性。这是高职院校实质产权最突出的特点。高职院校往往由行业（企业）办学，行业、企业的一些知识传权（如工业设计、行业标识、图纸资料等）通过授权、转移等，也成为高校知识产权的组成部分。学校有权管理、使用、收益，但是学校也有保护行业、企业知识产权的义务。

二、高职院校知识产权管理中存在的问题

（一）思想认识不到位，推广利用不充分

由于我国高等职业教育起步较晚，发展不平衡，相当一部分高职院校对知识产权的内涵理解不深，对知识产权管理的重要性还缺乏足够的认识，甚至一些高职院校高层管理者的知识产权观念和意识还非常薄弱。认识上的不到位导致学校在制定政策时没有真正把知识产权的保护与管理摆到一个重要位置，甚至仅仅停留在一般的基础工作层面上。有的院校只注重成果的鉴定与获奖数、论文在权威期刊上的发表量，而专利的实施及转化却被忽视。在这种重成果轻专利的政策导向下，许多成果以论文的形式发表，丧失了专利或专有技术的保密性而得不到法律的保护。

（二）管理机构不健全，管理制度不完善

据调查，作为高职院校，均比较重视教科研管理，应当说比较好地履行了科技成果的评审鉴定、报奖、统计、归档等工作职能。但我们也不能不看到，教科研管理仅仅是知识产权管理的一个部分，二者之间不能划等号。实际情况是受人员编制和机构设置所限，绝大多数高职院校并没有设立知识产权保护机构，也没有配备专职的管理人员，只是并入某一部门管理。同时，知识产权有关法律法规学习研究不够，管理制度严重缺失，当发生知识产权纠纷时不能很好地运用法律手段保护自己，争取法律援助。由于管理失控，无法处理有关知识产权纠纷、诉讼等问题，不能保护学校和教师的利益，造成学校的知识产权流失，并且无人追究，使学校遭受重大损失。

（三）经费投入不积极，产权流失不重视

知识产权运营和管理是投资大、见效慢、回报周期长，很多学校在知识产权管理投入上并不积极，很多高职院校没有设立专利基金，使得一些本该申请专利的高科技成果丧失了专利制度的保护，丧失了竞争性，从而严重影响到学院的社会效益与经济效益。同时，人才竞争加剧，由人才流动而引起的侵犯学校知识产权的现象普遍存在，例如，学校的科研人员离开学校另起炉灶，或者被企业挖走，在外从事原属于学校的技术项目研究工作；有的科技人员离校时将学校的技术资料带到另一个单位等等，知识产权流失现象比较严重。知识产权的流失，一方面是“无奈”之举，但是另一方面也突显了学校对知识产权的不重视。

三、高职院校知识产权管理对策

（一）强化产权意识，提高思想认识

做好知识产权工作首先要做好师生员工的思想认识工作，可以采取讲座、授课和培训等多种形式，让他们了解知识产权的概念，掌握专利知识，培养起知识产权保护意识，从根本上认识到专利保护的重要性和侵权的严重后果。此外，对知识产权管理干部进行必要的法规讲解和专业培训，提高专业素养，才能更有效地发挥管理职能。

（二）做好支撑保障，落实激励考核

知识产权工作依靠的是广大师生员工的积极参与，如何调动他们的积极性和创造性，无疑需要高职院校提供强有力的支撑和保障，并构建长效的激励和考核机制。如学校可以设立专利基金，对专利申请、审查及授权后的有关费用予以资助，并对授权专利的发明人实施现金奖励。同时在给予经济资助和奖励的同时，要建立起有效的督促机制，如将专利工作纳入项目管理，作为申请立项、中期考核和结题验收的重要依据之一；或将专利工作列入人事考核范畴，作为师生员工职称晋级、先进评比等的指标和条件等，并做到严考核、硬兑现。

（三）疏通管理渠道，提升服务水平

专利申请专业性强，过程复杂、周期较长，且大多师生员工对此了解不够，如果环节上有缺失，管理上不严密，既会影响师生员工专利申请的积极性，也会影响到专利申请的效率和质量。加强知识产权工作的服务与指导正是解决上述问题的有效手段。管理部门可以通过深入调研了解，将业务水平高、管理规范的机构以及熟悉相关科研领域的人向科技人员做针对性的推荐，并通过合作逐步与其建立起稳定的业务关系，甚至可以在校内（分校区）设立服务网点，请有关人固定时间来校上门服务。

（四）完善制度建设，规范过程管理

首先建立归口管理、分级负责的管理机制，笔者认为最好成立专门机构，就是有困难不成立也要将知识产权归口一个职能部门管理，并配备专门人员，具体负责申请登记、备案、归档、资助、奖励等事务；其次要强化制度建设，结合自身实际，制定相关的无形资产、知识产权的管理规定和实施办法，规范知识产权的管理；第三要把握好知识产权管理的三个关键环节，把好“审查关”“申请关”“交接观”，对参加各类学术交流及论文投稿发表实行技术审查，对合作研发及专利申请的审查，特别是对学院科研人员的离校审查时，必须要求其将在校从事科研工作获得的实验记录、技术图纸、表格、软件、芯片等全部技术资料交回，并签订有关保密协议。

（五）重视质量效益，激发工作活力

知识产权相对于方兴未艾的高职院校而言，应以鼓励申请为主，首先营造高职院校知识产权氛围，进而提升质量。要发挥企业办学、行业办学的独特优势，积极拓宽成果转化的渠道，可以寻求政府的支持，加强与企业的合作，力争与行业、企业建立长久而紧密的战略合作伙伴关系，借助各种平台宣传推广自己的专利技术；要切实落实激励政策，对发明人或设计人享有获得奖励和报酬的权利，必须坚决落实，只有这样才能使师生员工的创造性智力劳动得到了应有的回报，才能强化广大师生员工重视质量和效益的理念。

高职院校知识产权管理是一项系统工程，以上管理策略仅是笔者通过初步探索得到的一些粗浅的认识和体会。现实工作中仍有许多尚难破解的问题，如何进一步提高专利申请的质量，如何进一步提高科技成果的转化率，等等，这些难题都还需要在今后的工作中不断地加以研究和解决。应该说，高职院校知识产权管理工作任重而道远，需要大家共同探索与努力。

参考文献：

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[3]冯燕萍，杨红，程翠荣.我国知识产权现状及发展对策[J].沈阳农业大学学报（社会科学版），2004（2）.

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自20世纪八九十年代以来，我国政府就提出了“科教兴国”的战略，自此，我国的科技发展在光明大道上远航，科技创新由此步入正轨，进入飞速发展的快车道，特别是近些年来，我国政府加大对科技创新的重视和支持力度，提出了“走中国特色的自主创新道路”，各类创新企业也不断取得喜人的科技成果，我国的科技发展正在迅速成长。

自“科教兴国”，“863计划”等施行以来，我国先后建立了53个国家级高新技术产业区，高校科技教育水平也不断提高，但是，虽然创新数量不断增加，创新质量却不高，发明专利申请数量远低于韩国日本等国家，而且，大量的创新单位和产业区创新实力不够，只是空有其表，无法最大的发挥我国人力资源优势。尽管国家对此大力支持，然而现实情况仍不容乐观，因此，我们应当时刻保持清醒的头脑，认真发现问题，解决问题。

二、我国企业科技创新现状

尽管我国的科技发展速度较快，但与发达国家相比仍有较大差距，某些领域十分落后，甚至有空白，由于起步较晚，国家经济实力有限，科技基础薄弱，创新机制不够完善，企业规模多数不大，缺乏足够的创新人才，国家投入力度缺乏后劲，知识产权管理经验不足，高校及研究机构等对于人才的培养水平不高，科技对于国家经济增长的贡献率低。

三、增强企业科技创新实力的途径

1.企业应当增强企业的创新投入。增加研发经费就是给企业的创新“加油”，投入越大，创新后劲就越大，实践证明，大多数科技创新实力强大的企业，对于创新的投入是惊人的，因此，企业的创新活动，都要保证科技创新经费的绝对充足，否则，多么好的科技项目也只能落个“流产”的下场。

2.引进国外先进的科学技术。随着改革开放的不断深入，越多的国外先进科研技术为我所知，企业可以确立“洋为中用”的原则，坚持引进，消化，吸收，再创新，突破国外的技术封锁，研究自己的科技创新成果。

3.国家政策扶持。 国家的支持，对于科技创新企业来说，无疑是坚强的后盾，创新的重要保障，对于一些规模较大，科技创新成果显著的企业，国家应当加以保护和鼓励，推广其成功经验，由点及面，培养大批的优秀创新企业管理者，获得优秀人才的培养经验，提高高校及科研机构的创新人才培养水平。为创新人才提供良好的发展环境。政府应当加强对市场的管理和规范，建立并完善关于知识产权保护的法律法规，各级政府严格执法，净化市场环境，加强知识产权管理，保护好知识产权，增强创新人才的信心。

4.提高创新教育水平。国家应当提高高校的教育水平，加大对高校科技创新科目的重视力度，完善对高校科研创新的奖励机制，促进高校，科研机构同创新企业之间的合作，为企业的科技创新提供源源不断的人才资源的支持。

