法律和法规的关系范文

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篇1

一、当事人享有的诉讼权利的性质及内涵

诉讼权利是当事人请求人民法院对自己提出的诉讼请求进行公正审判的权利。这种权利从诉讼法的角度出发，也可以称作程序保障请求权或司法保护请求权。以往审判人员常常“重实体、轻程序”，在一定程度上忽略了当事人的程序保障请求权。法院进行司法改革以来，针对传统观念和习惯做法也进行了一些调整和改革，但这些调整和改革都未从根本上明确当事人享有的诉讼权利是一种什么性质的权利，关注的焦点也基本上集中在作为国家的审判机关即法院如何行使审判权保障法律规定的程序原则的贯彻和实施上，而忽视了当事人享有的诉讼权利（程序权利）对法院审判活动行为的约束作用。在调研过程中，我们认识到要想切实保障和落实当事人的诉讼权利就必须首先明确当事人享有的诉讼权利的性质和内涵。

（一）当事人享有的诉讼权利的性质

随着社会法治化步伐的加快，各国都在不断扩充公民接受公正裁判权利的渠道，许多国家都规定了公民有接受公正审判的权利，即程序保障请求权。一些国家将这种权利作为法律制度的核心并在宪法中予以规定。我国宪法虽然没有关于程序保障的直接规定，但是宪法第33条关于公民在法律面前一律平等、第125条关于公开审理、第126条关于法院独立审判等的规定，却可以看做是程序保障的宪法依据。在法律面前一律平等包含着公民可以平等地享受包括宪法在内的所有法律赋予的权利以及通过法律程序实现权利及获得权利救济的内容。而第125条和第126条就是实现第33条规定的程序保障权利的有效方式。所以，第33条、第125条和第126条的规定不仅是宪法原则，而且也是程序原则的宪法化。因此，我国程序保障的指导思想是建立在国家根本大法—宪法的基础之上，当事人享有的诉讼权利究其实质是宪法权利。

（二）当事人享有的诉讼权利的内涵

宪法和诉讼法赋予当事人的诉讼权利具有以下内涵：

1、程序主张权。即当事人在诉讼程序开始以后，享有充分的权利就涉及实体法及程序法问题的事实和法律阐述自己的主张。程序主张权赋予当事人提出自己的主张并就该主张提出证据并加以证明的权利，同时要求法院必须充分保障当事人行使主张权的机会，法院的裁判必须就当事人主张的具体事实、依据特定的法律进行。

2、程序平等权。它包括两层含义：当事人享有平等的诉讼权利；法院平等地保护当事人诉讼权利的行使。所谓平等保护是指法官在诉讼程序进行中应给予双方当事人平等的机会便利和手段；法官对各方的意见和证据予以平等地关注，并在制作裁判时将各方的观点均考虑在内。

3、程序法律行为的及时终结权。当事人享有要求法院在法律规定的审限内及时审结案件的权利。具体表现为当事人应当有权知悉个案的审理期限；如果案件延审，当事人有权询问原因及解决的办法；因为法院的原因造成诉讼迟延时，当事人有权要求法院及时审结案件。

4、对法院和法官的请求权。当事人对法院和法官的请求权可以概括为（1）要求法院在法律规定的范围内就当事人的请求进行审判的请求权，我国宪法第126条规定了此项权利；（2）要求法官中立的请求权。宪法虽然没有明确规定法官的中立，但法院组织法、法官法以及诉讼法都规定了回避制度，这是宪法关于法院独立行使审判权原则的具体化和制度保障；（3）要求法官行为理性的请求权，法官的行为必须以确定、可靠和明确的认知为基础而非随意或恣意，法官对其决定应当阐明理由；（4）要求适用法律统一、确定的请求权。这种统一和确定包括各地区、各个法院之间对相似案件处理上的偏差值在正常范围内，适用的法律基本一致，即执法原则和尺度的统一。

二、更新司法理念，强化程序意识，切实保障和维护当事人各项诉讼权利是实现司法公正的客观要求。

司法公正不仅包括实体公正，也包括程序公正。在诉讼法上实体公正也就是结果公正，是指法院裁判的内容正确、适当、无误，它包括案件事实认定真实和法律适用准确两方面。公正的裁判结果是法院或法官通过整个诉讼过程所要达到的一种理想结果。然而，这种理想结果的实现必须以程序公正为前提。虽然公正的程序并不必然产生公正的结果，但当事人对诉讼程序产生的不公正感和人们对程序不公正的评价却会降低人们对实体公正的信任程度，甚至动摇实体公正的根基。因此，以正当程序来保障法律的实施和当事人诉讼权利的实现是实现司法公正的客观要求，具体表现在以下几个方面：

（一）它是保障当事人实现法定权利的需要

当事人享有的诉讼权利不仅是诉讼法规定的权利，而且也是宪法赋予的权利。但是以往当事人在行使诉讼权利的时候，常常由于不谙法律或者存在阻碍当事人接受裁判权利的各种障碍而不能在实质上充分行使其诉讼权利。而强化程序保障，则通过在诉讼中充分给予双方当事人对等的“攻击”、“防御”机会，并形成制度化的程序以及在诉讼过程中严格遵守这样的程序要求，来保障当事人法定权利的实现。

（二）它是法院全面履行审判职能的需要

作为国家的审判机关，法院的审判职能是其最重要的职能。以往法院的审判职能主要体现在追求司法的实体公正上，认为程序公正只是实现实体公正的手段而已，处于辅助地位。这种实体至上的作法和观念导致实践中将实体法适用正确与否作为评判裁判结果的主要标准,使诉讼程序的严肃性和权威性受到极大损害。从某种意义上讲，实体公正是相对公正，因为这种公正要受到时空条件的限制，很难有唯一的标准或结论。而诉讼程序则是被宪法以及诉讼法明文规定的，违反诉讼程序的结果是显而易见的，与实体公正相比，程序公正更具有绝对性的特点。审判实践中法官对当事人及其诉讼人的意见不予采纳或不予重视，开庭审理走过场，合议庭“审而不判”等现象实质上都是“重实体轻程序”的表现。的确，相对于实体规范而言，程序具有其工具性的一面，但我们同时也应当看到，“适当的实体规范是经由程序铺设的轨道通过公正、有效的程序形成的”。因此，程序公正不仅是司法公正的重要组成部分，而且具有优先性。树立程序与实体并重的思想，在保证法院全面履行其审判职能的同时，对我国的司法实践亦具有重要的现实意义。

（三）它是推进和深化司法改革的需要

法院的一系列审判方式改革措施的推进，已经开始涉及审判组织的改革，如审判长选任机制的实施。这意味着今后合议庭或者独任审判员决定案件的权力越来越大，如何防止审判权力的滥用将是今后面临的一个重要课题。程序保障可以在一定程度上起到监督制约作用。因为程序的公开性使法律程序的要素已为公众知晓，法官的行为必须要受程序规则的约束和公众的监督。一方面，程序的公开便于各级人大、各级检察机关行使法律监督权；另一方面，程序的公开也通过保证当事人对程序的了解和参与程度，限制法官滥用审判权。因此，完备的程序能够限制恣意的发生和权力的滥用，对司法改革的深化亦起到保障和推进作用。

（四）它是诉讼民主和文明执法的客观需要

在社会主义市场经济条件下，诉讼制度应当是民主的诉讼制度。司法审判的民主化程度越高,司法审判的透明度就越高，程序的公开性就越强，程序的作用得到越充分地发挥；反之，司法审判越具有专制特征，司法审判就越不透明，程序的秘密性越强，而其作用就越弱。因此，诉讼民主要求诉讼程序的每一个阶段和步骤都应当以社会公众看得见的方式进行,以充分保障当事人的各项诉讼权利。

（五）它是提高诉讼效率和效益的需要

强化程序保障的价值在提高诉讼效率和效益方面主要体现在：一是强化程序保障有利于迅速及时解决争讼。诉讼效率强调以最少的时间耗费来解决争讼，当事人诉诸法院的目的在于让法院尽快解决争议。因此，对诉讼案件的认识不可能无限期地进行下去，对诉讼行为必须有时间上的限制，审理期限和诉讼期间的设置便是出于此目的。强化程序保障要求法院做到遵守审限规定，及时审理案件，提高办案效率，以及时保护当事人的合法权益；二是遵守程序安排可使当事人以最少的花费利用诉讼制度达到其诉讼目的，法院以最少的司法资源的耗费解决争讼。在民事诉讼中有关诉讼费用、诉讼周期、诉的合并、简易程序以及代表人诉讼等制度，都是为了实现诉讼效益而设立的，是实现诉讼效益的保障。在诉讼过程中，依照法律规定简化诉讼程序，实现诉讼效益也是现代诉讼制度所追求的目标。

（六）它是当代司法与国际接轨的需要，是法制进步的标志。

我国的法制建设起步较晚，经过近20年的努力，已经构建了比较完备的社会主义法律体系。但最初的法制建设主要是以经验为指导，以实体法为中心，工作也主要是应急性的。英美国家对接受程序保障极为重视，并将其作为一个基准来衡量一个法律或者一个程序是否正当。程序公正观念已被越来越多的国际文件承认和接受。中国入世之后，中国政府承诺我国人民法院将努力做到“平等、统一、独立和透明”，所有这些都必须以程序公正为保障。而我国宪法关于程序保障的规定比较抽象，对程序建设也尚未形成体系，一些程序规则还比较粗糙，不利于操作，需要进一步分析、论证和技术处理。因此，强化程序保障不仅是我国司法系统恪守政府承诺、维护我国司法权威的前提条件，也是与国际接轨的需要和法制进步的标志。

三、当前审判实践中存在的妨碍当事人充分行使诉讼权利的突出问题

虽然宪法和诉讼法为当事人借助诉讼程序接受司法救济和裁判提供了法律保障，但在调研过程中，我们发现，由于各种条件的限制和存在于审判人员头脑中的传统观念的束缚，长期以来，在审判实践中，诉讼的各个阶段都或多或少、程度轻重不同地存在着不符合法律规定的、影响当事人充分行使诉讼权利的问题和习惯作法。

（一）在立案审查阶段，主要存在以下问题：

1、执行立案制度不规范，当事人享有的知情权得不到充分保障。如对不符合立案条件的案件不向当事人说明不能立案的具体原因和理由，或对当事人提交的诉讼材料不符合要求的，不向当事人指明具体问题或明确应当补正的诉讼材料，而是简单处理，不予立案。

2、立案部门办事效率有待提高，不能做到对符合立案条件的案件都能在法定立案期限内及时立案。

3、在是否受理当事人的反诉问题上存在不规范问题。当被告提出反诉时，若反诉理由不能成立的，审判人员仅口头告知不受理反诉，不对当事人充分阐明不受理的理由；或者符合反诉条件予以受理的，审判人员简化诉讼程序，缩短对方当事人的答辩期限，或者当事人答辩后，未依据诉讼法的规定将答辩意见送达反诉人。

4、不能充分保障当事人对诉讼费数额异议权的行使。如不详细告知当事人交纳诉讼费的具体事项，当事人对预交诉讼费金额产生异议未全额缴纳时，简单视为当事人放弃诉讼权利。

5、对当事人提出的正当查询事项不予答复或者互相推托等。

（二）在庭前准备阶段，主要存在以下问题：

1、对当事人进行的诉讼指导不够，尤其没有针对个案有重点地进行指导，使得当事人不知道自己在诉讼中有哪些权利和义务，也就不能很好地行使诉讼权利、履行诉讼义务。

2、对当事人举证的指导和引导不够。由于当事人一方较难归纳和总结出案件争议的焦点和需要提交的证据，并且受经济条件的限制和法律水平的制约，很难要求所有当事人都能针对自己的诉讼主张围绕争讼焦点向法院提交证据材料，因此，法官有必要根据具体情况对当事人进行举证指导。

3、证据材料的接收没有统一的手续和收据。有的审判人员接收证据材料时，不向当事人出具收据，材料丢失后又无据可查，或者拒收证据材料时，不向当事人解释拒收的理由。

4、需要勘验时，不能提前通知双方当事人或其成年亲属，致使有些当事人或其成年亲属不能及时到达勘验现场，或者在勘验笔录上没有各方当事人的签名或盖章。

5、不告知当事人合议庭组成人员名单，或者变更合议庭成员后不发变更通知。

（三）在开庭审理阶段，主要存在以下问题：

1、开庭不在指定的法庭，而是随便指定地点，或者在指定的法庭开庭时，不按照最高法院的规定着装及准时开庭。

2、不能全面落实关于公开审判的有关规定，如公开开庭审理的案件，没有公告，或者以法庭太小、没有事先登记、没有准备等为由不允许群众参加旁听，或者不允许新闻记者进行采访和发表有关报道。

3、庭审时，不能充分保证当事人当庭陈述或辩论所享有的民主、平等、完整、自愿的权利。对当事人没有围绕案件重点或事实进行陈述或辩论时，不对其进行指导，而是随意打断当事人的陈述或辩论，或者不能保证双方当事人享有平等的陈述权和辩论权，偏袒一方，或者当事人认为尚有未阐明的问题需要再次进行陈述或对该辩而未尽辩之事宜请求再一轮的辩论时，法官不予许可。

4、对当事人在某些事项上持有异议并向法院提出异议申请时，不对异议作出答复。如当事人对鉴定结论、鉴定过程或者法院委托的鉴定人持有异议时，或者当事人认为合议庭对扰乱诉讼秩序的行为的处理不当持有异议时，法院对当事人提出的异议申请不作答复。

