工程建设投资管理范文

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1.1 建设单位信息缺乏问题分析

市场经济模式下，是否可以准确及时地捕捉市场价格信息，是承包商及业主能否在竞争中占据优势并盈利的关键。国有企业工程建设普遍具有规模大的特点，在工程建设过程中，涉及的建材品种以及施工工艺较为繁杂，并且建材市场价格始终处于波动状态，建材市场还客观存在虚高价格的问题。在这种环境下，建设单位较难及时地掌握工程成本的实时准确信息。导致这一问题的影响因素，主要有一下两点：第一，建设单位获取信息的有效程度，很大一部分取决于市场价格的透明程度。但在透明度相对较低的市场中，部分供货商为实现自身利益的最大化，维持相对高额的利润或保持与承包商长期的合作关系，通常不会对外公布真实的成交价格，而是将其作为机密保护起来。此时，业主作为局外人，较难获取相对准确的有效信息；第二，受社会专业分工不断细化影响，建设单位与供应商及承包商相比，无论是在实践经验方面，还是在专业知识方面，均处于劣势地位，信息原始积累量较少。

1.2 企业内部人员管理缺陷分析

部分国有企业仍沿用传统的人力资源管理体制进行人员管理，其干部选拔具有只上不下的特征。从企业人事委托的角度分析，由于工程建设管理工作对于专业具有较高的要求，基建管理职位竞争并不激烈。

同时，受企业委托人和基建管理人实际掌握投资管理信息不对等问题影响，在直线制管理模式的国有企业中，企业管理层做出的决定通常受人提供的相关信息影响。这种环境下，如不具备有效的约束手段，人易从自身利益出发，过度使用自身权利。此外，直线型管理模式下，组织内部缺乏有效的自下而上的约束，委托人获取基建控制权较为简单。如不具备有效的约束手段，在委托人缺少信息的条件下，人掌握绝对的基建管理权力。个人知识和经验客观存在着一定的局限性，并且人的性格存在人性弱点，因此任何权力的本质均是非理性的。也就是说，绝对的权力往往意味着绝对的风险。

1.3 对于投资管理缺乏应有的重视

计划经济背景下，国有企业投资管理工作较为粗犷，由于缺乏重视容易产生实际工程造价超出预算的情况，尽管国有企业制定了相应的考核指标，也无法有效发挥考核的实际效用。长期的低水平投资管理，导致国有企业缺乏对投资管理工作的重视。

2 国有企业投资管理缺陷解决措施分析

2.1 分流信息系统和权力系统

在工程管理工作中，人出于避免考核、维护个人权利等目的考虑，易出现隐瞒对其不利的真实信息，拒绝向上级管理人员汇报的情况。在信息传递与执行重合的管理模式下，下级人的真实信息较难通过人传达到管理层，人从中篡改真实信息，就会对企业效率造成影响。因此，应将信息系统和权力系统区分管理，开放信息交流通道，使下层人的真实信息可有效传达至企业管理层，减少不必要的保密措施，从而提高企业决策的科学性。

2.2 严格落实工程建设招投标制度

招投标制度具有限制人实际权力的作用，通过招投标工作，可由市场进行最终的选择。但招投标制度在国有企业中往往不能得到有效落实，常见的问题包括以下两种：一，规避招投标，即完全放弃通过招投标进行选择；二，使招投标工作流于形式。这主要是利用招投标制度缺陷实现的，具有一定的隐蔽性，对于部分内部交流不畅的企业而言，企业管理层较难掌握因招投标工作缺失造成的具体损失。

2.3 推行硬预算约束制度

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一．前言

随着我国经济的快速发展，建设脚步的加快，国际化程度的深入，工程建设投资在我国的国民经济建设中占据了越来越重要的地位。同时工程项目建设投资过程中出现的问题和如何更好的解决这些问题也成为了关注的焦点。

二、我国投资管理失控的原因

工程投资的管理即为工程造价的管理。自改革开放以来，我国的造价工程已取得了较大的进步。造价管理部门从过去计划经济体制下的被动管理，单纯编制定额发展到按市场经济变化，定期公布各种工程要素的调整系数，造价系数；介入招标评标工作以及合同管理。但是目前许多工程仍出现投资失控，概算超估算，预算超概算，结算超预算。究其原因，主要有以下几个方面：

1、我国现行的投资管理大多是处于阶段性的管理模式，缺乏建设项目全过程综合管理的意识。建设单位、设计单位、施工单位缺乏统一的造价管理目标和相互勾通，工程监理单位往往只局限于施工阶段的质量与进度管理，很少介入投资决策分析。设计单位在设计阶段虽做了工程概算甚至细化到预算，但由于缺少对设计方案造价指标的控制约束，导致设计保守、投资偏高。在施工招投标阶段，标底和标价估价不准，使得工程在实施阶段，或者由于资金短缺，或者成本管理不严，导致投资管理失控。工程不能按期完成，贷款利息不断增加，原本紧缺的资金在恶性循环里运行，给企业、金融机构和国家都带来了巨大的损失。

2、我国现行的工程投资确定方法多为静态、滞后的方法，其确定往往是以定额为依据，定额单价又以几年前人工、材料、机械台班价格的统计为基础。虽然各地造价管理部门也通过定期一些调整系数或补差来达到与当前的工程造价管理信息系统的开发和运用还不能及时提供造价管理人员所需的信息，难以实行与国际惯例接轨的实物法预算编制，因此，这种静态、滞后的价格取定方法，无法满足日益变化的市场经济要求。不同水平的承包商依据同一定额编制不同工程的价格，无法区别承包单位在不同地点、不同工程上的价格差异。

3、现行投资控制中，占十分重要地位的合同管理还未完全规范和法制化。一方面，合同条款不够严密，实施过程中合同双方对合同条款的理解不一，影响工程顺利进行；另一方面，对合同的法律性认识不足，有法不依。如工程的支付往往就不能按合同及时支付，承包方不得不通过回扣等手段获得工程款，由此也造成了建筑行业中行贿较为严重的局面。

4、造价管理人员素质较差，不能适应造价管理工作的需要。我国现有的工程造价顾问或咨询公司，其主要业务大多是依靠定额进行工程预、结算的审核。其人员往往只具有从事概预算工作的资格。因此在推行造价管理工作中，暴露出来的一个最大问题就是不适应现代造价管理的要求。具体表现为：一是专业技术素质差，不能独立果断地处理复杂的工程技术经济问题，投资预控能力差，大量的工作仍停留在事后处理阶段；二中组织协调工程项目各主体间的关系；三是缺乏经济和法律知识，处理索赔能力差，尤其是缺乏对国际工程管理中的FIDIC合同条件的理解。在建筑市场竞争激烈的今天，这种专业水平显然不能满足现代化工程造价管理的要求。如果不尽快提高其业务管理水平，我国建筑企业失去的不仅是国外建筑市场，甚至还可能因建筑业的全球化使得我国国内建筑市场也将国外建筑商所占领导。

三、投资管理工作发展趋势与避免投资失控的措施

工程投资管理工作的发展趋势是与国际建筑业发展趋势紧密相关的。1997年9月英国里要大学和里丁建设论坛发起和组织了国际建筑业发展战略研究会。与会代表指出了建筑业的发展趋势，其中首要一条就是提醒建筑界应充分认识到，处于建筑业变化的最前沿是业主，业主是推动建筑业发展的原动力。业主方更多地希望设计和施工紧密结合，提供包括项目前期的策划和开发设计、施工以至物业管理的全过程服务。因此国外及一些国内的外资工程、大型国际招标工程，在工程投资管理上出现了以下一些趋势，为此，作者试图提出顺应这些发展趋势的对策，力争避免投资失控，以便使我国的造价管理工作尽快地与国际惯例接轨。

1．加强设计阶段投资控制，提高造价管理实效

由于业主希望建筑业提供形成建筑业产品全过程的服务，因此，受聘于业主的造价顾问或咨询公司，便参与了从投资可行性研究直到竣工决算的全部工作，但在这些连续的全过程管理中，不同阶段又有轻重之分，据西方一些国家分析，设计费一般只相当于建筑工程全寿命费用的1％以下，但正是这少于1％的费用却基本决定了几乎全部随后的费用。由此可见，设计阶段的投资管理对整个工程的造价管理是何等的重要，在设计阶段，造价人员的工作重点应放在协助业主按技术经济分析方法和价值工程原理选择最佳的设计方案上。如地处上海市中心的66层的恒隆广场，结构工程师提供了上部结构的三种结构体系。造价顾问公司根据上海建筑市场造价行情对上述方案作了造价成本分析，结果是全钢筋混凝土结构在造价上具有明显优势，造价分别比全钢结构节约34％，比钢一钢筋混凝土混合结构节约28％，同时通过建筑功能和造价方面的进一步探讨，最终成为业主的首选方案。

某大厦，建筑面积6万平方米，两个28层的塔楼，裙楼五层，两层地下室，工程总造价控制在1．2亿元以下，不能不说是一个投资控制成功的范例。在投资控制中，造价人员召开专家研讨评议及周密计算，改变了地基处理方式、调整了地下室楼板厚度，优化给水系统，不仅提高了功能，还节约了几百万元的资金。但是，作为造价管理人员也并不是一味追求降低造价，而要以价值工程的原理对项目的功能和成本认真地分析，提高产品价值。如该工程在对上部标准层的处理上，楼板原设计为180mm，经反复核算后，承载力有富余，如果做一些调整，可节约上千方钢筋混凝土，但考虑住宅的发展趋势，加厚的楼板可使住户根据个人喜好，做多种户型的组合，与业主商议后，没作调整。而这种新型的结构空间，在销售过程中反应极好提高了销售效益。

造价人员能够较早参与设计阶段的决策工作，与建设模式的变化有关。我国不少有识之土根据国际建筑市场的变化，提出我国可以试行推广CM模式。CM的原含义为设计与施工交叉作业，它一改我国长期设计与施工相分离的现象，让设计与施工两个过程尽可能相互勾通和搭接，这一方面有利于降低成本，提高质量，也可使工期缩短，对业主有利。同时，也有专家指出，我国的建设模式还可以考虑由传统承发包模式向前延伸为D＋D＋B模式（Develop＋Design＋Build），即承包方负责项目前期决策阶段的策划、管理，同时负责设计和施工；或向后延伸为D＋B＋FM模式（Design＋Build＋Facility Man－agement），即设计，施工与物业管理相结合，这些新颖的发包模式，使得建筑企业的业务范围、功能均发生了变化，使之具有设计、施工、造价管理、开发及管理能力，甚至设法帮助业主进行项目融资。这种设计与施工过程的相互靠拢，使施工企业能在设计阶段为设计单位的设计提供施工上投资最省的方案，而承包商为业主融资，又能把承包商与业主的利益联系在一起。这样，以设计阶段为重点的全过程投资管理才更有可能成为现实。

2．动态造价信息系统的开发与应用是投资控制的有效工具

目前我国投资控制之所以出现超资超额局面，往往是信息工作管理方式落后，资料精度不够，不能及时、全面地为决策者决策提供可靠的依据。为了实行对项目造价的动态管理，建立一套工程造价管理系统是十分必要的，所谓工程造价管理系统，是在使用计算机的条件下，由人机组成，对工程造价信息进行搜集、传输、加工、保存、维护和使用的系统，它由定额管理系统、价格管理系统、造价估价系统和造价控制系统组成，利用该系统，既可以代替人工繁琐的各种日常业务处理工作，也能为管理人员提供及时有效的信息，成为领导者进行决策的支持系统。