5.加大R&D资金的投入。以此来调整企业创新经费的支出的结构问题，使之趋向于合理，向发达国家看齐，使得企业创新技术支出达到其主营业务比例的3%～4%。与此同时，可以建立企业的风险应对政策，减轻企业面对风险较大的科技创新项目时的压力。

6.充分发挥中小企业的优势。 中小创新企业是创新主体的弱势力量，他们受到自身规模小，科技实力弱，经济基础差，竞争实力差等方面的限制，发展受到严重的制约，面临着极大的困难，国家应当加大对中小企业的支持力度，给予其政策优惠，提供优惠贷款等措施促进中小创新企业的发展。

7.确立科学有效的人才管理机制。对于企业来说，人才的缺乏是制约企业科技创新的关键因素，因此，企业应当确保“发掘得了人才”，“留得住人才”，学习应用好“一捆绳子”，“一条鞭子”的管理制度，例如华为，他们通过给予人才充分的奖金，股份话语权，上升空间的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企业人才不断地学习和进步。

伴随着科技创新的不断发展，创新知识产权的管理问题的解决就是一个不得不面临的严正课题，是直接关系到企业科技创新的健康长远可持续发展的重要问题。自20个世纪80年代，我国颁布了第一部专利法以来，我国在知识产权管理的思考和探索道路上一路风雨兼程，我们紧随世界发展潮流，努力与国际接轨，同时根据本国的实际发展情况，借鉴??外管理经验，不断修改和完善知识产权管理的法律条例，在这个问题上取得了一定的成就，但仍然存在着一些弊端和问题。

四、当前我国企业知识产权管理的问题

由于我国发展时间较短，人民群众及企业管理者对于知识产权的意识淡薄，法律意识不全，导致很多专利成果申请不及时，甚至导致一些专利成果流传到国外，造成了很大的损失。由于对知识产权战略的不了解，缺乏全局观，无法维护自己的合法权益。对于知识产权的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，无法有效的对知识产权进行管理。

五、企业知识产权管理问题的解决办法

1.企业应当增强知识产权意识。与世界接轨，努力了解世界上关于知识产权问题的信息，进行综合的分析和掌握，切莫片面的追求企业的效益和规模等问题，所谓细节决定成败，对于知识产权管理上的细节问题的忽略恰恰是导致企业损失的重要原因。企业领导者及企业创新人员都要认真的学习和宣传知识产权方面的信息知识，增强知识产权意识。

2.企业应当快速全面地建立知识产权管理制度。认真学习外国的知识产权管理制度的经验，国外常见的管理体制有，集中式管理体制，分散式管理体制，行列管理体制等，企业在认真学写这些管理经验的同时，应当根据企业自身的实际情况，制定有利于自身发展的知识产权管理制度。

3.引进一批具备丰富知识产权知识的人才，以此来为知识产权的管理提供智力支持，增强知识产权方面的竞争优势，使得知识产权的管理更加科学有效，避免在知识产权问题上出现手忙脚乱的局面。

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当今时代的发展已演变为以知识产权为轴心的竞争，知识产权在社会经济的发展中发挥着举足轻重的作用，笔者预言，本世纪将会使知识经济上升至前所未有的高度。现阶段，我国高校知识产权管理工作已初具雏形，但在管理体系与责任划分上仍尚待完善，与国外高校知识产权管理水平具有较大的差距。因而，加大对于高校知识产权管理工作的探究力度对于高校发展具有重要的现实意义。

一、我国高校知识产权管理发展现状

1.专利申请数量明显增长

据《2012年中国有效专利年度报告》显示，国内企业和高校的创新主体地位进一步确立，增长势头强劲，国内高校发明专利拥有量再创新高，知识产权保护意识亦得到增强。2012年国内高校发明专利拥有量达9.7万件，占总量的两成多。清华大学、北京航空航天大学、上海交大、浙江大学、哈尔滨工业大学位居前五。2013年报告显示，我国国内发明专利申请受理量占比超三成，随着我国整体创新能力的提升，我国专利结构与质量正在不断优化与提升。如吉林大学2013年专利申请达到1116件，其中发明专利申请743件，此外，该校计算机软件著作权申请今年达到102件；柳州铁道职业技术学院共申请113项发明创造成果专利，其中，申请发明专利77项、新型专利36项，已获受理发明专利39项，实用新型专利17项；以上案例均证实，我国高校已成为知识产权创造的中坚力量，为建设创新型国家的生力军。

2.专利成果转化效果已得到显现

近年来，各大高校相继推行产-学-研的模式，高校与企业直接简历合作关系，建立校企联合研究基地、实训基地、科技园等途径促进专利的转化，均收获了喜人的成绩，如柳铁职院将本校的百余项发明创造成果与企业进行紧密结合，部分专利还应用到教学工作及上汽通用五菱、东风柳汽等企业生产中，目前除了通过专利技术转让外，还可以委托企业开发、校企合作开发的方式实现专利技术的转化。

二、国高校知识产权管理存在的问题

总体而言，我国高校知识产权管理在探索中取得了一定的进步，但在实际工作中仍会遇到各种难以解决的困难，由此提示我们，高校知识产权管理工作尚有许多亟待完善之处，笔者结合自身实际工作进行总结发现，管理工作还存有如下问题：

1.管理体制缺陷

我国现行的与高校知识产权管理工作有关的规章体制并不在少数，尽管各校均建立了自身的管理体系，但在知识产权的转化与转让等方面仍有不足，集中反应在以下几个方面：

缺乏独立的知识产权管理部门：管理人才匮乏，导致知识产权的管理与保护工作缺乏力度与实效性，部分高校甚至并没有设立专门的知识产权管理部门，而将其工作纳入于科管部门，亦缺乏专业的管理人才，某些高校虽设立了独立的知识产权管理部门，但工作重点仍局限于专利的申请。

缺乏完善的知识产权保护制度：我国高效知识产权管理工作起步较晚，体系尚未完善，高效知识产权的市场价值尚未得以显现。由于配套体制的不健全，高效对于自身知识产权与成果缺乏严密的保密制度，缺乏完善的专利转让与合作项目签约制度，高效与合作对象间缺乏相应的约束机制与责权。

尚未形成长效的知识产权运作机制，由于缺乏知识产权制度的运用能力，无明确的政策指导，缺乏科技创新与成果转化项目储备制度、科技成果评估体系与奖励制度，导致高校专利技术与成果缺乏对于商标、版权、专利等全面的保护，科研成果的转化效果较差，而教师群体则注重职位晋升、职称评定与成果评估，而对专利申请的积极性则相对较低。

2.知识产权管理意识淡薄

当前我国许多高校对于知识产权意识还比较淡薄，在知识产权的创造、管理、保护等方面的能力还需进一步的提升。由于高校未意识到自身科研成果参与到市场竞争中的价值，对本校知识产权的保护力度考虑不周，无法准确衡量科研成果的市场价值，

结果为学校带来极大的损失，甚至是法律纠纷。高校知识产权管理意识淡薄的问题不仅反衬出相关个人意识的淡薄，同时也折射出高校对于知识产权知识普及的缺位，绝大多数高校尚未建立知识产权教育的课程体系，相关科研人员对于知识产权的重要性及意义较为模糊，另外，高校亦缺乏知识产权管理相关人才，在一定程度上制约了管理工作的顺利开展。

3. 知识产权收益的分配问题

一般而言，高校内一项科研项目的参与人数较多，但主要功臣却屈指可数，但在涉及知识产权的收益分配问题时，往往推行均衡主义，结果导致发明人的权益与地位受损，笔者认为，应按照付出比例突出发明人与其他参与人的收益分配差异，如此才可极大地激发人员的创造力与积极性。另外，高校在科研人才与科研设备方面具有得天独厚的优势，但企业则拥有雄厚的资金支持，目前校企合作愈发紧密，但二者的成立性质、经济地位、市场地位具有较大的差异，因而校企在知识产权的收益分配问题上也易发生分歧，企业大多认为自身出资后就有权享有知识产权专利的独立申请权，而专利成果对高校与企业而言均是不可或缺的，企业需依赖于高校的技术成果，而高校则需要的资金支持，因而二者分配宜均等，而不宜实行差异分配。国家还应出台相关政策给予支持，以利于校企合作模式得以长效发展。

三、完善我国高校知识产权管理工作的对策

1.构建完善的高校知识产权管理体系与制度

笔者认为可适当借鉴OTL管理模式，具体为主要科研人员向OTL提交了技术成果后，由OTL管理人员实施筛选，对科研成果进行初步评估，再制定相应的许可方案，包括知识产权的形式选择与专利申请方案，科研成果营销方案，许可谈判与产权收益的分配。在生成许可协议后，OTL管理人员还与企业继续保持联系与沟通，如可要求企业根据协议内容递交财务报表，推荐新发明与新技术等。各大院校应设立独立的知识产权管理机构，上对校长负责，下至各个院系相关的负责人员与教职工，未明确职责范围，可划分若干职能部门，分别进行知识产权的咨询服务；知识产权的信息收集与资料管理；科研成果的后期筛查、评价、转让、收益分配等工作。此外，笔者经查阅资料发现，东南大学的科研管理系统亦为有效的尝试，该系统为综合信息化管理平台，系统以项目管理为中心，知识产权管理工作贯穿于科研立项、计划、合同、成果、专利、成果转化、人员、经费、学科建设等全过程。具备科研项目管理、科研考核、经费与成果管理等种功能，不但可作为评估教师科研水平的参考依据而且还可为学校科研管理提供依据。