5、调解和撤诉没有完全坚持自愿原则，存在“以劝压调、以拖压调、以判压调”等现象。

6、中止审理没有严格履行审批程序，或者中止审理后不向当事人说明中止审理的理由。

7、拒绝当事人或者律师提出的合理的查阅、复印卷宗材料的要求。

(四)在举证、质证方面存在以下问题：

1、审判人员对当事人举证的范围和法院依职权调查取证的范围没有界定和理顺。有的审判人员主动代当事人调查、收集证据，而有的审判人员则在举证和查证分工上搞绝对化，对其有义务调查收取的证据不去收集，而让当事人承担举证不能的后果；或应由法院调查取证时，以给当事人或律师开具调查令的方式代替依职权取证。

2、不及时处理当事人提出的证据保全申请，致使有些证据灭失或因延迟难以取得，当事人不得不承担举证不能的后果。

3、以提高审判效率为由，不按规定程序进行质证；对一方当事人在庭上才提交的新证据，不征得对方当事人的同意，当庭即予以质证，使庭前证据交换变成走过场；或对庭审后一方当事人提交的证据不交给对方当事人经过质证程序即作为定案的依据。

4、对于当事人确实由于客观原因超过法院规定的举证时限提交证据的，简单以超过举证时限为由否定该证据所具有的证明效力。

5、对当事人本应一审提交的证据而留待二审、再审举出，故意钻法律空子或者玩弄诉讼技巧的行为不能及时予以处罚，使按规定提交证据的当事人要承受二审或再审法院依据新证据改判的结果，既给当事人增加诉累，也不利于维护裁判的稳定性和权威性。

（五）在合议庭评议方面，有些合议庭成员没有充分认识到作为法定审判组织，合议庭应对案件集体负责，不能再依赖庭长、院长对案件的审批把关，造成合议走过场，对有关案件事实以及当事人的诉辩意见等不进行评议；合议质量不高，合议庭成员经常弃权或者发表模棱两可的意见；审判人员个人违反法律规定，擅自以自己的意见作为合议意见；泄露合议庭成员的具体意见等。

（六）在裁判文书方面，主要存在以下问题：

1、有些裁判文书对当事人的诉讼请求和相关证据情况客观、如实反映不够。

2、审判人员担心言多必失，在裁判文书中对案件争议内容缺乏必要的表述，回避矛盾和问题。

3、由于文字综合水平有限，文书不能准确概括当事人的诉讼请求以及辩护意见，有的文书文理不通、有多处错漏

4、文书不能充分体现质证和认证的过程以及理由，缺乏对证据的充分分析和论证。

5、文书理由部分套话过多，不能针对当事人的理由和请求明确表示采信、支持或反对的理由，尤其在总结性说理的“本院认为”部分，往往偏重认定结论，忽视认证说理，削弱了裁判的说服力和公信力。

（七）在宣判以及审限管理方面，存在以下问题：

1、宣判行为不规范。具体表现为：宣判活动不在指定场所进行，有些案件违反诉讼法的规定,简化宣判程序，以送达代替宣判；有些审判人员不履行宣判的必要程序，让书记员代为宣判，或者不向当事人宣读判决，即催促当事人签收；对当事人提出的质疑不耐心解释说明。

2、在审限管理方面主要是案件不能在法定审限内结案时，审判人员不提前告知当事人延审并说明延审的理由；一审结案时向二审法院移送卷宗较慢，或者二审结案后向一审法院移送卷宗较慢，导致审判周期的人为延长。

（八）在涉案款物管理方面，对涉案款物的管理没有统一的交接手续和凭证，不利于妥善保管款物；对依法没收、发还、变价处理的涉案款物缺乏相应规范的管理方式。

（九）在执行方面，存在以下问题：

1、执行效率不高，个别案件久拖不执；或者受“地方保护主义”影响，不能积极执行受托执行的案件。

2、改变执行程序，不能按规定顺序清偿，或者不按公平原则分配执行的财产。

3、实践中有些执行员观念上存在“重视保护申请执行人权益，漠视保护被执行人权益”的现象，导致不能平等保护当事人双方的权益。

4、中止执行或执行终结没有严格履行审批程序。

5、尚未完全杜绝与执行案件的当事人“同吃、同住、同行”或者以方便执行为由借用交通工具。

6、对执行标的物的管理不严。

四、关于对产生诸多妨碍当事人充分行使诉讼权利问题的原因分析

以上我们列举了在诉讼过程中存在的可能影响当事人不能充分行使其诉讼权利的具体问题，这些问题的出现，究其实质主要是由于审判人员缺乏必要的程序规范意识和诉讼民主意识造成的。具体分析有以下几个方面的原因：

（一）在审判管理上过分侧重法官办案规范化，没有充分认识到诉讼程序的价值意义

以往由于忽视对当事人诉讼权利的保障,表现在审判管理上,法院过分强调法官办案规范化，而对法官如何保护当事人诉权，防止法官侵害当事人诉权的监督、管理不到位。在审判人员的观念中，解决纠纷是诉讼所追求的唯一目标，而对解决纠纷过程中所要求或实现的程序正当性就不去追求了。实行审判方式改革以来，在强化当事人举证责任、强化庭审功能及强调公开审理等方面进行了一系列改革。但均未涉及如何从整体上、宏观上体现诉讼的程序正义性，程序的作用也未得到充分的发挥。这与现代司法理念的要求相距甚远。现代司法理念要求法官彻底扭转传统观念，充分认识到诉讼程序的价值，在审判中追求合理、正当、科学的司法程序，以程序公正促进司法公正。

（二）对当事人诉讼权利的性质缺乏必要的界定和认识

以往我们对当事人诉讼权利的性质的认识从未上升到宪法权利的高度，总认为宪法是对基本法律原则的规定，没有涉及具体的诉讼权利。一个国家倘若不能给予社会成员以充分的司法保障，帮助他们及时、适当地获得司法救济权利，这个国家的法治就很难最终实现。因此，法官应当明确诉讼程序的设置源于宪法的程序规定，当事人享有的诉讼权利受宪法及法律保护，审判人员无权限制和剥夺，我们在诉讼各个阶段体现程序的平等、公开等权利是对宪法原则的体现。

（三）法官对诉讼程序的主导意识过强，缺乏诉讼民主意识。

当前，随着司法改革进程的推进和司法的不断进步，在审判活动中要求法官必须居中裁判，在诉讼法律制度的规范下，以诉讼参与人为主体，围绕案件事实、争执焦点、是非责任、适用法律等问题，通过双方当事人的诉讼言辞对抗，在法官指导下，当庭陈述、当庭举证、当庭质证、当庭辩论以及公开认证，从而解决讼争。因此，法官应当从传统的干预或替代当事人行使各种权利的习惯羁绊中解脱出来，不能把诉讼权利和审判权混淆起来或者以审判权代替诉讼权利，而应全面、客观地听述、听证、听辩。从而在审理案件中处于超然的中立地位，对案件持客观态度，使审判方式更趋规范、科学，更符合审判规律。

（四）证据立法相对滞后

我国诉讼法对证据的规定比较原则，并且大多数都是在实行审判方式改革之前制定的，而我国诉讼模式在从职权主义向以职权主义为基础、吸收当事人主义优点的转变过程中，必然要求相应配套法规的修改或完善。其中由于证据立法的相对滞后，对证据制度的规定过于原则，可操作性不强及尚未制定完备系统的证据规则等原因导致在实践中引发了诸多实体和程序上的问题。如举证制度不健全，对当事人举证的指导和引导工作未给予足够重视；对举证时限没有具体规定，当事人可以随时提出证据，造成诉讼效率得不到提高，诉讼成本变得昂贵；证据交换制度有待规范和健全等。这些问题不仅使当事人的诉讼权利得不到保障，而且也不利于司法公正、高效价值目标的实现。

（五）其他方面的原因

影响当事人行使诉讼权利还有诸多方面的原因，如案件数量逐年上升，审判工作超负荷运转的状况日益严重，为片面追求结案率使审判人员忽视程序规范要求，将精力主要放在案件实体审理上，不重视程序的严谨、规范。

五、解决妨碍当事人充分行使诉讼权利问题的相关对策

针对目前妨碍当事人充分行使诉讼权利的各种问题，我们认为应从以下几个方面加以改进。

（一）在立案审查阶段，应做到：

1、规范立案程序，所有案件均由审前程序机构统一进行审查立案、证据交换、排期、送达后转审判庭依法审理，严禁各审判庭擅自收案立案。

2、提高立案部门办事效率，对符合立案条件的案件在法定立案期限内及时立案。对经审查发现的当事人提交的诉讼材料中不符合要求的问题应一次全部用书面材料指明，并告知当事人正确的手续及应交诉讼费数额，以减少当事人往返次数。

3、保障当事人的知情权。对不符合立案条件的案件要向当事人说明不能立案的具体原因，讲清道理及依据，不能简单处理或冷硬横推。对经审查不符合立案条件，但当事人坚持的，应以书面方式告知其不予受理，并对不予受理的具体原因及法律依据予以明确。

4、依法按规定收取诉讼费，书面详细告知当事人交费的具体事项，如交费数额、地址及帐号。当事人对预交诉讼费金额有异议的，允许当事人在一定期限内申请法院复核，法院应尽快作出复核通知。对当事人提出的缓、减、免交诉讼费申请，应将审查结果书面通知申请人。

5、凡当事人明确提出反诉请求递交反诉状的，审判人员必须收取，并出具诉讼材料收取凭证。经审查认为反诉符合受理条件的，必须按照诉讼法规定的程序发出受理通知书，并保障被反诉方15天的答辩期。经审查反诉不符合受理条件的，法院应书面通知反诉人不予受理，并说明理由及依据。

6、立案部门对当事人的正当询问和请求必须件件及时予以答复，不能推托。

（二）在庭前准备阶段，应做到：

1、加强对当事人参诉、应诉的指导，针对个案有重点地告知当事人案件的争讼焦点和庭审要求，明确当事人在诉讼中享有的权利和义务。

2、对当事人进行举证指导，向当事人明确举证原则和方式，指导当事人围绕诉讼主张和案件焦点举证。

3、对当事人提交的各种书面材料，审判人员不得以任何理由拒绝接收，接收诉讼材料时，必须开具收取清单和回执。当事人提交原件的，结案时当事人要求退还的，审判人员应制作复本并注明核对无误后，将原件退还当事人。

4、需要接待来院的当事人时，必须由两人以上在法庭接待，禁止审判人员私下或单独会见当事人。

5、当事人确实由于客观原因超过法院规定的举证时限举证的，不能简单否定其效力，应根据具体情况采取对该证据的交换、质证等措施。

6、需要勘验时，应提前通知双方当事人或成年亲属到场，到场各方当事人及其亲属须在勘验笔录上签字。当事人及其亲属接到通知后，拒绝到场或无故不到场的，不影响法院勘验。

7、对于涉及专门领域的事实问题，当事人无力举证而申请我院进行鉴定的，应当委托双方当事人共同认可的鉴定机构或个人进行鉴定。当事人不能达成共同委托意向的，由我院决定委托有相应资格、资质的鉴定机构或个人进行鉴定，但应当告知当事人具体的鉴定机构或鉴定人员。当事人有异议的，须书面提出申请，合议庭对当事人的书面异议应进行审查并作出书面决定。

8、为保障当事人申请回避权的行使，审判人员在送达应诉传唤手续的同时，一并将《应诉须知》及合议庭人员组成通知送达当事人，诉讼过程中变更合议庭成员的，亦应向当事人发变更通知。

9、在采取财产保全、先予执行强制措施后，审判人员应即时将裁定书送达被执行人。若被执行人提出复议申请，应书面将复议决定通知复议申请人，必要时可由法官主持双方听证。

10、为确保庭审规范，合议庭成员在开庭前应在审判长主持下共同研究确定案件争议焦点、合议庭成员的分工以及庭审程序等。

（三）在开庭审理阶段，应做到：

1、必须严格按照最高法院的规定，除特殊情况外，开庭必须一律在法庭、着审判服进行，法庭布局及席位设置不得擅自变更；严格执行关于公开审判的有关规定，包括提前公布案情、开庭时间、地点以及允许符合旁听条件的群众参加旁听、允许新闻媒体进行采访、发表相关报道等。

2、庭审陈述、辩论阶段，应保证当事人享有平等的当庭陈述、当庭辩论权，法官在必要时可以提醒或指导当事人的陈述或辩论，但除当事人陈述、辩论脱离争议焦点和审判范围外，审判人员不得无故终止、打断当事人发言。当事人认为对方发言脱离争议焦点和审判范围时，有权向合议庭提出异议，合议庭应当庭对该异议作出支持或否定的决定。

3、庭审中一方当事人提出新证据时，是否当庭质证，应征得对方当事人的同意。庭审后一方提交的证据，应及时送达对方当事人，并限期提出书面意见，如确属涉及重大事实的证据，应另行开庭质证。

4、对用于鉴定的材料，法官应进行质证，在鉴定过程中如出现新材料，双方当事人有知悉权和异议权，法院应对当事人的异议进行审查。鉴定结论作出后，应及时送达双方当事人，当事人对鉴定结论、鉴定过程以及鉴定人有异议的，法院应当开庭质证，必要时通知鉴定人出庭接受质询。

5．当事人要求对证人证言进行质证时，法院应当开庭质证，并要求该证人到庭，否则不能将该证言作为定案的依据。

6、当事人认为合议庭对诉讼中扰乱诉讼秩序或侵害当事人诉讼权利的行为不予处理或者处理不当时，有权向合议庭、庭长、院长提出异议，对当事人提出的异议，必须书面答复当事人。