工程项目从开工至竣工是一个较长的过程，国家的宏观政策以及地方性法规的变化都会影响建筑市场买卖双方的供求关系，从而引起投资要素、利润及风险费的调整，最终影响到工程的造价。因此，在造价信息系统的指导下，造价部门应在工程的量价分离上进行认真研究。统一量有利于公平竞争，而价格则应由现在的指导价逐渐过渡到由市场形成价格为主的机制上。在招标阶段，造价管理人员除了要把握住工程造价具有市场动态特征外，还应考虑招标方式、合同条件、工程环境和工程实施等多方面因素。在施工阶段，造价人员除做好工程计量计价外，还要及时做好工程变更记录，按时编制出详细的月工程预结算书，对合同控制数产生的价位偏差提出分析依据，以便业主及时了解和调整投资偏差的幅度，避免出现竣工结算价与估算价之间出现过分悬殊的局面。

在项目造价管理中，很多优秀的计算机软件都能实现项目投资和进度的动态跟踪，如世界银行和许多国家政府部门推荐使用的P3系列软件和微软公司的MS Project 98，均能计算项目管理中的网络参数、关键路径、时差、自动生成横道图、网络图和日历图、任务分配计划表，自动绘制资源、工作量和费用曲线，自动平衡全部资源。国内已有许多工程，包括三峡、小浪底等重大工程都在使用这些软件。但对我国成千上万个工程项目，使用这些软件的用户毕竟还是少数，因此有必要根据我国国情重视造价系统的开发与研究，真正做到造价的动态管理，保证投资控制的有效实施。

3．加强合同管理，保证工程投资的有效控制

国际工程承包中，对合同的管理重点放在以下几个方面：

（1）合同的法律性是否完备；

（2）合同是否完整；

（3）风险的分摊是否合理；

（4）特别重视合同条件第二部分（专用条款）的制定，因为它结合具体工程的实际情况，对第一部分进行删除、增加和修改，是执行合同的关键；

（5）工程说明书应尽可能做到详细、明确、技术上要求切实可行；

造价顾问或咨询公司作为业主在合同和造价方面的专业，在对合同条件的拟定、招标方式的选择，承包金额的协商过程中，应根据相应的法律法规，充分发挥自身的专业特长，切实控制投资，保证业主取得合理的最佳成本效益。在与承包商协议整个合同和商谈工程承包价时，除根据市场价格基础对承包商的总体报价的合理性作出评估外，尤须注意利用资金的时间价值，对承包商报价的平衡性作出评估。

与此同时，造价顾问或咨询公司也应格守公正的职业道德，防止片面依从业主意愿，故意压低承包商价格。就业主而言，一般希望工程成本低一些好，但从国际建筑业的合同管理可以看出，表面的低价，往往导致偷工减料或频繁的索赔，甚至导致拖延。停工等严重事件的发生。所以合理地制定标底和评标是保证投资得以控制的重要手段。这既保证了承包商的合理利益，有益于工程的顺利进行，实际上也间接地维护了业主的利益。

如前所述，我国长期的计划经济体制使得业主和承包商合同意识差，随意性大，而造价顾问或咨询公司要公平的解决合同纠纷问题，就应以严密的合同为依据，为此我国已起草和了一系列建筑法律、法规和合同示范文本，但与国际的标准合同文本，尤其是与国际通用的FIDIC合同文本相比，在合同文本的严谨性、合同主体的责权利方面仍存在一些差距，为此，有必要吸收国外合同条款中的合理部分，结合我国金融、保险、建筑法规，对现行的合同文本进行修订，并在法律部门的监督配合下，做到有法必依，保证合同的严肃性，为工程投资的有效控制提供法律上的保证。

4．培养造价管理人员的综合素质，提高投资控制质量

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关键词：

建设工程；投资管理；存在问题；解决措施

随着我国国民经济水平的不断提高，建设工程也实现了飞速发展，越来越多的建设工程开始施工建设并陆续投入使用，对人们生活的影响作用也越来越大。建设工程本身比较复杂，在施工建设过程中往往需要消耗较多的人力、物力、财力资源，需要一定的融资渠道来实现工程的顺利建设，而投资者可以在建设工程中获取一定的经济效益、社会效益等。高质量的投资管理可以促进建设工程顺利发展，但低水平的投资管理也会存在着诸多问题，徒增资金消耗，不利于建设工程正常发展，如何做好投资管理工作对于建设工程来说有着非常重要的意义。

1建设工程投资管理存在的问题分析

建设工程投资管理关乎建设工程能否顺利施工，所获经济效益能否最大化等，对建设工程投资来说至关重要，但不可否认的是现阶段的建设工程投资管理存在着各种各样的问题，影响着工程投资管理质量，进一步影响工程建设，需要切实加以关注并实际解决。以下是对建设工程投资管理存在问题的具体分析。

1.1投资决策缺乏科学性

大量经验事实证明，投资决策是投资管理中的核心部分，对投资质量的影响非常之大。若要做好建设工程投资管理工作，必先确保投资决策的科学性。现阶段，投资者在投资决策过程中将重心放在建设工程施工过程上，通过控制施工进度与质量来把控工程的整体质量，进而实现投资的意义，看似合理但存在不科学之处，这种观点的成立要建立在设计阶段做好造价控制工作基础上，如果从设计阶段就没有对工程造价合理控制约束，那么投资决策就失去了科学性，偏高或是偏低，很容易造成施工阶段一片混乱无法顺利开展。这种投资决策缺乏合理性的情况非常普遍，致使工程产生的损失不可估量，在实际的投资管理中值得引起大家的注意。除此之外，对材料投资控制也不到位，更多情况是弱化材料投资控制，导致在引进建设材料时，质量较差或者质量好但开销大，在实际的施工过程中还存在着施工材料浪费的情况，导致建设材料利用率不高，造成大量的材料浪费，这也是投资管理面临的重要问题之一，需要切实采取措施加以解决。

1.2工程造价管理人员素质参差不齐

建设工程投资管理工作对工程造价管理人员专业素质要求较为严格，若要做好投资管理工作，首先要确保管理人员的专业素质水平达标。但现阶段，我国造价管理从业人员质量参差不齐，一些专业素质较差的工程造价管理人员，不但不会促进投资管理工作的开展，反而还会降低管理质量，不能正确做出投资决策，不能合理解决复杂工程技术问题，不能协调好工程项目各主体之间的关系，与现代化的发展需求远远不相适应，是建设工程投资管理中比较常见却又难于有效解决的问题。

1.3现行的建设工程投资确定一般是以定额作为依据

企业定额是施工的企业进行工程投标、编制工程投标报价的主要依据和基础，也是施工企业计算和确定工程施工成本的依据，是施工企业进行经济核算、成本管理的基础，定额的单价又是以几年前工程的人工，材料，机械的价格为基础，尽管造价管理部门一定的时间内一些调整系数来达到与当前工程造价管理信息系统的开发和运用，还是不能及时的提供造价管理人员所需要的信息，很难实行与国际惯例接轨的实物法预算编制，因此这种滞后的价格取定方法，无法满足日益变化的市场经济需求。

1.4合同管理并未完全规范化、法制化

在建设工程造价控制中，合同占据着非常重要的地位，通常来讲，合同是一切施工建设所依照的标准，是投资管理的有效保障，规范的合同具有法律效益。合作双方所签订的合同要非常慎重，但现阶段合同管理过程中设计的造价条款从订立时就不够严谨，实施过程中双方合同条款理解的歧义，对工程清单中的项目特征描述的理解情况不同，一旦出现问题，工程就无法顺利建设，不仅会造成巨额的经济损失，还会升级矛盾，不利于合作的正常开展。

2建设工程中投资管理存在问题的解决措施

2.1尽可能地在设计阶段加强投资控制

建设工程投资数额非常之大，一旦某一环节投资过多或过少，投资比例失衡，则很有可能扰乱整个投资计划，轻则造成部分资金浪费，重则影响整个建设工程的顺利进行，故而在投资阶段，务必要强化控制，并且要针对重点环节重点控制。前文已述，很多投资企业在投资过程中过分看重施工阶段，将投资控制重心放在施工阶段而忽略了设计阶段的投资控制。事实上设计阶段的投资控制应占据着主要比例，只有充分做好设计控资，才能把握好建设的大方向，才能确保后续工作的正常开展。要求针对不同阶段来采取不同的优化方案，要确保总体提案和专业方案的优化、施工图优化的控制要防止出现“错、漏、碰、缺”等等的质量问题，使设计经济合理化。在设计阶段积极开展价值工程，提高以价值为中心的创造性活动，满足必要功能中的费用，消除不必要功能中的费用，从而真正的实现投资控制。

2.2材料投资控制

在工程项目施工阶段，原材料开销占据总造价比例较大，是控制施工阶段工程造价的关键。原材料的控制主要从采购、用量两个方面切入。在采购相关材料时，要提前分析好材料市场价格走势，一些大型材料的采购要反复对比多家，选择性价比高的材料。待确定使用某种产品时，会同施工方实地考察，在验证价格后再与施工方签订材料价格，由其组织进货。这样既避免了施工方擅自购买材料虚报材料价格，保证了材料价格真实性，又保证了材料质量，避免劣质材料进入工程。一些原材料商弄虚作假，为了获取暴利，常有材料掺假的现象出现，故而在采购原材料时要认真挑选，确保所选购的为“真材实料”。在用量方面，要合理使用，过少则不能发挥应有的作用，而过多则造成材料的浪费，大大增大了工程造价，不利于施工阶段工程项目工程造价的控制。

2.3加强合同管理有效控制工程投资

合同签订是工程项目建设的重要环节，而合同签订往往也是施工阶段工程造价控制的源头。一份正式的合同，不仅包括双方已商议好的条款，还包括钱款交易。首先要确保合同的有效性，避免合同欺诈，钱款流失。在确保合同合理可靠的情况下，合同签订之前，要清楚明显的工程价款条款，可转化为经济责任的条款和隐含的经济责任条款，采取趋利避害原则，规模小、工期短的项目可采用固定价款；在固定价款合同中，要明确合同性质是闭口合同，明确允许合同价调整的情况、条件、程序及原则和方法；明确合同价除可调整部分外,其余一概不予调整。在总价合同中，只要原定的招标图纸或是工程要求已经明确，任何遗漏项、错误项，都不能重新调整。故而，为了将合同签订风险降到最低，协议双方均要完善好合同内容，相关数额要计算清楚，避免错漏项产生。但对于那些规模较大、工期较长的项目，其本身存在着许多不可预计的风险，故而可采取可调合价款。在可调合同价款合同中，应明确组成合同价款的单价在结算时是不能调整的；明确工程量的确定原则、依据、程序；也要明确单价以外的合同价部分以及单价转化为结算总价的方法、依据及计算顺序。对于可转化经济责任条款，由于该类条款所指向的奖罚金额不构成工程技术经济分析的要素且该部分价款关系承包商净利润的得失与其经济效益密切相关，对促使其按承诺抓质量、抓进度、抓安全、抓环保等会起到相当积极的作用，因此在确定该类条款时应合理确定比例、科学分配奖惩金额,有效地达到该类条款的促进作用。对于隐含的经济责任条款，由于其制约效应十分明显，后果十分严重，因此在签订该类条款时应充分考虑风险因素合理规避风险，防范不可预见的经济损失和索赔。

2.4提高造价管理人员的整体素质，从而实现投资质量控制

造价管理是一门涉及多学科的综合性的管理学科，随着我国加入了世界贸易组织，造价管理走向了专业化、国际化、社会化，实行全方位、全过程的管理应经成为了必然的趋势，所以在新的形势下，对造价管理人下的素质培养尤为的重要，造价管理专业人才应该具备工程知识、经济和管理知识的高素质复合型人才，能够熟练的运用所掌握的知识从事投资项目的的全过程，工程管理与造价管理，提高管理人员的人际关系和协调的能力，使其善于处理合同纠纷、进行合同谈判等，加强对造价管理的认知和教育，提高法律意识，加强对造价资料的积累，同时还可以提高造价工程师职业资格考试和注册准入门槛，严厉把关报名和注册，这样才有利于提高管理人员的整体的办事效率和素质。

3结束语

综上浅述，优质的投资管理可以促进建设工程顺利发展，但在实际的投资管理存在着诸多问题，主要包括投资决策缺乏科学性、工程造价管理人员素质参差不齐、现行的建设工程投资确定一般是以定额作为依据、合同管理并未完全规范化、法制化等，本文主要提出在设计阶段加强投资控制、加强合同管理有效控制工程投资、提高造价管理人员的整体素质三个有效措施解决投资管理中常见问题，为建设工程发展贡献一份力量。

参考文献：

[1]秦春艳.建设工程投资控制中存在的问题及对策[J].中国水运（下半月），2008（8）.