2.多手段强化知识产权管理与保护意识

经过30余年的发展，高校的科研工作已发展成为国家科研的重要力量。无论是从学术论文的发表、高校科研人才的培养与储备，还是实验室设备管理等因素看来，都呈现出良好的发展势头。但整体而言，高校对于大学科研成果转化，对与知识产权相关的经济或法律常识的认识均有待提高。要想提高高校相关人员的知识产权管理意识，首先应制定知识产权管理培训计划，开展系统的知识产权法律法规与经济常识，列举知识产权管理实例进行剖析，确实提高受训人员的知识产权管理意识；通过举办专题讲座、开设知识产权课程、举办研讨会、开办学习班等形式向全体人员进行知识产权知识的宣教，培养相关人员对知识产权管理与保护重要性的正确认识。

3. 建立知识产权管理激励机制

建立长效的知识产权管理机制之余，还应建立与之相适应的考核激励机制，并为科研提供足够的经费保障，可在最大程度上激发科研人员的创新意识，调动研发人员通过技术创新获取自主知识产权的积极性，该类激励机制需对高校与科研人员间的义务与责任进行明示，高校可设立知识产权专项扶持基金，并根据本校实际，对科研人员的业绩考核体系与评价指标进行调整，在进行课题报项与成果评估时，适当增加对知识产权的考量。

4.合理分配知识产权成果转化的收益

高校在顺利完成知识产权成果的转后后，需谨慎对待成果转化后的收益分配问题，制定明确而公正的分配原则，适当增加主要研发人的分配比重，突出收益分配中的技术要素原则，可按同一科研项目中，参与人员所做贡献的大小进行分配比例的划分。至于收益分配方式的选择，高校既可根据自身情况给予一次性奖励，也可分期奖励，或以技术入股的形式，确立成果转化后发明人应有的技术股份份额的激励政，实行股份制奖励。正确处理好专利收益与奖励的关系，否则将大小科研人员的创造积极性。

四、结语

总而言之，我国高校知识产权管理工作发展中略显不足，加大对于高校知识产权管理的分析，可对今后的管理工作发挥导向作用，高校应对高校知识产权管理工作给予足够的重视，适当国内外先进管理经验，构建完善的知识产权管理体系与激励机制等积极措施来不断提高自身的知识产权管理水平。

参考文献：

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[2]徐鹏杰.国外高校科技成果转化的经验及启示[J].经济研究导刊.2010，12（23）：55-56

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造成知识产权财务管理工作处于上述尴尬境地的原因主要有三个：

第一，知识产权没有具体的资产实物形态，不容易引起财务管理部门和资产管理部门的关注，甚至一些高校压根就不认为知识产权是一种财产权利，不把知识产权纳入单位的资产范畴。与有形资产不同，知识产权的对象是“不含物质实体的思想或情感的表现形式，是客观存在，却是非物理的虚拟的‘物’”。它的外观表现通常只是一纸证书（有些甚至连证书都没有，比如非专利技术），而除了专业的科研人员，很少有人能将这一纸证书和它背后的财产价值联系起来。

第二，知识产权价值形成过程及价值确定不同于有形资产，导致对其的财务管理工作给高校带来很大的困惑。由于有着科研人员众多，科研力量雄厚等天然优势，高校拥有的知识产权通常都是自行研发的。根据《高等学校会计制度》，高校自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按照依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用确定成本。依法取得前所发生的研究开发支出，应于发生时直接计入当期支出但不计入无形资产的成本。笔者认为，该条规定的实施将导致高校自创知识产权的价值严重失实。试举一例：一项科研经费上百万的课题研发出的具有巨大工商业应用价值的专利技术，和一项几万块钱的课题研发出的没有多少实用价值的专利技术，取得时发生的注册费、中介服务费、律师费等相差无几，由此导致这两项知识产权在资产负债表上显示的价值相当，显然，这样的处理结果远远不能反映高校知识产权真实的资产价值。而事实上，即使有了这样的规定，多数高校也并没有将知识产权取得时发生的费用予以资本化，更没有像管理有形资产那样为知识产权建立资产台账或资产卡片。

第三，知识产权价值的发挥途径与有形资产价值发挥途径的巨大差异，导致对其的财务管理工作困难重重。知识产权价值的发挥，通常体现在对外转让或对外投资过程中，由于高校科研管理部门、财务部门、资产管理部门及科研团队、科研人员、甚至学校与院系等各方利益出发点的不一致，以及在科研项目选题、立项、实施、结题等过程中各项管理工作的不规范，很容易导致高校在知识产权对外转让或对外投资过程中利益受损。一直以来备受各界诟病而高校似乎无计可施的一种现象是，许多科研人员绕过学校，利用研究过程中掌握的技术对外进行各种形式的经济合作，赚取经济利益，造成事实上的国有资产流失。此外，“应有偿使用的作品和专利无偿化”、“可实施专利闲置化”等现象，也在不同程度上造成了高校知识产权的流失，使得国家投入巨额人力财力研发出的成果不能充分发挥其在高校发展中的重要作用。在这些过程中，仅凭高校财务部门的一己之力很难实现对知识产权的财务管理和会计核算工作。

上述问题的产生，固然与高校财务部门的职能严重缺位有关，更与高校长期以来形成的固有观念有关。针对这些问题与困惑，笔者结合自身工作经验，尝试提出如下三点解决措施，以供有关高校加强知识产权财务管理工作，发挥知识产权重要作用之参考。

第一，高校应牢固树立起知识产权是一项重要无形资产的意识，加强对知识产权的财务管理工作。传统的高校财务管理者在开源方面倾向于争取国家拨款和社会捐助、加大学费住宿费收取力度、以及争取金融机构贷款等，在知识经济日益发达的现实环境下，高校管理者尤其是财务部门应充分认识到知识产权作为一项重要的无形资产可能给高校带来的经济利益，从根本上转变重有形资产轻无形资产的思想，加强对知识产权的资产管理和财务管理工作。

在知识产权取得阶段，财务部门应及时与科研管理部门和科研人员沟通，取得知识产权价值确定的相关资料。为了弥补前述《高等学校会计制度》对无形资产入账价值规定的缺陷，笔者认为高校资产管理部门或财务部门可以通过建立知识产权辅助账的形式，将发生在知识产权研发过程中、应该予以资本化的科研经费支出全部计入知识产权价值，或者通过委托相关中介机构、企事业单位、专家学者评估的方式对知识产权的价值加以确定，以使高校知识产权价值得到更加科学合理的反映。

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Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.

Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection

科技成果的概念在我国的科技管理体制下已经存续了多年,在知识产权保护意识越来越强烈的当今时代,由于科技成果的概念产生于我国计划经济时代,其所包涵的内容并非全部得到我国现行有关知识产权法律的保护,对于科学研究过程中产的科技成果,应该在现行法律规定之下寻求合适的知识产权保护方式｡

一､我国科技成果的界定和分类

科技成果,是科学技术成果的简称,指对科学研究课题通过调查考察､实验研究､设计试验和辩证思维等活动,所取得的具有一定学术意义或实用价值的创造性成果[1]的统称,属于科学技术这一特定范畴内的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日国务院全体会议(第110次会议)通过并试行的《新产品新工艺技术鉴定暂行办法》,从中可以看出当时计划经济体制下的科技成果主要是指技术上成熟､经济上合理的新产品､新工艺｡

此后,原国家科委于1978年11月颁布的《科学技术研究成果的管理办法》中把科学技术研究成果分为三类:(1)科学成果即自然科学方面的具有创造性的理论研究成果;(2)技术成果指使生产多､快､好､省的新技术､新工艺､新产品､新方法;(3)重大科学技术研究项目的阶段成果｡这是首次对科技成果进行分类｡

在1984年2月颁布的《关于科学技术研究成果管理的规定》中又明确了管理的科技成果范围是:(1)解决某一科学技术问题而取得的具有一定新颖性､先进性和独立应用价值的应用技术成果;(2)在重大科学技术研究进行进程中取得的有一定新颖性､先进性和独立应用价值或学术意义的阶段性科技成果;(3)消化､吸收引进技术取得的科技成果;(4)科技成果应用推广过程中取得的新的科技成果;(5)为阐明自然的现象､特性或规律取得的具有一定学术意义的科学理论成果｡

而在1987年颁布的《中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法》中,将被鉴定的科技成果拓宽为科学理论成果､应用技术成果以及软科学研究成果;并且还规定了不要求一切科技成果都进行鉴定,规定了三种视同鉴定的情况｡此种划分已被沿用至今｡