7、调解和撤诉必须坚持自愿的原则，严禁采用强迫手段强制当事人接受调解或撤诉，当事人有权要求书记员将主持调解的审判人员的言论记录在案。

8、案件是否中止审理，必须按照程序规定报庭院长审批，审判人员不能擅自决定。

9、当事人有权对庭审笔录进行核查，要求补正，可逐页签字予以确认；对庭审中形成的笔录及诉讼材料，当事人和律师提出要求查阅或复印的，承办人不得拒绝，法律规定的、隐私案件除外。

（四）在举证、质证行为的规范方面，首先应明确当事人举证的范围和法院依职权调查取证的范围。最高法院在《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》中规定了法院调查取证的范围，因此，对属于法院职权范围内调查取证的，法院不能委托当事人或律师取证，必须亲自收集，不属法院取证范围的，法院不能代行举证义务；其次，坚持当庭举证、当庭质证以及认证内容必须公开。为此，必须将庭前证据交换工作落到实处。未经质证的证据不得作为定案依据，法官在质证过程中应当处于主持、听证的状态，无需答辩或反驳当事人的质询；第三，及时处理当事人对证据保全提出的申请，不予采纳时，应书面告知当事人。

（五）关于合议庭评议：在实行审判长选任制后，应统一实行固定合议庭制，同时建立和完善审判长主持下的合议庭负责制。合议庭应当充分发挥其享有的依法独立审判、评议、决定案件的作用。具体为，合议不能流于形式，走过场，合议庭成员应在审判长主持下，就当事人的诉辩意见、提供的证据以及辩护人、人的辩护、意见等逐一评议，合议庭成员应充分发表自己的意见；合议必须坚持少数服从多数的原则，审判人员个人无权决定合议庭的意见；一旦意见确定后，无论意见是否统一，都必须严格执行合议庭评议意见，并不得泄露合议庭成员的具体意见。

（六）在审限管理方面,应做到：不能在法定审限内结案的，审判人员应提前向当事人发出延审通知书，并说明原因，以保障当事人的知情权；为缩短审判周期，凡我院审结的一审民事案件，应尽快将上诉状送达对方当事人答辩，答辩期满或收到答辩状后，应尽快将卷宗移送二审；凡我院审结的民事二审案件，应在宣判后尽快将一审诉讼卷宗退回一审法院。

（七）在裁判文书方面：诉讼文书样式必须符合最高法院的样式要求，增加文书的公开性，即公开审判经过，公开诉辩意见，公开举证和质证要点及公开认证意见等；增强文书的说理性，论述要有针对性，对当事人所述事实理由和请求有针对性地明确表示是否采信、支持或反对及其理由，同时论证说理要严谨、充分；提高裁判文书的公正性，注意平等对待和表述各方当事人的意见，不能带有倾向的取舍当事人的陈述意见，其中“原告（上诉人）诉称、被告（被上诉人）辩称、第三人诉称”部分可由当事人在审判人员指导下自行起草或者由审判人员归纳后由当事人签字认可后，直接在裁判文书中表述。证据的采信也必须注意公正，不能有选择地引用或者删节证据；提高审判人员文化素质和语言文字的综合表达水平，从而提高裁判文书的文字水平。

（八）在宣判方面：宣判必须严格依法公开进行，先期公布宣判案件的具体情况，并允许旁听；宣判活动应统一在法庭或指定场所进行，严禁以送达代替宣判；宣判时，承办人和书记员必须到场，宣读裁判文书全文后，耐心听取当事人对裁判结果的具体意见，回答当事人的质疑，解释说明裁判理由，且须向当事人交待必要的诉讼权利；书记员应将上述内容在宣判笔录中记明，并由当事人审阅无误后签字；口头宣判的案件，应在法定时限内向当事人送达书面裁判文书。

（九）在涉案款物管理方面：应严格规范涉案款物管理，对涉案款物实行专人、专库、专帐管理；完善接收涉案款物的手续，接收涉案款物时，必须认真清点、核对，并当场开具正式收据，入卷备查；对涉案款物进行没收、销毁、变卖等处理时，必须手续齐全并能在卷宗中如实反映；对涉案款物必须妥善保管。

（十）在执行管理方面，执行员应严格依照法律规定的执行程序开展执行工作，使执行程序法定化，同时高度维护双方当事人的知情权，增强执行的透明度，力求在执行工作中实现执行程序合法、执行主体平等、执行过程公开、执行效率及时和执行结果合理等原则。具体要求为：

1、坚持严格贯彻“执立分离”原则，执行案件统一由告诉庭负责立案，执行庭或执行员不得擅自立案或者先执后立。

2、注重提高执行效率，执行案件应争取在法定时限内执结，不得推诿和无故拖延；坚决根除“地方保护主义”，对其他法院委托我院执行的案件，应及时反馈执行情况。

3、采取执行措施时，既要考虑法律效果，也要考虑社会效果，尤其是采取强制执行措施时，必须依照法律规定,不得滥用强制措施。版权所有

4、中止执行和终止执行必须符合法律规定的条件，并严格经庭院长审批，执行员个人不得擅自决定中止执行或终止执行。

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一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的

任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

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1. 在初一阶段，学生感性认识强，根据这一特点，我就帮助学生归纳一些感性知识，便于记忆。如：（1）学习了be动词，就教会学生用“我用am你用are，is用于他、她、它，复数名词全用are”记住be动词的用法。（2）学习了book， look， good， food， room， cook， foot等等。我给学生归纳了“oo”的发音。一般情况有三种:[U:]、[U]、[∧]。尤其是[U:]和[U]在很多单词里极易混淆，因此我给学生介绍了下面的“oo”字母组合歌:

k， d之前都发短，foot， food恰相反。

血与水灾特殊看，屋子后面寻短见。

面条太长扯不断，其他长音最常见。

释义:第一句，英语中d，k之前的“oo”组合都发[U]，如good，book，look，cook，wood等；第二句，foot与food中“oo”的发音恰好与第一句的规则相反，food发[U:]，而foot发[U]；第三句，flood与blood特殊，都发[∧]；第四句，room如果作为单词后缀，要发[U]，如bedroom，diningroom，bathroom等；第五句，除去以上几种情况以外的oo组合都发[U:]如boot，noon，room，tool，tooth，pool等。

以上归纳中，出现了初一阶段未学的几个新单词“木头”、“血”、“洪灾”、“餐厅”、“浴池”、“靴子”、“工具”、“游泳池”等等。课后有的学生开始查字典，有的学生问老师。

2. 在初二阶段，学生掌握了一定的英语基础知识，思维能力也增强了，根据这一特点，我就帮助学生摸索规律掌握知识。如学生学习了以ly结尾的副词：carefully，quickly，hungrily，happily，heavily， easily等，对副词的概念还很模糊，因此我帮学生进行了归纳和总结。以ly结尾的不全是副词，有些却是形容词，如friendly，daily，motherly，fatherly，brotherly，sisterly，homely，weekly，yearly等；另外很多单词词尾虽没ly，但也具有副词词性，如hard，late，loud，most等。通过归纳，学生扩展了词汇量，掌握了“母亲般的”，“姐妹般的”，“日常的”，“每周的”等等。

3. 有关交际用语中提建议的一些句型，我在教学过程中也帮助学生进行了归纳： （1）Let’sb. do sth.这是英语中一个十分常用的句式，直接提出建议，有时，在后面加入“shall we?”使语气更加委婉。Let’s go to the cinema tonight， shall we?

（2）Shall we...?这个句式语气较为委婉。Shall we go skating this afternoon?

（3）What about/How about (doing) sth? “……怎么样?” What about a glass of milk?/ How about going to the shop tomorrow?

（4）Why not do sth?(=Why don’t you do sth?)这个句式的语气较强，可译作 “何不……呢?” Your shoes are old. Why not buy a new pair?

（5）You’d better (not) do sth. “你最好(不)……” It’s very cold outside. You’d better wear warm clothes./ You’d better not go out.

（6）advise sb. (not) to do sth./suggest that...(should)...

（7）其他句式，如 I think you should help your classmate with his English./ I’m afraid you have to finish your homework this morning.等等。

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甜叶菊[Stevia rebaudiana （Bertoni） Hemsl]为菊科甜菊属多年生草本植物。全株都含有糖分，以叶片的甜度最高，含糖苷14%，枝梗的糖苷含量仅为叶片的一半。其精品为白色粉末状，是一种低热量、高甜度的天然甜味剂，是食品和药品工业的原料之一，被称之为第三代糖源。大量药物实验证明，甜菊糖食用安全，世界各国都将其广泛用于食品、饮料、医药、酿酒、化妆品等行业，现已发展为可替代蔗糖非常理想的甜味剂[1～3]。我国是生产甜叶菊的大国，种植区主要集中在南方地区，北方地区有零星种植，规模较小，生产量小。近几年，甜叶菊已经引种到甘肃河西走廊，栽培面积由小范围迅速发展到0.6万hm2左右，但是随着种植面积的扩大和种植年限的延长，甘肃河西走廊内甜叶菊病害逐年加重，现已成为制约该地区甜叶菊持续发展的因素之一，其中甜叶菊立枯病病害最为严重。据2009-2011年田间调查，甜叶菊立枯病在田间呈块状或点片状分布，发病地块达46.2%左右，田间发病率为15.5%，重者可达31%左右，造成大幅减产减收，目前已成为农户棘手的问题。关于甜叶菊的栽培技术介绍较多[3～6]，但目前关于该病害的研究还较少[7，8]，对河西走廊甜叶菊立枯病病害在田间发病规律以及病原入侵条件未见系统调查研究方面的报道。笔者采用田间随机取样和访问种植甜叶菊的农户相结合的方法，于2009-2011年对河西走廊甜叶菊立枯病的田间发病情况进行了调查分析，旨在为甜叶菊丰产栽培及甜叶菊立枯病的防治提供参考。

1 调查与鉴定方法

于2009-2011年，在甜叶菊生育期内，对河西走廊的凉州区、肃州区和张掖市的甘州区、临泽县栽培田进行了调查。田间调查采用“Z”字形取样法，每点查30株，记载病株的症状、发病率、严重度，并在实验室内进行分离培养，镜检病原形态，测定孢子大小，最后根据症状特征、病原形态，参照文献，确定病害种类，并通过走访菊农了解病害的发生情况。

2 田间发病症状

立枯病是甜叶菊苗期的主要病害，一般从苗床育苗到收获均有不同程度的发生。早春育苗阶段和夏季病害发生较重，会出现一定的死苗。其症状特点因病菌侵染部位和时期不同分为3种类型，一是在育苗阶段，种子萌发时被侵染或出苗后病菌从茎基部侵入，在茎的基部出现黄色病斑，最初较小，后逐渐扩大，在苗后的10 d左右，受害的幼苗呈褐色腐烂而死亡；二是在幼苗阶段，病株茎基部出现淡黄色水浸状病斑，并迅速扩大，受害植株茎基部变细，呈水浸状斑，植株易腐烂而倒苗；三是株高7～12 cm时，在茎基部1 cm处出现水浸状的黄褐色病斑，病斑逐渐扩大后缢缩，呈黑褐色，在病斑小时，植株地上部分半边的叶干枯，随着病斑逐渐扩大，茎基部形成褐色凹陷斑，直径1～6 cm，全株叶片逐渐干枯，后期病斑上或茎基部常覆有紫色菌丝层，有时近地面处生出形状各异的块状或片状的小菌核，发病轻时症状不明显，发病重时叶片卷曲或顶叶萎蔫、枯死[7，8]。

3 病原和发病条件

经分离、培养和鉴定，本地甜叶菊立枯病病原为立枯丝核菌（Rhizoctonia solani Kuhn），属半知菌亚门。初生菌丝无色，直径4.96～8.70 ？滋m，分枝呈直角或近直角，具1隔膜，并且逐渐变为褐色，在直角处缢缩。老熟菌丝常呈一边串桶形细胞，变粗短后纠结，并交织而成疏松的黑褐色菌核。菌核最初呈白色，后变为淡褐色或深褐色，直径0.5～5 mm。黑褐色的菌核可以残留于土壤内，存活2～3 a，条件适宜时，菌核萌发出菌丝，随水的流动而蔓延、传播，当菌丝直接侵入甜叶菊时，破坏寄主细胞组织，为害寄主幼苗，造成病部收缩、枯萎。天气潮湿时，病部表面生有白色菌丝。菌丝生长的最低温度4℃，最高温度32～33℃，最适温度23℃，菌核形成的适温为23～28℃。病菌在种子表面或留在土壤中的菌核内越冬，并成为第二年的初侵染源[7，8]。该病发生与早春低温和高湿条件有关，在育苗期、苗期遇低温、多湿、排水不良、土壤板结、土质黏重等条件下，易蔓延流行。

4 甜叶菊立枯病的田间发生规律

4.1 病害发生的时间动态

受气候条件和栽培管理的影响，甜叶菊立枯病的中心病株一般在3月上中旬的育苗棚内和移栽后10～15 d出现，后逐渐向周围蔓延，发病高峰期为6月中下旬至7月上中旬。调查研究发现，育苗地在3月中旬至4月中旬发病较重；在大田中5月立枯病的发病率低于6月和7月，7月后发病减轻。

4.2 影响发病的因子

①种苗 甜叶菊立枯病病菌主要在土壤中越冬，种子一般不带菌，属于土传性病害。育苗床土带菌是苗床幼苗发病的初侵染源。扦插时，病菌直接侵染插穗伤口而导致发病。从调查的情况看，种子褐色、饱满、成熟度好，则发病率低，种子不经过精选，播种品质差，则发病率偏高；实生苗种植的田块发病率低，扦插苗种植的田块发病率高。一般苗床发病高峰期，死苗率10%～20%，严重者死苗率达25%～30%[9，10]。