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交通工程建设项目由于专业较多,工程技术庞杂,故而交通工程项目建设的难度性也很大,而如何控制和管理交通工程项目建设成为了相关管理人员十分头疼的一个问题。要想以限额经济的目的来换得交通工程建设的完美竣工,首先要了解建设施工的具体发展过程,这其中主要的内容包括,交通工程的前提工程,土木建设工程,机电,专业设备,轨道工程,装修工程,最后的绿化等等,在所有的工程建设完毕以后,还需要全面的进行协调运行和反复的检验。

二、交通工程项目建设投资控制中的问题

1、缺乏有效的总体投资控制

在交通项目建设的全过程中,受人员更替、条块分割等因素的影响,给项目的总体控制带来了较大的困难。加之项目管理者对某些环节的忽视,使得投资控制的内在关系被打破,割断了投资控制的连续性,致使基础数据与合同数据的不相符。另外,由于多个项目的共同运作,其合同数量巨大、要求多样而复杂,这也让项目投资管理的总体控制面临着巨大的挑战,若其管理流程不稳定,就难以实现各项目进程的全面管理。

2、合同管理机制不完善

交通项目建设过程中,当合同双方签订合同后,基本就不再关注合同了,也很少向合同执行者交底,导致施工中的管理者、监理人员对合同条款知之甚少,都是凭借个人经验和主观认识来履行合同,履行合同职责也就无从谈起了,因此在履行合同时出现违约现象也就不足为奇了。另外,当前的项目投资管理,普遍缺乏合同归档管理,其信息化程度也相对偏低。很多项目的合同管理非常分散,在合同归档要求、归档流程方面缺乏明确的规定。在履行合同时,未进行严格的监督和控制,在合同履行后,没有及时进行全面的总结、评估。总之,合同管理还是粗放管理。

3、变更处理缺乏及时性和有效性

在项目施工过程中,往往都是“施工在前,审批在后”,影响变更费用、数量的准确性,使投资费用增多。一些专业工程师在进行变更处理时,由于不清楚合同具体内容、工程量的相关计算规则,致使现场签证的价格不符合合同约定,或者工程量与合同内容重复。

4、没有统一的清单标准

由于交通工程建设时期涉及的专业很多,各个行业之间彼此缺乏同意的联系,导致在各个项目之间的费用开支核准不一样,使得工程清单在编排和造价上变动性较大,无法做到统一的清单投资管理的目标。又或者在交通工程项目建设的过程中,设计和施工阶段经常是由一家公司统一负责工程的实施,而本来意想中一体化简化投资控制的开支成本,由于行业的垄断性,反而扩大了交通工程项目中的工程投资费用。

三、交通工程项目建设的控制和管理

1、可行性研究及立项决策阶段的投资控制

在项目前期的可行性研究及决策阶段,各项技术经济决策对该项目的工程造价影响很大,建设方对工程投资的控制重点是积极参与项目决策前的准备工作,切实做好可行性研究,高度重视对建设工程项目经济性、科学性、合理性的研究论证。根据市场需要及发展前景,合理确定建设规模、建设标准水平、设计方案等。建设方必须对城市发展规划、市场容量、投资环境,市场前景以及经济效益、社会效益分析等各方面作出深入的调研和正确的评价;尽可能全面地编制投资估算充分考虑建设期间可能出现的各种宏观、微观的经济因素对工程造价的影响,使投资估算真正起到控制项目投资的作用。

2、减少设计变更

在项目施工阶段,要尽量少次数的变更设计。在动工以前,要反复验证、复核设计边界条件,如地质状况、管线情况等,优化、改进图纸设计,而不能在施工过程中遇到了新问题,边施工边改图纸。另外,还要加强施工质量管理,减少因施工问题带来的设计变更,例如,若基坑工程中的加固质量不过关,就会增加支撑,变更设计。

3、招投标及合同签订阶段的管理

招投标阶段对工程造价的控制重点应放在规范招投标活动和招标方式的确定上:

3.1必须积极推行“合理最低评标价法”使业主以最合理的价格选到有技术保障能力和经济承受能力的合格的投标人,保障项目的圆满完成。其中最关键的是招标文件编制的合理、严密及评标过程的公正与审慎,造价工程师要深入到编制招标文件及评标过程中,防止低于成本价中标,导致“豆腐渣工程”,或“低价中标,高价索赔”等现象;

3.2要积极推行工程量清单招标,工程量清单计价对透明招投标活动、减少施工合同纠纷、推行竞争和以市场定价、控制工程造价有着非常积极的作用;

3.3在谈判及签订施工合同时要严谨、详尽、明确,增强对合同的法律意识,明确界定工程内容及工程范围,详细制定买卖双方的责权利,尽可能堵住一切漏洞,控制费用变更,减少索赔隐患,避免在今后结算时造成扯皮或发生经济纠纷,加强合同管理及履约检查制度,保证合同的顺利实施,有效地控制工程造价。

4、施工阶段中的管理

在施工的阶段中,对施工方法进行反复的检查,优化施工设计,选择最为经济合理的施工方法,通过经济效益工程等理念对交通工程建设进行多方案的经济型对比,加强对工程经济投资上限额的潜在能力。做到减少工程设计上的变动,严禁将工程设计的变成扩大设计的规模,杜绝扩大设计的标准或者添加设计的内容等等。加大对现场交通工程的管理和监督,现场的签证管理师工程建设中最为频繁的一种,现场的工程技术人员与监督人员必须相互协作,签证的内容必须是真实可靠,工程量的数据也应当清晰明了。

5、竣工结算阶段的管理

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0前言

所谓投资控制，就是对工程项目建设投入的资金或资源及投入的过程所进行的调节和控制，主要是通过项目的决策阶段、设计阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段，把建设项目的总投资控制在一定的限额之内，使建设项目取得较好的经济效益和社会效益。目前，由于全过程，全方位投资管理的理念在目前尚未形成，投资管理的各个层面还不够完善，建设项目普遍存在“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)的投资失控现象。为此，建设单位在实行工程建设项目投资的有效控制，对提高建设管理水平，降低投资成本与风险，提高资金的利用率都有重要意义。

一、建设项目前期阶段的控制

1、建设项目立项阶段的控制

项目的可行性分析是立项的最基本要求和程序。加强可行性研究，对不同的建设项目和方案进行技术、经济的比较和选择，作出判断和决定；项目决策的正确与否，都会直接关系到工程造价的高低及投资效果的好坏。正确决策是合理确定与控制工程造价的前提，正确的项目投资行动来源于正确的项目投资决策。做好项目可行性研究报告，根据市场需求及发展前景，合理确定工程的规模及建筑标准，并从客观和微观两个方面对投资项目的风险进行认真分析与对比。

2、基本建设招投标阶段的控制

在招标阶段，一定要严格执行国家规定的有关招标投标制度，择优选择施工队伍。招标成功的关键取决于建设单位对市场价的掌握程度。在建筑市场上，各施工单位在管理水平、施工工艺、组织方案及工效等方面存在着差异，对于同一个工程项目，其造价离散性很大。项目管理者在招标中可采取的办法：一是设定标底但不唯标底，评标时，对商务标上下封顶，低于底线的。必须有可行的降价措施；二是推行国际通行的工程量清单报价，可使真实的价格更加明朗化；三是用奖励的办法鼓励承包商使用新技术来降低工程造价；四是引导承包商在费率上进行竞争，对有些主材料占比例大的项目，大幅度进行总价降点对承包商显失公平，但可以采用综合费率降点招标；五是采取措施，防止投标单位的围标、串标的行为。

二、建设项目施工期间设计变更的管理策略

FIDIC 施工合同条件明文规定：在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。设计变更无论由哪方提出，均应通过监理单位会同建设、设计、施工等各方共同协商，经确认后由设计单位发出相应图纸或说明，再由监理单位办理签发手续,下发到施工单位实施。否则，任何人员无权擅自变更设计。为此，建设单位与监理单位必须加强对设计变更的管理，使其能与原设计有机地衔接并做好以下工作:

1、加强政策法规的学习,提高业务水平。任何一项建设工程的实施，建设、设计、监理、施工等参与工程建设的各方都应认真学习国家《中华人民共和国建筑法》、《建设工程监理规范》等法律法规。参建各方应充分认识到设计变更的严肃性和各自权限，做到变更依法有序、真实有效，实现设计变更管理的规章化、法律化。

2、做好图纸设计和施工图审查工作。工程项目的方案决策阶段和初步设计阶段必须认真推敲、集思广益，建设单位和设计单位均要认真研究方案的可行性、合理性、先进性。实践证明，工程方案的决策阶段是最为关键的阶段，该阶段技术工作做得充分具体及细化，对以后的施工图设计和项目投入使用后的综合效益发挥起着至关重要的作用。

3、加强对设计变更的审查。尤其建设单位和监理单位应从项目的功能要求、质量和工期方面严格审查工程变更的方案，并在工程变更实施前及时与施工承包单位协商确定工程变更所涉及到的工程量和价款及工期。

4、设计变更必须注明变更原因、变更要求及必要的附件等内容,做到有章可循、有据可查、责任明确。

5、设计变更应尽量控制在设计阶段初期。如在设计阶段变更，则只需修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限；如在设备采购阶段变更，不仅需要修改图纸，而且设备、材料还需重新采购；若在施工阶段变更，除上述费用外，已施工的工程还须拆除，势必造成重大变更的损失。因此，应尽可能把可预见的设计变更控制在设计阶段初期，以减少损失。

三、建设项目施工结算的控制与管理

1、项目索赔与反索赔的控制与管理

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然发单位业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件的发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

1）防止对方提出索赔，积极的防御通常表现在：

①防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

②在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

2）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总（分）包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

①用我方的索赔对抗（平衡）对方的索赔要求，最终使得双方都作出让步或互不支付。

②反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合其合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

2、加强施工合同管理的主要手段

1）把好合同签订关，合同签订审核规范化

签订工程合同时，最重要的要根据各工程的特点，应选择恰当的发包方式和价款调整条件(指工程设计变更或工程签证导致工程增减的结算条件和结算方法)，因为不同的发包方式和价款调整条件，直接关系工程造价的控制效果。

2）动态管理合同履行，合同实施交底制度化

在施工项目合同管理中，合同交底更为重要。只有“按合同施工”才能在执行合同时不出或减少偏差。合同依法签订后，建立合同实施的保证体系，保证合同实施过程中的日常事物性工作有序地进行，使工程建设项目的全部合同事件处于受控状态，以保证合同目标的实现。建设单位应动态管理合同的履行，首先要作合同交底，分解合同责任，按合同的有关条款做好质量、进度、投资、安全等目标工作流程图，抓好各目标的事前、事中、事后控制，特别是事前控制。对签订的各项条款必须牢记，找合同履行中可能出现的薄弱环节，提前制定各种减少合同纠纷的预防措施。

3）做好合同实施管理，加强合同变更管理，合同索赔研究程序化

在合同变更中，量最大、最频繁的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额也最大。合同变更意味着索赔机会，所以必须加强合同变更管理。合同管理人员应记录、收集、整理所涉及到的各种文件，如图纸、各种计划、技术说明、规范和业主的变更指令，并对变更部分的内容进行审查和分析。经常检查与参建各方往来的各种工程文件、记录、指示、信件等资料，以确认它们对合同的影响以及是否符合合同要求，以作为工程变更调整费用、工程索赔的基本依据。