原国家科委于1994年10月26日的《科学技术成果鉴定办法》中还明确指出:“科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一,国家鼓励科技成果通过市场竞争,以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可｡”并规定:“列入国家和省､自治区､直辖市以及国务院有关部门科技计划(以下简称科技计划)内的应用技术成果,以及少数科技计划外的重大应用技术成果,按照本办法进行鉴定｡”对下列科技成果不组织鉴定:(1)基础理论研究成果;(2)软科学研究成果;(3)已申请专利的应用技术成果;(4)已转让实施的应用技术成果;(5)企业､事业单位自行开发的一般应用技术成果;(6)国家法律､法规规定,必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果｡也就是说,进行科技成果鉴定的只是应用技术成果,科技成果涵盖的范围超出了鉴定的范畴｡

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》则明确了技术成果的一般规定:“技术成果,是指利用科学技术知识､信息和经验作出的涉及产品､工艺､材料及其改进等的技术方案,包括专利､专利申请､技术秘密､计算机软件､集成电路布图设计､植物新品种等｡”对技术成果所包含的内容进行了较为具体的规定｡总的来看,科技成果是人类的智力劳动产物,与有形物有很大差别｡科技成果完成后,其内涵价值基本确定｡

二､科技成果权的概念､性质

由于立法规定的粗简,人们对于科技成果权的性质､内容和特征,尤其是对于科技成果､科技成果权与知识产权三者之间的关系缺乏正确认识｡

科技成果权作为法律术语最早在我国1986年颁布的《民法通则》第118条规定中出现:“公民､法人的著作权(版权)､专利权､商标专用权､发现权､发明权和其他科技成果权①受到剽窃､篡改､假冒等侵害的,有权要求停止侵害､消除影响､赔偿损失｡”此后,在1993年10月1日实施的《科技进步法》第60条规定中也提到了科技成果权:“剽窃､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作权､专利权､发明权､发现权和其他科学技术成果权的,非法窃取技术秘密的依照有关法律规定处理｡”从该条规定来看,“科技成果权”与技术秘密也属不同的概念｡此外,在《民法通则》第五章民事权利中关于知识产权的第97条第2款规定:“公民对自己的发明或者其他科技成果,有权申请领取荣誉证书､奖金或者其他奖励｡”

作为《民法通则》知识产权这一节中的一个条款,可以理解为《民法通则》把科技成果当作一种知识产权,但是,现阶段的知识产权法中并没有针对科技成果制定专门的法律｡在制定《民法通则》时,我国尚处在计划经济体制,生产､科研和应用等都依靠国家计划,科技成果归国家所有,科技成果无偿使用,而知识产权源于“特权”,是法律授权获得的一项民事权利,从而造成了作为知识产权的科技成果却无法得到知识产权法的直接保护,科技成果权与发现权､发明权一样,实质上是一种有权获得精神奖励和物质奖励的权利,与受专门法律保护的其他各项知识产权不同,并不是一种智力成果专有使用权,不具有其他知识产权的专有财产性质｡

科技成果的完成者可以依照《发明奖励条例》､《自然科学奖励条例》､《科技进步奖励条例》的要求申请科技成果的奖励,科技成果的权利范围不像专利权那样与现有技术可以明确区分｡有专家在解释我国科技奖励制度时指出:“获得自然科技奖励的公民,将对其科学发现享有发现权,获得技术发明奖的项目,将对其发明创造享有发明权,获得科学技术进步奖的公民,就对其完成的科技成果享有科技成果权｡从权利性质来讲,发现权､发明权､科技成果权属于精神权利｡”[23]

三､科技成果与知识产权保护

通过科学研究活动取得的科技成果,不论成果价值多大,就目前有关知识产权保护的专门法律来看,均不能直接产生独占权利,科技成果要想获得法律保护,必须通过获得其他知识产权的方式进行保护｡从一定意义上讲,科技成果首先要通过某种途径依法确认才能产生相关的知识产权,也就是说,科技成果的知识产权属性都有一个依法确认的过程,不是科技成果自然产生的,更不是科技成果完成人所“声称”的｡科技成果是重要的无形资产,但要用知识产权来保护才能具备财产权特征,一项科技成果可以拥有多项具备财产权特征的知识产权,但拥有科技成果不等于自动拥有了知识产权｡

知识产权是一类法定权利,它必须依法产生,任何人不能随意宣布自己拥有某项知识产权,不能宣布自己是某项知识产权的权利人,所有知识产权都必须得到法律的授权才能得到确认｡科技成果是产生知识产权的源泉之一,知识产权是保护科技成果的手段,科技成果中符合知识产权保护条件的应当采取知识产权形式的保护｡知识产权本来就是工业经济时代为保护和促进技术成果产业化､商品化而诞生的一种新型权利,是人们对创造性智力活动依法享有的专有权利,其本质是一种智力产品在市场交易中获得的经济权利,其产生､行使和保护与市场紧密结合｡知识产权保护一般是根据先申请原则来确定的,如专利权只授予先申请人,从而使其享有一定期限的独占权,法律上承认知识产权这一权利从一开始就是为了有目的地保护权利人的独占性｡

由于知识产权和科技成果权的客体均是科技成果,两者存在着重合或交叉,但是,知识产权不等同于科技成果权,科技成果广泛存在于知识产权之中,或者说知识产权保护那些需要保护的科技成果,两者是包含､重叠和交叉但不是全部的关系｡至于科技成果应该采取何种知识产权方式来加以保护,则应根据具体的科技成果类型来确定合适的保护方式,不管以何种方式来保护科技成果,各种权利的性质､范围和边界是不相同的｡

科技成果获得和保护知识产权的法律依据是知识产权法｡依据知识产权法,对科技成果进行产权界定,使其成果的权利人在一定的期限内享有科技成果的独占权,并享受由此而产生的经济效益,是调动企业､个人乃至整个社会科技创新积极性的重要保证｡只有使科技成果取得专利或其他法律规定的权利得到保护,才能最终形成自己独特的市场竞争优势｡知识产权制度就是一种鼓励创新､鼓励科技成果转化和利益的激励机制,是一种成果权属机制,其植根于市场经济,以明确界定知识成果的产权并为之提供有效保护为其主要特征｡

从各国知识产权保护实践来看,科技成果若不申请专利,将得不到国际承认,而且国外法律中也没有“科技成果权”这个概念｡知识产权的立法目的则是界定相关产权,明确产权的范围与归属,从而实现科技成果的产权化｡世界知识产权组织的统计表明:世界上90%~95%的发明能够在专利文献中查到,并且许多发明只能在专利文献中查到,可以说,专利文献几乎记载了人类取得的每一项新技术成果,它融技术､法律､经济情报为一体,是世界上反映技术发展最迅速､最全面､最系统的信息资源｡[4]由此说明,其他国家､尤其是科技发达国家十分注重用专利来保护最新的科技成果｡在全球科技经济､法律体系等一体化趋势日趋明显的大环境下,我国现行的科技成果管理体制不具有保护知识产权的作用,对获得的科技成果应选择合适的保护方式,没有有效的保护手段科技成果将无法得到保护｡

从法律上看,知识产权保护的范围是明确的,科技成果的范畴涉及科学技术领域内一切智力劳动成果,并非所有科技成果都可以获得知识产权保护,有些则不能取得知识产权保护,如专利法中对科学发现､智力活动的规则和方法､疾病的诊断和治疗方法､动物和植物品种､用原子核变换方法获得的物质等均不授予专利权①,而以上这些均可纳入科技成果的范畴｡

随着科学技术的进步和发展,知识产权的保护范围也将随之扩大和增加,但采取何种保护方式应由法律来规定｡由于新技术的进步所带来的新的技术成果,可以通过扩大解释现有的知识产权特别法律,将其纳入现行知识产权保护体制内｡例如,对计算机程序的保护就是通过重新定义著作权法中的作品概念来实现的,也可以制定专门的法律加以保护｡我国现阶段对计算机程序､集成电路布图设计､商业秘密､植物新品种等的保护,均有法律保障,这些成果广义上都属于科技成果的范畴｡随着新技术的迅速发展,知识产权保护的新领域也将会进一步得到拓展,面对知识产权领域新的客体､新问题,必须通过法律修正和新的立法使现有知识产权制度得到丰富和发展,以适应知识创新时代的需要｡

四､结论

知识产权制度的历史和现状表明,并非一切科技成果都可以成为法律的保护对象,在不同的历史时期,知识产权的保护对象也不尽相同｡科技成果的范围十分广泛,能够获得知识产权保护的只是其中符合法律要求､具有创造性和单一性的部分｡对具有创造性的科技成果能否授予知识产权,还要取决于当时的社会经济条件､国家政策和科技发展水平｡对于列入某种知识产权专门法律保护范围的科技成果要按照法定条件和程序,依法履行相关手续才能取得知识产权｡

参考文献:

[1]曹昌祯.中国科技法学[M].上海:复旦大学出版社,1999:69.