②种植密度 田间试验结果表明，种植密度与发病率存在相关性。田间密度分别设每1 hm2种13.5万株、15万株、16.5万株、18万株4个水平，调查其发病率分别为9.3%、12.1%、18.4%、22.5%，表现为密度越大，发病率越高，分析这与幼苗的健壮程度和抗病性相关。

③水分 甜叶菊属耐旱而又喜水型作物，怕涝。据笔者调查，甜叶菊立枯病在干旱年份发生较轻，在降水量多的年份发病重；灌水条件下，如果灌水量大，且灌水速度慢，田间有积水而又不能得到及时排除，则发病重；灌水量适中，灌水后短时间内田内无积水，则发病较轻；灌水速度慢，则发病重，而水速快，短时间内能浇灌完毕，则发病轻；气温较高时灌水，发病重，而阴天无雨或早晨、傍晚时灌水，则发病轻；无雨或小雨时，发病轻，而大雨或遇连续阴雨天气，则发病重；如果在灌水后遇连续阴雨，发病率达60%以上。

④耕作制度 甜叶菊喜欢生长在土层深厚、腐殖质含量高、排水良好的砂壤土、壤土地上。在调查中发现，黏土地、低洼地和排水不良的地块，发病率较高，排水良好的砂壤土发病率低，壤土地的发病率低于黏土地；进行精耕细作的田块，发病较轻，土壤质地粗糙，整地质量差，则发病率高；新开垦的荒地一般不发病或发病极轻，而种植多年的熟地发病重；施用优质农家肥的田块，发病轻，只单纯施用无机肥的田块，发病重；前茬作物是禾本科和十字花科等作物的田块发病轻，前茬作物是胡麻、甜菜、瓜类、葫芦以及豆科作物等的田块发病重；进行轮作倒茬的田块发病轻，重茬或迎茬种植甜叶菊的田块发病重，特别是蔬菜地菌源基数充足，给甜叶菊立枯病的重发提供了条件。据初步统计，重茬地发病率35%以上，迎茬地发病率20%以上。调查还发现，种植1 a的田块发病率低于种植2 a的田块，种植2 a的田块发病率低于种植3 a的田块[9，10]。

5 防治技术

5.1 选地、整地

选择通透性、排水性良好的砂壤土和壤土种植。如果土壤偏黏，应施入一定的河沙。前茬作物以小麦、玉米、棉花、油菜为宜，避免安排胡麻、甜菜、瓜类、豆科植物等茬口，忌重茬或迎茬，轮作期以

3 a 为宜。前作物收获后及时深耕翻，灌足底墒水，第2年早春土壤解冻10 cm深后及时进行精细整地，要求达到墒足、上虚下实等标准，结合整地，施入优质农家肥2 000 kg，如果条件好，可进行配方施肥。甜叶菊种子不实率高，播种时，要精选种子；移栽幼苗时，尽可能减少伤口，条件许可时，可改平作为畦作。大田种植密度以15万株/hm2左右为宜[9，10]。

5.2 合理灌水

水分是甜叶菊生长最重要的因素之一。甜叶菊喜湿怕干，忌涝，整个生育期浇7～10次水即可，注意灌水时，水量不宜过大，水流速度不宜过慢；田内不能有积水，如果发现田间有积水，应及时排除；阴雨天不灌水，多雨季节少灌水或不灌水；正午或高温时一般不宜灌水。

5.3 药剂防治

①苗床消毒 应选择疏松、肥沃、排水性好的砂壤土育苗。苗床土壤可用甲基托布津800倍液喷洒，并翻动均匀，7 d后播种。

②种子处理 将甜叶菊种子用50%多菌灵250倍液浸泡15 min后捞出，沥去多余的药液，即可催芽播种，温度掌握在40℃左右为宜，也可用50%代森铵500倍液浸种。

③加强田间管理 甜叶菊立枯病的发病率受多种因素影响，育苗地在3月中旬至4月中旬发病较重；移栽地一般在5月上旬开始发病，6～7月立枯病发生最严重。播种前10～15 d，结合整地，将多菌灵粉剂在无风条件下均匀喷施于地表，及时耙地，深度7～10 cm，使土药均匀混合，然后耥平，防效达54%～65%。也可用多菌灵与利克菌（按1∶1混配）200倍液浸苗5 min，晾1～2 h后移栽，防病效果达85%以上。在田间管理时，若发现中心病株应及时连根带土移出，用5%石灰乳消毒，并用50%退菌特可湿性粉剂800～1 000倍液喷雾，也可用甲基托布津800倍液喷洒叶面，连喷2～3次，即可防治。发病初期用多菌灵1 000～1 500倍液、70%甲基托布津1 200倍液或65%代森锌1 000倍液喷雾，防止病菌蔓延[7～10]。

参考文献

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[2] 美国FDA批准来源于甜叶菊的甜味剂的使用[J].食品与发酵工业，2008，40（3）：121.

[3] 陈叶，郝宏杰，罗光宏，等.河西走廊绿洲灌区甜叶菊的栽培技术[J].蔬菜，2012（2）：10-11.

[4] 张贤泽.甜叶菊的栽培技术[J].中国糖料，1997（3）：48-51.

[5] 陈业玉.甜叶菊播种育苗技术[J].安徽农学通报，2010（17）：219

[6] 钱敏之，付萼辉.甜叶菊引种驯化研究[J].武汉植物学研究，1983（1）：39-47.

[7] 骆得功，韩相鹏，邓成贵，等.定西市药用黄芪病害调查与病原鉴定[J].甘肃农业科技，2004（1）：38-40.

[8] 白全江，齐风鸣，孙先荣，等.药剂防治甜叶菊立枯病研究初报[J].植物保护，1997（1）：46-47.

[9] 罗光宏，陈叶，王振，等.黄芪根腐病发生危害与防治[J].植物保护，2005（8）：74-75.

[10] 陈叶.河西走廊绿洲灌区孜然根腐病的发病因子研究及防治[J].陕西农业科学，2004（6）：70-71.

Occurrence and Control of Stevia Damping-off in

Oasis Irrigation District of Hexi Corridor

GAO Haili1， WANG Zhijiang2， LUO Guanghong2， ZHANG Xijun2， CHEN Ye2， MENG Hongmei2

（ 1.Fourth Horse Farm of Shan Dan， Zhongmu， Zhangye， Gansu 734105；

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关键词：新课程 课堂教学

课程改革工作只能以教育规律为指导性依据，遵循教育规律的客观性、必然性和普遍性特点，用科学的态度与方法开展教育教学工作，才能事半功倍。本文拟重点就以下几个关系进行梳理与分析，以期为教师改进教学工作提供思路。

一、正确处理好三维目标之间的关系。

传统课堂教学强调“双基”目标，即基础知识、基本技能的传授。而三维目标如何有效整合是摆在教师们面前的一大难题。作为教育者，我们一定要明确，新课程改变的是一种不合时宜的知识教学，不是淡化知识，而是追求更实、更活、更新的知识。在三维目标中，知识具有奠基性作用，离开了知识的习得，也谈不上学生的能力和素质的提高。能力和素质是在知识的掌握、建构、内化、运用的活动中铸就的。能力是内化了的知识的综合体现，而素质则是活化了的知识的积淀和升华。只有这样，才能更好地整合三维目标，使得新课堂焕发新的生命力。

二、正确处理好教师与学生的关系。

在课程实施过程中，教师应该是一个背景材料的提供者、交谈环境的创设者、对话教学的引导者以及学生表达独特见解的倾听者。在实际教学中，也有一些教师对教师的角色理解存在偏差。简单地认为，要充分发挥学生的主动性，教师就可以撒手不管，就可以从原来保姆式的角色转变到现在放羊式的角色。事实上，教师作为学生学习的参与者、组织者，在学生学习过程中，仍然有组织、调控的责任和义务。提倡学生的自主学习，绝不是意味着教师变成了一个“可有可无”的角色，不敢点拨、不敢提问、不敢讲解。毋庸置疑，没有教师的主导，学生的自主学习、合作学习就会因为流于形式而毫无实效。教师应在学生疑惑不解、争论不休时发挥作用。简言之，教师在教学中，要放手，而不放任。

三、正确处理好教学内容与形式的关系。

课程改革强调教学形式多样化、活动化，提倡将一些生动活泼的教学形式引进课堂，使学生在活动中学，在游戏中学，倡导自主、合作、探究的学习方式。但有的教师没有认识好内容与形式的关系，不考虑学生的实际，盲目追求。从课堂组织上看，要正确处理内容与形式的关系。课改后，教师纷纷注重了学生学习方式的变革，课堂上开展自主、合作、探究的学习活动要注重有效组织。如对探究、讨论的问题要有价值，要有一定的深度和难度，问题应具发散性，思维指向应多元化，要给足学生自主、合作、探究的时间和空间，使教学形式确实发挥实效。总之，形式是为内容服务的，轻松愉快的教学活动形式要和教学内容有机结合，活动开展务必要保证它的有效性。

四、正确处理好文本与现实的关系。

课程改革应该求真务实，一切从教学实践和问题出发。教师要建立现代课程观，弄清课程、教材、教科书三者的关系。教科书是根据课程标准编写的系统反映学科内容的教学用书，它是最具代表性的核心教材；教材除了教科书以外还包括大量的教学辅导用书、视听教材、电子教材、由自然或生活事件转化来的现实教材以及传承人类文明的各种物化形态和非物化形态的等等都可视为教材；课程不再是规范性的教学内容和教材，也不只是“文本课程”，更是“体验课程”。很显然，课程、教材和教科书是前后包含的关系。这种理解和把握表现在两个维度：一个是学科知识内在的规律和系统的知识结构，明了知识的内涵及发展变化，且形成一套可操作的能让学生迅速建立这种知识体系的运作策略；另一个是学科知识与现实生活、学生经验的结合点，这是由教科书走向教材进而创生课程的生长点，许多教师只会教教材而不会用教材的主要原因就在于找不到生长点。

五、坚持课堂教学主渠道，努力提高教育效果。

在教学过程中，务必正确认识和处理好知识与能力的关系。扎实的知识功底是提高能力、丰富情感、形成积极态度的基础。新课程在内容上强调精选终身学习必备的基础知识和技能，强调教育内容应与学生生活以及现代社会和科技发展的联系；在学习方式上强调培养学生主动参与、探究和动手的能力，搜集和处理信息的能力，获取新知识的能力、分析和解决问题的能力以及交流与合作的能力。如何引导学生学会学习、学习哪些对终身发展有用的内容，应成为教育工作者不断思考的问题。同时还要处理好减负与效率的关系。教学工作是学校一切工作的中心。要倡导教师发挥教学民主，让学生学有动力，学有快乐，学有质量。

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对此，基层建议：

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宗教是人类文明的重要部分。因为人类需要在精神上寻找其寄托，从自身之外寻找更高的超越者，因此宗教从人类诞生起就扮演着重要的角色，甚至成为了一个文明区别于人类其他文明的标志。同时，宗教作为一种有组织的行为，必然通过相应的规范约束教徒或信众的信仰和行为，这本身也是宗教作为有组织活动的特点之一。国家宪法和法律保护公民的宗教信仰自由，但前提是宗教活动包括宗教规范的内容，必须遵守国家的宪法和法律。近年来，随着我国社会主义市场经济的发展和对外交往的活跃，各类信教的人群也日益增多。应当说，这对于丰富人们的精神生活，繁荣文化事业是有益的。但也有少数地方和部分信教的群众在从事宗教活动过程中，不遵守国家的相关法律法规，有的甚至以所谓教规和信条为依据，打着宗教信仰自由的旗号，对抗国家机关依法履行职责。如近期浙江的一些地方在“三改一拆”清理违法违规搭建建筑时，部分群众就以“三改一拆”妨害信教民众的宗教信仰自由为理由，反抗政府拆除违规建筑的行为。〔1 〕更有甚者，一些组织打着宗教的旗号，基于他们所谓的“信仰”，肆意侵犯公民的合法权利。“全能神”组织成员在山东招远制造的骇人听闻的杀人血案被抓捕后，记者问他们在实施犯罪时“你们心里不考虑法律吗，也不害怕法律吗”，犯罪嫌疑人的回答竟然是“不考虑”，也“不害怕，我们相信神”。就在审判他们的法庭上，被告人还拒绝认罪，认为他们杀的是恶魔，自己的行为属于正当防卫。〔2 〕因此，如何正确认识宗教规范与国家法律之间的关系，充分依法行使宗教信仰的权利和自由，是今天依法保障宗教信仰自由、规范宗教活动所不可回避的问题。

一、西方法律与宗教规范关系的历史考察

在当代中国，法律与宗教规范之间的关系之所以会成为一个“问题”，更多的是文化方面（包括法律文化与宗教文化）的因素所造成的。严格意义上说，当代中国的宗教可以分为两类：一类是外来的，包括基督教、天主教、伊斯兰教等；另一类是本土的，包括道教、佛教（佛教虽然也是外来的，但经过两千年的演化，已经完全本土化了）等。就宗教形态而言，本土的宗教与外来的宗教是有着很大差异的，它更倾向于帕森斯所提出的“弥散性宗教”（Diffused Religion），即教会缺乏组织度，而且有关的宗教信条与规约完全渗透入民众生活中，是与从饮食起居到生产贸易等种种活动相联系的宗教社会形态。〔3 〕这种宗教文化更多地是属于人生哲学意义上的，并且基本上已经世俗化。而外来的宗教情况相对就较为复杂，它们基本上有着一套比较完整的教义和严密的教规，它们在长期发展过程中，与国家法律二元并行、相互影响，并且在这种不断冲突的过程中相互协调与融合，形成了今天的宗教文化与法律文化。因此，要正确认识并处理好法律与宗教规范之间的关系，首先必须了解西方法律与宗教关系的发展历程。