工程合同一经签订，确定了合同价款和结算方式之后，影响工程造价的主要因素便是工程设计变更或签证，以及工程实施过程中的不确定因素，所以，深入理解合同的每一项条款，切实加强日常管理，使管理行为正规化、规范化，作好处理合同纠纷的各种准备，特别是索赔与反索赔的研究在工程造价控制管理中是非常必要，也是非常重要的。索赔与反索赔是合同管理的一个重要内容，是合同双方攻与守的关系，是矛与盾的关系。工程发承包的实践经验证明，没有一个承包商不要求索赔，即要求调增合同价款，因此，要搞好工程造价控制，就必须进行索赔与反索赔的研究。

4）重视合同后评估

合同后评估是合同管理的总结阶段，往往不为人所重视；其实合同后评估工作是件很重要工作，它是对合同好坏、管理得失的评估，它可为下一工程项目造价控制提供可借鉴的经验。合同后评估工作主要是总结合同执行情况，对合同管理好的经验加以总结推广，对不符合现行法律法规，以及不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。

5）普及合同法制教育，合同管理人员应专业化

合同管理人员首先必须是优秀的工程技术人员，同时还必须熟练掌握和运用各种法律、法规；精通合同业务，熟悉合同履行和工程索赔管理。建设单位应重点培养有应变能力、坚持原则、知识面宽广的工程技术人员担任合同管理工作。根据建设工程施工合同的特点，总结以住投资项目合同的管理、工程造价管理方面的经验与教训，对工程建设过程中可能出现的各种情况，在合同的签订过程中做出有利于工程造价控制的对策。

6）建立健全合同管理体制

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0 引言

随着我国经济建设的不断发展，不断加大我国节约型经济社会的建设力度，无论是工程施工还是结构设计在注重其质量的保障的同时，还应该考虑其功能成本的完善和优化。为了适应我国社会主义市场经济体制下卫生事业发展的迫切需要,不断加强和规范综合型医疗机构的发展建设,不断提高综合型医疗机构合理的项目工程建设决策以及科学的工程施工建设科学管理水平,无论是对我国医疗机构基础工程项目建设标准还是对整体工程规划建设进度都应当有一个正确科学地宏观把握，同时应当最大限度地发挥该医疗机构工程的建设投资成本，并获取最大的经济效益。毫无疑问，对于我国的医院建设工程来说，其项目建设的投资成本资金也需要进行有效地控制以及合理的管理。在此，笔者结合自己多年丰富的工作经验以及多年的探索研究对我国现阶段医疗机构体系工程项目建设投资成本控制与管理的相关内容做出了阐述，以便使我国的基础医疗机构项目工程建设的更加完善。

1 建设医疗机构成本控制的相关内容

本文作者主要从两条线索着手，一条为建设我国医疗机构成本的投资控制，另一条为建设我国医疗机构成本的投资管理。为了理清这两条线路，笔者首先对建设医疗机构成本的控制的重要作用以及重要意义做出了分析和阐述，然后进一步对建设医院工程项目的各个阶段的成本资金的投入的控制方法给出了建议和意见。

通常情况下来看，我国的项目工程的整个过程往往分为四个阶段，即指工程决策、工程设计、工程实施以及工程竣工交付使用四个阶段，要想实现对我国项目工程建设投资成本的控制和管理就应该重视每一个阶段的成本控制工作。而这其中对项目工程的资金成本投入控制工作起着至关重要的作用的阶段是工程的决策阶段以及工程的设计阶段。这两个阶段虽然都对项目工程成本建设成本控制工作起着十分重要的作用，但是其中项目工程建设的决策阶段对该工程建设的成本控制管理工作能否顺利进行起着决定性的作用，而项目工程建设的设计阶段对该工程建设的成本控制管理工作能否顺利进行起着关键性的作用。减小项目工程建设的投资成本仅仅只能是降低其资金投入突破限额的可能性，并没有从根本上控制管理好工程建设的资金成本，因此，为了获取更好的经济以及社会效益，我国的项目工程建设应当从管理单位、施工人员以及物料资源等多角度着手进行工程成本的控制管理。

2 控制建设工程项目投资的主要措施

本文是从工程建设的各个阶段的成本控制管理工作角度出发，来说明要实现整个工程建设的成本控制管理工作的良好运作可以采取哪些措施的。而为了确保有效控制项目工程建设成本控制管理工作，应当对工程决策阶段的成本控制工作，工程设计阶段的成本控制工作以及工程建设施工方案设计工作，工程建设成本预估工作给予重视，并认真对待，加以解决。在此，可从以下几个方面做个具体细致的分析：

2.1 加强决策阶段工程投资控制 工程投资的确定与控制贯穿于项目建设全过程，但决策阶段各项技术经济决策，对该项目的工程投资有很大影响，特别是建设标准水平的确定、建设地点的选择、工艺的评选、设备选用等，直接关系到工程投资的高低。

2.1.1 充分认识编制投资估算的必要性。决策阶段投资估算是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标，也是整个工程项目立项、决策的重要经济指标。投资估算是基本建设前期工作中的重要环节之一，是决策性的文件，也是研究分析建设项目经济效果的重要依据。在可靠性研究报告批准后，估算就作为设计任务下达的投资限额，对初步设计概算起控制作用，并作为资金筹措及向银行贷款的依据。因此，从估算开始就要正确完整地反映工程项目的建设投资。

2.1.2 投资估算必须是设计的真实反映。在投资估算中，应该实事求是地反映设计内容，提高其科学性和可靠性，结合国家、行业和地区对建设工程项目投资的相关规定，对现行状况有个全面的了解和分析，要求设计人员从工程规模和项目内容上真实反映设计意图。主要工艺要进行多方案比较，方案要优化，设计方案不仅技术上可行，而目经济上更应合理。

2.2 加强设计阶段工程投资控制 工程设计是工程建设的灵魂，是处理技术与经济关系的关键性环节，是确定与控制工程投资的重点阶段。

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1决策阶段合理预测项目投资风险，确定投资控制目标

投资控制是监视项目建设过程中投资各方面运用情况的活动，以保证项目建设资金运用状况与项目的质量、进度保持动态适应的一项管理活动。投资控制一般包括3个步骤：①确定投资控制目标；②衡量投资实际情况，获取偏差信息；③分析偏差产生原因，采取纠正措施。投资控制必须有控制的客体——控制目标，没有控制目标，投资主体各方将失去控制方向和缺乏控制重点，也无法发现偏差，及时进行纠偏。因此，必须运用科学的方法进行投资的合理预测，以确定合理的投资控制目标。水电项目的工程造价一般由3个不同的部分组成：其一是确定性造价，对于这一部分造价工程师知道它一定会发生并知道它发生的额度；其二是风险性造价，对此造价工程师只知道其可能发生的概率及不同概率发生时的造价分布；其三是完全不确定性造价，造价工程师对其发生的概率及造价分布均无法确定。工程项目造价确立的根本在于第二部分——风险性造价的确定与预测。国内外有许多风险预测方法，最有名的当数蒙特卡罗(MonteCarlo)模拟法。

蒙特卡罗(MonteCarlo)模拟起源于第二次世界大战期间，用于对裂变物质中子的随机扩散进行模拟研究，并以世界著名的赌城蒙特卡罗作为该项目研究的代号而得名。它是一种随机模拟方法，不是按照传统的观念去求解模型，其本质是实验，即在假定条件下去运行模型，然后根据模型运行的结果，进行预测分析和系统评价。在实际应用中，通常是先建立一个模型，再进行数字模拟，如果模拟结果说明模型的有效性不足，可以逐步扩大模型的细节，反复进行数值模拟以求最后取得一个更为精确的估计。

蒙特卡罗模拟方法的实质是：设有Y=g(X1，X2，…，Xn)，X为随机变量，函数(即数学模型)g已知，为了确定Y值，我们可以用蒙特卡罗法，具体步骤为：

(1)随机产生一组X1，X2，…，Xn；

(2)代人函数g计算得Y值，Y=g(X1，X2，…，Xn)；

(3)重复上述步骤(1)，(2)；

(4)由(1)，(2)，(3)步得到n个Y值，计算得到Y的统计值。

运用蒙特卡罗模拟法预测分3个步骤：首先，构造模型。进行蒙特卡罗模拟，必须确定研究对象的概率分布。对于风险因素来讲，常常没有可以直接引用的分布率，通常是根据历史记录或专家的主观分析判断，求得研究对象的一个初始概率分布。例如在设计变更的预测中，可以根据过去的已完类似工程的变更分布状况和所预测工程的实际情况，预测其初始分布，运用主观概率法、专家调查法给出一个事件的概率分布。其次，运行模型。根据确定的模型结构(概率分布及其结构关系)进行随机抽样，故又称作数值模拟。第三，根据模型的随机模拟结果，统计各风险因素发生的频数，得出要求的统计量。

目前国内水电项目风险预测的理论研究已有大量成果，但是实际应用却显得很不足，大多数工程是以已完工程的历史资料为基础，以百分率进行估算。为了更加科学合理地预测风险和确定投资控制目标，这方面的工作有待于加强。

2设计阶段以设计质量为重点的投资控制

水电建设项目投资控制贯穿于整个项目的建设全过程，并具有突出的重要地位。水电建设项目投资控制的关键在于项目实施前的投资决策阶段和设计阶段。许多业主认为水电项目投资控制的重点在工程实施阶段，把投资控制的主要精力放在工程实施阶段上，忽视了水电站设计阶段的投资控制。据国外有关资料对不同建设阶段影响建设项目投资程度的分析，在项目建议书批准的条件下，在可行性研究阶段，设计对项目投资的影响为75%～95%，在技术设计阶段为35%～75%，在施工图设计阶段为5%～35%。由此可见，项目投资控制的关键在于施工前的投资决策阶段和设计阶段，而在项目做出决策后，控制项目投资的关键就在于设计。一些西方国家分析，设计费虽然只占水电站工程全寿命费用的1%，但恰是这1%的设计费用决定了几乎以后的费用，可见设计质量对项目建设的投资控制的重要性，甚至可以说抓住了设计阶段这个重点，就把握了投资控制的方向。

水电建设项目在设计阶段的投资控制，首先须对工程项目各部分建筑运用价值工程理论进行技术经济比较，在满足建筑物功能的前提下，体现经济优势，以期取得最满意的设计方案。

某水电站工程建设过程中，设计人员本着对业主负责，对工程负责的态度，把控制工程投资理念渗透到各项设计和施工技术措施之中。根据施工现场实际情况，在保证工程质量和安全的前提下，设计人员先后进行了10余项的设计优化。如：永久船闸与临时船闸合二为一，溢洪道及厂房流道底板减薄等设计优化，节约工程投资近亿元。

其次，在设计各个阶段进行限额设计，以上一个阶段的各项工程量投资控制下一个阶段的设计工作，力争达到随着设计阶段的加深，设计工作越细和各建筑物设计更加优化，但在实际工作中，当设计概算超出批准的投资估算时，某些设计负责人往往只片面要求造价工程师单纯地从投资上寻找原因，以盲目地降低单价和费用指标为代价来降低工程投资，而不是在设计的细微之处寻找降低工程量及施工措施费的途径。这样就违背了限额设计的初衷，缺乏合理性及科学性，限额设计也只是流于形式，起不到投资控制的作用。

某水电站在建设期间遭受3次洪水冲击，基坑被淹累计30多天，工期损失达3个月之久，造成比较大的损失。尽管如此，由于实行了限额设计，设计人员群策群力，在设计优化上下功夫，使电站实际发电工期比预期提前了10个月；工程完工后，其投资控制在批准的设计概算内，取得了良好的经济与社会效益。