篇10

我认为，江平先生的定义是合理的也是眼下的通说，担保法也不是规定不合法理，权利质权是我们生活中常见的的一种现象，保证了我们交易的安全，促进了我们市场经济的繁荣，何错之有？既然定义是合理的，法律规定也是有益的，那么我认为只有我们在理解物权是发生了错觉。因此我们有必要重新来认识一下物权及物的概念。当前的通说是：物权是指直接支配特定的物并排除他人干涉的权利。物指能够为人力所控制并具有价值的有体物。③，上面列举权利有债权、知识产权及其他不属于物权的权利，但我们是否能让其转变成物权呢？债权作为特定的“物”能够直接支配并排除他人的干涉，债权可以转让，可以设立他物权，可以抛弃，我认为就是对其的一种直接支配，同时其作为一种权利当然可以排除他人的干涉。其实关键在于作为物权的“物”是有其特别规定，即能够为人力所控制并具有价值的有体物。债权当然能为人力所控制并具有价值，但作为一种权利他是无体的，这么说债权就永远不可能成为物权呢？其实不然，债权转变成物权是有先例的，那就是货币和无记名证券。梁慧星先生的《建议稿》里就有这样的规定：第六目 货币与有价证券所有权第一百七十五条 占有货币者取得货币的所有权。

第一百七十六条 无记名证券所有权的取得，准用第一百七十五条的规定。记名有价证券与指示有价证券所有权的取得，依照有关法律的规定。

货币与有价证券从外观来看像是一种物，而其本质是一种债权。只是这种债权被纸张固定下来了，加上他们具有的一种高流通性，使记载权利的凭证成为权利本身的代表，权利和凭证融为一体，权利就是凭证，凭证就是权利，人们拥有凭证就等于拥有了凭证上记载的权利，而凭证是一种自然物、有体物，就可以作为物权的客体，在它上面成立物权，而使这种债权成为物权的客体——物，也就在债权上成立了物权。这里能使债权成为物权的客体的关键就是债权的有体化，通过一种外在有体的形式固定债权，使其成为债权的代表。推理，当任何一种债权通过某种有体凭证来作为其代表，凭证可以成为物权的客体，那么就等于凭证上记载的债权也就成了物权的客体。有人可能认为凭证只是凭证，他成为物权客体并不表示债权就是物权的客体。其实凭证只是单纯的作为一张纸或其他物品时，并不是物权的真正权利，因为凭证作为一张纸可能一文不值，真正的利益是在于其记载的权利。就好象是货币一样，那张纸并不是其物权的客体，而是其记载的权利，那张纸只是其外观有体的体现，假币就是一个反例。也就是说只有记载了权利的凭证，就象真正的货币一样，才可以作为物权的客体，凭证就是权利，是权利的外在有体表现，因而凭证记载的权利也就成为物权的客体。也许有人又怀疑凭证就是权利吗？既然为权利创设了凭证，就是用凭证来代表权利。要是凭证丢失呢，象一般债权丢失凭证并没有丧失其真正权利，有如何解释？只有货币及无记名证券丢失就等于丧失了其真正权利，而一般债权虽然丢失了凭证但还是有真正的权利是因为，当一般债权凭证的丢失以后，他人并没取得凭证的所有权，不象货币具有高流通性、无记名，自己也没有丧失凭证记载的权利，凭证就是权利，但并不表示权利就是凭证，因为他不象货币那样具有高流通性，无记名，因而当凭证消失时，只是债权的外在有体表现不复存在，也就不能成为物权的客体。

物权是债权产生前提。从单个交易的角度来看，任何一个正常的商品交换，首先要求主体对其交换的财产享有所有权，否则就不能将该项财产进行交换，从而也就不能产生债权。④这也就从另一方面说明了债权既然可以转让，那么应当以对其享有所有权为前提。孙宪忠在《德国物权法》中也说到：第398条规定的债权让于就是债权人对其债权进行处分，而处分行为是典型的行使物权。故从这一现象来看，债权人对其债权也是一种支配权，即对债权的“所有权”，故在处分债权时，债权人的地位与所有权者地位并无本质区别。⑤既然债权在取得外在有体化后能成为物权的客体，在债权上设立物权，同属于无形权利的知识产权也就可以在取得外在有体形式后成为物权的客体，在知识产权上设立物权。

既然能在这些权利上设立物权，当然就可以以它们为客体设立所有权，那么肯定就有人会提出疑问，债权与所有权是格格不入的，所有权具有全面性（完全性）、恒久性（无期性），而债权、知识产权的相对性、期限性怎么能相融合呢？

我并不否认债权、知识产权的相对性、期限性，而是我们在这里错误的把债权和知识产权平等起来，在这里债权和知识产权与物权不是同一位阶，而是物权的客体。我首先来分析物权的全面性。所有权是最典型的支配权，所有人对所有物的支配，不限于占有、使用、收益，凡实际上可能而未被法律予禁止的支配行为均应包括在内，特别是包括了对物的最终处分权，表现出所有权是所有人对其所有物一般性全面支配的最完全最充分的物权。⑥而当债权通过外在有体化表现出一定的物质形态，这种物质形态我们当然可以直接占有，而且对他的占有就实际上拥有了债权；也可以使用，我们可以拿出来，比如债券，向债务人行使权利，请求债务人偿还债务，也可以出质，担保债务；而至于收益是针对耐用品，债权一经行使就不存在，不是耐用品，所以就不会有所谓的收益；对重要的处分权，我们可以转让我们的债权，也可以设立质权，甚至抛弃。虽然债权本身只是一种相对权，只能请求债务人为一定的行为，而不能去直接支配债务人的行为，但债权在这里只是物权的客体，物权的客体多种多样，客体的功能也就各不相同，飞机能飞，你也就不能要求汽车也飞到天上去，也不能拿个汽车要求别人还债，同理，债权只能要求别人还债，是不能飞的。知识产权一样，作为物权的客体可以占有、使用、收益、处分。

篇11

1　生物技术的发展和我国的不足

生物技术的飞速发展已使人类进入了一个前人难以想象的新时代。随着人类基因组计划（HumanGenomeProject，HGP）的实施，人类开始有希望能真正解构生命的奥秘。尽管这种探索也许永远没有尽头。

人类基因组计划旨在分析测序人类基因组所有的基因，即由A、T、C、G四种碱基构成的DNA序列。这项耗资巨大的国际合作工程（由美、英、日、法、德、中国等国家合作）被某些学者誉为是“人类为了认识自己而进行的一项最伟大和最具影响的研究计划”。当然，这并不是说人类基因组计划的研究就是生命探索的尽头了。恰恰相反，随着功能基因组学（FunctionalGenomics）和医药基因组学（Pharmacogenomics）等后基因组学（Postge nomics）和蛋白组学（Proteomics）的兴起，人类对自身的理解又迈向一个新的征程。

伴随着如此动人的生命科学探索的又是无限的产业利润和商机。事实上，也正是由于生物技术产业对此计划的积极参与，才推动了人类基因组计划的顺利与加速进行。虽然早在70年代生物技术公司就已在美国开始建立并运行，但生物技术产业真正的蓬勃发展还只是在90年代初人类基因组计划开始实施之后。到今天，在美国共有约1300家生物工程公司，其投资约占世界年总投资130亿美元的75%，已累积投入650亿美元，所有公司的市值已达1100亿美元。并且，这还并不包括近几年由传统的制药业跨国公司转变而来的生物技术公司。

我国的情况却令人担忧。目前，无论是生物技术研究还是生物技术产业，在世界范围内，我国还处于“跟随”或“参与”的状态，虽然也不乏有突出的例子。比如我国在人类基因组计划的测序工作中只占大约1%的比例，而美英则占约85%，其中英国占近三分之一。又如我国虽然也有200多家生物技术公司，但年销售额上亿元的也只有两家，并且全国生物工程产品的年销售额总和还不如美国一家中等规模的生物技术公司。据我国专家比较，我国的生物技术研究与产业发展都比美国要晚10～15年。

造成这些不足与落后的原因是多方面的：有历史的，也有现实的；有体制上的，也有经济上的。为此，我国也已开始实施一系列改进措施，包括中国科学院的“创新工程”、国家“八六三计划”、“火炬计划”、“攀登计划”等，都收到了一定效果。在产业界，也已开始借鉴国外的先进经验，如与研究机构的紧密联合、借助于风险投资资金、有限公司转为股份公司并上市运行等，也呈现渴望快速发展的势头，前景是堪为乐观的。

在生物技术产业化的发展过程中，有一个长期被忽视的问题，严重地影响着我国生物技术产业的发展。可以说，如果此问题再不被重视的话，我国生物技术产业界不仅将要面临越来越被动、道路越走越窄的局面，甚至还会反过来影响到我国生物科学研究的发展。这就是生物技术产业的知识产权保护问题。

2　生物技术产业的知识产权保护

现代生物技术产业涉及的知识产权保护范围很广，包括专利、商标、版权（著作权）、工业品外观设计、商业秘密和反不正当竞争等。其中最具生物技术特色也最为重要的保护就是专利权的保护。因此本文主要介绍生物技术的专利保护问题，并对其他形式的保护略加介绍。

2.1　生物技术的专利保护

依据当今生物技术的发展所揭示的生命物质的层次，将专利法可能涉及的生命物质大致分为五类，分别为：

（1）分子　核酸类分子（如通常讨论的基因即DNA分子）、蛋白质类分子（如各种细胞因子、抗体等）、糖类分子、脂类分子或其修饰物（如聚乙二醇修饰的蛋白质分子或糖蛋白分子、脂蛋白分子等）。此类物质是极为广泛的一类物质，在实际的专利申请中占的比例也最大。