法国学者杜尔干曾指出：“每当我们着手说明一件发生在一定时间的人类事物——不管它是一个宗教信仰、一项道德准则、一条法律原则、一种审美方法还是一套经济制度时，我们都应从追溯其最原始、最简单的形式开始，尽力阐明它在那个时代获得的特征，然后使大家看到它怎样发展并逐渐复杂化，又怎样变为被考察的状态的。” 〔4 〕从西方法律史的视角而言，法律与宗教有着密切的联系。伯尔曼在谈到这个问题时指出：“法律以其稳定性制约着未来；宗教则以其神圣观念向所有既存社会结构挑战。然而，它们同时又相互渗透。”“即便在那些严格区分法律与宗教的社会，它们也是相辅相成的——法律赋予宗教以其社会性，宗教则给予法律以其精神、方向和法律获得尊敬所需要的神圣性。” 〔5 〕

当然，西方社会法律与宗教关系的发展，也经历了一个比较复杂的进程。大体上可以划分为三个阶段：第一阶段，时间约为公元4世纪至公元11世纪。在这一阶段，其基本特点是：教权服从皇权，教皇更多强调的是“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”，即教皇和国王互不干涉。第二阶段，以“教皇革命”为标志，时间从公元12世纪至公元16世纪。这一阶段的基本特点是皇权服从教权，依据是所谓“太阳和月亮”理论，教皇是太阳，国王是月亮。神圣罗马帝国皇帝本无权，他的权力同样是因教皇加冕而产生，因此必须无条件服从教皇。罗马教会也正是在这一阶段完成了教法体系的建设，确立教权统治的。第三阶段，时间大约是16世纪初至今。这一阶段的基本特点是：路德教会改革后，形成了新教国家与罗马教廷全面对立、对抗的局面。在此背景下，法国政治理论家让·布丹首先提出了国家主权理论。布丹认为，国家主权具有至高无上的特性，它高于其他政治权力，不受其他政治权力的约束。法律仅仅是主权者的命令，法律源于主权。国家主权在整个国家范围内都是不受限制的，它在本国范围内可以绝对支配一切。〔6 〕这一理论对近代欧洲民族国家体制的形成起到了重要的推动作用。而此后的欧洲“三十年战争”（1618年至1648年）则论证了确认“主权国家”的重要性。通过三十年战争达成的《威斯特伐利亚和约》，第一次以条约的形式肯定国家主义的国际体系，从法理上确认国家的主权特征，以法律的形式确认了国家在边界内拥有最高（绝对）权力，废除了教会对国家具有的高于主权的政治权威，否定了天主教超越国家主权的“世界主权”。由此，国家“主权”原则也成了国际法的基石。

从西方法律与宗教关系发展的进程，可以看出一个基本特点：那就是虽然宗教对法律的发展产生了直接的影响，甚至在一定程度上具有支配性的作用，但是随着民族国家的形成，法律的主导性日益增强，“宗教则逐渐失去其公共性格，丧失其政治性和法律性”，〔7 〕新型的由“世俗法”支配宗教活动、规范宗教行为的关系逐步形成了。

现代社会法律与宗教的关系是在长期历史发展进程中逐步形成的，其基本要义是法律保障宗教自由，宗教在法律规制的范围之外有着极大的自治权，但前提是不能违反国家法律的规定。正如伯尔曼所说：“作为一个宗教团体的教会本身，其内部要有一种新的法律来指导它与上帝的关系，以及基督徒相互间的关系；在世俗法方面，也要有新的态度和新的政策。单个的基督徒在其世俗活动中要服从世俗法，教会作为整体在它与‘世俗’的关系方面也要受世俗法的支配。” 〔8 〕

可以说，这一原则也基本上反映在现代国家的法律中。美国宪法和法律对宗教自由的保护是最具有典型意义的。美国宪法第一修正案就明确规定：“国会不得制定任何法律：涉及建立宗教或禁止宗教自由活动。”但宗教自由的内涵是什么？宗教活动是否可以超越法律的规定？对于这一点，似乎有不同的解释。其实，正如美国宪法学者肯特·格里纳沃尔特在《宗教与美国宪法：自由活动与公正》一书中所指出的，对宪法宗教活动自由条款含义最有价值且具有法律意义的指导资料，是那些在独立战争爆发后、权利法案通过前制定的州宪的内容。以1776年《马里兰权利宣言》的规定为例：

“因为每个人都有义务以其自认为最可接受的方式礼拜上帝；所有以基督教为信仰的人，都平等地享有保护其宗教自由的权利；因此无人可被任何法律，基于对其宗教观点或信仰的考虑，或因为其宗教实践，而在人身或财产上受到恶意干涉；除非，在宗教表象之下，任何人将破坏州的公共秩序、安宁或安全，或将侵犯合乎道德的法律，或是在自然、民事，或宗教权利上，伤害他人。” 〔9 〕

显然，美国宪法所保护的宗教自由有一个重要前提，那就是：不得因宗教行为违反法律、危害公共安全或是侵犯其他公民的合法权利；公民拥有宗教信仰的自由，而宗教行为却受到国家法律的约束，违反法律原则的宗教规范不被承认。在后来的司法实践中，这一原则得到进一步的确认。法律保障宗教自由，但宗教规范与宗教行为必须遵守国家法律，不得与国家法律相冲突，违反国家法律的宗教规范将不被认可。这些都是长期以来在实践中逐步形成的并上升为法律制度的理念，也是我们今天处理法律与宗教规范之间关系的基本准则。

二、法律与宗教规范的法理思考

保护公民的宗教信仰自由是现代国家宪法和法律的基本要求，但在现实中，对于宗教的法律规制，又是一个非常复杂的问题，关键还是在于如何正确认识并看待国家法律与宗教规范之间的关系。

宗教作为一种有组织的活动，必然有自身的行为规范来约束其教徒和信众的行为，但前提是这种规范不得与国家法律相冲突；同样，在此前提之下，国家法律对这种规范一般是不加干预的。但如何准确把握好两者之间的界限，实际上是非常困难的。因为教徒也好，信众也好，实际上具有双重身份：就其所信仰的宗教而言，他们是教徒或信众，按照宗教规范具有相应的权利和义务；就他们所在的国家而言，他们又是国家的公民，依照国家的宪法和法律享有权利，承担和履行义务。但如果两者的规范要求发生冲突怎么办？美国宪法学者肯特·格里纳沃尔特就提出了这样的问题。他说，立法机构或法院是否应当直接基于某人的宗教信念或根据其他标准——比如“良知”，它包含宗教信念但是并没有在它们自身与其他类似的非宗教信念间进行区分——创造豁免性例外。他还举例说，政府应当允许宗教和平主义者或是所有的和平主义者免于入伍，还是拒绝为任何和平主义者提供例外？假设一条普适规定要求所有的孩子都应当在学校待到十六岁，那么政府官员是否应当允许某宗教组织在此之前就将让他们的孩子辍学，从而为这些孩子的社会生活进行职业训练？一个州禁止食用佩奥特（peyote）（一种产于西南得克萨斯及墨西哥沙漠中的仙人掌，具有致幻作用），它是否应当允许某个教会的成员食用该仙人掌以作为他们礼拜活动的中心仪式？一项禁止在雇佣合同中进行性别歧视的法律是否应当对只允许男人担任神职人员的宗教组织听之任之？〔10 〕显然，要处理好两者的关系，还必须从法理上厘清宗教信仰自由的内涵。

宗教信仰自由就其内涵而言，包括两个方面：一是信仰自由，二是行为自由。就信仰自由而言，是指公民既有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由；有信仰这种宗教的自由，也有信仰那种宗教的自由；在同一个宗教里，有信仰这个教派的自由，也有信仰那个教派的自由；有过去信教现在不信教的自由，也有过去不信教而现在信教的自由。从本质上讲，宗教信仰自由是信仰者的一种精神上的自由，这种自由是没有界限的，因此国家公权力对这种纯粹属于内心的信仰是无需加以限制的。因为听命谁，服从谁作为一种思想活动，完全是个人精神生活层面的问题，法律不得干预个人内心上的自由，不得干涉个人的内心活动。同样，他人也不得干预别人的精神自由，强迫别人信教或者不信教。一旦发生这样的行为，法律就应当进行干预，其目的还是保障公民个人的精神自由。因此，就这个层面的宗教信仰自由而言，属于一种绝对的自由。

但我们知道，宗教作为一种信仰，并不仅仅停留于内心的信仰，通常还伴随着一定的活动，通过一定的外部行为，如具体的仪式和活动表现出来的；同时，信仰本身也伴随着各种戒律，因此形成了相应的宗教规范，并通过这些规范约束教徒和信众的行为。这些行为和规范的内容是比较复杂的，如果与他人的权利或者利益发生冲突或者是对社会构成具体危害，就成为国家权力限制的对象，有可能受到法律的规制。那么如何来界定其中的界限呢？肯特·格里纳沃尔特对此提出了“利益说”。他认为：“如果个人根据宗教权利要求免受政府规定的普遍要求的限制，那么就存在两个显然需要考虑的重要因素，即该宗教权利和与之对立的政府利益的说服力（无论该利益是属于政府自己还是政府试图保护的某个群体或个人的利益）。这时存在两种利益，第一种利益是该普适法律带来的利益，第二种利益是不为那些提出宗教权利的人提供豁免，从而不会与其他该法律限制的个人区别对待，前面提到的第二个因素中的政府利益并不只简单地是第一种利益，而是第二种利益。另一需要考虑的重要问题是这一有可能存在的豁免在执行中的可行性。” 〔11 〕也就是说，宗教行为和宗教规范应当服从于公共利益或社会公众利益，而这种利益冲突的界限应当是由法律来进行界定的。

对于这一点，即便是主张宗教与法律相互渗透、相互融合的伯尔曼也不得不承认这样一个事实，那就是“需要保全法律，使它免遭不相干的并且可能是有害的宗教上考虑的干预。毕竟，无论它可能还是别的什么，法律是一种制定、解释和适用规则的高度错综复杂的程序和技术体系。这种体系未必因专注于个人的道德问题而受惠（更不必说个人精神性问题了），却可能因此受到重大伤害。” 〔12 〕

从司法实践而言，这方面较为典型的，就是美国1879年的雷诺德（又译雷诺兹）诉美国案了。〔13 〕摩门教是美国犹他州的一个宗教团体，实行一夫多妻制，而那时联邦法律并无反对重婚或一夫多妻制的规定。到了1862年，《莫里尔反重婚法案》通过，规定在整个美国，一夫多妻制为非法。1874年，美国国会又通过《普兰法》强化了《莫里尔反重婚法案》的规定，但引起了摩门教的不满。1874年10月，雷诺德因涉嫌重婚罪被政府起诉。然而，第一次审判以政府失败告终。1875年10月，雷诺德再次被诉。美国犹他州盐湖城的摩门教徒雷诺德被地方法院判为重婚罪。雷诺德对此不服，他以宗教信仰自由受宪法第一条修正案的保护，并称此制度具有独特的社会功能，能建立和培养家庭与精神环境，与美国主流社会的注重家庭和道德观一致为理由，上诉至最高法院。摩门教徒们认为，根据美国宪法第一修正案规定，美国最高法院一定会推翻原先的有罪判决。然而此案的结局却出乎他们的意料，他们败诉了。最高法院的判词指出：“美国宪法保证公民的信仰自由，这和在法律上对公民的行为加以限制并不冲突。信仰是人的一种精神活动，是人的心灵、灵魂的生活状态，是人的本能。法律保护人在精神生活上的自由，不于涉人的内心活动。另一方面，作为现实生活中的人则没有权利用精神上的自由来代替行为上的自由，或打着精神上的自由的旗号在现实中不受约束肆意妄为。当信仰或者说宗教教义从单纯的教条变成具体的人的行为，在社会上实现的时候，它就必须承担起这种行为的法律后果，否则，任何人都可以在信仰或宗教的名义下作恶。如果有人相信，以人殉葬也是一种宗教仪式，难道也要真的允许他们这样做吗？将信仰的自由和行为的自由混淆起来的个人难免要触犯法律。在合众国绝对主权下的社会结构法不允许重婚。一个人可以以宗教信仰为由而反其道行之吗？允许这样做将使那一宗教信仰高于国家法律，从而等于允许每个人自成法律。政府在这种情况下只能徒有其名。”

雷诺德诉美国案明确了这样一个事实，那就是宗教自由并不是绝对的，宗教活动必须在宪法和法律的范围内进行，任何宗教、任何人都不得利用宗教信仰进行破坏国家法律秩序的活动。实际上是划清了法律与宗教规范之间的边界。

三、法律和宗教规范冲突与协调的中国实践

保护公民的宗教信仰自由，同样是我国宪法和法律的基本精神。宗教信仰自由是公民享有的确信某一超自然力量的存在并以一定方式对其表示崇拜的自由，是公民的一种精神自由。其基本含义包括三个方面：（1）内心信仰的自由，包括信仰或不信仰宗教的自由、选择或变更所信仰的宗教的自由等。内心的信仰纯粹属于内心的精神作用，是宗教信仰的起点与归宿。（2）宗教的行为自由，包括礼拜、祷告以及举行或参加宗教典礼、宗教仪式等形形宗教上的行为自由。此外，还包括宣教或布教的自由。（3）宗教的结社自由，即宣传特定宗教，以及以共同实行宗教行为为目的，来结合成团体的自由，包括设立宗教团体（如教会、教派）并举行团体活动、加入特定的宗教团体以及不加入特定的宗教团体等方面的自由。