再次，应加强设计监理工作，因为设计监理对项目投资的控制是事前控制，比过程控制中的施工监理对投资控制有着更重要的作用。有的比较大的水电项目已开始了这方面的工作，取得了一定的效果，但并未完全落到实处，执行起来很难请到满意的设计监理工程师。可喜的是投资方已认识到了这一工作的重要性。

3重视工程实施阶段的投资控制

水电站工程项目庞杂、涉及面较广、技术难点多、地质复杂及工期长等特点，增加了工程实施阶段的投资风险，同时也制约了这个阶段的投资控制，超设计概算现象时有发生。在工程的实施阶段投资控制的主要内容如下。

3.1合理处理好质量、进度与投资三者之间的关系

水电工程进入具体实施阶段后，许多业主不太重视投资控制，往往最重进度、质量，轻投资，很难把投资摆到与进度、质量同等的位置，这可能与我国的水电开发模式和中国国情有一定的关系，经常搞什么献礼，以某个特殊日子作为工程截流、首台机组发电的日子，而工程的进度却无法正常满足此类要求，于是召开动员大会，给承包人赶工费等来达到目标。笔者在某水电站从事监理工作时，发现施工单位的机电安装人员平时上班抓得不紧，到临近工期目标控制点时，索要赶工费，从而使工期要求得到满足，投资却大大突破。投资控制也不能单纯追求节约投资，必须在确保工程质量的前提下，辩证地处理它与工程质量控制、进度控制的关系，以提高工程建设的整体经济效益。如：增加一部分工程投资来缩短工期并提前发电，在进行投入与产出等经济分析后确能带收益，那么，增加部分投资是必要的，这能增加水电站的发电经济效益和发挥其部分社会效益。

3.2做好工程的招标工作，确定合理的工程承包合同价

水电建设项目施工承包合同有工程量清单型合同、总价合同、单价合同、成本加酬金合同、交钥匙合同5种，总价合同又可分为固定总价合同和可调总价合同。由于水电项目非常复杂，项目内容和设计指标不能十分明确，招标时只能向投标人给出各分项工程的工作项目一览表或招标设计阶段的估算工程量，在工程实施阶段，工作项目和工程量均有较大的变化，因而国内大多数水电项目采用单价合同和工程量清单型单价合同，少数水电项目采用可调总价合同。

无论采用单价合同还是可调总价合同，签订合同时的合同价只是一个暂定价格或预测合同价格，不是最终的合同价格，要使最终的合同价格更为合理，真正反映建筑产品的价格，招标阶段招标文件的编制等招标工作显得尤为重要，须对招标文件中的合同条款进行仔细研究，不留或少留“活口”，尽量消除索赔的诱因，明确界定变更的条件和处理变更的办法，以避免实施过程中扯皮现象发生。

某小型水电站为民营企业投资建设，由于一些特殊原因，在初步设计(等同水电的预可，工程项目较粗)的基础上进行施工招标，业主请一家咨询机构编写招标文件，该机构为第一次编写水电项目招标文件，缺乏这方面的经验，招标文件不够理想；笔者在参加评标的过程中发现其变更条款中：“无类似单价可套用时，按水利部水总[2002]116号文的规定和相应的预算定额及投标人投标文件中的基础价格重新编制单价。”参加投标的各投标人均为很有经验的施工企业，在报价时，其基础价格不具备任何竞争性，通过调低单价中人、材、机消耗量来竞标，无形中给最终的合同价格留下了一个“大活口”，给最后的投资控制埋下了隐患。

3.3完善合同管理制度，提高投资管理人员素质

由于水电站工程施工复杂，受自然条件制约和外部环境的影响较大，给招标文件编制和合同管理提出了更高的要求。施工实施阶段常常会发生与招标文件、技术规范、合同文件不一致的地方，加上承包商以低价中标，靠加强索赔和变更来盈利。为了减少合同变更、索赔、补偿费发生，需要经验丰富的注册造价工程师配合监理工程师从设计、施工、合同几方面进行深入研究，预测工程实施中可能发生的问题，建立一套健全的合同管理制度，强化合同的约束力，合理地解决各类经济问题。

某水电站主体工程开工初期，由于设计变更、地质条件变化的影响，承包商以自己的经验和智慧，充分利用合同条款，向业主提出合同变更的“标外单价”、“补偿费”、“措施费”、“窝工费”等要求。由于没有一套健全的合同管理细则，面对承包商提出的标外单价及索赔，明显感觉到基础工作差，反驳承包人的证据资料不完善，给审定工作带来一定的难度，为此，业主提出了改进措施，制定了《主体工程价款结算办法》及《工程索赔管理实施细则》等合同管理办法，抑制了合同变更、索赔、补偿的扩大。

除完善合同管理制度外，还应提高投资管理人员的素质以更好地处理合同执行过程中的各类问题，有效地控制投资。某水电站在合同执行中没有配备造价工程师或造价专业人员，由财务人员从事投资管理，在工程结算时，承包人把固结灌浆的钻检查孔、压水试验、检查孔复灌等报量结算，由于合同中没有相应单价，重新编制单价进行结算。然而，按招标文件中合同条款规定：“固结灌浆按延米计量，钻检查孔、压水试验、检查孔复灌等内容包括在延米单价中”，投资管理人员工程技术和造价知识不足，被承包人迷惑，影响了工程的投资控制。

除了在水电建设项目各个阶段抓住不同的控制重点进行有效的投资控制之外，在建设过程的每个阶段均必须掌握2个原则：

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    中图分类号:TU113.6+65 文献标识码:A文章编号:

    Abstract: Transportation construction costly, and investment huge. Strictly control the investment in the construction process, to strengthen the whole process of cost management of construction projects, is particularly important. Careful analysis of the problems in the traffic engineering in the construction process, and to take effective measures to control investment. Traffic engineering construction projects, investment control and management related issues. For reference.

    Key Words: traffic engineering; investment control management

    由于我国各地为了提升城市功能、改善交通环境,纷纷开始进行大规模的地铁、轻轨、高速公路建设。但是由于交通项目建设成本高、投资巨大、工期较长、运营成本高、收益低、融资问题等等,制约了交通的发展。因此.在交通建设中,严格控制投资,加强工程建设全过程造价管理,提高政府投资的社会效益和经济效益,用好纳税人的每一分钱.就显得尤为重要。

    1、公路交通工程投资控制目标的设置与组织管理

    公路工程的投资控制分为四个阶段即决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工管理阶段,结合工程实例论述了在施工管理阶段如何完善费用审核的相关机制并降低因管理疏忽造成的费用增加,同时费用审核人员要熟练掌握费用计算规则准确核定工程量。在项目建设实施阶段,以设计概算及设计为指异的工程招投标活动确定的中标合同价格,将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工,使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内。在项目的竣工验收阶段,投资控制的任务就是搞好项目结算和决算,检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。综上所述,设计阶段作为实施投资控制的关键阶段,其投资控制目标的设置必须科学合理,必须按其规律依次确立。

    一般说来,公路交通工程项目的建设过程分为5个阶段,即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营及竣工验收阶段。在项目设计阶段,可研投资估算是编制设计概算的依据,设计概算一般不应超过可研估算。原则上这是项目总投资的最高限额,不得任意突破,如有突破须报原审批部门批准。因此设计概算是编制投资计划、进行投资包干、考核设计经济性、实行项目招标,核定合同价格的最重要依据,也是项目投资控制目标的重点。设计阶段是投资控制的关键阶段。公路交通工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设置的,设计阶段投资控制目标是其中最重要的阶段目标。

    2、可行性研究及立项决策阶段的投资控制

    在项目前期的可行性研究及决策阶段,各项技术经济决策对该项目的工程造价影响很大,建设方对工程投资的控制重点是积极参与项目决策前的准备工作,切实做好可行性研究,高度重视对建设工程项目经济性、科学性、合理性的研究论证。根据市场需要及发展前景,合理确定建设规模、建设标准水平、设计方案等。建设方必须对城市发展规划、市场容量、投资环境,市场前景以及经济效益、社会效益分析等各方面作出深入的调研和正确的评价;尽可能全面地编制投资估算充分考虑建设期间可能出现的各种宏观、微观的经济因素对工程造价的影响,使投资估算真正起到控制项目投资的作用。

    3、设计阶段的投资控制

    目前,国内交通建设方面的实际情况是:边立项边设计边施工的现象大量存在,建设方前期规划没做好,在设计及施工阶段提高标准、增加功能、更改方案,造成工程造价人为失控;设计市场缺乏竞争,无法实行公开的设计招标,设计人员只对技术负责而缺乏经济观念,设计方案保守,设计质量粗糙,初设阶段方案考虑不成熟,不到位,致使在施工图阶段设计变更较多,投资失控;设计费按工程造价的比例计取,存在设计单位任意提高设计标准,设计安全系数过高,不能优选经济技术方案,导致概算超标;勘察设计深度、精度不够,如有些交通项目,在施工中才发现地质情况与勘察报告出入较大,不得不临时变更设计方案,采取更高代价的施工方法;业主方与设计单位签订的合同,双力职责权力不明确,缺乏必要的奖惩条例,不能使设计人员担负起优化设计与有效控制造价的责任。由于以上种种原因,造成了投资的浪费和失控。在设计阶段必须加强工程造价管理工作。可以采取的措施有:

    (1)加强设计单位的管理,提高设计人员的整体业务素质、经济观念,使设计人员具有投资控制意识,运用价值工程原理优化设计方案,提高设计质量,把技术和经济结合起来,提供高质量、高效益的服务。

    (2)开展设计招标,通过招标进行多种设计方案的技术经济比选,使设计单位加强设计深度、提高设计水平,使设计方案不仅技术上适用、先进,经济上也可行、节约。

    (3)推行限额设计。按批准的投资估算控制初步设计,按批准的初步设计总概算控制施工图设计。各专业在保证使用功能的前提下,按分配的投资限额控制设计,重视初步设计的方案选择,严格控制施工图预算,加强设计变更管理。

    (4)推行标准设计。工程标准设计通常指工程设计中,可在一定范围内使用通用的标准图。在工程设计中采用标准设计可促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资,使施工速度大大加快,保证工程质量,又能降低建筑安装费用。

    (5)提高业主方设计把关的能力。业主人员应加强初步设计审查及施工图审查的能力,加强与各设计单位的联系与沟通,注意各专业之间的接口衔接,减少设计缺陷及安全隐患。业主在设计合同中一定要明确设计变更及修改的限制条款,超过额度要扣罚一定比例的设计费,通过合同严格约束设计单位的行为。

    4、招投标及合同签订阶段的管理

    招投标阶段对工程造价的控制重点应放在规范招投标活动和招标方式的确定上:①必须积极推行“合理最低评标价法”使业主以最合理的价格选到有技术保障能力和经济承受能力的合格的投标人,保障项目的圆满完成。其中最关键的是招标文件编制的合理、严密及评标过程的公正与审慎,造价工程师要深入到编制招标文件及评标过程中,防止低于成本价中标,导致“豆腐渣工程”,或“低价中标,高价索赔”等现象;②要积极推行工程量清单招标,工程量清单计价对透明招投标活动、减少施工合同纠纷、推行竞争和以市场定价、控制工程造价有着非常积极的作用;③在谈判及签订施工合同时要严谨、详尽、明确,增强对合同的法律意识,明确界定工程内容及工程范围,详细制定买卖双方的责权利,尽可能堵住一切漏洞,控制费用变更,减少索赔隐患,避免在今后结算时造成扯皮或发生经济纠纷,加强合同管理及履约检查制度,保证合同的顺利实施,有效地控制工程造价。

    5、施工过程中的管理

    目前交通建设工程施工中,存在着设计变更随意、业主提高要求、增加功能,现场签证多等问题,浪费投资的可能性很大。因此,业主方在施工阶段应加强合同管理、加强施工现场管理,杜绝投资浪费。主要应做好以下几方面的工作:

    (1)对施工组织设计及施工方案进行审查,优化施工组织设计,选择技术先进、经济合理的施工方案:运用价值工程等方法通过不断地对项目做多方案的技术经济比较分析,努力挖掘节约工程投资的潜力,从而达到节约投资,创造更高效益的目的。

    (2)加强对施工现场监理工程师及主业代表的管理及素质教育,培养他们实事求是,忠于职守,廉洁高效的工作作风,熟悉招标投标文件及施工合同,在做好工程质量、工期、安全监督的同时,充分重视节约投资的重要性,公正、合理、及时处理索赔费用。

    (3)尽量减少设计变更。严禁通过设计变更扩大建设规模,提高设计标准,增加建设内容;必须认真处理发生的设计变更,对于涉及到费用增减的设计变更,必须经设计、业主、监理共同签字认定;另外,业主方可以指派工程造价管理专业人员常驻施工现场,随时掌握、控制工程造价的变化情况。

    (4)加强现场工程量签证的监督和管理工作。现场签证是工程建设过程中的一项经常性工作,工程技术人员必须与工程经济人员相互配合,严格现场签证管理,签证内容要实事求是,工程量清楚明确,不违反合同约定的范围。

    6、竣工结算阶段的管理

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2招标控制价控制不力，招标控制价不能反映实际造价水平

在铁路建设项目中，招标控制价往往是以设计单位的设计概算为依据，在设计概算的基础上下降一定百分比就成了招标控制价。一是招标控制价的水平就依赖于设计概算的水平，而设计概算又由于设计深度不够和设计概算编制精度不够及国家决策部门掺杂的主观意见等原因不能反映实际的造价水平；二是招标控制价未合理反映施工方案、施工工艺等措施费；三是招标控制价不能反映合同管理的水平，未反映合同风险程度。因此，在铁路建设项目中的招标控制价往往不能反映市场行情，不利于推动市场竞争，使建设管理单位不能准确选择施工队伍。

3铁路建设施工合同文本不规范，合同风险分配严重失衡

建设单位根据供需不均衡，存在买方市场的现象，铁路建设施工合同文本未根据国家九部委颁发的《建设工程标准施工合同》（范本）起草、签定，一是规定施工承包方基本上只有义务没有权利，建设方除了支付工程款义务外，均为权利条款，简直成了霸王条款，成了“以包代管”。工程实施过程中，凭借施工承包单位力量无法完成的任务，可建设方积极性不高，管理被动，造成工程项目实施效率低下、施工成本费用大额增加的不良现象；二是建设项目完全不具备签订固定总承包价的任何合同条件，建设方凭借买方市场的优势，强行施工承包单位签订，导致施工单位成本缺口巨大（成本缺口的主要原因笔者已在2009年第1～2期《工程经济》杂志发表的《浅谈在建沿海铁路工程造价缺口的主要原因》中已论述），参与建设各方负债现象严重、欠付职工、民工工资现象普遍，扰乱了建筑市场，造成国有资产流失及造成了社会不和谐等不良现象。

4建设程序不规范，建设项目的投资管理与整个项目实施相脱节

工程投资全过程管理就是确保铁路建设工程投资效益的，对工程建设从可研开始到初步设计、施工图设计、施工、竣工投产、决算等整个过程。根据建设程序，我国工程投资控制也是相应分阶段计价与控制，即投资估算、初步设计概算、施工图预算、竣工决算阶段。铁路建设工程的多次计价与建设程序是对应关系，各计价环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。可能是由于铁路项目的特殊性，使一部分项目没有按规定进行批准及勘察设计等工作就匆忙上马，边勘察、边设计、边施工、边修改，属典型的多边工程，如甬台温铁路于2005年10月要求施工单位开工，但不具备《建筑法》规定的开工条件（没施工图纸、没地施工、没拆迁等），施工单位只好按建设单位要求履行合同，带足劳力、机具设备跑步进场，到现场根本无法施工，只好根据设计草图见缝施工，致使施工区域不连续，施工单位窝工较长且路地关系矛盾突出，增加施工单位协调难度和大额费用。因甬台温铁路尚未办理任何用地手续，致使路地矛盾激化，于2006年10月，浙江省发改委等6部门对甬台温铁路联合下发要求停建整改的通知，要求“暂定建设，限期整改，履行完相关审批手续后方可复工”。因为审批手续不全，导致征地、拆迁难，费用高，防洪及海事、跨高速公路施工协调难度大，并使建设投资增加。

5铁路建设工程变更程序执行不规范，索赔制度严厉

由于甬台温铁路项目匆忙上马，设计周期短，设计前期工作很不充分，跨路、地下管线等调查不细，设计不符合现场实际；施工组织设计、施工工艺无法周密考虑，导致存在的量差、漏项较多，产生的变更较多，某些施工措施明显与现场不符或根本无法实施。现场实施过程中，只好对设计的差、错、漏项目按《变更设计管理办法》规定办理I类变更。按《变更设计管理办法》规定“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则，但甬台温铁路已通车，至今还有涉及金额高达10多亿元的I类变更文件堆在铁道部尚未批复，致使施工单位资金营运困难，带资、垫资、负债施工，违反建筑法律法规。再就是铁路项目基本上为政府投资项目，为了单方面保护投资者利益，单方面规避投资者风险，铁路项目实施严格的工程合同管理，对承包单位提出的索赔采取了严厉的管制，使得承包单位提出的索赔要求很难取得成功，工程造价不能反映施工实际，不利于工程造价管理水平的提高。

6清单计价不规范，“量价”未分离

铁路项目近期推出工程量清单招标与计价，但实际仍采用定额招标与计价。前面已提及了招标控制价就是建立在定额计价模式下编制确定的。铁路项目的工程量清单实际上就是由“综合概算表”改头换面来的，非常粗略，如，框架特大桥，清单工程量仅为桥面平方米，比概算指标还粗。再说工程量清单尚未制订工程量清单计价规则，只有工程量清单计价指南，尚不完善，不能指导工程量清单的报价与计价工作，铁路项目业主往往还是采用定额计价模式进行工程造价管理，变更项目不采用变更工程量乘以中标清单单价，还是套用定额计取费用，完全背离了合同单价，不按合同办理，影响了施工单位的今后投标报价编制的积极性，失去了投标报价讲究技巧性的意义。在市场经济时代，再根据这种“量价合一”的定额来确定造价，使造价不具有差异性而不能体现造价优势，不仅不利于竞争，而且造价也不能完全体现市场化的水平。再说，采用定额计价模式，会由于定额的修订跟不上新技术、新材料的采用，导致定额水平不能符合实际，使造价控制无法与市场的发展同步。如，现在的客运专线项目，大量采用新工艺、新材料、新技术，没有修编定额，仍采用在普通线路施工基础上测算的定额，导致各项目的成本缺口较大，由此反映出客运专线工程造价的确定存在一定问题。

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中图分类号：TV73 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）07（c）-0126-02

工程投资控制与管理是水利工程建设三大核心管理任务之一。造价控制贯穿于项目全过程，要想全面而有效地控制工程造价、及时纠正工程建设过程中可能发生的投资控制的偏差、取得社会效益与投资效益的最大化，就必须对影响工程投资的三个重要阶段实施全过程的控制。投资估算是项目可行性研究阶段项目投资决策的成果，也是设计概算编制的参考和依据[1]；设计概算是初步设计阶段的建设项目工程造价（静态）的最高限额；而项目实施阶段的造价控制与管理，可以有效节约项目的建设成本，保证项目资金的合理使用。

本文的研究主要在现有的政策法规的框架和价值规律的条件下，探索如何遵循市场经济和等价交换的原则，在合理确定工程造价构成的基础上，不断改革和修订工程造价的计价依据，建立起政府宏观控制为主导的投资控制和管理体制。从建设单位对建设项目投资全过程负责、强化施工承包企业经营和成本管理的意识、改变第三方造价审查的方式和思路等三方面的考虑出发，通过有效的投资控制和管理，顺利实现项目建设目标任务、达到可观的投资回报。

1 当前工程投资控制与管理的现状

1.1 参建各方目标不统一

投资方或建设单位都想在充分保证工程质量的同时尽可能降低工程造价成本；施工承包方在承接项目后都想尽可能通过最少的成本投入来换取赢利的最大化；页第三方（监理、审计等）普遍把控制工程投资控制的主要精力放在造价的预、决算和造价资料的审查、核定上。各方综合作用的结果往往是造价控制的核心目标无法达成，造成超概算现象频繁发生。

1.2 项目立项预期和实际存在偏差

个别地方政府或部门为了争取中央专项资金的补助，往往通过各种手段促成项目立项建设。未按工程实际规模和标准进行充分的审查和评估，匆忙提出设计方案，搞上马概算和钓鱼工程，刻意在项目申报方案中降低工程造价等[3]。一旦工程经主管部门批准后实施，即随意扩大建设规模、提高建设标准、增加附带和附属项目，致使工程造价完全突破概算甚至估算，加之部分地方财政配套跟不上，造成资金链断裂，增加工程的投资管理难度。

1.3 项目前期设计工作不够重视

水利工程的前期设计工作并没有得到足够的重视，监督和管理不到位。很多水利工程基础资料的搜集不主动、数据整理不齐全，没有推行限额设计，加上设计人员的水平参差不齐，往往导致选定的设计方案质量不高、深度不够[3]。而现有水利工程监理只注重对施工阶段的全过程监理，对设计阶段的监理鲜有涉及。

1.4 工程建设管理及施工过程混乱

由于市场经济体制不完善，造价的政策法规调整不断，物价指数飞涨等原因。部分工程建设管理中未严格执行项目法人负责制、招投标制、监理制等，致使合同不规范，投资风险得不到保证，甚至发生参建各方恶意串通和挪用项目建设资金等事件。施工过程中设计变更、现场签证频繁，恶性和循环最后导致豆腐渣工程、投资失控、国家资产流失等现象。

2 如何有效控制和管理工程投资

2.1 抓住对策、突出重点

要有效地控制和管理工程造价，就要从源头上抓起，谨慎做好工程的前期规划工作，提高设计深度和质量，从源头上主动控制和管理工程投资。

2.2 规范管理、防微杜渐

严格按工程建设基本程序办事，加强建设管理和监督，把影响工程造价的各种人为因素降至最小[4]。大力推行限额设计，对工程投资实行静态控制、动态管理，并严格执行项目审批和审查制度，杜绝上马概算和钓鱼工程，严厉禁止包装项目的产生。

2.3 严格执法、完善机制

严格执行国家政策、法规，完善工程投资的调差机制，严禁借鸡生蛋和恶意套用国家资金。完善项目建设期造价管理体制，建立切实可行的监督制约机制，加大执行力度。

3 全过程的投资控制与管理

3.1 项目决策阶段

水利工程项目可行性阶段是工程投资决策控制的重要阶段，设计单位应对拟建项目的各个建设方案从经济和技术两方面进行综合的分析、评估，并在优化设计方案的基础上，确定高质量的投资估算，作为工程建设项目在各阶段总投资控制的依据[5]。合理地选取建设地点，科学地确定建设标准，选择合适的工艺设备，充分做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、可行性等进行公正、客观的评价。