（2）细胞　以单细胞为其基本存在单位的生物或细胞，包括所有细胞微生物（如细菌、放线菌、酵母菌和霉菌等）、动物细胞和植物细胞或其转化细胞、转染细胞等。疫苗、病毒/噬菌体（亦属微生物）、其他类基因载体如质粒等也可归入本类。

（3）器官　离体培养的器官如血管、视网膜等。

（4）胚胎　主要指高等动物包括人的胚胎或其嵌合体（chimera）。

（5）个体　包括植物体、动物体，其中主要是转基因的植物体或动物体。

上述物质基本构成了生命物质的全部内容。但仅有这些还是不够的，还需要加上一些针对上述五个层次的生命物质的操作方法，如合成、复制、序列分析、培养、转化、转染、融合、移植、克隆等。

至此，我们就得到了专利法可能涉及的有关生物技术发明的所有主题（subjectmatter）。

专利主题必须具有可专利性（patentability）。照国际上基本一致的要求，这主要指发明要具有创造性、新颖性与工业实用性。如《欧洲专利公约》（EuropeanPatentConvention，EPC）在其第二部分（实体专利法）第一章（可专利性）中就明确规定了可专利的发明应具有创造性（inventivestep）、新颖性（novelty）和工业实用性（industrialapplication）。我国专利法也有同样的要求。国际公约也是如此。如《TRIPs协议》第27条1款就做了与EPC几乎一致的规定，既强调了专利主题物质应具有的“三性”，还强调了发明不得因发明地点和技术领域等而受歧视。

可见，生命物质（包括涉及生命物质的方法，下同）要受到专利法的保护，要成为专利法保护的客体，也一定要具有可专利性的“三性”要求，即具有创造性、新颖性和工业实用性。

尽管已有既定的标准，但生命物质的可专利性判定却又不像对以前任何其他领域-如机械、化工与甚至计算机软件等领域-的判定那么简单，只要适用既定标准来判定就可以了。如果是那样的话，当今世界也就不会为是否授予哈佛转基因鼠和“多莉”克隆羊专利而争论得沸沸扬扬了。经过生物科学界、生物产业界（包括医药、卫生、农业等多个领域）、宗教界、伦理组织、环保组织、知识产权组织和法学界的积极参与和对各方利益的极力平衡，到20世纪末，随着《TRIPs协议》的广泛签署和欧盟于1998年通过《关于生物技术发明的法律保护的欧洲指令》（以下简称《指令》），世界对生命物质的专利保护问题也基本达成了以下几点共识。

（1）生命物质具有可专利性，当且仅当它们满足可专利性的要求（《TRIPs协议》第27条1款，《指令》第1条1款、3条、4条3款、5条2款）。

（2）动物品种、植物品种和繁殖植物或动物的主要是生物学的方法不具有可专利性（《TRIPs协议》第27条3款（b）项，《指令》第4条1款）。但如果有关的植物或动物发明不限于特定的植物或动物品种，则不可排除其可专利性（《指令》第4条2款）。

（3）有关微生物的发明或其相关方法具有可专利性，当且仅当它们满足可专利性的要求。

（4）对生命物质的简单发现，如一个基因的DNA序列，不具有可专利性；但若该生命物质是从人体中分离而得或由技术方法生产的，即它们对于公众来说是不易得的或是非显而易见的，则不应该排除其可专利性，即使其结构与自然状态中此生命物质的结构相同（《指令》第5条1、2款）。

（5）生命物质的专利保护应受到道德伦理与公共秩序的制约。此即所谓的“道德条款”。

为适应和促进生物技术产业的发展，专利法已在有关生物技术发明的可专利性上做出了相当的让步。主要体现在对“三性”标准要求的宽泛解释上，与以前相比已有很大的变通性。如对于“创造性”的判断，不再仅以自然界已存在该生命物质为排除理由（上述第（4）项），即即使某种物质存在于自然界（如人体中），但在其自然状态下却不可能为人们所利用，那么关于该生命物质的发明则不应因其已在自然界中存在而被排除其可专利性（如通过基因工程方法生产胰岛素）。同样“工业实用性”也已获得较为宽泛的解释。由此可见，专利法的调整已基本使生命物质的可专利性问题得到解决。但不可避免地还保留着许多限制。这些限制基本上是出自于道德伦理方面的考虑。如《TRIPs协议》第27条2款规定成员国在认为有必要保护其“公共秩序或道德”时排除发明的可专利性，并进一步把保护“公共秩序或道德”解释为“保护人类、动物或植物的生命或健康，或避免对环境的严重危害”。这在《指令》中有更具体的反映。如《指令》第6条1款与《TRIPs协议》一样排除了违反“公共秩序和道德”的发明的可专利性，并在其第2款以列举的方式明确排除了以下各项的可专利性：

（a）克隆人的方法；

（b）改变人的种系（germline）的遗传特征的方法；

（c）为工业或商业目的使用人的胚胎；

（d）可能导致动物痛苦而对人类或动物没有任何实质性医疗利益的改变动物遗传特征的方法和由这些方法产生的动物。

简言之，专利法和相关法律中的这些“道德条款”，就排除了某些有可能危及人类的道德伦理和尊严的生命物质或方法的可专利性，从而筑起一道保护屏障。

总结当今世界对生命物质的专利保护的发展状况，可以看出，随着生物技术的发展而不断调整的专利法，已逐渐敞开了对生命物质进行专利保护的大门。虽然出于道德伦理与公共秩序的考虑排除了一些特殊生命物质和方法的可专利性，但就总体而言，对生命物质的专利保护已经是不可逆转的世界潮流了，这对生命科学界、生物产业界及整个知识产权界的意义是不言而喻的。

就我国对生物技术的专利保护而言，由于我国专利法的立法、司法和执法实践时间都相对较短，经验相对不足，因此在某些方面的欠缺是明显的。这不仅体现在理论研究上的欠缺，也同样体现在具体专利管理实践上的落后。单就立法状况来看，我国专利法基本与EPC一致。但在具体的实践中，却又呈现出相当的灵活性。可以认为这种灵活性是必要的，它既是现实实践的需要，也为我国尽快与国际社会标准接轨积累经验，同时也能保护我国生物科学和产业的健康发展。

对于植物新品种的保护，各国情况也不统一，但基本上都由《保护植物新品种国际公约》（UPOV）加以约束。我国已于1999年4月23日正式成为UP OV公约的成员国。

2.2　其他形式的知识产权保护

生物技术产业界与其他产业界一样，要想有一个良好的运营秩序并能健康发展，就一定要有其他多种形式的知识产权保护。下面略加介绍。

商标　根据《TRIPs协议》的定义，商标是“任何能够将一个企业的商品或服务区别于另一个企业的商品或服务的符号或符号组合”。正如众所周知的例子，如CocaCola（可口可乐）、Kodak（柯达）等，其商标本身的价值已达数百亿美元之巨。这当然是多年苦心经营的结果，但也应该承认它们本身开始即具有的独创性。在生物技术公司中也有较好的例子，如Genetech、Amgen等。

商标的取得分为注册取得和使用取得两种，在不同的国家里有不同的规定。关于商标管理方面的国际公约有《商标国际注册马德里协定》、《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》等，我国分别于1989年和1994年加入。

版权（著作权）　主要是对数据库（database）的保护。DNA序列与蛋白质序列的大量测定、对各种遗传性疾病的分析都会产生大量的数据，如何有效地管理与使用这些数据（库），以便既能有效地进行科学与信息的交流，又能保护自己的经济利益，就是研究机构与企业关心或者应该关心的问题。著作权能为此提供一定的保护。但有关方面的问题还在争论中。

工业品外观设计　在我国这亦属专利的一种。对于生物技术产业而言，这主要可能涉及到产品的包装问题。不可否认，一种新颖与方便使用的包装会有助于一项产品的推广。

商业秘密　包括技术秘密与经营信息。如果一项开发中的生物技术不适合申请专利（或者说用技术秘密的形式可以得到更好的保护）或者尚不到申请专利的时机，那么就应该采取商业秘密的保护方式。我国《反不正当竞争法》（第10条）和《TRIPs协议》（第39条）对此都有规定。

反不正当竞争　对于企业间的不正当竞争行为，受害者可依据相关的《反不正当竞争法》或相关的国际公约提起诉讼以求得补偿。

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中图分类号：C18文献标识码： A

1、引言

近年来，企业知识产权申请量大幅提升，随之而来的就是相关的知识产权档案管理、维持知识产权有效性的费用及日益琐碎与繁重的期限管理，而传统的手工方式或利用EXCEL表格管理已经无法满足需求。同时，知识产权作为一种无形资产，国家审批及保护的时间跨度较长，国家知识产权管理部门对不同知识产权如专利、商标在审批不同阶段的费用，如申请费、审查费、年费等的交纳有着严格的期限规定，一旦错过，都会导致权利的丧失，对权利人造成无法弥补的损失。