从我国宪法和法律的相关规定可以看出，在法律和宗教规范关系问题上，相关界限是比较清晰的。但现实生活中，由于我国公民对宗教信仰的问题比较复杂，信众的文化素养参差不齐，加上在宗教信仰问题上人生哲学方面的、宗教信仰方面的、乃至迷信的问题掺杂在一起，从而使得不少人很难区分其中的界限。有的依据所谓的宗教规范作为不遵守法律、不履行法定义务的理由，有的甚至打着宗教的旗号对抗国家的法律，干扰和破坏正当的执法行为。因此，从法律上厘清相关关系，明确法律与宗教规范之间的界限，依法规范宗教活动，是保障公民宗教信仰自由的前提与关键。从当代中国的实践来看，对法律与宗教规范的关系主要有以下几方面的特点是值得注意的。

（一）有关宗教行为规范的宪法原则

目前我国对宗教行为规则的基本依据是宪法，而宪法对宗教信仰自由的规范主要体现在以下三个方面：

一是宪法序言部分最后一个自然段：“全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本的活动准则，并且负有维护宪法尊严、保证宪法实施的职责。”以及宪法第5条：“一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织都必须遵守宪法和法律。一切违反宪法和法律的行为，必须予以追究。任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权。”这是从原则上明确了宪法和法律规范的最高性，明确了包括宗教组织和教徒、信众在内的所有组织和个人的行为，都没有超越宪法和法律的特权，都不得违反宪法和法律的规定。这也就意味着宗教规范当然不得同国家法律相抵触。

二是宪法第51条：“中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和权利。”这其中也包括了所有人在行使宗教信仰自由和权利时候的边界，这里所说的国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和权利的内涵是由法律法规界定的、并且受到国家法律法规保护的。这也就明确了宗教自由与法律规范的关系。

三是宪法第36条：“中华人民共和国公民有宗教信仰自由。”“任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。”“国家保护正常的宗教活动。任何人不得利用宗教进行破坏社会秩序、损害公民身体健康、妨碍国家教育制度的活动。”这一规定主要保护了三个方面的含义。首先，公民的宗教信仰自由作为精神自由的一部分，属于绝对领域，不受任何人的干涉，禁止强制公民信仰宗教或不信仰宗教。其次，宗教信仰不可能仅仅停留于内心，通常还伴随着一定的活动，通过一定的外部行为表现出来。当这种行为与他人的权利或者利益发生冲突或者是对社会构成具体危害时，就成为国家权力限制的对象。也就是说，当宗教信仰外化成为一种宗教行为时，它就受到法律的限制。国家保护“正常的宗教活动”，而如果宗教活动破坏了社会秩序、损害其他公民的合法权利权利、损害了国家和社会的公共利益，那么就要受到相应的法律制裁。最后，宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配。在我国，宗教信仰自由是我国公民依照宪法所享有的基本权利，所以任何宗教组织的活动，包括与国外、境外宗教组织之间的联系等，都要遵守中华人民共和国的宪法和法律，不能受到外国势力的支配，更不能依仗外国宗教势力和宗教规范对抗国家的法律，这也是国家法律主权在宗教问题上的具体体现。

（二）规范宗教活动的法律法规体系

我国目前有关宗教活动的法律规范包括了法律、行政法规和地方性法规和政府规章四个层级。法律层级的有《民法通则》、《刑法》、《民族区域自治条例》等，分别涉及了宗教行为民事、刑事以及自治机关宗教事务等领域的问题；行政法规层级的有《宗教事务条例》、《社会团体管理条例》和《中华人民共和国境内外国人宗教活动管理规定》等，分别是政府处理境内和境外宗教事务的基本规范；地方性法规层级的包括了一些民族自治地方颁布的涉及宗教事务的法规、条例和一些地方制定的条例，如上海市人大常委会1995年制定、2005年修正的《上海市宗教事务条例》等；政府规章层级的有国务院各部委以及省级地方政府的行政规章，如国家宗教事务局的《中华人民共和国境内外国人宗教活动管理规定实施细则》等。这些法律规范对于依法保障公民的宗教信仰自由，依法规范各类宗教组织开展活动，依法协调相关的利益关系具有重要的指导和规范意义，也是协调和处理政府、宗教组织和公民之间相关关系的法律准则。

（三）宗教组织的活动规范及权利义务

在宗教活动场所内以及按宗教习惯在教徒自己家里进行的一切正常的宗教活动，如拜佛、诵经、烧香、礼拜、祈祷、讲经、讲道、弥撒、受洗、受戒、封斋、过宗教节日、终傅、追思等，都由宗教组织和宗教信徒自理，受法律保护，任何人不得加以干涉。我国《刑法》也设立了国家机关工作人员非法剥夺公民的宗教信仰自由和侵犯少数民族风俗习惯罪，对国家公职人员在侵犯宗教信仰自由的情况下设定了刑事处罚措施。宗教组织及其职业人员自主管理宗教活动场所，在这些场所信教者具有相当大的自由，任何人都不应当到宗教场所进行无神论的宣传，或者在信教群众中发动有神还是无神的辩论。但是根据权利与义务的对等原则，任何宗教组织和教徒也不应当在宗教活动场所以外布道、传教，宣传有神论，或者散发宗教传单，和其他未经政府主管部门批准出版发行的宗教书刊。

此外，对于一些特殊情况，在不违反法律基本原则的情况下，可以进行变通处理。如一些地方的殡葬法规根据一些宗教的实际情况，规定宗教教职人员及部分信众死后可以不实行火葬，而是按照宗教习俗处置遗体；一些民族自治地方行使自治区对国家法律法规的变通实行权，颁布对某部法律的实施办法时，也会对少数民族的宗教习俗采取宽容对待。

当然，由于现实生活中的宗教问题是相当复杂的，相关的法律法规也有一个逐步完善的过程，但依法协调和处理宗教活动则是一个应当遵守的基本原则。在此前提之下，在处理法律与宗教规范之间关系时，应当把握以下两个基本原则：

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水政执法是指各级水行政管理机关，按照国家的法律、法规及规章的规定，对水行政管理相对人采取的直接影响其权力义务，或者对相对人的权力义务的行使和履行情况直接进行监督检查的具体行政行为。

一、提高水行政执法人员的素质

水政执法人员的素质高低，直接关系到水行政执法中的执法水平。只有提高水行政执法人员的素质，学好和掌握相关的法律、法规知识，才能提高水行政管理的执法水平。

如何提高执法人员的自身素质？这就要求我们必须下大力气，从我们自身主观上，也就是说在内在的素质上，去努力增强和提高。首先，要有过硬的政治素质为先导，执法人员要讲政治。这就是要时刻坚持党的路线方针政策，有坚定的政治方向，模范遵守国家的法律、法规，思想上要进步向上，作风上要正派廉洁，要树立艰苦朴素和全心全意为人民服务的思想。其次，应具备应有的业务素质，热爱本职工作，具备一定的管理水平和法律业务知识及一定的实践经验。水行政执法人员不但学好、掌握好《水法》及有关水法规，而且也要了解和学习国家的一些基本法，如《民法通则》、《刑法》、《治安管理处罚条例》、《行政处罚法》、《行政诉讼法》等和一些基本的程序法。这是因为《水法》是以行政管理为主体的经济法，实施行政管理涉及到了《民法通则》和《刑法》、《行政诉讼法》内容，体现民事、刑事法律关系。

二、识别水事活动中出现各种问题的法律属性，是搞好执法的中心环节

要掌握水事活动中法律属性，首先要理解和掌握水法规的概念。水法规是资源法门类中的一个组成部分，它又包括了行政管理的规定。可以认为，水法规是经济法(主要是资源法)和行政法规的交叉法规，所以水法规与其他经济法规以及行政法规有着密切的联系。在实施水法规的过程中所调整的社会关系是非常广泛的，据此识别水事活动出现各种问题的法律属性是水行政执法的中心环节。

掌握好法律属性的目的在于运用水法规规定的行为准则以及应承担的法律责任。水法规规定参与水事活动的当事人的实质行为，分别用“应作”行为和“禁作”行为两类。应作行为也叫义务性规范，分别为“必须、应当、应”等词写在条文之内。如果违反了这些行为规范就要承担相应的法律责任，接受法律的制裁。法律责任和法律制裁是基于违法行为而产生的。水法规把违法行为分为：刑事违法、民事违法和行政违法3种。如果是非法占用河道、加深洪患、造成严重后果的，这属于刑事违法。水法规所调整的法律关系大部分属于民事法律关系的范畴。水法规中的停止违法行为的含义与《民法通则》停止侵害的含义相近，但范围更广。凡违反水法规的行为不论是否造成侵害的后果，均应无条件停止。

三、以法律为准绳，依法查处水事违法案件，是水政执法的关键

办理水事案件和调处水事纠纷做到准确、及时、合法，必须熟练掌握法律这个准绳。以法律为准绳的核心是有法必依，办理水事违法案件，尤其是实施水行政处罚时，必须有法律法规和规章的明文规定。要严格地依照法律规定办事，切实做到有法必依，执法必严，违法必究。在具体运用以法律为准绳这个基本经验和科学总结时，应注意以下几个方面：①以法律为准绳不是死板地、形式主义地理解法律、法规的字面含义，而要深刻地领会其精神实质，防止主观片面，更不能歪曲滥用。②要正确处理适用法律和执行政策的关系，以法律为准绳并不意味着忽视政策的作用。③以法律为准绳，是实体法和程序法的统一，二者并举并重。④在使用法律和水法规中，对同一水法规规定，应注意“后法优于前法”的原则。因此，我们应当清醒地认识到水法规授予我们的哪些权力，如何按照授权行使水行政管理权。不用或者用不好不行，滥用更不行。

以法律为准绳，正确使用法律所指的法律不仅是水行政执法的实体法，而且还包括程序法；也不仅是水法规，还包括相关的实体法律法规和程序法律法规。实体法是查处水事违法案件、调处水事纠纷的依据，而程序法则是执行法律法规、使用法律、法规的过程。如果办理一个水事违法案件，使用法律或者法条不确切，当事人就有权拒绝执行所实施的处罚。假设适用法条准确，而不按法定程序办理，也同样会遭受异议，都会影响法律的正确实施。不管是引用实体法错误，还是在办案过程中程序有欠缺，都有很大可能带来行政复议或者行政诉讼。一旦进人行政诉讼阶段，水行政执法机关就可能会出现败诉的局面。因此，要求水行政执法人员不但要准确无误地把握好实体法这个准绳，而且也要掌握好程序法这个准绳。只有将实体法、程序法二者并举，才能掌握以法律为准绳这个关键问题。

四、领导支持，部门配合是搞好水政执法的保障

1、积极主动争得领导的支持，以增加向心力

争得领导的支持应从三个方面着眼。一是通过自身素质的提高，执法力度的增强，在办理水行政案件中打出了水政执法的威风，去影响领导，以便在今后的工作中得到支持。二是凡属在全局工作中遇到法律性的问题，例如合同问题、纠纷问题、施工中群众的干扰问题等，要主动地当好领导的参谋，起到名副其实的参谋助手作用。三是积极地搞好水法规的宣传，经常与领导交谈水行政中的执法问题，以提高水行政执法的知名度，争得支持。

2、搞好部门间的配合以减少摩擦力

部门间的配合包括纵向的配合和横向的配合。纵向配合是指与上级水行政机构与政府水利部门的配合，做到互通信息，政令畅通；横向配合指与县有关执法部门与河务局内部各科室间的配合。只有搞好了配合，相互之间才能减少扯皮现象。积极主动争得领导的支持以增加向心力，与部门间搞好配合减少摩擦力，水政机构内部团结增加凝聚力，就组成了一个完整的合力，在执法过程中处处是绿灯，工作起来才能相得益彰。领导支持和部门间的相互配合是搞好水行政执法的保障。

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中图分类号：G64 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）13-0273-02

《国家中长期教育改革和发展规划纲要》提出积极发展学前教育，2010年11月国务院常务会议提出要完善幼教法律法规。学前教育迎来了难得的历史发展机遇，幼师生作为幼儿教师的主要来源和中坚力量，其法律素养高低直接关系到规划纲要目标的实施和幼教事业的健康发展。而当前幼师生的法制教育问题日益突出，致使许多幼师生从法律素养上难以适应社会的发展以及学前教育的未来之需，本文着重探究这些问题产生的原因，进而提出解决问题的路径。

一、幼师生法规教育问题的原因探析

1.幼教法规教育定位存在偏差。《幼儿教育法规》课是学前教育专业学生的专业基础课程，学校大多对幼师生法规教育仅从课程的视角来看待，忽视法规教育的德育功能，轻视法规学习的政治教育功能，淡化法律能力和法制精神的培养。同时，在教学实践中，设有幼教专业的师范院校和高职高专的《幼儿教育法规》课从属于德育教育，丧失了自身独立的地位，降低了法规课的层次，按照道德教育的思路推行法规教育课，往往难以达到法规教育的实效，由此使法规课被高高举起、又轻轻放下。授课教师一般也是由政治课教师担任，不少的法律教师为半路出家，结果法规教育工作很难富有成效的开展。更有甚者，许多三年制的幼师学校和高职高专的幼教专业没有开设《幼儿教育法规》课，或将其由必修课降格为选修课，大多数学生只能在德育教育中零零星星的学习法规知识，很难内化为自己的知识，更不可能外化为自己的行为。