3.2 设计阶段

采用推限额设计、优化设计、经济设计，以降低工程造价，对水利工程造价的控制和管理采取以下措施。

（1）严格审查设计概算。是否在经批准的投资估算内？如发现超出估算，应找出具体原因，及时修改设计，并调整概算，确保经济合理。推行设计费的收取与工程设计成本节约挂钩，制定奖惩制度，对节约成本的设计给予奖励，在一定程度上积极鼓励寻求最佳设计方案，防止不顾工程造价成本、随意加大安全系数现象。（2）落实设计项目招标，引入合理的竞争机制。通过竞标，优选出具有经济、实用、美观、安全、合理的最佳设计方案。为了避免一些设计人员的粗心计算，随意增大概算基数，增加投资，在方案设计阶段通过招标完成后，对后期的技术设计和施工图设计也引入一定的竞争机制，落实技术设计和施工图设计招投标，使每个设计阶段均通过竞争完成，并对每个阶段在设计过程中进行经济核算。（3）推行限额设计。限额设计是设计阶段有效避免投资失控的方法。在初步设计阶段，各个专业的设计人员应充分掌握本项目的设计任务、设计原则、经济指标，通过方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。后期的施工图设计应按照批准的初步设计方案，其限额的重点应放在工程量的控制上，将审定的投资额和工程量分解到各个专业，再分解到各单位工及分部工程上。所有设计人员必须加强经济观念，在整个设计过程中，经常检查本专业的工程费用是否超限，切实做好造价控制工作。

3.3 招、投标阶段

水利工程通过招投标进行定价的程序是法定的一种定价方式，是一种由招标人提出招标要求，投标人通过报价竞争，中标后与招标人签订合同，以签订的合同价格作为建设工程价格的定价方式，这种定价方式属于市场调节价，也是企业自主定价。因此，严格衡量和审定投标人的投标报价，是招标工作能否达到预期目标的关键，也是对工程造价进行有效控制的关键。在本阶段建设方必须确保做到以下几点。

（1）严格审查施工单位的资格条件，必要时进行实地考察和侧面了解，熟悉和分析投标人工程投标报价的形成和计算方法，防止施工质量差、财务状况差、信誉差的施工单位参加竞标。（2）对工程项目设置的合理的标底，避免投标单位以低于成本价恶意竞标。（3）合同签订时，条款格式要规范、文字要严谨，避免留下似是而非的活口，造成日后的扯皮和索赔，以利于工程建设过程中的投资控制和管理。

3.4 施工阶段

工程投资控制和管理的实现主要发生在施工阶段，建设方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，重点应加强设计、监理和施工的现场管理，以杜绝投资浪费。

（1）重点关注设计变更和索赔管理。

在造价控制方面重点具体应放在设计变更和索赔管理上，关于设计变更重点审查是否按照经批准的初步设计文件进行施工图设计，施工图设计文件是否达到规定的深度要求等。索赔产生主要是因一方违约、干扰事件、造成对方实际发生损失[6]。

（2）运用价值管理进行决策。

工程建设过程中，应采用价值管理进行决策。运用价值工程理论进行分析，充分发挥各参建方的积极性，群策群力，科学决策，从而达到实施中减少变更与返工。

（3）强化风险管理意识。

工程实施过程中风险管理主要采用风险转移与风险自留措施，如对可能发生的风险进行投保，主要是工程一切险与第三方责任险。也可通过合同将部分保险转移给设计、承包人等。对于一部分不可预测风险与发生概率非常小的风险建议采用风险自留。

（4）主要材料调差。

对工程中涉及主要材料的调差问题，建议委托人参照当地行政主管部门的文件要求：在合同执行期间，主要材料价格（指水泥、钢筋、砂、碎石、柴油）上下浮动超过一定浮度时应进行价格调整。调价周期以一个季度为宜，以投标期基价与施工期地区造价管理部门的信息价（政府指导价）对照计算，对其上下超过一定浮度进行调整（含税）。

（5）严格工程计量和签证。

工程现场计量与质量监理紧密配合，由监理检验合格后按合同规定予以计量。而对施工图纸确定的工程内容以外的发生的实际工作，由监理确认其工程行为的发生与数量，按合同及项目的有关规定是否予以计量与支付[7]。第三方审计单位则应当在审查相关材料真实性、完备性的同时，重点核查工程量的计量和签证是否符合国家及地方政策规定，是否按合同的有关约定进行约定。

4 结语

水利工程建设项目的投资控制和管理贯穿于项目建设的全过程，建设各方要对影响工程造价的重要环节进行控制，避免造价控制目标发生偏差，降低工程建设成本；规范和落实招投标制度，重视合同管理，加强对工程全过程造价的主动控制。随着体制改革的不断深入，各行各业都在进行着自身的变革，水利行业也不例外。继续沿用老一套的造价管理办法，已不能适应市场经济发展的需求。因此，在搞好工程投资控制与管理工作的同时，应主动加强与国外相关行业的沟通与联系，逐步实现由定额法向实物量法的过度，与国际接轨。通过不断探索，谋求改革与发展，以适应水利建设事业需要。

参考文献

[1] 王喜军，王孟钧，陈辉华.政府投资项目决策体系及决策机制分析[J].科技管理研究，2009（7）：107-109.

[2] 吴勇志，傅国平，郑芝.政府建设项目投资控制的问题及对策[J].项目管理技术，2009（S1）：87-90.

[3] 吴亚平.政府工程投资控制中的六大主要问题[J].中国投资，2009（12）：94-95.

[4] 刘秀军，徐虎城，纪凤兰.水利水电工程施工成本控制的探讨[J].科技资讯， 2008（29）：121-122.

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在工程建设过程中采取动态控制，对工程建设进行预见性控制，做到主动控制与被动控制结合，计划控制和过程控制结合，分项控制、阶段控制与最终目标控制结合方法，使工程质量、进度和投资始终处于受控状态。

一、合理确定材料价格

项目的工程材料费用一般要占总成本的65%左右，显然材料费用是投资控制的重点。因此在施工阶段，必须按照合同规定的消耗限额严格控制材料用量，并严格履行铁道部物资招标程序，合理确定材料价格，从而有效地控制工程投资。由于材料的质量、性能、加工等都会影响项目的投资，对实际使用的材料一定要加强监控，比如是否为招标时确定的品牌，材料的实际质量是否符合要求等。要严格设备、材料购入手续，对施工单位采购的材料质量要切实加强监督，防止劣质材料或非指定品牌材料混入。要及时收集和掌握建筑市场产品的信息，对各类材料进行归档、对比、整理，并根据项目所需设备、材料的实际情况，有针对性地进行质量和价格的反复比较，力求做到既能保证设备材料质量，又能做到物美价廉。

项目建设过程中，首先应关注铁道部经规院等法定造价机构定期公布的信息价或指导价，与项目咨询机构保持联系，并建立自身的价格信息网络，保持信息渠道的畅通，及时准确地把握不同地区及不同规格的材料、半成品的价格信息，保证工作人员可随时随地调用及监督，做到信息共享，防止信息不对称而造成的损失;其次，控制材料的采购单价，应关注长远发展，在系统价格的基础上，定期绘制主要材料的时间一价格曲线图;再者，分析材料的周期变化规律，结合技术曲线的分析及市场经济的运行状况，按照通货膨胀或通货收缩状态，研究判断不同地区、不同材料的短期及中期走向，在参照价格信息的基础上，增加理性分析的因素，把握材料的走向趋势，将其分析成果应用在工程项目管理，建议由此形成的投资效益可提取一定比例奖励有关人员，以提高管理实效。

二、严格控制变更设计

在工程建设过程中，由于地质、水文、不可抗拒的灾难以及其它无法预料因素的存在，施工条件会发生变化，甚至非常大的变化，变更设计管理是投资控制一项重要内容。变更设计应本着以合同文件和铁道部有关变更设计管理规定为依据，实事求是地及时解决。对于由于施工单位自身原因造成的，如施工方方法不当或组织措施不力造成的费用增加，或证据不足、不符合合同条款规定等变更索赔要求要予以驳回、否定。

在项目实施过程中，由于设计方的原因造成的变更设计，易产生停工、返工现象，使工程投资和工期受到影响。因此应采取预估、评审、实施三个步骤，尽可能把变更设计控制在设计阶段初期，并采用先审批后施工办法，使工程投资得到有效控制。如施工方擅自变更或借口增加变更，一定要严格按章办事，避免投资失控的情况发生。

三、准确处理现场签证

在工程项目实施过程中，由于前期未能预测或受当时客观条件限制，引起各种原因的变更，将对工程的进度、质量、投资控制带来很大的影响。因此投资控制有关人员应深入施工现场，及时发现施工过程中出现的问题，尽量减少变更设计，严格控制现场签证。首先，要深入施工现场，及时发现施工过程中出现的问题。施工过程瞬息万变，要深入现场获取最新资料，掌握工程进度，及时发现投资偏差，采取适当纠偏措施，科学地预测未完工程，适时发现潜在问题，取得造价控制主动权，也为竣工验收提供有力依据。对生产性项目，工程完工后，应根据设计要求的质量标准，在验收前对整个工程进行负荷或空载联合试运转，发现问题及时整改，避免在投产后造成返工损失。其次，要尽量减少变更设计，严格控制现场签证的发出。由于工程项目从立项开始到竣工验收交付使用，要经历一个较长的周期，任何工程在实际施工中，都会遇到工程设计变更、工程量增减、合同差异等问题。项目投资控制人员应该充分理解和应用合同条款，尽量减少变更设计，严格控制现场签证。在必须变更时，及时做好索赔变更详细记录，及时与现场监理进行沟通，获取签认手续。这是项目投资控制管理的一项极其重要的工作。

四、加强投资控制管理

(1)建立和健全投资控制责任制度:包括有关工程项目投资管理的各项责任制度、投资计划、投资分析、核算制度及完善的投资目标责任体系。

(2)建立和健全原始记录:记录是核算和管理的依据，为保证投资核算的及时和准确，对涉及投资管理方面的原始记录都要求有关专业人员认真准确地做好原始记录，做到凡是有经济活动的地方，都应建立原始记录。

(3)编制资金使用计划、施工阶段的投资控制计划，按总目标的要求和分项工程的施工安排进行资金配置。其目的是为了合理地确定工程项目投资控制的目标值，以便和工程项目的实际支出额进行比较，找出偏差的程度，针对性地采取措施。因此，计划工作在整个管理过程中占有重要地位。

(4)工程进度款按实际完成的工程量和合同约定支付工程价款，用以补偿工程施工中的资金耗费。工程进度款支付是根据施工方每季交来的“已完工程验工计价表”及有关凭证，按合同计价付款规定，经监理、建设单位签证确认后进行季度结算。验工计价必须严格执行验工计价管理有关规定，按照现场实际完成实物量验工，防止超验、预验或虚验，否则将追究有关责任人的责任。

工程建设项目实施阶段投资控制，仅仅是整个工程项目全过程投资控制的一个重要组成部分。切实做好实施阶段投资控制，理顺协调建设方、设计方、施工方、监理及地方等各方的关系，从而有效控制建设项目的投资。

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【关键词】交通工程；投资控制管理

中图分类号：TU113.6+65 文献标识码：A文章编号：

Abstract: Transportation construction costly, and investment huge. Strictly control the investment in the construction process, to strengthen the whole process of cost management of construction projects, is particularly important. Careful analysis of the problems in the traffic engineering in the construction process, and to take effective measures to control investment. Traffic engineering construction projects, investment control and management related issues. For reference.