2、专利知识产权管理系统信息提取方法

2.1光学字符识别

光学字符识别 ( optical character recogni2tion ,OCR) 技术能对图像数据通过运算分类进行版面分析 ,识别出文字区域和图片区域 ,并将文字区域中的图像文字转换为计算机文本。在专利文献的信息提取过程中 ,主要通过对已有 OCR软件包的二次开发 ,从每个图像专利中识别出文本信息和分离出附图。由于每个专利都由几个或十几个. tif 文件组成 ,而非单个图像文件 ,因此在进行 OCR 识别时 ,需要对这些文件依次进行处理 ,再组合为该专利的识别结果。对每个. tif 文件的处理过程如下 :

(1) 若识别区域为文本区域 ,则建立一个文本节点 ,并记录该区域的版面位置信息 ,同时调用OCR 函数对该文本区域进行识别 ,将识别结果保存为该文本节点的值 ;

(2) 若识别区域为图形区域 ,则建立一个图形节点 ,截取该图形，并生成一个唯一的文件名加以保存 ,将文件名作为该图形节点的值。由于 OCR 存在相近字符误识别问题 ,特别对非中文字符更容易混淆 ,如会把“0”识别成“O”“、2”识别成“Z”、“1”识别成“I”等 ,因此在识别得到的文本中会存在一定的错误。

2.2正则表达式信息提取

正则表达式由美国数学家 Step hen Kleene研究“神经网事件的表示法”时引入 ,用于描述正则集的代数表达式。它是一串特殊的字符 ,可根据一定的算法来匹配文本。现在正则表达式主要用于基于文本的编辑和搜索工具 ,实现数据有效性验证、文本替换以及根据模式匹配从字符串中提取子字符串等。一个正则表达式通常由若干普通字符 (字符a 到 z) 以及特殊字符(元字符) 组成。如正则表达式“\ [21\ ] 申请号 (\ d{8} \ . [ \ dx ]) ”将匹配以“[ 21 ]申请号”开头 + 8 位数字 +“. ”+ 1 位任意字符的字符串。

由于 OCR 存在误识别问题 ,因此 ,为了能正确定位并捕获专利信息 ,必须将标准正则表达式扩展为具有容错功能的表达式。以专利申请号为例 ,根据对部分专利样本的 OCR 识别错误统计,可以将原有正则表达式进行容错扩展为“[ 1l\ [ E【】[ - ] ? 2[ - ] ? [1Il ][ - ] ? [\ ] ]1l3 ][\ w\ s\W]{0 ,5} ( ?:专利| 申请) ? 号([loO0 - 9. \ . Xx ]{8 ,15}) ”。利用该扩展的容错表达式可以实现 95 %以上中国专利文献申请 (或专利) 号的匹配。

2、3纠错处理

经过正则表达式提取得到的各个专利信息包含了 OCR 识别中的错误 ,因此 ,需要经过纠错处理将正确信息还原。纠错主要是根据错误出现的规律 ,将误识别的字符用相应的正确文字加以替换。如将专利申请号的“O”替换成“0”、“Z”替换成“2”、“S”替换成“5”等。

3、系统实现和应用

根据上述专利信息提取过程 ,专利信息提取与管理系统可采用 B/ S构架方式,将 OCR 识别、信息提取等过程放置于服务器端 ,以易于部署到企业内部网 ,并节省部署成本。企业设计人员通过 Web 浏览器访问系统 ,将需要提取的图像专利文件上传到服务器端 ,实现专利信息提取。也可将一批待处理专利文献存放于指定目录 ,由系统实现批量地自动提取。

结束语

知识产权信息管理系统是现代化知识产权行政管理的重要组成部分，它需要借助于信息技术的强劲支持，同时，作为一种应用软件系统，它也更有效地促进了知识产权管理与服务的网络化建设。

参考文献

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学界一般都从管理体制角度将企业知识产权管理模式分为集中式、分散式、行列式。而我们认为，企业知识产权管理模式是指企业知识产权管理系统性活动中，管理主体、管理理念、管理对象、管理方法、管理内容、管理目标、管理目的等各要素相互作用、相互制约而产生的较为稳定的结构形态，是一种稳定的行为方式。一方面，由于企业的知识产权管理是有意识的活动，管理理念作为管理活动的价值指导思想，是先导性要素。因此，我们从管理理念角度来探讨企业知识产权管理的模式。另一方面，由于企业知识产权管理从管理学的角度来说，是技术性的组织、控制、协调活动。而从法学角度来说，是内化知识产权法律制度为管理工具、方法的活动。内化知识产权法律制度的程度决定了企业知识产权管理水平的高低。因此，本文探讨的“基于不同管理理念的企业知识产权管理模式”实质是探讨“基于不同管理理念的企业，如何内化知识产权法律制度进行企业知识产权管理活动”。

1、企业防御型知识产权管理模式的内涵、特征与效能

企业知识产权管理理念在实践中，主要有对称性的“防御性管理理念”和“进攻性管理理念”。相应的知识产权管理模式也有对称性的“防御型知识产权管理模式”和“进攻型知识产权管理模式”。但人们一般没有使用“防御型管理模式”和“进攻型管理模式”的概念，而使用“防御战略”和“进攻战略”的概念。由于管理模式更强调实然性，是企业在知识产权管理中实际采取的价值理念，是价值观的题；而战略虽然体现一定价值理念，但更多强调其方向性，是技术性题。因此，以“管理模式”取代“战略”更能对目前企业的知识产权管理理念作出评价。

1.1　企业防御型知识产权管理模式的内涵、特征

虽然“防御战略”与“防御型知识产权管理模式”有区别，但两个概念体现了相同的管理理念。因此，要理解企业防御型知识产权管理模式，需要我们首先梳理人们对“防御战略”的理解，从中体会到学者们对防御型管理理念的理解。有的学者从专利防御战略角度定义，认为防御性专利战略主要是在公司内部实行，目的是防止由于公司本身的原因而导致的知识产权的权力损失。按照这样的理解，对外实施的行为都体现了进攻理念。而实质上无论是进攻还是防御理念，都是对其他企业的关系而言的，是对外行为的理念。有的学者认为专利防御战略是指在市场竞争中遇到外国企业的专利战略进攻或外国企业的专利妨碍我国企业的市场运作时，采取的打破市场垄断格局、改善竞争被动地位的策略。

实质上，防御管理理念就是保护自己权益的理念。因此，防御型知识产权管理模式就是相对于进攻型知识产权管理模式而言的，是指企业在市场竞争中受到其他企业的知识产权进攻和挑战时，而采取应对进攻和挑战，保护知识产权利益的行为方式。

防御型知识产权管理模式以护权为管理内容，主要内化防御性的知识产权法律制度为管理工具、方法和手段，体现在两个方面：一方面内化受许受让制度，受许、受让他人知识产权；内化专利文献制度、无效制度，及时发现并使用具有产业价值的他人已失效的知识产权；内化异议制度、撤销制度等知识产权法律制度，阻止他人得到授权，或使他人知识产权无效，从而为自己的使用提供合法性依据。另一方面则是通过内化救济制度，包括诉讼和行政救济等，保护自己的知识产权不受他人侵害。此外，还有一些如专利网的建立、防卫性申请、防御商标注册等，都是具有防御性的手段和工具。

通过制度内化成的管理工具、管理方法和手段的运用，实现护权的管理目标：一是保护自己不侵害他人权利；二是保护自己的权利不受他人侵害。如果说后者是防止权利人权益不当减少的话，那么，前者就是防止自己的权益不当增加。表面看来，权益不当增加是有利于自己的，但因为自己权益不当增加意味着对他人合法权益的侵害，为避免因侵害他人权利而遭受巨额索赔的风险，需要防止自己权益不当增加。

1.2　企业防御型知识产权管理模式的效能

防御型知识产权管理模式充分内化知识产权法律有关保护制度，实现对知识产权的保护。但是防御型知识产权管理模式单从保护的角度观察知识产权，是非常消极、被动的观念和举措，不但忽视了知识产权的经济意义，更弱化了知识产权的经营管理，制约了企业知识产权的创造。以长虹电器为例，改革开放不久，长虹电器开始民，生产民用电视机。但最初的长虹电器重视商标而忽视专利创造，重视通过专利许可、专利转让制度引进专利技术，而忽视了二次开发、集成创新和原始创新。习惯于模仿，受许、受让使用他人专利权的长虹电器在20世纪90年代向国际化发展中，立即就感受到了外国以专利壁垒为主体构建的知识产权壁垒。显然，长虹电器长期以来的防御型知识产权管理模式造成了今天自主创新能力的薄弱和自主性知识产权的缺失，每年支付的专利权使用费达到2 000万美元，使长虹电器不堪重负。这些情况都说明，我国企业传统的知识产权管理模式是导致知识产权绩效低，影响自主创新的根本原因之一，并在实际运行中，暴露出一系列的制度缺陷。

单纯的防御型知识产权管理模式也不利于企业运用知识产权。因为单纯的防御型知识产权管理模式虽然可以运用他人的知识产权，但是昂贵的知识产权使用费让许多企业忘而却步，如由于国外有关公司对中国彩电、DVD专利收费逐渐加大，长虹共生产几百万台DVD。如果以各家集团要求的收费缴纳，涉及到专利费用上亿美元。如此巨额的专利费，使四川长虹难以承担，市场竞争能力和赢利能力面临巨大挑战。并且由于DVD专利使用费的收取令中国企业几乎无利可图，厦华、康佳等企业已经被迫退出。如果将企业资源主要用于防御，甚至以通过取得侵权者赔偿的方式赢利，不能促使企业充分地运用知识产权。