2.幼教法规的内容和教育考核方式滞后。学校衡量幼师生法律素质高低往往看其掌握的幼教法规知识的多寡，把法规教育看做法律专业的文化教育，《幼儿教育法规》课程侧重于法律术语和概念的释义，法律规则和条文的罗列，教育法律关系主体权利和义务的剖析，至于幼教法规背后的精神和价值取向及学生应如何形成法制观念却很少提及，另外，教材内容安排上重惩罚轻奖励、重实体法轻程序法、重义务轻权利、重法理轻行为等 [1]，势必降低幼师生对法规的认同感。同时，传统的法规教育方式偏重于课堂教育，采取道德说教法进行知识灌输，采用大课堂教学或集中讲座形式更难做到因材施教和对学生个体行为的指导，在这种简单粗糙的环境下，学生主人翁意识、参与课堂机会、学习兴趣激发、教与学的互动等往往被边缘化，于是上课为考勤、回答问题凭感觉、作业常抄袭、考试靠划题、考完全忘记，当自己遭遇实际法律问题时则无所适从。

3.幼教法规的教育与法规的实施存在背离。当代的中国社会，法律正在渗透着经济生活的每个细胞，如今的幼师生也受到了经济社会的洗礼和法律的熏陶，关注法律语境的多了，至少可以经常听见“申诉”、“”、“侵犯受教育权”等话题。而她们通过各种途径获知，许多违规幼儿园得不到查处，幼儿教师体罚幼儿的行为得不到纠正，克扣、压低幼儿教师的工资待遇行为处于法律视野之外，幼儿伤害事故因幼儿及其监护人举证困难而得不到赔偿，在校学生权利受侵害因事实上的法律地位不平等而不敢诉诸法律，加之，司法实践中出现“法律斗不过关系”、“法律面前人人难以平等”、“上诉不如上访，上访不如上网”等异化现象，使法律的神圣与权威受到严峻的挑战，消解了法律的强大力量和冷落了学生对法律的敬畏之心，抑制了课堂上学生学习法规的积极性、主动性、创造性。

4.幼教法规教育亲和力的缺失。法规教育仅注重法律知识的传授、教学方式单调、手段单一。课堂教学仅注重法规知识的传授，缺少法制精神的培养；教学方式单一，理论的说教远离鲜活的幼教实际。法规教育侧重于要求学生掌握一些与幼教相关的法律条文，诸如幼儿园、学生、幼儿等教育法律关系主体的权利和义务，大多数学生只知其然，不知其所以然，对老师讲授的案例总认为“发生在别人身上的是故事”，不去想“发生在自己身上的是事故”，始终以一个旁观者的身份对一个个生动、活泼的、发人深省的案例无动于衷，自信自己以后不会做违法违规之事，更不愿想假如自己的权利受到侵犯该怎么办？许多学生在自己的合法权益受到侵害时，不能积极主动地利用法律武器维护自己的正当权益，而是以消极的态度对待法律，甚至会放弃法律武器 [2]。

二、幼师生法规教育问题的解决路径

1.着力提升幼教法规教育的地位。法规教育定位于树立人生观和价值观的德育教育，法规教育等同于德育教育的认识及定位是不大合理的，以思想道德教育的套路来开展法规教育课，难以达到法规教育的教育性，还将致使法规教育遭受埋没。虽然法规教育与道德教育同属于社会价值教育范畴，而道德教育侧重于净化学生的内心世界，使其思想和行为合乎真善美的标准，法规教育侧重于规范学生的外在行为，使其行为合乎法规教育政策的要求 [3] 。随着中国学前教育逐步走上法制化、制度化轨道，法制手段将越来越广深度地涉足幼教领域的各个方面，幼师生如果缺少法律知识和法律素养，必将难以胜任对幼儿的教育教学工作，加大自己幼教职业的风险。因此，教育行政部门要提升幼教法规课程的地位，并切实监督学校的实施，学校（不管是三年制还是五年一贯制）着力将幼教法规作为一门重要学科纳入教学计划和教学大纲，编制材，落实学习课时。

2.加快更新幼教法规内容。中国目前学前教育的专门法规《幼儿园管理条例》、《幼儿园工作规程》相对于义务教育、高等教育、职业教育等全国性法律而言，学前教育立法层次偏低，制定时间久远，又有许多疏漏，不能很好地规范学前教育中新关系、化解新矛盾。而且，涉及学前教育的法律法规，大多只是散见于宪法、教育法、未成年人保护法、教师法等法律的个别条款中，规定较为笼统，不具有可操作性，所以，加快学前教育的立法是时代所需，考虑到立法需要一个漫长的准备和调研过程，政府可先行出台应急性的学前教育法规政策，比如将学前教育经费列入各级政府财政预算，新增教育经费向学前教育倾斜，执行情况列入官员考核范围，明确中国学前教育法律地位，理顺管理体制和投入体制，划清政府责任，建立健康的学前教育管理秩序，时机成熟就上升到法律层面，这样，对幼师生的法制教育就实现了由“找米下锅”到“有米之炊”的转变。

3.合力净化法规教育环境。首先，学校要营造和谐的校园法制环境。学校领导、管理人员、教师率先垂范，学法、知法、守法、护法，身教胜过言传；学校的各项规章制度、各种活动安排都要有法可依、有章可循，尤其是关系到幼师生切身利益的事件，如助学金的发放、奖学金的评比、班级考核量化、评优评先、干部的选拔任用、学生违纪的处罚、突发事件的处理等，摒弃主观臆断、官僚作风，通过建立和落实校务公开、学代会制度、学生申诉和听证制度，使学生有合适的意见表达渠道，有机会参加到学校的法制化建设中，使他们在校期间养成良好的守法守纪的习惯，为走上岗位后依法执教奠定基础。其次，营造良好的社会（尤其是幼儿园）法制教育环境。社会中的不良现象极易对学生产生不良影响，党政官员要秉公办事、依法行政、减少职务犯罪，同时加大对其他公民和组织的法律教育。幼儿园是幼师生的未来就业场所，其法制环境如何直接关系到她们学法的积极性，中国目前大多数幼儿园都是私立园，管理方式上往往园长一人说了算，幼儿教师的带薪休假权、进修培训权、按时获得工资报酬待遇权等常常受到侵犯，工作时间远超过八小时，超时工作、加班没有补偿，很低的工资经常被扣，班上幼儿出了事故都要由老师赔偿等等，教育主管部门、劳动保障部门等要加强对幼儿园的管理和监督，对幼儿园的违法违规行为要联合公安司法机关及时纠正和查处，同时，注意自身不要侵犯幼儿园和教师的合法权利。

4.深入探究法规教学策略。要使幼师生法规教育体现科学性和富有实效性，教育必须贴近生活、贴近学生、贴近实际。第一，丰富教学方法，增强法规教育的趣味性。采用理论教学与实践教学相结合，讲解式和启发式相结合，法理和案例相结合，变学生由简单的教育对象为教育的参与者、组织者，变抽象深奥的法理为通俗易懂、生动活泼的事例。选取幼儿园案例和幼师生身边的案例，或以文字表述，或以图片显现，或以视频观看，以角色扮演、模拟案件多样的形式以案说法、以案解法、法案结合，找到与她们思想相通的契合点，引起她们的共鸣。第二，注重情感交流，增强法规教育的人文性。幼师生的学习自觉性、主动性相对较差，需要老师经常深入学生中去，真心实意地关心、爱护学生，及时把握其思想动态，特别是遇到与法规有关的困惑，开展心理咨询辅导，帮助其通过合法途径主张权利，使学生切实感到学法的好处。第三，深入社会实践，增强法规教育的使命感。老师可以开辟第二课堂教学，组织参观监狱、劳教所，旁听有关刑事、民事、经济、行政案件的审判活动，让学生在面对面的亲身体验和事实分析中自觉接受知识感染、价值同化，以此潜移默化地影响学生形成对法律的自我态度等。组织学生到幼儿园见习或实习，了解幼儿一日生活，观摩指导教师授课，然后自己尝试给幼儿上课、组织游戏等，检验她们对幼儿园、幼儿教师、幼儿的权利与义务等法规知识的掌握程度。

新形势下，学前教育已成为各类教育中最薄弱的一环，作为未来幼儿教师的幼师生正处于生理、心理急剧成长，属于“阳春三月”、“杂草丛生”的危险时期，也是求知欲最强的时期，极易受到社会上不良风气的影响，她们的思想阵地健康的思想不去占领，庸俗的腐朽的思想就会占领，因此，作为构建幼师生回应现代社会法律素养的法规教育只能加强不能削弱，唯有如此，幼师生的法制教育突出问题方能尽快解决。

参考文献：

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1.形式意义上的民法与实质意义上的民法

形式意义上的民法是指民法典。民法典是指按照一定的体系结构将各项基本的民事法律制度加以系统编纂从而形成的基本民事法律规范性文件。我国目前尚无民法典，因此并不存在形式意义上的民法。

实质意义上的民法是指所有调整民事关系的法律规范的总称，包括民法典和其他民事法律、法规。在我国，虽无民法典，但有作为民事基本法的《民法通则》《合同法》《物权法》《担保法》以及大量的单行民事法律和法规。因此，我国虽不存在形式意义上的民法，但实质意义上的民法是存在的。

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就对WTO的承诺而言，中国承担了必须建立和完善市场机制，并按照WTO协议的要求和中国政府的承诺管理贸易以及与贸易相关事项的义务。

《议定书》和《工作组报告》全部条款都是围绕着要求中国建立完善的市场经济机制这个中心来写的。主要分为三个方面：

第一，是中国自由贸易机制；

第二，是外国的产品和服务进来以后能否卖得出去的问题；

第三，是中国政府经济管理部门的决策和实施机制。

中国现行法律是与世界贸易组织的规则大体相通的。中国在进行经济改革的同时，进行了深刻的法治改革，建立了反映社会主义市场经济的法律体系。

市场经济是加入WTO的必要条件，为保证自由贸易的实现，保证商品在世界范围的自由流动，创立公平竞争的环境，我们必须对目前既有的法规规章进行大规模的清理，同样也包括对地方性法规、部门规范性文件和行政惯例的清理。要清除过去计划经济的痕迹，从而真正实现国家对社会事务的管理是真正的依法办事，按规则出牌。

二、认识WTO透明度原则、司法审查制度，促进我国民主与法制建设

长期以来，中国走的都是一条政府推进型的法治道路，由于历史原因，能够与政治国家相抗衡的市民社会的力量一直都比较弱小，法治的进程与发展缺少一种来自外部的压力与推进力。然而随着中国的入世，中国的法治建设获得了一份外在的强大的推进力量，WTO将通过其一系列的法律原则和法律框架深刻地影响中国法治。

我们知道，完整的法制系统由立法、司法、守法和督法四个环节组成。在制度建设的层面上，透明度原则和司法审查制度正是紧紧围绕着这几个环节来进行对国家权力的控制，实现现代法治的核心的。

1.关于WTO的透明度原则

按照WTO相关协议，透明度原则涉及一国的行政、立法和司法等各方面和环节，包括：一是要求各成员方将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章等迅速加以公布，以使其他成员国政府和贸易经营者加以熟悉；二是进一步要求各成员方应迅速及时地将其司法判决加以公布。

根据世贸组织的各项协议，我国实行透明度的范围是与贸易有关的一切政府措施以及所有的法律、法规、规章、法令、指令、政策和其他措施。这个范围已经远远超过了我国宪法规定的法律、行政法规和规章等规范形式和直接涉及对外经济贸易的内容。

2.司法审查制度

在《入世议定书》里，与“透明度原则”并列而且相辅相成的还有另一个重要程序规则：司法审查。这个程序要求，对有关“法律、规章及其它措施”的执行，为了能迅速加以审查，中国要设立或指定“法庭”。这种“法庭”（tribunal,或译作“审判单位”）要独立于负责执法的行政机关，并与之无实质利害关系，以保证公正审理。

这个规定，再加上“透明度原则”包括了公布司法裁决的要求，对我国司法机关目前的状况来说，确实构成了一个严重的挑战。

三、入世进一步推动我国政府行为的法治化

中国加入世贸组织，就意味着中国政府对世贸规则的承诺。中国政府将面临着如何全面履行世贸组织规则确定的权利、义务问题。世贸规则的一个基本要求就是法治之下的有限政府，政府必须严格按照法律及规则行事。

第一，“入世”全面影响我国公民和企业的行为，迫使政府行为全面走向法治化。

1．中国在议定书承诺：应以统一、公正和合理的方式适用和实施中央政府有关或影响货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权或外汇管制的所有法律、法规及其他措施，以及地方各级政府或适用地方性法规、规章及其他措施。

2．世界贸易组织（WTO）管理的多边贸易协定，无论在范围上还是程度上都大大超过了过去的关贸总协定（GATT）。

第二，通过约束政府行为，强力推进国内法律制度变革。

中国加入WTO，其对中国最深刻的影响在于它推动了中国的法治进程，WTO协定约束的对象是政府，各级行政机关和其他有关的国家机关在WTO协定的实施方面负有重要的法律责任。

四、入世促进国内统一法律实施，禁止和减少地方保护，取消地区间贸易壁垒，提高效率，完善地方立法的规范化

第一，WTO一个普遍性要求是“统一、公正、合理的法律实施”，通过这一要求将全面推进国内法律的统一实施。

在法律上，WTO协定在中国的统一实施是有保障的，其根据是中国宪法和法律的规定。在立法方面，根据《立法法》的规定，基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度只能制定法律。在行政方面，根据宪法规定，全国各级地方人民政府都是国务院领导下的国家行政机关，都服从国务院。

第二，地方保护行为违反WTO规则，从我国的承诺及WTO的规则可知，歧视待遇不管来自哪一级地方政府，在法律上都将视为中央政府的行为，保证统一实施的法律责任是由中央政府承担的。