Key Words: traffic engineering; investment control management

由于我国各地为了提升城市功能、改善交通环境,纷纷开始进行大规模的地铁、轻轨、高速公路建设。但是由于交通项目建设成本高、投资巨大、工期较长、运营成本高、收益低、融资问题等等,制约了交通的发展。因此．在交通建设中,严格控制投资,加强工程建设全过程造价管理,提高政府投资的社会效益和经济效益,用好纳税人的每一分钱．就显得尤为重要。

1、公路交通工程投资控制目标的设置与组织管理

公路工程的投资控制分为四个阶段即决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工管理阶段,结合工程实例论述了在施工管理阶段如何完善费用审核的相关机制并降低因管理疏忽造成的费用增加,同时费用审核人员要熟练掌握费用计算规则准确核定工程量。在项目建设实施阶段,以设计概算及设计为指异的工程招投标活动确定的中标合同价格,将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工,使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内。在项目的竣工验收阶段,投资控制的任务就是搞好项目结算和决算,检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。综上所述,设计阶段作为实施投资控制的关键阶段,其投资控制目标的设置必须科学合理,必须按其规律依次确立。

一般说来,公路交通工程项目的建设过程分为5个阶段,即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营及竣工验收阶段。在项目设计阶段,可研投资估算是编制设计概算的依据,设计概算一般不应超过可研估算。原则上这是项目总投资的最高限额,不得任意突破,如有突破须报原审批部门批准。因此设计概算是编制投资计划、进行投资包干、考核设计经济性、实行项目招标,核定合同价格的最重要依据,也是项目投资控制目标的重点。设计阶段是投资控制的关键阶段。公路交通工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设置的,设计阶段投资控制目标是其中最重要的阶段目标。

2、可行性研究及立项决策阶段的投资控制

在项目前期的可行性研究及决策阶段,各项技术经济决策对该项目的工程造价影响很大,建设方对工程投资的控制重点是积极参与项目决策前的准备工作,切实做好可行性研究,高度重视对建设工程项目经济性、科学性、合理性的研究论证。根据市场需要及发展前景,合理确定建设规模、建设标准水平、设计方案等。建设方必须对城市发展规划、市场容量、投资环境,市场前景以及经济效益、社会效益分析等各方面作出深入的调研和正确的评价;尽可能全面地编制投资估算充分考虑建设期间可能出现的各种宏观、微观的经济因素对工程造价的影响,使投资估算真正起到控制项目投资的作用。

3、设计阶段的投资控制

目前,国内交通建设方面的实际情况是:边立项边设计边施工的现象大量存在,建设方前期规划没做好,在设计及施工阶段提高标准、增加功能、更改方案,造成工程造价人为失控;设计市场缺乏竞争,无法实

行公开的设计招标,设计人员只对技术负责而缺乏经济观念,设计方案保守,设计质量粗糙,初设阶段方案考虑不成熟,不到位,致使在施工图阶段设计变更较多,投资失控;设计费按工程造价的比例计取,存在设计单位任意提高设计标准,设计安全系数过高,不能优选经济技术方案,导致概算超标;勘察设计深度、精度不够,如有些交通项目,在施工中才发现地质情况与勘察报告出入较大,不得不临时变更设计方案,采取更高代价的施工方法;业主方与设计单位签订的合同,双力职责权力不明确,缺乏必要的奖惩条例,不能使设计人员担负起优wWw.LWlm.coM化设计与有效控制造价的责任。由于以上种种原因,造成了投资的浪费和失控。在设计阶段必须加强工程造价管理工作。可以采取的措施有:

（1）加强设计单位的管理,提高设计人员的整体业务素质、经济观念,使设计人员具有投资控制意识,运用价值工程原理优化设计方案,提高设计质量,把技术和经济结合起来,提供高质量、高效益的服务。

（2）开展设计招标,通过招标进行多种设计方案的技术经济比选,使设计单位加强设计深度、提高设计水平,使设计方案不仅技术上适用、先进,经济上也可行、节约。

（3）推行限额设计。按批准的投资估算控制初步设计,按批准的初步设计总概算控制施工图设计。各专业在保证使用功能的前提下,按分配的投资限额控制设计,重视初步设计的方案选择,严格控制施工图预算,加强设计变更管理。

（4）推行标准设计。工程标准设计通常指工程设计中,可在一定范围内使用通用的标准图。在工程设计中采用标准设计可促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资,使施工速度大大加快,保证工程质量,又能降低建筑安装费用。

（5）提高业主方设计把关的能力。业主人员应加强初步设计审查及施工图审查的能力,加强与各设计单位的联系与沟通,注意各专业之间的接口衔接,减少设计缺陷及安全隐患。业主在设计合同中一定要明确设计变更及修改的限制条款,超过额度要扣罚一定比例的设计费,通过合同严格约束设计单位的行为。

4、招投标及合同签订阶段的管理

招投标阶段对工程造价的控制重点应放在规范招投标活动和招标方式的确定上:①必须积极推行“合理最低评标价法”使业主以最合理的价格选到有技术保障能力和经济承受能力的合格的投标人,保障项目的圆满完成。其中最关键的是招标文件编制的合理、严密及评标过程的公正与审慎,造价工程师要深入到编制招标文件及评标过程中,防止低于成本价中标,导致“豆腐渣工程”,或“低价中标,高价索赔”等现象;②要积极推行工程量清单招标,工程量清单计价对透明招投标活动、减少施工合同纠纷、推行竞争和以市场定价、控制工程造价有着非常积极的作用;③在谈判及签订施工合同时要严谨、详尽、明确,增强对合同的法律意识,明确界定工程内容及工程范围,详细制定买卖双方的责权利,尽可能堵住一切漏洞,控制费用变更,减少索赔隐患,避免在今后结算时造成扯皮或发生经济纠纷,加强合同管理及履约检查制度,保证合同的顺利实施,有效地控制工程造价。

5、施工过程中的管理

目前交通建设工程施工中,存在着设计变更随意、业主提高要求、增加功能,现场签证多等问题,浪费投资的可能性很大。因此,业主方在施工阶段应加强合同管理、加强施工现场管理,杜绝投资浪费。主要应做好以下几方面的工作:

（1）对施工组织设计及施工方案进行审查,优化施工组织设计,选择技术先进、经济合理的施工方案:运用价值工程等方法通过不断地对项目做多方案的技术经济比较分析,努力挖掘节约工程投资的潜力,从而达到节约投资,创造更高效益的目的。

（2）加强对施工现场监理工程师及主业代表的管理及素质教育,培养他们实事求是,忠于职守,廉洁高效的工作作风,熟悉招标投标文件及施工合同,在做好工程质量、工期、安全监督的同时,充分重视节约投资的重要性,公正、合理、及时处理索赔费用。

（3）尽量减少设计变更。严禁通过设计变更扩大建设规模,提高设计标准,增加建设内容;必须认真处理发生的设计变更,对于涉及到费用增减的设计变更,必须经设计、业主、监理共同签字认定;另外,业主方可以指派工程造价管理专业人员常驻施工现场,随时掌握、控制工程造价的变化情况。

（4）加强现场工程量签证的监督和管理工作。现场签证是工程建设过程中的一项经常性工作,工程 技术人员必须与工程经济人员相互配合,严格现场签证管理,签证内容要实事求是,工程量清楚明确,不违反合同约定的范围。

6、竣工结算阶段的管理

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第二条镇建立政府投资工程建设管理办公室（以下简称工程办），统一扎口管理政府投资工程的立项审批、工程预算、财政评审、设计会审、招投标、质量、安全监督等工作。

第三条实行项目经理负责制

1、项目经理为政府投资工程建设管理工作具体负责人，牵头负责项目质量、安全、进度、成本控制及矛盾协调。可为条线负责人、部门负责人、村（社区）书记或政府指定的相关人员。

2、项目经理职责：牵头负责项目立项；牵头组织规划、勘探、设计、施工图预算；参加招投标落实施工单位、监理单位和工程检测单位；组织签订施工合同；自项目开工至竣工的过程推进控制及矛盾协调；牵头组织竣工验收；组织竣工结算及审计；组织工程档案资料的归档等。

第四条实行工程建设项目立项审批制度

1、镇区内投资金额超过3万元以上的各类工程建设项目实行由建设单位申报立项，政府投资工程由镇建设服务中心申报，交由镇工程办审核，镇工程办根据项目的可行性、必要性、资金来源及建设单位支付能力等综合因素，予以立项审查批准备案；重大工程项目须在年初制定规划、纳入预算并及时报市发改委立项审批。

2、投资金额在3万元以下的工程建设项目，实行由工程办登记备案，并参与项目的各项程序管理。

第五条实行工程建设项目的设计会审制度

1、所有建设工程项目的设计，必须经镇工程办会同相关部门会审，形成统一的工程设计方案。

2、投资额较大的工程建设项目，由建设单位与镇工程办提出初步方案交由专业设计单位设计。

3、设计单位完成初步设计后，由设计单位、建设单位、镇工程办共同进行设计会审，确定最终设计实施方案，有重大变更的设计方案，需报请镇党委、政府批准。

4、坚持实用、节俭的原则。切实提高投资效益，严格把好设计关，杜绝无实用性、过度设计的现象。

第六条实行工程建设项目的工程预算评审制度

1、所有工程建设项目须由建设单位初步预算，镇工程办会同财政所、农经站等相关部门进行预算评审。

2、工程项目建设经预算评审，竣工后决算不得超过预算评审投资总额。

3、原则上工程合同涉及事项不得变更增加工程量。因特殊情况确需增加工程量的，由建设单位报请镇工程办，由工程办报请镇党委、政府同意后到实地勘察，并做好工程量预算后方可实施，否则不予结算。

4、工程预算、评审由镇工程办会同相关部门及建设单位根据预算及评审的结果，确定工程招投标的工程单价或总价的限价。

第七条规范工程建设项目招标投标工作

1、达到市人民政府确定的公开招标规模的一律由市招投标中心组织招标，具体规模如下：

（1）投资额在50万元以上（含50万元）的工程建设项目；

（2）农路、农田水利、单座桥梁改造估算经费在20万元以上的；

（3）装修工程估算价在30万元以上的；

（4）工程建设项目的勘察、设计、监理等服务的采购，合同估算价在20万元以上的；

（5）与工程建设项目有关的重要设备和材料等货物的采购，单项合同估算价在20万元以上的。

2、搬经镇招投标办招标的规模：在市招投标中心招投标限额以下工程及工程暂定价标材料，合同估算价在3万元以上的全部进镇招投标办进行公开招标或进行材料的认质认价。3万元以下的材料采购及工程暂定价材料由镇招投标办组织议标或进行材料的认质认价。

3、严禁建设单位人员参与本单位建设工程的投标及工程建设，如发现建设单位人员以合资股份、假借他名、暗中操纵等参与工程建设的现象，该项招投标结果无效并按照相关规定进行严肃查处。

4、对发现串标、围标现象一经查实，将取消施工单位及相关人员的该工程建设资格，其施工单位及相关人员将列入黑名单，三年内不得参与本镇各项工程的招投标，以确保招投标的公开、公平、公正。

5、严禁建设单位对工程实行分包、拆包规避招投标，一经发现将对建设单位主要负责人予以严肃处理。

第八条实行投标保证金、质量工期保证金缴纳制度

1、工程建设项目由市级组织招投标的，按市招投标办确定的招标文件有关规定缴纳投标保证金。

2、工程建设项目由镇组织招投标的，根据工程投资额大小按照招标公告或招标说明书的要求缴纳投标保证金。

3、质量、工期保证金按照工程建设项目规模合同总价的10%或招标文件中的相关要求予以缴纳（其中工程质量保证金6%，工期保证金4%）。

4、农民工工资保证金由施工单位根据测算标准缴纳，在合同付款范围内由施工方承担。

5、保证金统一缴纳至镇财政所。

第九条实行工程建设项目质量监督验收制度

1、工程建设单位必须派专人负责工程的质量监督管理。

2、较大工程建设项目及上级投资项目，根据相关要求必须聘请专业监理单位对工程质量进行监督。

3、镇工程办参与工程建设质量监督，并督查现场工程监理工作。

4、工程验收必须经镇工程办组织相关部门及人员、建设单位、检测单位共同验收，并出具竣工验收证明，方可进行工程结算。

第十条实行工程决算送审制度

投资50万以上的工程建设项目，必须由工程办负责按规定报审计局进行工程决算审计，工程决算报审价原则上不得超过合同约定总价，经审计部门核减的差额核减率高于5%的部分收取的审计费用，由施工单位支付。

第十一条对违反本实施意见的单位或个人将予以严肃处理，造成质量、安全等事故及损失的将严肃追究其相应的经济和法律责任。

第十二条工程建设管理除应符合本实施意见外，还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定。