2、企业进攻型知识产权管理模式的内涵、特征与效能

2.1　企业进攻型知识产权管理模式的内涵、特征

基于同样的理由，要理解企业进攻型知识产权管理模式，需要我们首先梳理学者们对“进攻战略”的理解。有的学者从进攻性战略目标角度认为，进攻性战略的基本精神就是夺取主动，以达到在竞争中压制对手，使本企业市场份额最大化。而有的学者则以专利战略为例，从本质认为专利进攻战略是指积极、主动、及时地将我国开发出来的新技术、

新产品在国内和国外申请专利，利用专利保护抢先占领国际市场、合法地垄断国际市场。

实质上，进攻管理理念确实是主动精神，但本质上不仅仅是法律上的确权，而更应当是促进知识产权的创造。因此，进攻型知识产权管理模式应当是以“创造、确认知识产权”为管理内容和管理目标，鼓励知识产权创造，以占领知识产权的制高点，抢得先机的管理模式。因此，可以将其称为“创造模式”。

为激励创造，企业应内化知识产权法律制度为管理工具、管理方法和手段，体现在三个方面：一是内化职务发明制度中的激励机制，依法建立奖励、报酬等激励制度。内化专利文献检索制度，为知识产权创造提供技术信息、法律信息和商业信息支撑。二是内化专利许可、转让制度、逆向工程制度、合作发明制度以及专利三性制度，进行二次开发、集成创新和原始创新。三是充分内化专利申请制度、商标注册制度、著作权登记制度等知识产权制度进行确权和构建知识产权体系，包括不同类别知识产权体系，同类别知识产权体系，以及不同类别知识产权相互转化确权保护的体系。

2.2　企业进攻型知识产权管理模式的效能

企业进攻型知识产权管理模式有利于企业内化激励制度、专利信息检索制度等知识产权法律制度，促进企业知识产权创造，形成自主性知识产权，但不能确保创新的持续性。因为自主性创新成果不加以保护而为他人免费使用，无疑是鼓励他人“搭便车”，不仅放纵了他人的懒惰，而且创造者不能得到回报，甚至不能收回成本，知识产权法的激励制度不能产生激励作用，创造者缺乏持续创新的动力和资源支持。单纯的进攻型知识产权管理模式关注创造的知识产权数量，而不关注知识产权是否具有工业实用性和有多大工业实用性。我国的高校是比较典型的进攻型管理模式，其知识产权实用性较差，据报道，从1985～2006年，高校每年6000～8000项的科技成果实现产业化的不到10％，远低于企业的专利成果转化率。3企业知识产权管理的理想模式――进攻与防御相结合

单纯的防御型知识产权管理模式和单纯的进攻型知识产权管理模式虽然有其优势，但又存在诸多不足，见表1。

假设管理内容为a，管理工具为b，管理目标为c，效能为y。从表1中可以看出，单纯的防御型知识产权管理模式和单纯的进攻型知识产权管理模式存在效能的差异，而产生差异的重要原因在于内化的知识产权法律制度存在差异，以及管理内容、管理目标存在差异。因此，效能与管理内容、管理工具、管理目标的函数关系可以表示为：

Y＝f(a，b，c)

单纯防御型知识产权管理模式的效能为：

Y1＝f(a1，b1，c1)

单纯进攻型知识产权管理模式的效能为：

Y2＝f(a2，b2，c2)

但防御型知识产权管理模式和进攻型知识产权管理模式的优势效能又存在互补性，通过优势效能的互补就可以克服各自的缺点。要实现防御型和进攻型知识产权管理模式优势效能的互补，就需要管理内容、管理目标以及内化的知识产权法律制度实现结合，即Y3＝Y1＋Y2＝f(a1，b1，c1，a2，b2，c2)，从而形成进攻与防御结合型知识产权管理模式。

从实践来看，许多跨国公司的成功，正是采用了进攻和防御相结合的知识产权管理模式。如美国苹果公司不像其他跨国公司那样，利用专利的各种战略来布局，进而攻击对手或者进行相应防御；也不像其他公司那样偏好于利用诉讼来获取高额利润以获取市场竞争优势，而是恰当地运用了进攻和防御。因此，应当将进攻型与防御型结合起来，作为企业知识产权管理的理想模式。所谓进攻与防御结合知识产权管理模式就是由原来单纯防御的知识产权“保护”观念转变为知识产权“经营”观念，是将知识产权与技术研发方向、企业经营活动、产业结构升级等相结合川。以知识产权创造(确权)、运用(用权)、保护(护权)为管理内容和管理目标的企业知识产权管理模式，具有下列效能，见表1。一是通过“进攻型”内化激励制度、专利文献检索制度等，促进知识产权创新，完成创造和确权；通过防御型内化实施、许可、转让制度，异议、无效、时效制度，以及救济制度，保护知识产权。二是因为创造了知识产权，而又不能以索取赔偿作为营利模式，那么企业就必须通过充分运用知识产权作为营利模式。而且企业作为理性经济人，追求自身利益最大化，也愿意通过运用知识产权实现自身利益最大化。三是知识产权运用实现自身利益最大化，技术创新者因此获得专利技术研发成本的补偿与高回报，激发了技术成果权人的积极性和创造性，进而进行新一轮的技术创新，创造更多知识产权，从而形成知识产权创造――运用――保护的良性循环。

4、我国企业进攻与防御结合知识产权管理模式的实现

有学者通过实证研究认为，进攻型管理模式和防御型管理模式分别适用于不同知识产权能力的企业，对于拥有强劲的技术研究开发能力，具有雄厚资本，较强经济实力，在技术上处于领先地位的高科技企业，通常宜采取进攻型专利战略。反之，则应当采取防御型管理模式。有学者按照知识产权领域重要性能力进行矩阵分析，认为我国的知识产权领域可分为4个部分：强势重点领域、弱势重点领域、弱势一般领域和强势一般领域。根据我国现有的知识产权创造能力，应分别采取进攻战略、突围战略、防御战略和发展战略。这些观点从企业知识产权能力的现状提出，分别适用进攻型管理模式和防御型管理模式，是一种消极的维持现状的管理模式。面对我国企业与国际大企业相比知识产权能力较低的现状，我国企业知识产权管理目标应当是改变现状的后来者突围和先到者的持续创新，提升我国企业的知识产权能力，最终目的实现企业效益的最大化。因此，我国企业应当积极推进进攻与防御结合知识产权管理模式的建立。

4.1　自觉、全面内化知识产权法律制度

自国家实施知识产权战略，尤其是一些企业被确立为国家、省(市)知识产权示范企业以来，我国企业的知识产权管理能力有了较大提升。但与发达国家企业的知识产权管理能力相比，我国企业的知识产权管理能力仍处于较低的层面。究其原因是因为发达国家的企业自觉、全面内化知识产权法律制度，充分运用知识产权法律制度作为企业知识产权管理的工具、方法和手段。而我国企业，将知识产权管理理解为纯粹的技术性管理活动，似乎知识产权管理仅仅是管理题而与法律无关。实际上，知识产权法律制度是系统性反射知识产权创造、使用、保护、管理为知识产权确权、用权、护权的

高度制度化的规范，它按照一定的价值观念将确权、用权、护权融合为一个整体。系统性的知识产权法律制度就是进攻与防御结合的知识产权管理模式的法律反应。因此，自觉、全面内化知识产权法律制度是我国企业实施进攻与防御结合知识管理模式的基础。“全面内化”是对知识产权法律制度系统性的内化，而不是象当前有的企业对知识产权法律制度的个别、偶然运用，是内化的“量”的要求。“自觉内化”是企业要自觉、主动认同、运用知识产权法律制度，而不是如当前有的企业自发的运用某些知识产权法律制度，这是对内化的“质”的要求。

4.2　审视并改变企业知识产权管理模式的现状

我国企业应当反思、审查既存的知识产权管理模式，并根据企业的发展战略对既有知识产权管理模式进行改造。我国原来单纯防御型管理模式企业要摆脱长期以来形成的被动防御局面，就必须改变目前仍将知识产权保护的重点放在如何防范侵犯和滥用别人的知识产权，而应当确立自主创新的意识、机制，提升自主创新能力。原来是单纯进攻型的企业应加强对知识产权的运用和保护，对侵权行为坚持依法打击。

4.3　加强面向未来的进攻与防御结合知识产权管理模式的建设

我国企业应当通过文献检索等方式对现有知识产权状况包括知识产权创造情况、分布情况、权利确权运用保护情况、发展趋势等进行分析，制作专利图，或其他形式的知识产权战略分析。制定本企业的知识产权战略规划，作为本企业知识产权创造、使用和保护的指导文件。激励进行自主研发，包括发明创造的自主研发、商标的自主研发等，充分运用各种知识产权制度实现对知识产权的体系化确权、保护。充分运用知识产权制度加强知识产权自行实施、许可实施、转让，以及知识产权的人股、质押融资等。充分使用各种保护手段对自己的知识产权进行保护。