第三，加入WTO对我国现行经济特区的制度将产生深远的影响，将进一步统一现存经济特区与非经济特区的有关法律实施和法律、法规的建设。

第四，入世进一步推动中央和地方关系的调整，大力提高政府效率，促进政府制度建设。

入世之后正确处理中央和地方的关系，对于落实中国对外承诺、保证WTO规则统一实施更是重要。中央政府决定的事情和承诺的事项和需要全国各地都要执行的事项，一定要以法律

的方式统一落实下去，各地不能各行其是。

五、完善国内立法，主动适应WTO规则，维护国家利益

1.WTO规则国内立法化

就目前而言，WTO法律体系由以下几部分组成：（1）WTO的基本法；（2）WTO的货物贸易法律制度；（3）WTO的服务贸易法律制度；（4）WTO的与贸易有关的知识产权法律制度；（5）WTO争端解决机制的法律制度；（6）WTO关于贸易政策审议机制的法律制度；（7）WTO的复边贸易协定。

在绝大多数情况下，WTO协议不能直接适用，在这一点上理论界似乎已经达成了共识。分歧的关键在于是否有一些WTO协议可以在我国直接适用。笔者认为WTO协议在我国不能直接适用，TRIPS协议也不例外，理由如下：

（1）WTO的根本意义或作用不在于确立超越各成员方政府和国内立法机构的具体经贸规则，而在于给成员方进行谈判和协商解决国际经贸争端的场所。框架性和原则性的规定无疑是WTO协议的主要内容。

（2）虽然各国理论界对能否直接适用WTO协议争议较大，但从美国和欧盟的实践上看，做法却基本一致，即不允许WTO协议在国内直接适用。道理其实很简单，如何在国内适用条约纯粹是国内法的事情。对于WTO协议这个各成员方50多年来斗争与妥协的结果，成员国完全可以出于自身利益的考虑，通过转化间接适用的形式，最大程度的趋利避害。

（3）国务院法制办权威人士强调，适应加入WTO需要，制定、修改或者废止有关法律、行政法规和规章，必须坚持我国宪法确定的国家制度和社会制度，认真研究、准确把握WTO规则和我国对外承诺的相关内容，通过立法程序，把WTO规则转化为国内法，以此履行WTO规则和我国对外承诺。

综上所述，我国不能直接在国内适用WTO协议，而是坚持我国宪法确定的国家制度和社会制度，认真研究、准确把握WTO规则和我国对外承诺的相关内容，通过立法程序，把WTO协议转化为国内法。

2.积极、稳妥开展国内法制建设

中国正在对一些法律法规进行“制定、废止、修改和保留”的工作。为了适应WTO规则，已经修改和制定了很多法律法规。

中国的立法修改还需要有一个对WTO的法律结构和法律性质的认识过程和适应过程。当然对于已经确定的事项和看准的事项，确实需要“改”或者“立”。不“改”和“立”就违法的事项，WTO协定称之为“强制性违法”，一般包括三种：明确承诺的、羁束性规定的与程序性规定的事项。在不知道WTO协议的确切涵义是什么的情况下就匆忙地按照自己的理解去修改，效果不但不好反而会出现新的混乱。

中国与一般的成员国不一样，她是一个有巨大市场潜力、最快经济增长速度的大国。日本、加拿大等国都是WTO的主要贸易国，但我感到他们远远没有中国这样充满活力，这样有发展潜力。

所以，中国修改国内立法，不能急，但一定要做，而且要做的有气度而不拘泥，有技巧而不笨拙。

3.利用WTO法律机制维护国家利益

我们知道，国际争端的最终解决主要依靠一个国家的实力。在WTO的前身——关贸总协定时期，成员国之间的贸易争端多数是通过政治和外交手段来解决。现在WTO140多个成员中，其发展中成员方数量上占到多数，但是美国、欧盟、日本和加拿大四个成员方的贸易额却占到所有成员国国际贸易总额的大部分。贸易大国的作用与这个世界性多边贸易组织的存在休戚相关。

经济小国和弱国除了借助自己的特点与大国周旋外，在很大程度上需要依靠法律机制，获得平等说话的机会和保护自己利益的力量，依靠法律机制制约贸易大国恃强凌弱的做法。

六、结语

适应WTO规则的要求仅仅是我国法制建设迈出的一步，建设富强、文明、民主的社会主义

法治国家才是我国法制建设的根本目的。

WTO的规则和法律机制是我国市场经济法制建设的强大外在推动力，她将全面影响和推动我国的法制建设。促成中国法治赶上世界先进水平，实现中华民族的伟大复兴。

【摘要】本文透过《中国入世议定书》、《工作组报告》及WTO相关法规的分析，论述了我国法制建设的现状以及入世面对的挑战。从立法、司法、法律监督等方面深入分析加入WTO对我国市场经济法治建设的推动，并从规范政府行政行为、统一国内法律实施、完善立法规范化、减少地方保护、WTO规则国内立法化等方面提出了我国的应对策略和法治建设的发展方向。强调指出在适应WTO规则修改国内法律的过程中要稳中求快、注意策略，既不违背WTO规则，又要维护国家利益。

【关键词】入世中国法治法律化

参考文献：

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（一）引导作用 

市场经济是自主性经济，市场经济必须承认和尊重市场主体的自主性、独立性。也就是说要从法律上来确认市场主体的资格，明确产权关系，并规定市场主体行使权利的方法、原则和程序等。即市场经济的法治性要求任何经济活动都必须在法律规定的范围内进行，由法律规定经营制度、财产关系、分配制度等一整套社会经济关系，引导着经济活动按一定的秩序运行，制约着违反经济关系、经济秩序的事件。 

（二）规范作用 

市场经济也是利益经济，市场主体为了自身的利益而必然产生竞争，从这个意义上讲，市场经济是竞争经济。市场经济通过竞争达到优胜劣汰，促进社会资源的合理配置，促进科学技术的提高，从而推动社会生产力的发展。发展社会主义市场经济更需制定完备的法律法规来规范人们的经济行为。因为在市场经济中市场主体需要按照法律规定进行公平竞争，政府也需要依法进行宏观调控，维持市场经济秩序。只有利用经济法规明确什么事是合法的或者是法定必须执行的，什么样的事是不合法的，需要禁止的，才能规范政府和市场主体的行为。如市场经济法律规定维护公平竞争，反对垄断和不正当竞争，维护市场经济秩序。 

二、当前经济立法中存在的主要问题 

近年来，我国在市场经济立法方面虽然取得了长足的进步，但是也存在着一些问题，主要有以下几个方面： 

（一）经济立法较为滞后 

经济立法存在一定的滞后现象，我国在市场经济的发展过程中，还有一些急需的法律还没有制定出来。近年来，我国经济的发展，往往快于相应法律法规的制定，从而导致立法工作相对滞后。这是由我国的经济发展状况决定的，我国实行市场经济是一场前所未有的革命，建立和完善社会主义市场经济体制，也是一个长期的过程，因此建立与之相适应的经济法律体系也要有一个过程，并非一朝一夕之事。但从总体上来说，应加强立法的科学预测，努力使原来制定的一些已不适应现实情况变化的法律能够及时得到修改和完善，经济社会发展急需的法律能够及时制定、实施、推广、落实出来，尽可能避免出现经济关系中一些法律调控的真空区。 

（二）法律体系不够完善 

市场经济法律体系是指调整市场关系和法律法规的总和。我国在市场经济的运行过程中，还存在着法律与法律之间、法律和法规之间步调不一致的现状。这是由于我国在较长时间内，对立法工作一方面满足以经验的总结和法律化；另一方面在制定法律、司法解释、地方性法规、规章的过程中，往往又强化了地方、部门的权利和管辖的范围。结果导致有的法律、法规在相同经济关系上的规定不一致，甚至相互矛盾，有的新法律衔接不够。 

（三）立法方式要改进 

我国发展市场经济时间短，经验不足，加之国情的特殊性，即国家大部门多，地区分散，则往往容易产生国家的部门与部门之间，地方与地方之间的权利交叉。这就容易导致立法过程中往往采取折中调和的办法，以政策名词代替法律术语，这就使制定出来的一些法律像一个政策宣言，导致法律术语不准确，法律法规不具体、不规范、操作性不强的状况。 

三、完善市场经济法律体系的主要途径 

（一）加强经济司法，提高立法质量 

法律是治国的重器，良法是善治的前提。中国特色的社会主义市场经济法治体系的形成，则必须坚持立法先行的理念，发挥立法的引领作用。加强立法，提高立法质量，根据这个要求在我国真正建立起一个门类齐全、层次分明、和谐统一的市场经济法律体系。 

第一，进一步明确市场立法的指导思想。任何一部法律的制定，都会涉及到现行权利和利益格局的重新调整，法律的规定是否符合市场经济主体权利的需要，就看在这个关键问题上处理得是否到位。要恪守以民为本、立法为民的理念，贯彻社会主义核心价值观，使每一项立法都符合宪法精神，反映人民意志，得到人民的拥护。要把公正、公平、公开原则贯穿在立法的全过程中，完善立法机制，坚持立改废释并举，强化法律法规的及时、系统、高效等特征。 

第二，完善立法程序，改进立法方法，创新立法技术，提高审议法律的效率和水平。修改法律的起草方式，实行立法机关、实际工作部门、专家学者参与市场经济法律的起草和论证。法律的规定要具体明确，要有实用性和可操作性。 

（二）加强经济司法，维护社会主义市场经济的法律秩序 

我国当前要加强经济司法，维护社会主义市场经济运行中的法律秩序，必须做好以下几方面的工作： 

第一，更新和加强人们的经济法律观念和意识。加强经济司法在当前有着很强的紧迫性。这是因为长期以来人们的经济法律意识比较薄弱。从目前的情况看，人们在生产、分配、交换、消费等环节的市场经济活动中，仍然缺乏依法办事的法律意识，对国家颁布的有关经济法律和法规，缺乏自觉遵守的意识。具体地说，还缺乏市场经济的法治观。市场经济的法治观应该是：任何经济实体，无论其大小，其法律地位都是平等的，应当有公平意识；任何中央和地方决策，都必须受到法律的制约；经济交往的纽带是合同，通过合同确定彼此的权利、义务，约束彼此的行为，各方应守合同、讲信誉等等。因此，我们一定要加强普法宣传教育工作，增强法律意识，提高各级国家机关及其工作人员依法行政的自觉性，增强驾驭社会主义市场经济发展规律的工作能力，改变现实经济活动中有法不依、执法不严、违法不究的现象，促进市场经济的规范运行，从而推动我国社会经济的高效发展。 

第二，执法制度建设要加强。我国在经济新常态的状况下，中央与地方之间的利益和国家机关之间的权利，都需要通过进一步改革才能理顺。目前，存在的一些相关部门的保护主义，权责不明，这些对严格执法带来很大的负面影响。这些突出问题的解决，一定要从立法着手，建立科学、有效的制度和机制。要防止地方与部门的保护主义，维护法律的统一。二是从法律上必须推动权利与利益的脱钩，解决权利“寻租”问题。三是积极推进依法行政，维护司法公正。加强执法活动的监督，就必须要有宪法和法律规定的制约、监督机制在市场经济的运行中有效地发挥其作用。 

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传统的部门法理论对于法体系的分类方法是: 法规法部门法域法体系。其分类的思想是: 由具有相同调整范围和调整方法的法规组成法部门，对不同的法部门按照国家同私人的关系和私人相互间的关系，划分为公法和私法两个法域，这两个法域共同构成一国的法律体系。按法的所谓调整对象和调整方法对法规作部门的、法域的划分; 以部门法为中心构建法的体系，是传统部门法理论的基本特点。但是，随着经济的发展以及社会环境的不断变化，传统部门法理论中的法域和法部门的概念出现了异化，这种异化恰恰就是部门法理论过时的体现，也暴露出了部门法理论的种种漏洞，以致于其不再适用现今的法律。

首先，法域的异化，即私法公法化和公法私法化，也可以说是法域的交错。在现今，国家参加经济过程，与一般经济活动主体发生经济关系时，国家是立于准私人地位的国家，同时，公法不但保护公益，也要保护私益，如公法中关于保护公民财产权的规定。私法也要保护公益，如合同法中关于违反公共利益的合同为无效合同的规定。并且公法、私法的调整手段也互有交错。甚至可以说，一切法都是公、私法交错的法，经济法当然也不例外。这种法域层面的异化，导致了部门法理论的出发点和理论结构已经过时。从私人所有权出发来构建理论结构，已经不再适用于经济法。

其次，法部门的异化，即部门法的跨部门化，也可以说是法域交错的具体表现形式。现今的法律不再是同类法规范而是集合不同类的综合性法规范，这就产生了部门法的跨部门化。实际上，从划分法部门的标准，即法的调整对象和调整方法来看，调整对象的构成是十分复杂的，至今认识未能统一，同时，也并不存在一部法律，全都采用同种的调整方法，也并没有一种调整方法，万能到可以调整构成一部法律的全部对象和社会关系。这可以说是传统法部门理论的过时，也可以说是传统部门法理论在诞生之初就埋下的漏洞。所以，根据划分法部门的标准，任何一部法律都难以被完全划分进去，经济法也一样。

综上，由于法域的交错和部门法的跨部门化，使得传统部门法理论暴露出种种漏洞。在部门法理论下，经济法分不出公、私，也划不进部门，这不是经济法的问题，而是部门法理论的过时和自身漏洞导致的，显然，这种理论已经不再适用于经济法。所以，也不能将调整国民经济运行定经济关系的法律规范的总称称之为经济部门法。

二、为什么要叫做经济法律制度